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文档简介

第七章 国际证券投资 第一节 国际证券投资概述 第三节 国际证券市场 第一节 国际证券投资概述 证券投资的含义 u狭义的证券是一种有面值的，并能给持有者带来 收益的所有权和债权的证书，其具体内容包括股 票、债券和基金证券等资本证券。 u广义的证券内容十分广泛，它除了包括股票、债 券和基金证券在内的资本证券以外，还包括货币 证券、商品证券，不动产证券等 。 u证券投资是指个人、企业以赚取股息、红利、债 息为主要目的购买证券的行为 。 证券投资的特征 u投资的收益性 u投资行为的风险性 u价格的波动性 u流通中的变现性 u投资者的广泛性 第三节 国际证券市场 国际证券市场 (一)国际证券发行市场 国际证券发行市场是向社会公众招募或发售 新证券的场所或渠道。 (二)国际证券流通市场 国际证券流通市场是指那些转让和买卖那些 已由投资者认购了的证券的市场。 1.证券交易所 2.柜台交易 3.第三市场 4.第四市场 证券交易所 1.公司制证券交易所 公司制证券交易所是由投资者以股份有限公 司形式设立的，以盈利为目的的法人机构。 这种交易所是由股份公司提供场地、设备和 服务人员，并在主管机构的管理和监督下，证券 商依据证券法规和公司章程进行证券买卖和集中 交割。 2.会员制证券交易所 u会员制证券交易所是由证券商自愿组成的非法人 团体。 u会员制交易所是不以盈利为目的的，在交易所内 进行交易的投资者必须为该所的会员，其会员资 格是经过交易所对学历、经历、经验、信誉和资 产的认证以后取得的。 u会员制交易所的会员既可是投资银行、证券公司 、信托公司等法人，也可以是自然人。 u交易所的费用由会员共同承担。这种交易所也同 样提供场地、设备和服务人员，证券的投资者也 只能通过经纪人代为买卖。 证券交易所的证券商 1佣金经纪人，亦称代理经纪人。 2二元经纪人，亦称交易所经纪人。 3证券自营商，也称交易所自营商或独立经 纪人。 4零股交易商。 5专家经纪人。 6债券经纪人。 证券交易所交易的基本程序 1.选择证券经纪人 2.开立帐户 3.委托 4.成交 5.清算 6.交割 u当日交割，即在成交当日进行证券和价款的
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