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山西财经大学 硕士学位论文 对外贸易与山西产业结构优化问题研究 姓名：孟颖卓 申请学位级别：硕士 专业：国际贸易学 指导教师：孟铁教 2011-03-10 对外贸易与山西产业结构优化问题研究 - 3 - 摘要 当今世界，对外贸易成为经济增长的重要引擎，是现代产业结构转型升级 的主要动力之一。山西在经历了 30 年的改革开放之后，山西的经济得到了迅猛 的发展，国民生产总值节节攀升。但山西经济总体还是依赖于焦炭，煤炭等能 源型产业，三次产业发展不均衡，现在的山西产业结构难以适应经济长期稳定 发展的需要更与中央提出的经济又好又快发展的目标有一定的差距，因此加快 山西产业结构优化就成为目前山西经济发展亟待解决的问题。但是仅靠山西产 业结构的自身调整来实现产业结构优化的目标的将会是一个长期而且艰巨的过 程。在 2011 年 3 月 13 日举行的中国国务院新闻发布会上，中国国家发改委宣 布正式批复设立“山西省国家资源型经济转型综合配套改革试验区” 。山西迎来 了经济发展与产业结构优化升级的新时代，如果能在经济全球华的背景下，站 在国际市场的视角下，在对外贸易的推动下就可以在较短时间实现产业结构的 优化。因此在这样的发展机遇下研究对外贸易与山西产业结构优化问题成为一 个有着重要理论与现实意义的研究课题。 关于对外贸易与产业结构的理论研究颇多，但是很多是单纯的从对外贸易 或产业结构自身的角度出发基础，对对外贸易与产业结构的关系的研究到目前 还处于初步的理论探讨阶段。本文试图突破已有的研究成果，针对山西对外贸 易与产业结构的发展的特点，全面的研究山西对外贸易与产业结构优化的效应 问题，而且在研究方法上采用数理分析，建立数学模型，突破定性研究，尝试 定量研究，使研究更有针对性和研究价值。 本文从对外贸易与产业结构的相关理论入手，并分析了山西对外贸易与产 业结构的发展现状，运用单位根检验方法、 granger 因果检验等方法进行效应 分析，得出对外贸易的发展能够有效的带动山西产业结构优化，最后提出山西 利用对外贸易促进产业结构升级的切实可行的对策，以期山西在发展经济的过 对外贸易与山西产业结构优化问题研究 - 4 - 程中，充分利用对外贸易对产业结构升级的促进作用，真正的实现经济持续健 康发展。 【关键词】 ：对外贸易 产业结构 实证分析 对外贸易与山西产业结构优化问题研究 - 5 - a b s t r a c t nowadays，the foreign trade has become an important engine of economic growth and one of the main driving forces for the industrial structure of the modern economy. after having experienced reform and opening up for 30 years shanxi seconomic standard has achieved rapid development. but shanxi s economic growth still depend on coke, coal and other energy- based industries，the development of three industries is unbalanced。shanxi s industrial structure difficult to adapt to long- term stable development of economy .therefore, industrial structure to become the problems of shanxi economic development. if shanxi alone self- adjustment of industrial structure to achieve the goal of optimizing, the industrial structure will be a long and arduous process. in the march 13, 2011 chinas state council held a press conference,china national development and reform commission officially approved announced a “national resource- based economy in shanxi comprehensive reform pilot area.