内蒙古玉泉区农村人力资本积累与农民增收研究.pdf

中国农业科学院 硕士学位论文 内蒙古玉泉区农村人力资本积累与农民增收研究 姓名：黄存祥 申请学位级别：硕士 专业：农业推广农村与区域发展 指导教师：詹慧龙 20071101 摘要 2 0 世纪9 0 年代开始，中国农业和农村的发展速度降低，农民收入增长缓慢，“三农”问题日 益突出。进入二十一世纪，全面建设小康社会成为中国社会发展的主题，“三农”问题则是全面 建设小康社会的“瓶颈”。解读“三农”问题。其实质是农民问题。关键是农民增收问题，目前， 中央和各级地方政府高度重视农民增收问题，均采取了各种政策措施以促进农民增收，这些政策 措施为农民增收提供了较好的政策支持和外部环境，是农民增收的必要条件。但农民素质不高深 层次地影响到农民收入的增加和农民自身的发展，这是农民增收的内因。通过教育、培训、经验 积累等众多途径促进农村人力资本的积累，提高农民素质，培养有文化、懂技术、会经营的新型 农民，是增加农民收入的根本途径。因此，研究农村人力资本积累与增加农民收入具有现实必要 性和重要的意义。 内蒙古呼和浩特市玉泉区农村人均纯收入逐年增加，主要是通过各种教育、培训及其他途径 促进农村人力资本积累的成果。本文以人力资本理论为基础，以农村人力资本积累为切入点，把 人力资本理论运用到农村人力资本积累研究分析中，通过理论分析和实证分析，论证了我国农村 人力资本积累与农民收入增长的情况，采用定性分析与定量分析相结合，较系统地研究内蒙古玉 泉区农村人力资本积累和农民收入的现状及二者之间的相关性，通过因地制宜地总结和分析有利 于玉泉区人力资本积累、增加农民收入的各种途径，为内蒙古玉泉区及全国同类地区发展提供决 策的思路。 全文共分五大部分进行具体分析： 第一部分为引言。主要说明本文的研究目的和意义，对国内外研究现状进行了分析。 第二部分从理论角度和实证角度比较全面和客观地论证了人力资本积累与收入增长的关系 及人力资本积累对农民收入增长的作用机制。指出人力资本是经济增长的动力源，教育和培训等 人力资本投资对农民收入增长有着重要作用，对农村加大人力资本投资可以提高农民收入。 第三部分对内蒙古呼和浩特市玉泉区农村人力资本积累状况进行分析，对玉泉区农村人力资 本积累现状与当地农民收入增加进行了实证分析，得出内蒙古呼和浩特市玉泉区的农村人力资本 投资与农民增收具有正相关关系。 第四部分因地制宜地总结和分析内蒙古玉泉区农村人力资本积累的途径，指出玉泉区农村人 力资本积累的主要途径有农村基础教育、高中教育等正规教育；农村职业技术教育；农村种植养 殖的在职培训与技术推广，农村剩余劳动力转移岗前教育( 培训) ；“干中学“ 的经验积累；以及 其他应用中( 农村经济合作组织形式、劳务输出组织等) 形成的能力。 第五部分：提出加强对农民的宣传教育，提高农民投资于人力资本的积极性是促进内蒙古玉 泉区及全国同类地区农村人力资本积累、增加农民收入的政策取向。 关键词：内蒙古玉泉区，农村人力资本积累，农民增收，途径 a b s t r a c t s i n c e19 9 0 s ，t h es p e e do fa g r i c u l t u r a la n dr u r a ld e v e l o p m e n ti nc h i n as l o w e dd o w ny e a rb yy e a r , f a r m e r s i n c o m ei n c r e a s e ds l o w l y , t h ep r o b l e m sc o n c e r n i n ga g r i c u l t u r e 。r u r a la r e a sa n df a r m e r s 锄旧 o u t s t a n d i n gd a yb yd a y e n t e ri n t ot h e21s tc e n t u r y , t h et h e m eo fc h i n ad e v e l o p m e n ti st ob u i l dw e l l - o f f s o c i e t y , b u tt h ep r o b l e m sa b o u ta g r i c u l t u r e ，r u r a la r e a sa n dp e a s a n t r yb e c o m et h eb o t t l e n e c k t h e e s s e n t i a lo fa g r i c u l t u r a lp r o b l e m si st h ef a r m e r s p r o b l e m s ，a n dt h ek e yt or e s o l v i n ga g r i c u l t u r a l p r o b l e m si st oi n c r e a s ef a r m e r s i n c o m e a tp r e s e n t , t h ec e n t r a la n dl o c a lg o v e r n m e n t st a k es e r i o u s l yt o t h ei n c r