宝钢国际审计部2004年审计工作计划.xls

附件1 宝钢国际审计部2004年审计工作计划 平衡记分卡的 组成 必做项目备选项目 项目名称 资源要求 项目名称 资源要求 负责人预计完成时间 预计工作日负责人预计时间要求预计工作日 客户方 面 交流 1.在公司内网上设立“审计之窗”卢智昌 2004年6月建成，每 周更新 60 2.完善项目的跟踪体系张谏忠2004年2月完成20 调查1.对客户进行需求和满意度调查李小丽2004年11月5 内部运 作 制度建 设 1.对经济类中介鉴证、咨询机构聘 任的管理办法 周智维2004年12月完成10 2.经济责任/经营绩效审计管理办法 吴轶伦2004年下半年完成10 3.内部绩效考评办法李小丽2004年下半年完成10 4.工程项目审计管理办法周智维2004年12月完成10 5.内部审计质量年度评价办法张彤艳2004年下半年年10 6.职业操守规范周智维2004年10 7.内部档案管理办法卢智昌2004年6月完成20 措施 1.内部审计工作会议张谏忠2004年2月底前完成 30 1.引入计算机辅助 审计技术 徐庆明、 卢智昌 2004年10月60 2.对子公司实施动态管理徐庆明2004年度240 3.建立部门内部会议纪要规则张谏忠2004年度5 4.编写案例和审计问题汇总，对子 公司等进行培训 李 小 丽 吴轶伦 根据客户的需求280 执行 1接受人力资源部委托，进行工效 挂钩审核 张谏忠2004年3月底之前180 1根据内部控制自 我评价的试点情况 在公司本部开展 张谏忠2004年240 2 对子公司和业务单元进行经营 审计（17 项） 张谏忠 195个单人工作周， 2004年上半年12项 ，2004年下半年5项 。 975 2开展税务专项调 查 曹燕2004年上半年40 3内部控制工作，包括内控调研、 内控自我评价，编写内部控制指南 吴轶伦2004年上半年630 3编制审计部的内 部审计工作手册 吴轶伦2004年4季度120 宝钢国际审计部2004年审计工作计划 平衡记分卡的 组成 必做项目备选项目 项目名称 资源要求 项目名称 资源要求 负责人预计时间要求 预计工作日负责人预计时间要求预计工作日 内部运 作 执行 4 经济责任/离任审计（人力资源 部委托） 张谏忠2004年360 4其他专项审计（ 领导委派） 张谏忠2004年400 5事务所审计工作质量调查（6个 项目） 周智维2004年11月底完成505管理咨询张谏忠2004年200 6后续追踪审计（2003年度审计中 有重大发现、管理建议的单位） 原 审 计 小 组 组 长 2004年90 6分、子公司管理 模式研究 李小丽仇 佩勋 2004年120 7工程造价审计11项（外委）高林华 根据资产管理部的 通知安排 15 8年报审计（外委） 高 林 华 徐庆明 2004年3月底前完成 60 学习与 发展 团队建 设 1.继续延续2003年的指导方针，加 强团队建设，引进人才 张谏忠全年15 培训 1.审计部员工的专业培训张谏忠视情况安排200 2.对新进员工的入职专业培训张谏忠 由d级以上员工分工 负责 合计32951180 附件2 宝钢国际审计部2004年审计工作计划内部控制部分 平衡记分卡的 组成 必做项目备选项目 项目名称 资源要求 项目名称 资源要求 负责人 预计完成 时间 预计工作日负责人预计时间要求预计工作日 内 部 运 作 执行内 部控制 1.对浦东国贸、技术 公司开展内控调研 吴轶伦 2004 年 1 季度 3人，120天1.根据内部控制自我 评价的试点实施情况 在公司本部开展 张谏忠2004年6人，240天 2.选择一家开展内部 控制自我评价 吴轶伦 2004 年 2 季度 3人，30天 3.编制子公司的内部 控制指南 吴轶伦 2004 年 2 季度 3人，45天 2.编制审计部的内部 控制审计工作手册 吴轶伦2004年4季度2人，120天 4.对钢铁事业部的四 大地区开展内控调研 张谏忠 2004 年 3 季度 6人，60天 5.编制钢铁事业部