“ shanxi is entering a new era full of opportunities to promote industrial structure level.if we stand in the international market perspective, foreign trade drive industrial structure optimized in a relatively short time, so in this opportunity of development , to study foreign trade and industrial structure optimization problems has became a has important theoretical and practical significance of research into the subject. the theoretical research on the foreign trade and industrial structure is in great amount, but many is pure of foreign trade or industrial structure from the angle of oneself foundation. the study of relationship between foreign trade and industrial structure is still on the preliminary theoretical exploration stage. this paper attempts to breakthrough of the existing research results, in view of development characteristics of shanxi foreign trade and industry structure, comprehensive study of shanxi foreign trade and industry structure optimization effect problem. in the research method , this paper use the mathematical analysis，the mathematical model, and attempts to quantify study, make the research more targeted and get more research value. at the beginning this article explores theories of foreign trade and industrial structure. and then use unit root test methods, granger causality test methods for effect analysis, the analysis shows the development of foreign trade can effectively drive shanxi s industrial structure optimization 对外贸易与山西产业结构优化问题研究 - 6 - conclusionfinally, the practical measures about through shanxi,s foreign trade to promote the upgrading of the industrial structure is proposed .put forward by shanxi foreign trade promote the upgrading of the industrial structure of feasible countermeasures, hoping shanxi give full play the role of foreign trade and the real sustained and healthy economic development. 【key words】 ：foreign trade industry structure empirical analysis 对外贸易与山西产业结构优化问题研究 - 1 - 山西财经大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所 取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发 表或撰写过的作品成果。对本文的研究所做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明 确方式标明。本人完全意识到本申明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 日期： 年 月 日 对外贸易与山西产业结构优化问题研究 - 2 - 山西财经大学 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保管、使用学位论文的规定，同意学校 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和 借阅。本人授权山西财经大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数 据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于保密，不保密。