e a s i n go ff a r m e r s i n c o m ea n da d o p tas e r i e so fm e a s u r e st oi n c r e a s ef a r m e r s i n c o m e t h e s e m e a s u r e sa n dp o l i c i e sa r en e c e s s a r ya n dg o o de x t e r n a le n v i r o n m e n tf o rf a r m e r st oi n c r e a s et h e i ri n c o m e ， b u tf a r m e r sq u a l i t yi st h em o s ti m p o r t a n tf a c t o rw h i c ha f f e c t st h e i ri n c o m e p r o m o t i n gh u m a nc a p i t a l a c c u m u l a t i o na n di m p r o v i n gf a r m e r s q u a l i t yb ye d u c a t i o n , v o c a t i o n a le d u c a t i o n ，t r a i n i n ga n d e x p e r i e n c e ，c u l t i v a t i n gl a t e - m o d e lf a r m e r sw i t hk n o w l e d g e ，s k i l l sa n db u s i n e s si n t e l l i g e n c ew i l lb et h e k e yt oi n c r e a s ef a r m e r s i n c o m e s oi ti sn e c e s s a r ya n di m p o r t a n tt os t u d yt h er u r a lh u m a nc a p i t a l a c c u m u l a t i o na n df a r m e r s i n c o m e i ny u q u a nd i s t r i c to f i n n e rm o n g o l i a , f a r m e r s n e ti n c o m ep e rc a p i t ah a si n c r e a s e di nt h e s ey e a r s i ti s p r o f i t e di nh u m a nc a p i t a la c c u m u l a t i o nb ye d u c a t i o n ，t r a i n i n ga n do t h e ra p p r o a c h e s t h i sp a p e ri sb a s e d o nh u m a nc a p i t a lt h e o r y , a p p l i e st h eh u m a nc a p i t a lt h e o r yt ot h ea c c u m u l a t i o no fr u r a lh u m a nc a p i t a l ， s t u d i e st h ec u r r e n ts i t u a t i o nw i t ht h e o r ya n a l y s i sa n dd e m o n s t r a t i o na n a l y s i s ，a n da d o p t sq u a l i t a t i v ea n d q u a n t i t a t i v em e t h o d st os t u d yt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nh u m a nc a p i t a la c c u m u l a t i o na n di n c r e a s i n go f f a r m e r s i n c o m ei ny u q u a nd i s t r i c to fi n n e rm o n g o l i a t h ep a p e rs u m m a r i z e sa n da n a l y z e se v e r y a p p r o a c ha c c o r d i n gt ol o c a lc o n d i t i o n s ，t r i e st oa f f o r ds o m et h o u g h t sa n dd i r e c t i o n sf o rd e c i s i o n - m a k i n g i ny u q u a nd i s t r i c to fi n n e rm o n g o l i aa n do t h e rs b i t i el e v e lr e g i o n s t h ep a p e