银行两违回头看自查报告.doc

银行两违回头看自查报告为贯彻落实银监会关于“两个加强，两个遏制”专项检查“回头看”自查工作精神，近日，农行贺州分行在辖内开展“两个加强、两个遏制”专项检查“回头看”自查活动。该分行迅速响应，措施得力，制订了“回头看”自查工作方案，成立了由行长任组长，纪委书记、副行长任常务副组长、其他副行长任副组长，各部门为成员的专项检查工作领导小组。并要求各级机构切实加强组织领导，实行一把手负责制，比照分行层层成立由一把手任组长，相关部门负责人为成员的专项检查工作领导小组，并明确具体牵头部门和配合部门的职责分工，落实检查责任，确保自查、抽查不走过场、落到实处。为确保“回头看”自查实效，该行将“回头看”自查作为重点工作强力推动，统筹20xx年下半年案件风险排查、员工行为专项治理、业务部门专项治理及尽职监督等各项检查项目，纳入本次自查范围。在自查中，要求各级行对“两违”检查发现的问题要全面评估，逐一落实整改责任和整改措施。对去年以来风险审计要加大整改力度，要严格执行责任追究规定，严肃查处违法违规违纪人员。对“回头看”自查发现问题要确保做到行为纠正到位、风险控制到位、责任追究到位。同时，立足长效，持续改进，要求各级行通过自查，引导全员自觉主动合规，提高制度执行力。针对检查发现的问题，要从制度、机制、流程入手，深入剖析问题产生原因，开展制度、系统和各项控制措施有效性评价，推动制度机制的改进完善和业务流程的持续优化，从源头抓问题整改。银行两违回头看自查报告日前，农行青海省分行召开“两违”(违规经营和违法犯罪)专项检查工作会议，对相关工作进行了详尽部署。为保证此项工作顺利进行，农行青海省分行成立了领导小组，明确了从省分行到各级分支机构实行“一把手”负责制，逐级成立专项检查工作领导小组，制定了农行青海省分行加强内部管控遏制违规经营和违法犯罪专项检查总体方案，并由各牵头部门制定了专项检查指引，明确了检查的目的、时间、范围、检查重点以及检查方法和要求。本次专项检查采取各级行自查与省分行、二级分行重点抽查同步进行的方式，即省分行本部和19个经营行本部全面开展自查，同时省分行和二级分行对全辖机构重点抽查40%，省分行各业务部门按照本部门业务职能做好本条线的清理、规范及自查自纠工作。银行两违回头看自查报告为贯彻落实中国农业银行加强内部管控遏制违规经营和违法犯罪专项检查工作的通知，有效防范违规经营和违法犯罪风险，农行西藏分行全面启动了加强内部管控遏制违规经营和违法犯罪专项检查工作。一、高度重视、立即行动、全面准备。该行党委高度重视“两违”检查工作，按照总行要求，结合农行西藏分行实际，迅速启动各项前期准备工作。一是成立领导小组，下设由各个职能部门组成的领导小组办公室，负责本次检查工作的总体安排部署及组织推动工作。二是按照“全行上下联动、部门分工负责、全面自查自纠、自查抽查相结合”的原则，分五个阶段在全行范围内集中开展专项检查活动。三是结合该行实际，研究确定本次检查的对象、范围、重点、组织分工、工作步骤和工作要求，细化检查工作具体措施。二、细化工作措施，印发总体方案和具体细化方案。全面征求各部门意见，制订印发了农行西藏分行加强内部管控遏制违规经营和违法犯罪专项检查总体方案。一是明确检查对象，将区分行本部、各二级分行本部、各二级分行辖属分支机构全部纳入自查自纠范围。二是结合实际，明确检查、抽查重点,增加了“三农”及个贷的自查和抽查工作和行政业务印章规范管理的自查和抽查工作。三是明确组织分工，按照各级行、各部门、各营业机构全面自查自纠，上级行层层抽查的原则，以及边查边改、双线整改和“谁检查、谁督办”的要求，细化明确了各行、各部门职责分工，要求各行、各部门结合自身实际制定具体实施方案。还要求层层签订检查责任书，全面落实检查责任，认真做好违规问题整改处理工作，做到真重视、真检查、真整改、真见效。四是明确工作要求，要求区分行各部门和各级行必须做到统一思想、提高认识、加强沟通、密切配合、分工负责、确保质量、畅通机制、严格报告、规范流程、确保质量、严格纪律、客观公正。银行两违回头看自查报告建行宿州分行根据中国银监会安徽监管局转发中国银监会关于全面开展银行业金融机构加强内部管理、遏制违规经营和违法犯罪专项检查工作的通知、中国建设银行安徽省分行加强内部管控遏制违规经营和违法犯罪专项自查工作方案要求，认真组织，扎实开展了专项自查整改活动。该分行成立整改小组、制定整改方案、落实整改责任、进行责任追究，取得显着成效。一是高度重视健全组织。该分行成立整改工作小组与问责工作小组，具体负责各项整改、问责措施的落实工作。分行各支行、部门主要负责人为本单位、本部门整改工作“第一责任人”，根据各自承担的整改任务，具体认真抓好落实。二是认真整改成效显着。该分行对本次自查发现的问题进行归类，按所属类别划分到相关业务条线，要求按期整改。目前问题整改完成率已达95%。三是按照规定严格问责。该分行对于自查发现的问题，严格按照规定进行责任追究，共对15名责任人进行负向积分处理。对原未到整改期，整改问责不到位的旧两违问题，共对16人进行负向积分。四是强化后续长效机制。该分行继续抓好整改工作，确保件件有着落。适时组织“回头看”，巩固整改成果;着力建章立制，构建长效机制;进一步加大贷款“三查”力度，强化贷前尽职调查，建立完善贷后管理长效机制，提升信贷风险防控水平。