在 年解密后适用本授权书。 （请在以上方框内打“” ） 学位论文作者签名： 指导教师签名： 日期： 年 月 日 日期： 年 月 日 对外贸易与山西产业结构优化问题研究 - 1 - 1 导论 1.1 选题的目的及意义 当今世界，随着经济全球化趋势的深入发展，科学技术突飞猛进、国际资本流动加速、 生产要素和产业在国际间快速转移，对外开放对一国经济发展具有的意义变得越来越重要。 对外贸易反映了一个国家或地区的对外开放水平，产业国际竞争力及国际分工地位，已经越 来越深远的影响着一个国家或地区的经济发展。而衡量一个国家或地区的经济发展，不能仅 仅从经济总量上来看，产业结构作为体现一个国家或地区各产业的构成及各产业之间的联系 和比例关系重要指标，可以说是一国或地区经济发展的风向标，而产业结构优化升级则是一 个国家或地区在经济发展过程中研究的永恒主题。我国关于制定国民经济和社会发展第十 二个五年计划的建议（草案） 中指出：当今世界，和平、发展、合作仍是时代潮流，世界多 极化、经济全球化深入发展，世界经济政治格局出现新变化，科技创新孕育新突破，国际环 境总体上有利于我国和平发展。在这样的大环境下，我国将“十二五”产业结构调整的目标 定为发展现代产业体系，提高产业核心竞争力，坚持走中国特色新型工业化道路。要想达到 这一目标必须适应市场需求变化，根据科技进步新趋势，发挥我国产业在全球经济中的比较 优势，发展结构优化、技术先进、清洁安全、附加值高、吸纳就业能力强的现代产业体系。 因此，在经济全球化的大背景下，在新的五年计划正在制定的契机中，对对外贸易与产业结 构优化问题研究也就十分必要了。 山西作为我国重要的能源基地，有着丰富的地质资源，但是长期依靠资源来发展经济已 经成为山西经济快速健康发展的绊脚石。特别是金融危机以来，山西主要出口产品贸易量大 大下滑。2009 年全省焦炭、煤炭、金属镁和不绣钢板材四大产品共出口 7.48 亿美元，比上年 的 59.3 亿美元减少 51.8 亿美元，占全省出口减少额 64.1 亿美元的 80.9%，拖累全省出口下跌 56.1 个百分点。在出口总值中的比重也由去年同期的 64.2%下降到 26.4%。 其中焦炭出口 22.7 万吨，比去年同期的 678 万吨下降 96.6%，出口额 9460 万美元，比去年同期的 32.5 亿美元下 降 97.1%，减少出口 31.6 亿美元，拖累全省出口下跌 34.1 个百分点；不锈钢板材出口 11.5 万吨，比上年的 32.3 万吨下降 64.4%，出口额 2.6 亿美元，比上年的 13.1 亿美元下降 80.5%， 减少出口 10.5 亿美元，拖累全省出口下跌 11.4 个百分点；金属镁出口 7.3 万吨，下降 56.2%， 出口额 1.99 亿美元，比去年同期的 6.69 亿美元下降 70.3%，减少出口 4.7 亿美元，拖累全省 出口下跌 5.1 个百分点；煤炭出口 160 万吨，下降 62.6%，出口额 1.99 亿美元，比去年同期 对外贸易与山西产业结构优化问题研究 - 2 - 的 6.99 亿美元下降 71.7%，减少出口 5 亿美元，拖累全省出口下跌 5.4 个百分点。在金融危 机的浪潮中，我们更加清醒的发现，山西经济的腾飞不能仅仅靠简单地出售资源，忽视了产 业竞争力的提高，忽视了产业结构的优化升级，也就等于使山西产业失去了生存和发展的空 间。因此,在经济外部化的今天，从全球经济合作和国际分工协作的整体中考虑和策划山西产 业结构调整的战略方向，对山西经济的转型发展有着非常重大的意义。 改革开放 30 年来，山西对外开放不断扩大。对外贸易形成了全方位、多层次、宽领域发 展格局。特别是 2001 年中国加入 wto 后，“ 十五” 时期，全省进出口贸易以年均 25.8%的速 度增长，比“ 九五” 时期的平均增长速度快 21.2 个百分点，比全国的年均增长速度快 5.8 个百 分点，成为改革开放以来山西对外贸易发展最快增长时期。进入“ 十一五” 时期，山西对外贸 易继续保持较快增长的良好发展态势。 2006 2008 年， 全省进出口总额分别达到 66.3 亿美元、 115.7 亿美元和 143.9 亿美元，分别比上年增长 19.5%、74.6%和 24.4%。本文的研究目的在于 通过对山西省 19902009 年对外贸易数据及产业结构指标的分析研究， 找出对外贸易与山西 产业结构之间的作用关系。从而为山西利用对外贸易促进产业结构升级提出建议及措施。 1.2 研究的思路及方法 1.2.1 研究思路 本文主要包括四个部分。第一部分为本文的导论，主要介绍了论文研究的背景，意义及 相关的研究方法。 第二部分为整篇论文提供理论基础。主要从外贸易通过科技外溢来促进产业结构调整和 对外贸易通过外贸易结构对市场需求调节促进产业结构优化两个角度对有关对外贸易和产业 结构升级的理论进行了评述，从理论层面简述了对外贸易对产业结构的响。 第三部分为现状分析，主要分为两个方面，一个为改革开放以来山西对外贸易的演进， 及发展现状。通过对山西贸易总额，外贸结构，外贸依存度发展变化的研究找出山西外贸发 展的特点及问题。另一个主要通过研究山西三次产业的分布情况，山西三次产业的分布特征， 以及各个产业的竞争力状况。