ri n c l u d e sf i v ep a r t s ： t h ef i r s tp a r ti sf o r e w o r dt h a ti n c l u d e st h em e a n i n go f i n v e s t i g a t i o na n dl i t e r a t u r es u m m a r i e s 1 1 l es e c o n dp a r ta n a l y z e st h er e l a t i o n s h i pa n df u n c t i o nm e c h a n i s mb e t w e e na c c u m u l a t i o no fh u m a n c a p i t a la n di n c r e a s i n go ff a r m e r s i n c o m ew i t ht h e o r ya n dd e m o n s t r a t i o na n a l y s i s h u m a nc a p i t a li st h e i m p e t u st on a t i o n a le c o n o m y t r a i n i n ga n de d u c a t i o nm a k eg r e a tr o l et oi n c r e a s ef a r m e r s i n c o m e t o i n c r e a s et h eh u m a nc a p i t a li n v e s t m e n ti nr u r a lc a r le n h a n c et h er u r a le c o n o m ya n df a r m e r s i n c o m e t h et h i r dp a r td e m o n s t r a t e st h ep r e s e n ts i t u a t i o ni ny u q u a nd i s t r i c t , a n a l y z e st h er e l a t i o n s h i p s b e t w e e na c c u m u l a t i o no fh u m a nc a p i t a la n di n c r e a s i n go ff a r m e r s 。i n c o m ei ny u q u a nd i s t r i c ta n d a t t a i n st h ec o n c l u s i o no f p o s i t i v er e l a t i o n s h i p t h ef o u r t hp a r ts u m m a r i z e sa n da n a l y z e st h ea p p r o a c h e sa c c o r d i n gt o l o c a lc o n d i t i o n si ny u q u a n d i s t r i c t t h em a i na p p r o a c h e st os t r e n g t h e nh u m a nc a p i t a la c c u m u l a t i o na r er e g u l a re d u c a t i o n , v o c a t i o n a le d u c a t i o n ，o n - t h e - j o bt r a i n i n ga n dt e c h n i c a lg e n e r a l i z a t i o no nc r o pc u l t i v a t i o na n da n i m a l h u s b a n d r y , t r a i n i n gf o rt r a n s f e r r i n go fr u r a ls u r p l u sl a b o rf o r c e ，“l e a r n i n gb yd o i n g a n do t h e ra b i l i t y l e a r n e db ya p p l i c a t i o n s ( r u r a lc o o p e r a t i v ee c o n o m i co r g a n i z a t i o n , e x p o r to fl a b o rs e r v i c e sa s s o c i a t i o n ) ， a n ds o o n t h ef i f t hp a r ta f f o r d ss o m ep o l i c ys u g g e s t i o n s ，s u c ha ss t r e n g t h e n i n gp r o p a g a n d a , e n c o u r a g i n gf a r m e r t oi n v e s ti nh u m a nc a p i t a la c c u m u l a t i