首次公开发行股票承销业务规范.docx

c14031 首次公开发行股票承销业务规范 90分一、单项选择题1. 根据首次公开发行股票承销业务规范第十四条规定，主承销商应合理制定网下投资者的条件，个人投资者应具备至少（ ）年投资经验。 a. 三 b. 二 c. 五 d. 一2. 按照首次公开发行股票承销业务规范的要求，承销商应和发行人至少采用（ ）方式向公众投资者进行公开路演推介。 a. 互联网 b. 报纸 c. 现场 d. 电话3. 按照首次公开发行股票承销业务规范的要求，（ ）应建立健全承销业务制度和集体决策机制，制定严格的风险管理制度和内部控制制度，加强定价和配售过程管理，落实承销责任。 a. 承销商 b. 监管机构 c. 发行人 d. 机构投资者二、多项选择题4. 按照首次公开发行股票承销业务规范的要求，承销商和发行人应以确切的事实为依据，不得（ ）。 a. 夸大宣传或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者 b. 口头向投资者或路演参与方透露未公开披露的重大经营信息 c. 书面向投资者或路演参与方透露未公开披露的重大经营信息 d. 阻止符合条件的投资者报价或劝诱投资者报高价5. 按照首次公开发行股票承销业务规范的要求，除（ ）之外，其他与路演推介工作无关的机构与个人，不得进入路演现场，不得参与承销商和发行人与投资者的沟通交流活动。 a. 媒体 b. 投资者 c. 发行人 d. 承销商6. 按照首次公开发行股票承销业务规范的要求，网下投资者应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价。网下投资者出现（ ）等情形的，主承销商应在股票上市后10日内报告协会，协会每月定期在网站公布名单。主承销商可以拒绝名单内的投资者参与询价和申购。 a. 协商报价 b. 故意压低或抬高价格 c. 参与网下询价有关行为不具有逻辑一致性 d. 提供有效报价但未参与申购7. 证券公司承销首次公开发行股票时，以下（ ）等业务活动适用首次公开发行股票承销业务规范。 a. 投资价值研究报告 b. 询价、定价、配售 c. 路演推介 d. 信息披露8. 按照首次公开发行股票承销业务规范的要求，承销商可以和发行人采用以下（ ）的方式进行路演推介。 a. 电话 b. 其他合法合规 c. 互联网 d. 现场三、判断题9. 按照首次公开发行股票承销业务规范的要求，首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证券监督管理委员会核准、依法刊登招股意向（说明）书前，承销商可与发行人共同采取合理的公开方式进行与股票发行相关的推介活动。（ ） 正确 错误10. 按照首次公开发行股票承销业务规范的要求，承销商和发行人在路演推介时，推介内容不得超出招股意向（说明）书及其他已公开信息的范围，不得对投资者报价提出建议，可以预测二级市场交易价格。（ ） 正确 错误一、单项选择题 1. 按照首次公开发行股票承销业务规范的要求，承销商应保留承销过程中的相关资料并存档备查，相关资料至少保存（ ）年。 a. 五b. 两c. 一d. 三2. 按照首次公开发行股票承销业务规范的要求，主承销商应和发行人安排不低于本次网下发行股票数量的（ ）优先向通过公开募集方式设立的证券投资基金和由社保基金投资管理人管理的社会保障基金配售。 a. 20%b. 10%c. 40%d. 30%3. 根据首次公开发行股票承销业务规范第十五条规定，网下投资者出现协商报价、故意压低或抬高价格、提供有效报价但未参与申购、参与网下询价有关行为不具有逻辑一致性等情形的，主承销商应在股票上市后（ ）日内报告协会，协会每月定期在网站公布名单。 a. 15b. 10c. 5d. 3二、多项选择题 4. 按照首次公开发行股票承销业务规范的要求，战略投资者参与本次配售，应当就以下事项出具承诺函：（ ）。 a. 资金来源为自有资金b. 其为本次配售股票的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形c. 持有本次配售的股票在限售期内不通过任何形式转让d. 符合该资金的投资方向5. 按照首次公开发行股票承销业务规范的要求，投资价值研究报告应对影响发行人投资价值的因素进行全面分析，至少包括下列内容：（ ）。 a. 其他对发行人投资价值有重要影响的因素b. 发行人的行业分类、行业政策，发行人与主要竞争者的比较及其在行业中的地位c. 发行人经营状况、发展前景、盈利能力、财务状况和募集资金投资项目分析d. 发行人与同行业可比上市公司（如有）的投资价值比较6. 按照首次公开发行股票承销业务规范的要求，主承销商应合理制定网下投资者的条件，相关条件至少应包括：（ ）。 a. 个人投资者应具备至少五年投资经验b. 个人投资者应具备至少三年投资经验c. 投资者应为依法可以进行股票投资的主体d. 机构投资者应当依法设立、具有良好的信用记录7. 按照首次公开发行股票承销业务规范的要求，承销商可以和发行人采用以下（ ）的方式进行路演推介。 a. 电话b. 其他合法合规c. 互联网d. 现场8. 按照首次公开发行股票承销业务规范的要求，簿记建档期间，除（ ）外，任何人员不得进入簿记场所。 a. 参与报价的网下投资者b. 主承销商负责本次发行簿记建档的工作人员c. 发行人d. 对本次网下发行进行见证的律师三、判断题 9. 按照首次公开发行股票承销业务规范的要求，在通过互联网等方式进行公开路演推介时，不得屏蔽公众投资者提出的与本次发行相