找出山西产业结构优化升级的方向。 第四部分选取山西外贸19902009年相关数据，以及对应年份山西三次产业指数为时间 序列数据样本，通过统计分析，找出山西对外贸易与产业结构之间的联系，并结合理论退统 计结果进行解释与分析。 第五部分，基于地四章对对外贸易与产业结构相关性的研究与分析，根据山西对外贸易 对外贸易与山西产业结构优化问题研究 - 3 - 与产业结构的发展特点，提出利用对外贸易促进山西产业结构升级的措施及建议。 1.2.2 研究方法 本文结合山西的实际情况，以对外贸易对产业结构升级作用的探索为主线，拟采用以下 三种方法研究： 1、理论分析与实证分析相结合，即先从理论上对对外贸易影响产业结构变动的机制进行 分析，然后根据山西省经济发展的实际情况，从实证方面来探讨对外贸易促进产业结构升级 作用的经济效应。 2、定性与定量研究相结合。把定性研究同定量研究有机地结合起来，在对山西对外贸易 及产业结构现状分析的同时，先对对二者之间的联系进行定性分析。再选取各贸易数据和产 业结构指数变动的历史数据，通过对数据的改进，及计量分析对有关的理论问题进行定性分 析 3、内部数据和外部数据相结合的方法。分析山西省对外贸易和产业结构的现状时，不单 单选取山西省的数据，还选取了中部其他地区及全国外贸与产业结构的相关数据，通过与中 部其他省份及全国发展状况的对比，更加客观全面的分析了山西对外贸易与产业结构的发展 现状及特点。 1.3 可能的创新点与不足之处 作为拉动经济发展的三驾马车之一,对外贸易对经济发展的影响越来越大，很多学者对 外贸易与经济增长的影响进行了研究，但是大多数研究仅仅停留在对外贸易对经济总量的影 响上，而很少涉及产业结构方面。随着对外贸易的不断发展，已经有一些学者开始注意到对 外贸易的发展对产业结构调整有着重要意义，但其研究主要集中在两个方面，一个是全国产 业调整的大方面，主要从宏观角度研究外贸与产业结构之间的关系，另一个方面主要是从对 外贸易商品结构对产业结构的影响出发，对江苏，浙江，上海，广东等外贸依存度高，经济 发达的沿海地区的研究。但是，这些研究结果并不适用于山西的发展状况。本文以山西这一 内陆典型省份为落脚点，具体研究对外贸易对山西这样一个资源、能源产业大省的影响，以 找出一条真正适合山西的利用对外贸易推动产业结构升级的新路子。 文章计划通过对山西对外贸易与产业结构升级的分析研究，找出对外贸易对产业结构升 级的作用机制，从而得出山西利用对外贸易推动产业就够升级的具体措施，以及山西产业结 对外贸易与山西产业结构优化问题研究 - 4 - 构在外部经济下优化升级的方向。研究的难点在于数据的选择是否能有效的反应山西省对外 贸易与产业结构之间的关系， 以及运用的计量统计模型得出的分析是否具有实际的经济意义。 此外由于我国三次产业的划分标准采取的是国民经济行业分类标准，而海关对外贸商品 统计与分类采用的是， 商品名称及编码协调制度的国际公约即 h.s 码，两种分类方法各不 相同，本文仅仅是按照国民经济行业分类对外贸产品进行简单划分，对研究也有一定的 影响。 2 对外贸易与产业结构优化理论 产业结构优化已成为人们广泛关注的现实问题，产业结构优化理论一直也是经济学界探 讨的核心理论问题之一。随着对外贸易的发展以及经济全球化的脚步不断加快几乎所有的产 业结构理论都会提到对外贸易贸易在产业结构优化过程中的地位和作用。纵观对外贸易与产 业结构的相关理论，可以看出其分为两个角度。一个为对外贸易结构促进产业结构优化；另 一个为对外贸易通过技术溢出来促进产业结构调整。本章将从这两个角度对有关对外贸易和 产业结构升级的理论进行了评述。 2.1 对外贸易结构促进产业结构优化的理论综述 外贸易结构促进产业结构优化的理论重点在于，每一个国家扩大开放，发展对外贸易的 过程都是一个逐步参与国际分工的过程，而一个国家参与国际分工的地位与水平就体现在它 的对外贸易结构上。 亚当? 斯密在国富论中，十分强调分工的利益。亚当? 斯密认为分工可以提高劳动生 产率，增加国家的财富，原因在于分工不但能提高劳动的熟练程度；而且还能每个人专门从 事某项工作节约与生产没有直接关系的时间，有利于发明创造和改进工具。亚当? 斯密因此推 论出，分工既然可以极大地提高劳动生产率，那么每个人专门从事于一种商品的生产，然后 彼此进行交换，则对每个人都是有利的。适用于一国内部的不同产业间的分工的原则，也适 用于各国之间。当外国产品比自己国内生产的便宜时，那么最好是输出本国在有利的生产条 件下生产的产品去交换外国产品，而不要自己去生产，斯密的国际分工理论称为绝对利益理 论。亚当? 斯密在提出“绝对比较优势”理论的同时，也提出了“剩余产品出路理论” 。认为 国际贸易中的商品是本国生产的剩余产品， 而国际贸易提供了一国剩余产品价值实现的途径， 通过国际贸易，一国将本国土地和劳动力生产出的剩余产品销售出去，实现了产品的价值的 对外贸易与山西产业结构优化问题研究 - 5 - 同时提高了本国的社会福利。 李嘉图的“比较成本说”是在亚当? 斯密绝对利益理论基础上发展起来的。亚当? 斯密认 为国际分工应按由于地域、自然条件不同而形成的商品成本绝对差异而形成，即一个国家输 出的商品一定是生产上具有绝对优势、生产成本绝对低于他国的商品。李嘉图发展了这个观 点，他认为在国际分工国际贸易中起决定作用的，不是绝对利益，而是比较利益（比较成 本） ， 而且把比较利益学说作为国际分工的理论基础。 