o n k e yw o r d s ：y u q u a nd i s t r i c to fi n n e rm o n g o l i a , h u m a nc a p i t a la c c u m u l a t i o ni nr u r a l ，i n c r e a s i n go f f a r m e r s i n c o m e ，a p p r o a c h e s i 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得中国农业科学院或其它教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了 明确的说明并表示了谢意。 研究生签名： 关于论文使用授权的声明 本人完全了解中国农业科学院有关保留、使用学位论文的规定，即：中国农业科 学院有权保留送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以采用影印、缩 印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同意中国农业科学院可以用不同方式在不 同媒体上发表、传播学位论文的全部或部分内容。 研究生 导师签 帆汐呼，阴期 中国农业科学院硕上学位论文第一章引言 第一章引言 1 1 研究的目的和意义 我国是一个农业大国，1 3 亿人口，7 5 亿多在农村。农业、农村、农民问题始终是决定全 面建设小康社会进程的关键问题，也是关系到党和国家工作全局的根本性问题。在党的十六届五 中全会上指出，要坚持把解决好“三农”问题作为全党工作的重中之中。“十一五”规划建议 指出建设社会主义新农村，对于统筹城乡发展，加强农业基础地位，改变农村落后面貌，提高农 民生活水平，建设和谐社会，全面推进中国特色社会主义现代化事业，都具有十分重要的意义。 全面建设小康社会目标是民富国强，民富的主要表现是农村居民收入增加、生活富裕。长期 以来，我国农村经济落后，农民收入增长迟缓，究其原因，有来自政治、历史、文化、习俗、教 育、地理等多因素的影响。从表象看是资金相对不足，技术相对匮乏，管理相对落后；更深层次 的挖掘，可以看到是知识的贫乏和入力资本及人力资本投资的不足，在广大的农村，导致“三农” 闯题的主要原因是农村人力资本投资不足。因此，在全面建设小康社会的进程中，无论是产业发 展、社会事业进步，还是精神文明建设；无论从当前着眼，还是从长远考虑，增加农民收入、发 展农村经济的重要途径和关键突破口是要提高农民素质，即加大农村农民的智力支持和人才建设， 增加人力资本存量、开发和优化农村人力资源h “。把农民培养成为有文化、懂技术、会经营的新 型农民，是农村社会经济发展和农民增收的迫切要求，也是新农村建设最核心的内容。培育新型 农民的关键是强化农村人力资本投资，增加农村人力资本存量，提高农村劳动力素质，从而促进 农民增收和农村经济发展。 1 1 1 研究的目的 本文通过研究农业人力资本积累在农民增收中的作用及相互关系，就内蒙古呼和浩特市玉泉 区人力资本积累的现状及农民收入状况进行实证研究，试图得出一些有益于呼和浩特市玉泉区农 民增收和经济发展的结论，从更深层次上寻求农村人力资本存量和质量得以提升的途径，提出促 进玉泉区农民收入不断增加、地区经济增长的人力资本策略。 1 1 2 研究的意义 ( 1 ) 加快人力资本投资是我国实现农业现代化、全面建设小康社会目标的重要手段。我国要 实现对发达国家经济差距的追赶，提升全体国民的整体素质，建设全面发展的小康社会，就要站 在经济发展和民族振兴的战略高度，深刻理解和认识加快人力资本投资在农村现代化、全面建设 小康社会中的战略地位的重要意义。 ( 2 ) 农村教育是农村人力资本投资的主要方向。它在全面建设小康社会中具有基础性、先 导性、全局性的重要作用。发展农村教育，办好农村学校，是直接关系农民切身利益，满足广大 农村人口学习需求的一件大事；是提高劳动者素质，促进传统农业向现代农业转变，从根本上解 决农业、农村和农民问题的关键所在；是转移农村富余劳动力，推进工业化和城镇化，将人口压 力转化为人力资源优势的重要途径“一。 中国农业科学院硕士学位论文第一苹引言 ( 3 ) 实施人力资本投资是实现富民强国第一国策的重要途径”。全面实施人力资本投资， 能有效提高广大农民的学习能力、就业能力和发展能力，促进农村经济社会和城乡协调发展，缩 小城乡之间、地区之间的差距，实现区域均衡发展，是促进社会全面进步和国家长治久安的基础 保障。 1 2 文献综述和国内外研究现状 2 0 世纪5 0 年代之前，人力资本的研究尚未形成完整体系，但是，经济学家已经有了这种思 想的阐述。这种思想的主要表现，最早可以追溯到经济学创立之初，当时，古典经济学家的劳动 价值学说就已经确立了人的劳动在财富创造中的决定性地位“1 1 、关于人力资本理论的研究 亚当斯密( 1 7 7 6 ) 在国富论中指出：“在社会的固定资本中，可提供收入或利润的项目， 除了物质资本之处，还包括社会上一切人们学得的有用才能。学习一种才能，需接受教育、需进 入学校学习、需做学徒，这种才能的学习花费不少，这种花费的资本，好像已经实现，并且固定 在他的人格之上，这对于他个人，固然是财产的一部分，对于他属于的社会也是同样。