《供应链风险研究》word版.doc

供应链风险管理研究姓名：魏国峰 学号：102215 专业：企业管理一、本论文的选题背景、研究意义1.1研究背景供应链管理是对传统企业内部业务部门以及企业之间的职能和策略在供应链上进行跨越职能和企业边界的系统性、战略性的协调，其目的在于提高供应链以及每个企业的长期绩效。鉴于供应链管理的优越性及给企业带来的多种效益，早在上世纪90年代，供应链管理逐渐成为企业获取竞争优势及增强竞争力的重要手段。然而，随着供应和需求不确定性的增加、市场的全球化、产品和技术生命周期的缩短、企业合作、知识经济的强劲驱动，这一切正急剧地改变着企业供应链运作的内外环境，从产品结构、生产过程、管理方式到组织结构准则都在经历着日新月异的变化。这既给企业的供应链带来了更高的效率，但也使供应链面临的风险在加大。除了外在环境的影响，企业实际运作过程中存在大量诸如需求不确定、信息不对称以及供应商不稳定等随机因素，这些因素也会导致供应链管理的巨大风险性，特别是一些重大事故，如生产事故、自然灾害、恐怖袭击等的发生给企业和社会造成了巨大影响。鉴于供应链风险和不确定性因素对公司效益产生的越来越大的影响，近年来供应链企业管理者的态度已经有了很大的转变，他们己不仅仅关注企业利润的最大化，而更注重企业获得预期利润的可能性以及面临的各种风险问题。对供应链风险的研究，正是在这种现实要求下产生和发展起来。1.2研究意义供应链管理作为一种新的管理模式与方法，在新的竞争环境下，在给企业带来价值与竞争力的同时也增加了供应链上企业的风险。因此在供应链管理背景下，如何对供应链的风险进行管理，直接关系到供应链的运作水平和供应链的有效实施。建立一个比较完整的供应链风险管理框架对供应链健康、稳定、持续发展意义非常重大。主要表现在以下几方面：(l)供应链风险管理既是供应链管理的内容，也是企业风险管理体系的重要组成部分。对这个问题的深入研究，同库存管理、供应商管理等的研究一起构成了供应链管理的主要内容，弥补了供应链管理理论的不足，进一步完善了企业的风险管理体系。(2)供应链风险研究，可以为供应链的规划和计划提供依据，减少供应链不确定性的影响，提高供应链的运作效率，降低供应链的成本。这样有助于企业的持续发展，为探讨企业获取竞争优势，培育核心竞争力提供新的思路。(3)供应链风险研究，通过建立一个供应链风险的分析框架，有利于更全面，更系统地考察和分析供应链风险问题，为提高供应链系统的可靠性和提供新的竞争力提供新的方案。(4)供应链风险研究，有利于企业打造安全的供应链，建立供应链风险管理与危机防范战略和业务持续规划，并为供应链风险的识别、评估和控制提供新的思路和方法。1.3供应链风险管理文献综述供应链管理这一研究领域的发展已有20多年的历史，风险管理则是一个研究历史更长的领域。供应链风险管理最近几年才成为供应链管理一个新的热点研究方向，吸引了不同领域的研究者和管理者分别从不同角度对供应链风险问题进行了大量的研究，而且主要集中在将风险管理的理论和技术拓展到供应链管理中。典型的风险管理包括风险识别、风险评估、风险防范与控制三个基本阶段，因此供应链风险管理的研究也就主要集中在这几个方面。本文关于供应链风险管理的研究评述我们采用先总后分的方式。首先介绍关于供应链风险管理过程整体的研究，其次是按照供应链风险管理过程展开各个主题的研究。1.3.1供应链风险识别供应链风险识别是有效进行供应链风险管理的首要阶段。文献中，最初学者们主要关注供应方的风险识别。Mithchell在有关供应链风险识别的(1995)从供应市场的特征如市场结构的稳定性、市场利率的变化等角度来分析供应给供应链带来的风险。Kraljic(1983)&Smelzer&Siferd(1998)从采购角度理解供应链风险管理。前者提出一个采购组合的管理框架，该框架特地将由外部因素所引起的不确定性和供应中断的问题纳入框架中，后者则用交易成本理论和资源依赖模型进行了分析，并提出主动积极地采购管理就是供应链风险管理。 Emst&Young(2003)的供应链风险调查表明供应链呈现出越来越复杂的趋势，且供应链风险水平越来越高，供应链运作低效率和高成本，供应链核心企业被别的企业所取代。