他还认为每个国家不一定生产各种商品， 而应集中力量生产那些利益较大或不利较小的商品，然后通过对外贸易进行交换，这样在资 本和劳动力不变的情况下，生产总量将增加。如此形成的国际分工对贸易各国都有利。 “比较 成本说”在历史上起过进步作用，促进了英国资本积累和生产力的发展。 古典派国际分工和国际贸易理论在西方经济学界占支配地位达一个世纪之久，到了20世 纪30年代，才受到两位瑞典经济学家的挑战。他们就是赫克歇尔和俄林，他们创立了较完整 的要素禀赋学说，又叫做 h- o 原理。古典学派认为商品的价值是由生产商品所费劳动时间决 定的。而 h- o 理论用在相互依赖的生产结构中的多种生产要素的观点代替了古典学派的单一 的生产要素的劳动价值理论。李嘉图认为国内价值的决定不能适用于国际贸易，而俄则把国 内价值理论扩大到区际贸易和国际贸易上。要素禀赋说是指生产要素供给比例说，它通过对 相互依存的价格体系的分析，用不同国家的生产诸要素的丰缺解释国际分工和国际贸易的产 生和一国进出口商品结构的特点。 要素禀赋学说在各国参加国际分工和专业化生产的依据上， 比李嘉图的“比较成本说”更为深入和全面。 综上所述，我们不难看出在这些理论中对外贸易结构在促进产业结构优化的可以从两个 层面来看：1、一国在参与国际分工的同时，对外贸易结构通过生产要素的全球配置站在全球 化的视角下对比和分析一国的要素禀赋和比较优势，使依赖于国内要素察赋和比较优势的产 业得到优先的发展，从而达到促进产业结构优化的作用。2、由于国内生产要素参与了全球的 要素配置，而制成品又由于参与国际市场而摆脱了国内市场的制约。外部市场环境的变化必 定会引起生产要素及其制成品供求关系发生改变即供需弹性的变化，通过市场杠杆来调整产 业结构的发展。 然而，近年来对比较优势是否可以作为一国产业结构发展风向标的讨论越来越热烈，特 别是二十世纪七八十年出现“荷兰病”的现象之后，单纯的依靠资源禀赋和比较优势来发展 产业结构是否合理也引起了大家的关注。究竟是顺比较优势发展还是逆比较优势发展，有很 多的观点，我国学者站在我国现有国情的基础上做出了一些研究。我国著名学者林毅夫就提 出坚持以比较优势理论探寻解决经济问题出路即产业结构升级的方向。林毅夫认为，以中国 对外贸易与山西产业结构优化问题研究 - 6 - 现阶段劳动力相对多、资本相对短缺的现状，应该发展劳动力相对密集型的产业，或是资本 密集型产业中劳动力相对密集的区段。 但是这不是说劳动密集型产业不需要技术创新。他认 为，一种是在引进的基础上创新，如改进生产流程。一种是在不需要引进的领域创新，比如 我们在有些领域已经走在了世界的前头，那就没有也不需要引进，而是要创新。他认为，对 自主创新要针对不同的阶段、不同的产业采取不同的方法逐步实现产业升级。 2.2 对外贸易技术溢出效应促进产业结构优化的理论综述 科技是一个国家或地区产业结构优化调整的原动力，对外贸易在进行商品贸易，以及外 商直接投资的过程中无论拥有者是否愿意，都会蕴含着科技的传播与扩散，这种非自愿的扩 散，就是科技溢出效应，而国际间的科技溢出则需要以对外贸易为载体来实现。 日本经济学家赤松要（akamatsu，1930）在20世纪30年代提出的“产业的雁行形态发展 论” ，就是基于对外贸易的技术溢出效应提出的。该理论认为，在工业化发展的初期阶段，发 展中国家往往因为缺乏经济和技术实力，必须向发达国家开放某些产品的市场，即从国外进 口某种商品，当进口国这种工业产品的进口量达到一定数量时，就表明进口国对该种产品的 生产准备了基本的市场条件，而国内在进口过程中也逐步掌握了该行业的生产技术，并因本 国的资源和劳动力的价格优势占领国内市场，在不断完善与发展下使得该产品拥有国际竞争 力最终实现出口。从而通过进口、进口替代、出口达到了经济发展和产业结构升级的目的。 产业跨国梯度转移的雁行发展模式理论表明，产业具有从发达国家到落后国家、从高水 平地区到低水平地区迁移的特征。通过对外贸易，落后的低梯度地区也可以通过直接进口世 界最新技术，发展自己的高技术产业，实行超越发展进行反推移。这种理论对促进产业结构 调整具有重要参考价值，因为，在制造业通过技术溢出效应承接国际产业转移得到发展同时， 更使与之相关现代服务业得到发展，拉动促进了各个产业的整合与优化。 20世纪60年代，美国经济学家弗农（raymond vernon，1966）在产品周期中的国际投 资与国际贸易一文中提出了著名的产品生命周期理论。弗农认为，一个产品的生命周期有 四个阶段：1、产品新创阶段，在这一阶段，产品刚刚上市，只有创新国掌握其制造技术，其 他国家只能靠进口满足国内需求。2、产品成熟阶段，进口国通过对产品的分析研究，初步掌 握了该产品的制造工艺，但由于成本太高且技术尚未达到创新国的水平，尚不能在国际市场 与创新国形成竞争。3、产品标准化阶段，随着各个国家对新产品适用于研究不断深入，各国 都掌握了该产品的制造技术，创新国在国际竞争中，不在于有优势，该产品处在了一个标准 对外贸易与山西产业结构优化问题研究 - 7 - 化时期，4、商品衰退阶段，随着更多的国家加入到市场竞争之中，创新国自身生产该产品的 陈本以高于进口，创新国开始进口该产品。 可以看出产品生命周期理论从产品生命周期的角度， 分析了创新国与进口国如何在国际 贸易中实现产业结构优化升级的过程。