这种优越 的技能，可以和职业上节约劳动的机器工具作同样的看法，就是社会上的固定资本，“。亚当斯 密对早期的人力资本思想首次进行了较为系统和较为专门的阐述。 自从亚当斯密以来，有不少学者的研究都涉及到了入力资本问题，认为教育( 等人力资本 投资) 对于人的能力具有增进作用，它与物质资本投资的作用相似。 2 0 世纪5 0 年代后期，现代人力资本理论得到了发展。一个是以美国经济学家西奥多舒尔 茨为代表的人力资本经济增长论，它是从人力资本作为经济增长的决定因素这一角度来研究的； 另一个是以明塞尔和贝克为代表的人力资本收入分配论，这一理论是把人力资本作为决定( 劳动) 收入分配或工资结构的因素来研究的“。这些研究方面的发展都是对2 0 世纪5 0 年代西方国家的 经济发展现实所作出的反应。 从长期对农业经济问题的研究中发现，从2 0 世纪初到5 0 年代，促进美国农业生产量迅速增 加和农业生产率迅速提高的重要因素已不再是土地、劳动力数量和资本存量增加，而是人的知识、 能力和技术水平的提高。舒尔茨用大量的经验材料证明了这样一个命题：高收入和低收入各国经 济现代化的一个组成部分是农田和其他资本的经济重要性在下降，技能和知识的重要性在上升“”。 另外，舒尔茨还观察到一些事实，德、日两个战败国在二次大战中工厂和设备遭到严重摧毁，实 物资本饱受战争破坏，但是由于较高的国民素质和水准，因而能够迅速医治好战争的创伤，在比 人们预料的更短的时间内，重创经济繁荣。 舒尔茨在论人力资本投资中，指出人的知识、能力、健康等人力资本的提高对经济增长 的贡献要比物质资本、劳动力数量的增加重要得多。他首次结合经济增长问题，明确提出了入力 资本的概念、阐述了人力资本投资的内容及其对于经济增长的重要作用，这些论断被认为是现代 人力资本理论的起源。舒尔茨认为，人的经济才能并非与生俱来，而是通过带有投资性质的活动 逐步发展起来的，这些活动包括教育、健康、在职培训和劳动力迁移。在经济增长中，特定的物 质资本存量的相对收入已经下降，难以解释的经济增长就主要是来源于人力资本存量的增长。人 力资本投资的收益率要高于物质资本投资的收益率。 2 中国农业科学院硕士学位论文第一章引言 ii i 曼量曼曼曼曼曼曼 在穷国的经济学一文中，舒尔茨强调，“改进穷人福利的关键因素不是空间、能源和耕地， 而是提高人口质量，提高知识水平”，突出了人力资本在经济发展中的决定性作用。 舒尔茨还强调，经济增长应该源自专业化、劳动分工和递增收益，尤其强调专业化的人力资 本是递增收益的一个重要源泉。舒尔茨认为分工的好处主要在于加速知识积累方面，而不是在物 质设备的使用方面，他指出，由于分工、专业化人力资本积累带来的收益递增可以突破经济增长 的任何限制并且人力资本具有的外部性可以允许竞争性均衡的存在。由此舒尔茨提出了两个重要 观点：其一是一般均衡分析可以并且应该用来研究包含人力资本和递增收益在内的经济增长；其 二是专业化、产业化的人力资本收益递增和经济增长必定结伴而行“”。 归纳起来，舒尔茨的人力资本理论的精华是：传统的经济学普遍强调的是物质资本的作用， 认为机器、设备、厂房、资金等物力资本的存量规模尤其是积累快慢，是促进或限制经济增长的 主要因素，舒尔茨则把这种认识给颠倒了过来，强调了入力资本在经济增长中的决定作用。 舒尔茨的人力资本理论为经济理论界作出了不朽的贡献，为现代人力资本理论的发展奠定了 理论基础，但是它也存在着一个明显的缺陷，即定性分析居多定量分析不足，因为在经济增长来 源的预测中，常常涉及到许多数量分析的问题，而人力资本存量就是一个非常重要的变量。这一 缺陷导致了舒尔茨的人力资本理论模型操作性比较差，因此使得它在经济增长理论的演变过程中 并没有占主导地位。 同时期，把人力资本作为劳动收入分配和工资结构的决定因素来考察的经济学家是出生于波 兰的美国经济学家雅各布明塞尔( j a c o bm i n c e r ) 。他首先把人力资本理论应用到了劳动经济学 上，他是从人力资本角度研究收入分配的先驱，他认为将研究的焦点从劳动的均质性转移到劳动 的异质性，从短期的工资和就业决策转移到长期的投资决策，是人力资本理论对劳动经济学的主 要贡献2 嗣。 1 9 5 8 年，明塞尔发表了题为人力资本投资与个人收入分配一文，首次建立了个人收入分 配与其接受的培训量之间关系的经济数学模型，率先运用人力资本投资的方法研究收入分配，得 出了在自由选择的条件下，每个人基于收入最大化而进行的不同人力资本( 或培训) 的决策，决 定了他们之间收入分配的格局。明塞尔指出，“这里的选择，指的是对主要因为所需要的时间长度 不同而导致的不同培训进行选择。由于花费在培训上的时间导致了劳动所得的延期，因而理性的 职业选择将意味着在做出选择时，终生劳动所得的现值应当均等化。所以，不同职业间的工资差 别是就业前培训差别的函数。当入力资本投资的概念扩展到包括工作经验时，职业内的工资差别 将出现。”叫训明塞尔的这模型有两个基本的含义；一是人力资本量越大，工资水平就越高；并 且投资量越大，反映整个工作年龄段工资增长的“工资年龄剖面图”就越陡峭：二是在培训时间 长度上的绝对差别被转化为工资上的百分比差别。