从调查的10个国家50家零售业企业和家电生产企业的供应链风险结果来看，供应链存在八大风险:持续经营计划风险、数据完整性风险、供应链管理技术应用安全风险、企业治理风险、合作关系风险、供应链管理成本与投资风险、劳动力风险和税收风险。而且，结果进一步表明，通过供应链风险管理可以节约成本，获取战略优势。Brindly，(2004)全面分析了供应链的各种风险，他们指出了现存的绝大多数线性供应链关系模型将很快被更复杂无序的供应链关系模型所代替，他们认为全新的商业模型将很快出现，而快速建立弹性联盟的能力是关键的管理技术。张存禄等(2007)分别从不同角度系统地研究供应链的风险因素。其中张存禄和黄培清在总结前文的研究成果上提出从不同角度用多种分类方法对供应链风险进行分类。他们认为从不同的角度分类、按照不同的准则，就会得到不同的分类结果。现有供应链风险的分类有的过于详细，深入到供应链各个节点企业的内部经营活动，有的又太过宽泛，给下一步的风险评估工作带来困难。1.3.2供应链风险评估风险评估是对所识别的风险因素进行量化，并依据得出的结果采取适当的措施，是供应链风险管理很重要的一个部分。有关供应链风险评估的文献不是很多。Pater(2001)提出了跨国供应链的风险评分方法，来度量风险，并用五个案例研究来展示他们的方法。Pater在文章中定义了供应链暴露的概念，即描述外部脆弱性和供应链敏捷性之间的关系，企业通过制定获取资源、生产和运输的柔性(包括速度)战略，供应链的敏捷性得到了提高，但是同时也增加了供应链的复杂性和不确定性，进而增加了供应链的脆弱性，脆弱性的提升又反过来消弱了供应链的敏捷性。因此如何平衡敏捷性和脆弱性的关系，Prater特地定义了供应链暴露的概念，并提出了一个简单的评分方法来进行评估。此种方法很简单，类似于专家打分的方式，易于操作。但是方法的主观因素太强，其使用效果很大程度上取决于评估人的素质。Hallikas(2004)从风险事件的概率和结果的角度半定量化地研究供应链风险评估。并将概率和结果划分为五个等级，这种划分的目的在于帮助企业获取对内外环境更深刻的理解。在供应链评估完后，HallikaS将风险的概率和结果以一张风险图表的方式表示出来，目的在于使最重要的风险获取最重要的关注，并说明降低风险的方式是降低概率和结果的组合。这种半定量化的方法为供应链的风险评估提供了一个初步的框架和思路马林(2005)通过SCOR模型识别出供应链的风险因素后，通过实证调查，用因子分析对风险因素做了结构效度和识别效度的检验后确定出供应链风险评价的指标体系，并对其作模糊综合评价，很好地将定性化的问题转化为定量问题，得出的结果可行度高。张存禄，黄培清(2007)用网络模型对供应链的时间风险进行评估。分别介绍了基于计划评审技术和基于图形评审技术，这两种方法都只适用于供应链网络中的时间风险，对于质量风险和成本风险不太适用。二、供应链风险识别供应链风险识别就是要分析供应链的各个环节、每一个参与主体及其所处环境，找出可能影响供应链的风险因素，掌握每个风险事件的特征，确定风险源及相互关联。供应链风险识别就是把供应链的相关理论知识、实际经验、信息资料和方法、工具相结合的分析判断过程。供应链风险识别是供应链风险管理的第一步，是供应链风险管理的基础与前提。2.1供应链风险识别前的资料搜集信息是供应链识别的基础。因而在对供应链做风险识别之前，需要搜集大量的资料，利用关键信息，根据供应链计划的管理目标，逐步识别可能出现的风险因素。考虑到供应链风险管理的具体情况，供应链风险识别所需的资料包括:环境信息、合作伙伴信息、供应链管理的历史统计资料、供应链管理计划与企业战略文件资料几类。2.1.1环境信息(l)政治法律信息。主要指国家的政策、法令、方针和相关的政治事件。企业的供应链管理必须符合国家的法律法规，否则就要受到处罚，从而使供应链处于不利地位。政局不稳，社会动荡会给企业的供应链带来麻烦;运输条例、仓储条例的变动会影响物流运作;金融政策、税收制度的改革会给供应链带来成本风险。(2)经济社会信息。经济衰退和经济增长、不同的社会习俗与文化环境、不同的消费习惯，会影响供应链采取不同的处理方式;利率变化、通货膨胀会影响供应链的成本等。(3)技术信息及行业信息。技术的变化是影响供应链的重要信息。