特别对于进口国，通过对创新国产品的进口，模仿与 研究，吸取掌握创新产品的制造科技，吸纳新兴战略性产业，对于改善产业结构，有着十分 重要的作用。 日本经济学家小岛清(kojima，1978) 从利用外商直接投资的角度分析了对外贸易技术溢 出效应对产业结构升级的影响。 在分析了日本利用 fdi 的有关资料后提出边际产业扩张理论。 小岛清认为，按照大卫。李嘉图的比较优势理论，一国应生产并出口具有比较优势的产品， 而在比较劣势的产业吸引外资进行直接投资，通过吸引 fdi 来引进先进的生产技术，来利用 投资国的其比较优势推动被投资地区及国家的经济发展及产业结构优化。对于如何选择国际 世界投资，边际产业扩张理论表明，如果科技水平相差过大，被投资国缺乏配套设施和服务， 缺乏强有力的人才储备，无法对 fdi 带来的技术外溢效应进行消化，则难以达到促进产业结 构优化的作用。如果技术水平接近，被投资国就无法从中获益，难以实现产业升级。此外， 小岛清还指出，一般国家的对外扩张都是选取在本国没有发展前景或是成本过高的边际产业 因此，在国际直接投资和承接国际转移的时候，适当的选取才是推动产业结构调整的关键。 3 山西省对外贸易与产业结构发展现状 3.1 山西省对外贸易发展现状分析 3.1.1 山西对外贸易发展总体情况分析 （一）山西省外贸进出口总量分析 山西的对外贸易最早开始于1952年。解放初期，由于山西工农业生产发展缓慢，又处于 内陆地区，直接为省内市场提供的商品也是极其有限，根本谈不上供应出口。1952年，山西 建立了对外贸易机构，并开展了业务，当年全省外贸系统出口商品收购额为756万元。随着生 产的发展，1957年，全省外贸出口商品收购额达到7044万元，比1952年增长8.3倍。其中矿产 品3428万元，占48.7%；农副产品3616万元，占51.3%。早在这一时期的外贸出口商品收购中， 山西就形成了以五金矿产、化工、纺织品、粮油食品、土畜产等5大类的商品为主的对外贸易 格局，1957年这五大类商品占全部出口商品收购额的98.3% 对外贸易与山西产业结构优化问题研究 - 8 - 然而，山西的对外贸易真正开始成长，是在改革开放以后。改革开放之后我国的外贸体 制由中央统一领导、统一政策、统一规划，国家和省分级管理的体制，过渡到进出口贸易实 行全面自营，山西对外贸易全面起步并迅速得到发展。特别是在经历了1988年和1989年的通 货膨胀之后，山西的对外贸易通过治理整顿、深化改革的方针，真正走上了平稳快速发展的 道路。 表1 ：海关进出口贸易总额1 9 9 0 - 2 0 0 9 单位: 万美元 ( u s d 1 0 0 0 0 ) 年份 y e a r 进出口总额 t o t a l 出口总额 e x p o r t s 进口总额 i m p o r t s 1 9 9 0 3 . 5 2 . 6 3 0 . 8 7 1 9 9 1 4 . 5 9 3 . 2 2 1 . 3 7 1 9 9 2 5 . 4 6 3 . 7 2 1 . 7 4 1 9 9 3 6 . 2 7 3 . 8 1 2 . 4 6 1 9 9 4 8 . 3 9 6 . 5 4 1 . 8 5 1 9 9 5 1 4 . 0 8 1 1 . 4 4 2 . 6 4 1 9 9 6 1 2 . 0 9 9 . 7 7 2 . 3 2 1 9 9 7 1 3 . 4 6 1 1 . 3 4 2 . 1 3 1 9 9 8 1 1 . 1 1 8 . 9 3 2 . 1 8 1 9 9 9 1 2 . 8 7 8 . 3 9 4 . 4 8 2 0 0 0 1 7 . 6 4 1 2 . 3 7 5 . 2 8 2 0 0 1 1 9 . 4 1 1 4 . 6 8 4 . 7 3 2 0 0 2 2 3 . 1 2 1 6 . 6 2 6 . 5 0 2 0 0 3 3 0 . 8 4 2 2 . 6 6 8 . 1 8 2 0 0 4 5 3 . 8 2 4 0 . 3 5 1 3 . 4 7 2 0 0 5 5 5 . 4 6 3 5 . 2 9 2 0 . 1 7 2 0 0 6 6 6 . 2 8 4 1 . 4 0 2 4 . 8 7 2 0 0 7 1 1 5 . 7 0 6 5 . 3 3 5 0 . 3 8 2 0 0 8 1 4 3 . 9 0 9 2 . 4 5 5 1 . 4 5 2 0 0 9 8 5 . 5 4 2 8 . 3 8 5 7 . 1 6 2 0 1 0 1 2 5 . 8 4 7 . 1 7 8 . 7 数据来源：山西省统计年鉴 从上表我们不难看出，从1990年到2008的近20年间，山西的对外贸易发生了翻天覆地的 变化，对外贸易进出口总额从1990年的35000万美元增长到了2008年的1439004万美元，增长 了四十多倍。2008年以后山西对外贸易受到金融危机影响，焦炭等主要出口产品出口数量及 价格一路下滑，2009年山西省外贸总额比上一年下降40%，为近三年来山西对外贸易的最低 点，对外贸易首次出现逆差。2010年山西外贸出口恢复性高位增长，进出口突破百亿美元。 2010年，山西全省累计实现进出口总额125.8亿美元，同比增长46.8%。