但是他的有关工资的技能结构的研究，只是采 取了工资分布模式的定性经验预测，没有1 9 7 0 年，明塞尔在他的另一篇论文在职培训、成本、 报酬及其含义中，借鉴贝克尔的人力资本计算方法，把人力资本积累划分为正规学校教育和在 职培训两部分，并采用美国1 0 年间的教育、年龄和性别组别的统计资料进行分析，根据对劳动者 个体收益差别的研究，估算出了美国对在职培i j i i 的投资总量和在这种投资上获得的私人收益率。 他在1 9 7 4 年的著作学校教育、经验与收入一书中创建了更为完备的劳动力生命周期中人力资 本积累的收入模型。这里他把研究的重点放在了个人资料的分析上，引入贝克尔的生命周期中个 人收入的变化资料，发展了贝克尔早先对收入不均等问题的研究成果。他论证了在劳动者的生命 3 中国农业科学院硕士学位论文第一章引言 周期中，收入总体上是不断上升的，而且随着年龄的增加呈现一种凸型的轨迹，并把其收入研究 的重点从年龄转向了工作经验。他认为在职培训不仅包括参加明确的项目培训，而且包括实践当 中所学习到的经验。即“干中学”。工作当中的人力资本投资在很大程序上受到市场需求的引导而 非年龄的大小。 以后，明塞尔又不断拓展其最初的理论建树和研究成果，围绕收入分配、劳动市场和家庭决 策等领域进行了一系列富有成效的人力资本分析的探索，推动和促进了现代人力资本理论的发展。 与明塞尔同期的美国经济学家加里贝克尔( g a r y s b e c k e r ) 从关于人类行为的一切方面均 可采用经济学分析的方法论出发，将新古典经济学的微观分析方法应用于人力资本投资分析，把 人力资本观点发展为以微观经济分析为基础，以劳动收入函数为手段来确定劳动收入分配关系的 一般理论，提出了一套较为系统的人力资本理论框架。 贝克尔1 9 6 3 年出版的人力资本一书，便是其人力资本理论研究的代表作。在此书中，贝 克尔没有像以前的人力资本论著那样，仅仅论述人力资本的重要性，而是把经济学的分析方法引 入教育领域，解释了人力资本的形成过程，正是因为贝克尔在人力资本理论研究方法论上的突破， 他摘取了1 9 9 2 年诺贝尔经济学奖的桂冠。 贝克尔对正规学校教育和在职培训在人力资本形成中的地位和作用、教育和培训投资的收入 效应和收益率计量以及人们在这方面的决策行为进行了深入的理论和经验分析。贝克尔认为：“唯 一决定人力资本投资量重要困素可能是这种投资的有利性或收益率”“。因此，人们是否进行 正规和在职培训方面的人力资本投资，是由这些投资的边际收益等于边际成本的均衡点决定的， 换句话说，只有教育培训的预期收益的现值至少等于其支出的现值时，人们才愿意接受教育培训。 基于此，贝克尔深入分析了教育培训的支出和收入、年龄收入曲线、具体形式、收益率计算 方法以及企业、职工、学生等主体的人力资本投资决策行为等问题，并得出一系列有经验支持的 理论结论。 贝克尔的研究为人力资本理论提供了坚实的微观经济分析基础，并使之数学化、精确化和一 般化，成为“今日经济学中经验应用最多的理论之一”，为现代人力资本理论作出了巨大的贡献“”。 我国人力资本的研究起始于2 0 世纪8 0 年代，随着经济改革开放而发展起来。目前国内已经 有不少学者对人力资本问题进行了研究和正在进行着研究。研究成果，主要包括人力资本的概念， 我国人力资本的现状和形成，人力资本与经济增长、收入分配的关系等几个方面。 2 、关于人力资本概念的研究。 大部分学者都接受了舒尔茨的人力资本定义，即人力资本是体现于人身体上的知识、能力和 健康。有的学者对这个概念作了更深入的探讨，如周坤认为人力资本分初级和高级两个层次。初 级是指健康人的体力、经验、生产知识和技能。高级是指人的天赋、才能和资源被发掘出来的潜 能的集中体现智慧) “。 丁栋虹则认为人力资本具有不同的生产力形态，从而提出了异质型人力资本和同质型人力资 本的概念。前者是指在特定历史阶段中具有边际报酬递增生产力形态的人力资本。，后者是指在特 定历史阶段中具有边际报酬递减生产力形态的人力资本“。 对我国人力资本现状及形成问题的研究，观点比较一致，研究结论主要表现在以下几个方面： 中国的入口数量虽然多，但真正高质量的人口却严重不足，人力资本缺乏；人力资本存量不 足，特别是中国农村( 尤其中中西部及贫困地区) 的人力资本严重匮乏，农村劳动力人口过剩， 4 中国农业科学院硕上学位论文 第一苹引言 素质低下旧。；人力资本发展水平与发达国家相比存在重大差距；我国的人力资本利用效率低 下；中国的人力资本结构是一种“小托大式”结构，高智能、高技术劳动力所占比重极小“。 其形成原因，归纳起来主要有以下几个方面：对人力资本在经济发展中的重要性认识不足， 没有充分发挥市场在与人力资本有关的资源配置中的积极作用，人力资本投资成本与收益遭到扭 曲，从而影响了人力资本投资；人力资本投资的资金不足，政府财政投资是教育投资的主渠道， 但受财政收入的限制；居民特别是农村和中西部落后地区的居民的人力资本投资受收入水平的约 束。另外人口数量的过度膨胀限制和影响了人口质量的改善和提高。这造成教育投资总量不足， 结构不合理。体制上的障碍，即投资体制单一、就业体制僵化与人力流动机制的缺乏、行政官 僚的管制过多。外部因素的影响，主要是“智力外流”造成大量人力资本的损失。有些学者 的研究表明我国中西部是人力的净流失地区。 3 、对于人力资本经济增长论问题的研究。 