其中，进口78.7亿美元， 对外贸易与山西产业结构优化问题研究 - 9 - 增长37.3%；出口47.1亿美元，增长66%，出口增速高于进口28.7个百分点。 （二）山西省对外贸易发展过程及变动趋势 图1 ：1 9 9 0 2 0 1 0 山西省进出口总额变动趋势图 0 2 0 0 0 0 0 4 0 0 0 0 0 6 0 0 0 0 0 8 0 0 0 0 0 1 0 0 0 0 0 0 1 2 0 0 0 0 0 1 4 0 0 0 0 0 1 6 0 0 0 0 0 1 9 9 0 1 9 9 1 1 9 9 2 1 9 9 3 1 9 9 4 1 9 9 5 1 9 9 6 1 9 9 7 1 9 9 8 1 9 9 9 2 0 0 0 2 0 0 1 2 0 0 2 2 0 0 3 2 0 0 4 2 0 0 5 2 0 0 6 2 0 0 7 2 0 0 8 2 0 0 9 2 0 1 0 进出口总额出 口 总 额进 口 总 额 数据来源：山西省统计年鉴及2 0 1 0 年山西省国民经济运行报告 从图表中可以直观的表现出从1990年至今山西省对外贸易的发展及演进情况，根据曲线 的波动情况可以把山西近二十年的对外贸易发展分为三个阶段。 第一阶段为1990年2000年，是波动调整，缓慢增长阶段。具体表现为对外贸进出口额 不断增大，但是有所波动，上升幅度较小，体现在图表上就是一段有小幅起伏波动但是总体 平缓上升的曲线。这一时期国家对外贸体制进行了改革。从1991年开始，国家取消了对外贸 易出口的财政补贴，调整汇率，实行统一的外汇分成办法，建立了自负盈亏机制，这是外贸 企业在经营机制上的一个重大转变。从1994年1月1日起，国家对外贸进出口企业实行统一的 结汇制，取消外贸企业承担的无偿和有偿上缴外汇任务。随着对外贸易体制改革的深入，山 西对外贸易进入了稳定增长阶段，外贸管理体制改革继续深化，国有外贸企业建立现代企业 制度的步伐加快，外贸经营主体实现了多元化，各类外贸企业经营实力明显增强。到“ 九五” 末，全省获得进出口经营权的企业累计达到370家，有省级外贸公司、工贸公司、市县级企业、 生产企业、科研院所、股份制企业和民营企业，形成了多种经济成份共同发展的格局。 第二阶段为2001年2008年，为高速发展，快速增长阶段快速提高阶段。2001年，中国 加入世界贸易组织后，中国融入世界经济的进程加快，也为山西对外贸易发展创造了良好环 对外贸易与山西产业结构优化问题研究 - 10 - 境。这一阶段，山西外贸体制改革进一步推进，开放型外贸管理体制进一步完善，国民经济 持续较快增长，有力地促进了全省对外贸易的强劲增长。“ 十五” 时期，全省进出口贸易以年 均25.8%的速度增长，比“ 九五” 时期的平均增长速度快21.2个百分点，比全国的年均增长速度 快5.8个百分点，成为改革开放以来山西对外贸易发展最快增长时期。其中，出口年均增长 23.3%，进口年均增长30.8%。进入“ 十一五” 时期，山西对外贸易继续保持较快增长的良好发 展态势。2006 2008年，全省进出口总额分别达到66.3亿美元、115.7亿美元和143.9亿美元， 分别比上年增长19.5%、74.6%和24.4%。 从2009年开始金融危机对山西对外贸易的影响渐渐显现，2009年山西对外贸易总额相较 2008年下降40%，出口额仅为2008年的30%，下降到至2004年来的最低点，近二十年来第一 次出现贸易逆差。 2010年， 山西的对外贸易开始复苏， 对外贸易总额相较2009年增加了46.8%， 尽管对外贸易逆差依然存在，但是，出口增速高于进口28.7个百分点，表现出强劲的上升态 势山西迎来了对外贸易的新阶段。 （三）山西省外贸依存度对比 尽管，1990年以后山西的对外贸易得到了发展，但是，山西的对外开放水平还很低。下 表对山西从1990年到2009年的对外贸易依存度与我国的外贸依存度做了一个对比。 表二：199020 年山西外贸依存度对比表 年份 山西 全国 年份 山西 全国 1990 3.89989 29.70405 2000 7.913575 40.07451 1991 5.215246 33.10608 2001 7.915868 39.03423 1992 5.463368 33.85494 2002 8.230502 43.14027 1993 5.309702 31.96538 2003 8.940703 52.1428 1994 8.747356 42.36656 2004 12.47239 59.86656 1995 10.92499 39.29057 2005 10.73883 62.92595 1996 7.777169 34.40682 2006 10.83001 64.8077 1997 7.561466 34.54639 2007 14.60413 62.2714 1998 5.709931 32.33958 2008 13.66163 56.89597 1999 6.392778 33.78898 2009 7.937582 43.8613 2010 9.163588 49.44919 从上表可以看出，山西作为一个内陆省份开放程度较低，直观表现为对外贸易依存度较 低，仅为全国水平的三分之一，与沿海经济发达省分的差距更是十分明显，2005年全国外贸 对外贸易与山西产业结构优化问题研究 - 11 - 依存度比较高的省市区排列依次为上海 （167%） 、 广东 （161.6%） 、 江苏 （102%） 、 浙江 （65.8%） 、 山东（34.1%） ，同年山西外贸依存度只有11.04%。