卢卡斯等人认为人力资本是经济发展的动力源，提出了人力资本积累论。其接受了新古典增 长理论关于技术进步可促进经济增长的观点，同时又认为支配生产过程的内部因素比外部力量对 经济增长可发挥更大的作用，并试图从经济系统内部来解释技术进步。 诺贝尔经济学奖获得者阿罗于1 9 6 2 年提出了“干中学”模型，把从事生产的人获得“知识一 的过程内生于模型。阿罗假定对知识的获取或“学习”是经验的产物，而经验的积累在生产率的 提高中起着重要的作用。阿罗认为企业在投资增加资本存量的过程中提高了知识水平，他选择累 积的总投资作为经验指数，建立了一个增长模型。阿罗的模型包含了学习过程的两个效应，一是 由于生产了更多的产品而积累了更多的知识，使下一代产品所含的技术水平得以提高：二是所谓 的“溢出效应”。阿罗模型的重要性在于他突破了新古典增长理论的研究框架，提出了第一个内生 增长模型，从而促进了新增长理论的产生。 目前，国内大部分研究都是介绍新经济增长模型，或者是引用外国的一些实证资料来论证人 力资本的经济增长中的作用。但是也有个别学者分析了人力资本对经济增长的机理，其研究主要 表现在以下两个方面： 一是从人力资本的要素功能和效率功能两方面来分析其对经济增长的机理。结论认为，人力 资本是决定经济增长的重要因素，关键在于它具有特殊的生产功能。从生产过程角度看，它具有 要素和效率两个方面的生产功能。前者是指人力资本是生产过程必不可少的先决条件或投入要素； 后者是指入力资本是提高生产效率的关键因素，其提高的途径是：人力资本投入的增加可以提 高人力资本自身的生产效率；人力资本投资增加可以提高其他生产要素的生产效率。作为生产 要素的人力资本一方面直接对经济增长作出贡献，同时它又通过促进科学和技术进步来促进经济 增长。科学和技术进步依赖人力资本的提高，而技术进步是人力资本规模收益效率不下降或者提 高的根本原因。可见，经济增长依赖于科学和技术的进步，同时也依赖于人力资本的增加“。 二是从人力资本的知识效应和外部效应来分析其在经济增长中的作用机制。认为：人力资本 的知识效应包括知识进步的需求效应、收入效应及替代效应三个方面“。知识进步的需求效应是 指在经济发展中有用的新知识要求新形式的物质资本，或者是要求新的劳动技能，或者这两者都 十分需要。人力资本投资的知识收入效应是指受过教育、培训具有更多知识与能力的人会具有更 高的生产力，因为他们具有更高的分辨力，能随时随地抓住投资获利的机会。人力资本的知识替 代效应首先表现在我们能够通过知识的进步来增长资源，人力资本在各种要素间相比较，其补充 5 中国农业科学院硕士学位论文 第一苹引言 和替代作用已经变得越来越重要了。正是知识的替代效应，可以克服经济发展中自然资源、物质 资本与“原生劳动”之不足，保持经济的可持续发展。知识的替代效应还表现在入力资本可以产 生递增的收益，消除了物质资本等要素边际收益递减对经济长期增长的不利影响”“。 同时，沈利生、朱运法( 1 9 9 9 ) 从数量分析角度研究了人力资本对经济增长的作用，建立了 人力资本经济增长的理论模型、关系模型，并对我国人力资源开发与经济增长进行了定量分析“。 4 、关于人力资本与收入分配问题的研究。 目前，国内已经有不少研究文献。这些文献主要分析了国内现有的分配制度的优缺点、知识 经济下人力资本的收入分配和人力资本与反贫困的关系等问题。其观点主要有： ( 1 ) 从人力资本的角度出发，个人收入分配的原则应是按生产要素分配。认为把个人收入分 配理论等同于工资理论是对马克思原则的误解，按劳分配内容应该是，在完全的生产资料公有制 条件下，做了各种社会扣除后的全部个人消费晶。工资性所得根本就不是收益的分配，而仅是与 生产消耗掉的生产资料需要扣除、补偿一样，是消耗掉的人力的补偿价值。劳动者作为自身人力 资本的所有者，与物力资本的所有者一样，有权利参与收益分配。人力资本的收益权是指人力资 本的所有者在补偿了其劳动消耗，即得到了工资性收入的前提下，对于人力资源的盈余价值 税后纯收益，有参与分配的第一位的、天然的特权，并应通过法律予以保障。因此，个人收入的 分配原则应是按生产要素分配，即按人力资本在社会财富创造过程中的贡献大小的物力资本在价 值创造和实现中的条件作用来分配。 ( 2 ) 在知识经济条件下调整收入分配机制，激励人力资本投资和人力资本发挥效率。在大幅 度促进高新技术和大力发展高新技术产业时，人们在都关注着技术本身的演进，以及政府集中国 家力量进行攻坚的力度，却往往忽视了其中的决定性因素，即人力资本的作用，特别是缺乏对人 力资本的激励机制u 。从人力资本的特征来看，其具有创造无限性、监督的有限性和消耗的差异 性，所以要提高人力资本开发与使用的经济效率几乎唯一有效的途径就是满足人力资本的报酬要 求，即实行充分的激励制度。 ( 3 ) 向落后地区进行人力资本投资是反贫困的有效途径。认为一种长期扶贫战略就是对贫困 地区进行人力资本投资。“以工代赈”、“优惠贷款”和“项目扶贫”及中央政府在财政、税收和对 外贸易等方面给予贫困地区一些特殊优惠政策，都未充分考虑贫困人口自身的因素，即贫困地区 一个共同特点是教育事业发展的落后和人力资本投资能力的极端薄弱。所以无论上述对策设计得 如何完美，没有贫困地区入的智力结构的优化，没有人力资本存量的大幅度增加，反贫困就不会 真正取得成功“。 