2010年，山西对外贸易依存度为9.16%， 浙江，江苏则分别为75%、61.6%。中部六省对比来看2010年对外贸易依存度分别为湖北 10.87%、湖南6.11%、安徽13.1%、河南3.4%。山西排在湖南，河南之前，与中部对外贸易相 对发达的湖北与安徽的差距在不断缩小。 山西对外贸易依存度与外贸总额发展趋势图 0 2 4 6 8 1 0 1 2 1 4 1 6 1 9 9 0 1 9 9 1 1 9 9 2 1 9 9 3 1 9 9 4 1 9 9 5 1 9 9 6 1 9 9 7 1 9 9 8 1 9 9 9 2 0 0 0 2 0 0 1 2 0 0 2 2 0 0 3 2 0 0 4 2 0 0 5 2 0 0 6 2 0 0 7 2 0 0 8 2 0 0 9 依 存 度 外 贸 总 额 数据来源：山西省统计年鉴，2010 年数据来源于山西省国民经济运行公报 自改革开放以来，山西对外贸易总量不断增长，但是对外贸易依存度的发展处在一个曲 折上升的情况。在图表中变现为，表示对外贸易依存度的曲线波动加大，但总趋势是不断提 高的；而表示外贸总额的曲线则是一条相对光滑，上升幅度较明显的曲线。对比两条曲线， 我们可以看出，山西的对外贸易总额的增长速度远远高于对外贸易依存度的增长速度。这一 现象表明，虽然从1990年以来，山西的对外贸易总额发生了巨大的增长，但是山西参与国际 分工和国际市场的程度还很低，可以说山西在利用对外贸易发展经济方面有着非常大的潜力 可被挖掘。 3.1.2 山西对外贸易商品结构分析 （一）山西外贸出口结构现状 随着山西对外贸易的发展，山西的对外贸易产品已经涉及了进出口商品名称与编码的二 十个大类，本文选取了2001- 2009年对山西外贸进出口贡献最大的十种代表性的商品来分析山 西的对外贸易结构现状。 表3所列的十大类商品的出口总额占到了山西出口总额的96%以上，因此我们可以认为， 这十大类出口商品可以客观的表现山西2001年以来的出口结构的发展状况。2001年，我国加 入 wto 之后，山西迎来了对外贸易发展的高峰，结合表一数据我们可以看出2001年到2009 年山西对外贸易发展有两个快速增长年份：一个是2004年，进出口连破40、50亿美元大关， 对外贸易与山西产业结构优化问题研究 - 12 - 表3 ：山西海关出口主要商品分类总额 单位：万美元 项 目 2 0 0 1 2 0 0 2 2 0 0 3 2 0 0 4 2 0 0 5 2 0 0 6 2 0 0 7 2 0 0 8 2 0 0 9 植物产品 2 7 8 6 6 1 0 5 6 1 0 5 3 0 4 3 2 1 1 5 3 5 9 9 3 4 3 0 3 8 1 0 2 3 0 1 食品、饮料、酒及醋；烟草、 烟草及烟草代用的制品 1 1 8 0 1 3 0 1 1 0 4 0 1 1 1 5 1 2 7 1 2 1 0 2 3 6 1 0 4 2 0 5 2 3 8 5 矿产品 8 6 8 1 1 8 9 7 5 6 1 2 6 9 1 2 2 5 0 8 9 7 1 6 6 2 0 7 1 5 4 7 5 7 2 2 4 3 2 3 4 1 2 3 3 6 3 6 3 7 8 化学工业及其相关工业的产品 1 2 7 5 0 1 3 2 8 1 1 5 4 5 4 1 9 4 3 0 2 5 8 9 9 3 0 0 1 1 3 7 9 4 7 4 7 5 5 9 3 0 5 8 7 塑料及其制品；橡胶及其制品 1 2 7 9 4 6 8 5 4 0 9 1 9 2 1 5 2 3 3 5 0 2 4 6 0 1 7 7 8 1 0 8 1 纺织原料及纺织制品 4 8 2 1 5 2 6 8 5 2 4 7 5 0 0 6 6 3 8 4 1 1 3 5 4 9 5 2 2 7 6 5 9 6 0 0 9 石料、石膏、水泥、石棉、云 母及类似材料的制品；陶瓷产 品；玻璃及其制品 2 6 2 0 4 1 2 9 5 0 9 8 7 9 6 1 1 0 9 6 1 1 3 9 1 1 1 3 3 1 3 1 5 3 9 3 1 1 6 0 1 贱金属及其制品 2 5 8 7 7 3 5 4 6 4 5 1 2 6 8 9 7 5 5 2 1 0 4 6 9 7 1 3 8 0 3 5 2 8 4 3 7 2 3 1 6 9 8 1 1 0 1 8 9 3 机器、机械器具、电气设备及 其零件; 录音机及放声机、 电视 图像、声音的录制和重放设备 及零件附件 2 8 5 7 4 4 7 9 3 8 8 5 7 3 9 1 1 9 8 9 5 3 4 7 8 6 5 1 0 4 7 8 4 0 8 7 7 4 2 9 9 1 9 . 杂项制品 3 4 1 2 3 3 7 3 4 3 9 2 5 5 8 3 6 0 9 8 8 0 7 0 9 1 1 4 1 0 0 8 0 6 7 2 6 占比 9 7 % 9 8 % 9 7 % 9 9 % 9 7 % 9 5 % 9 7 % 9 8 % 9 6 % 数据来源：由2 0 0 2 2 0 1 0 年山西省统计