总之，我国目前对人力资本理论及其对经济增长的积极作用进行一定实证研究。一方面是传 播人力资本理论；一方面是利用它来解释一些经济现象，但对现实经济的一些实证分析主要集中 在城镇范围内和企业工资分配上，对农村劳动力人力资本和农民收入分配问题研究较少，特别是 对农民持续增收现象与农村人力资本投资的关系研究得更少。 6 中国农业科学院硕七学位论文 第二章农村人力资本积累对农民收入增长的作用 第二章农村人力资本积累对农民收入增长的作用 2 1 我国农村人力资本与农村人力资本投资状况的分析 人力资本是经济社会发展到一定阶段的产物，是体现在劳动者身上的、以劳动者的数量和质 量表示的非物质资本，表现为劳动者在一定时间内所具有一定的知识、技能、经验、健康等人口 质量素质总和，它是具有极高经济价值的一种资本，即通过人力资本投资形成的、体现在劳动者 身上并能够为其使用者带来持久性收入来源的劳动能力“。和物质资本一样，人力资本也有数量 和质量上的规定。数量表现为，一个社会中劳动力人数的多少，在一定程度上可以表示该社会人 力资本的规模；从质量上为每个劳动者的素质或工作能力、技术水准、熟练程度各不相同。即使 同一个劳动者在接受某种教育或培训前后，他的劳动质量或工作能力，技术水准与熟练程度也存 在着差别。因此，衡量人力资本的大小，也应当同劳动者受教育和培训的情况联系在一起，同劳 动者在接受教育和培训后工作能力的提高、熟练程度的增长结合在一起。 由此可见人力资本是由劳动力和投资形成的，而人力资本投资是为提高人力资源的劳动生产 率而对劳动者进行的教育、培训、医疗保健和劳动力转移等方面的投资。只有对人力资本进行了 投资，才能形成人力资本存量。即目前所储存的人力资本数量，它是通过教育、培训、健康以及 劳动力迁移等其他相关投资所积累而成的。 自西奥多舒尔茨于2 0 世纪5 0 年代后期提出人力资本经济增长理论以来，人力资本对经济 增长和发展的作用日益为人们所重视，而且从长期的农业研究及农业实践中发现，促使农业生产 产量迅速增加和农业生产率提高的重要因素已由简单的土地、人口数量或资本存量的增加转向劳 动者的知识和技术水平的提高，人力资本的增长要远远快于物质资本的增长。这表明，对于现代 农业，农民的知识、技能、健康等人力资本积累的增加和农民素质的提高，对于农业经济发展的 贡献远比物质资本和劳动力资本的增加重要。 建国初期，经过土地改革，农民享有了士地的使用权。这极大地调动了农民的生产积极性， 农民积极学文化、学技术，增加了农村人力资本积累，农民收入增加迅速。这时，农民增收主要 是通过土地政策的短期效应和精神上的解放带来的愉悦调动农民积极性来实现的。集体化时期， 农村从初级社到高级社、最后到人民公社，农村集体化经营程度越来越高，“火锅饭”束缚了农 民的生产积极性，入力资本的投资对农民增收的作用不能得到体现，抑制了农村人力资本积累， 农民增收速度趋于零。改革开放以后，农民又享有了土地使用权，政策的短期效应和精神解放带 来的愉悦又调动农民的积极性，市场的作用有了一定的发挥，农村人力资本积累进入了新的发展 阶段。从表卜1 可见，改革开放以来，我国农业人口呈下降趋势，但在总体上人表现出农村总入 口数量大，农村人口比重下降缓慢，农村教育设施不足，农村人力资本存量少，分布不均的状况， 农村教育投入以国家为主，农村劳动力开发前景广阔，但任务严峻。 l 、农村总入口数量大，农村劳动力开发前景广阔。2 0 0 5 年，农村人口为7 4 5 亿，占全国 总人口的比重为5 7 0 7 ，在表2 - 1 中可以看出，农村人口比重下降缓慢，1 9 7 8 年比重为8 2 0 8 ， 2 0 0 5 年比重为5 7 0 7 ，年均只下降0 9 2 个百分点。以农村现有的生产水平和生产规模，只能容 纳大约一半的劳动力，而另一部分就成了剩余劳动力。从农村入口发展趋势看，每年农村人口还 7 中国农业科学院硕七学位论文第二章农村人力资本积累对农民收入增长的作用 会继续增加，还将新增大量适龄劳动力。可以看出中国农村人力资源数量巨大。 表2 - 1中国农村人口及其占全国总人口的比重( 万人，) t a b l e2 - 1r u r a lp o p u l a t i o na n dt h ep r o p o r t i o ni nc o u n t r y w i d ep o p u l a t i o ni nc h i n a ( t e nt h o u s a n dp e o p l e ，) 资料来源：中国统计年鉴2 0 0 6 年，巾国统计出版社 2 、农村劳动力资源总量配置失衡，劳动力供给过大，行业结构不合理。目前我国农村中一二 三产业的产值由多到少的顺序是二一三，而劳动力由多到少的顺序是一二三。与国际上其他国家 相比，产值与劳动力就业结构偏差很大。从表2 2 所给数据可以看出，农村总劳动力2 0 年间增加 了1 3 3 2 2 。2 万人，平均每年增加6 6 6 1 万。由此得出，我国农业劳动力存量大，并有上升的趋势。 农村经济的三次产业就业结构依然以农业为主，2 0 0 5 年农业就业人员占农村总劳动力的5 9 4 9 ， 比1 9 8 5 年所占的8 1 8 9 下降了2 2 4 0 ，但是农业劳动力仍占到半以上。同时