企业自身与合作伙伴的产品设计、生产工艺、经营管理等相关的技术是否先进、是否成熟、是否配套、是否有副作用，是风险识别与风险监视的重要相关信息。行业的变化会使供应链供应、制造和需求等流程受到影响。(4)市场信息。企业总是在寻求以尽可能低的成本来保证所需投入的持续稳定供应，所需投入的不可获得、时间延迟、质量偏差、价格上涨、数量短缺均构成供应链风险;同时现在大多数的供应链都是以需求推动的，与销售配合满足顾客需求是供应链活动的目的，需求的不规则变化和需求预测出现偏差，会造成供应链的短缺。因此企业需要充分的供应和需求信息，找出影响供应链的风险因素，才能保证供应链的顺利运行。(5)自然环境方面的信息。虽然自然灾害不是市场发生，但其一旦发生就会给供应链带来巨大的威胁，它会影响企业的供应采购和顾客全体的购买力。(6)物流环境信息。供应链中存在三个重要的流:物流、资金流及信息流。企业的供应链从供应商到最终客户，地理分布可能是覆盖全球的网络。由于不同国家，不同地区的物流环境不大相同，物流相关设施与分布的合理性直接影响到供应链的正常运行。对物流环境信息的搜集包括:公路、铁路、航运、空运方面的运输基础设施、仓储设施、物流管理信息系统、物流各环节的服务水平和价格、物流运作处理时间等。2.1.2合作伙伴信息供应链的高效运作需要链上所有合作伙伴(参与主体)的密切配合，合作伙伴不能尽职和行为过失是造成供应链风险的主要原因。因而搜集供应链合作伙伴的相关信息很重要。对于合作伙伴，一方面要关注其企业实力，与真正有实力的企业建立长期战略合作关系，从资产、管理、人才、知识、经营等方面来考察企业实力;另一方面，关注合作伙伴的实际表现，从合作态度、服务水平、供应成本等方面来观察。2.1.3供应链管理历史统计与管理计划资料供应链管理历史统计资料，尤其是关于风险事件及其后续影响、处理结果的资料，是风险识别与管理的数量化基础。供应链管理的计划规定了供应链管理的目标，也规定了供应链风险管理的目标。供应链管理计划一般都是在一定的假设、前提和预测的基础上做出的，这些假设和前提在供应链的运行过程中可能成立。也可能不成立，预测的结果必然存在误差，所以假设、前提、预测中就蕴含着目标实现的风险。2.2供应链风险的识别方法和工具目前有关供应链风险的识别方法大都采用项目风险和系统工程风险的识别方法和工具，如风险核对表、因果图法、故障树法、风险调查表、环境分析法、财务报表法、流程图分析法、专家调查法等多种识别方法，鉴于以往的文献都作了大量的阐述，在本文中不再赘述。本文着重介绍2种识别风险的方法，并尝试用解析结构方法来识别供应链的风险。2.2.1基于SCOR模型的供应链风险识别SCOR模型，即供应链运作参考模型是美国供应链协会开发设计并推行的一种专门用于供应链描述与设计的工具，有学者在进行供应链绩效评估时参考此模型，它也可以作为供应链风险识别的工具。通过对以往文献的查阅发现，用SCOR模型识别供应链风险的文章不是很多，国内马林和张存禄对此种方法作了详细描述。SCOR模型的覆盖范围从供应商的供应商到客户的客户，用模块化、层次化的标准流程来定义供应链，标准化的流程有三个层次。第一层把供应链分为5个主要的管理流程:计划、采购、制造、配送、退货。每个流程及其按层次分解后的子流程都有一个标准化的规范代号，便于描述与交流、分析。它定义了供应链运作参考模型的范围和内容，并确定了企业竞争性能目标的基础，是企业建立竞争目标的关键。第二层是配置层，由可能构成供应链的30个核心流程范畴组成。企业可选用该层中定义的标准化流程单元构建它们的供应链。每一种产品或产品型号都可以有它自己的供应链。第三层是流程分解层，它给出第二层每个流程分类中流程元素的细节，为企业提供成功计划和设定其改进供应链的目标所需的信息。第三层以下还可能有第四层或者更多层次，这些层次都是实施层，它们不属于SCOR模型的范畴。SCOR模型不包括销售管理流程、技术开发流程、产品和工艺流程设计与开发、货物运送后技术支持流程。因为当企业提出特殊供应链改进要求时，每一个企业在第四层的具体定义都是根据企业自身情况决定的，具有特殊性，所以没有在行业标准模式中定义特殊的元素的可能和必要。在实施层中，各个企业根据自身供应链管理的实际将第三层中分解出来的流程元素进行再分解，从而获得竞争优势并适应商业流程的变化。马林在用SCOR模型对供应链的风险因素进行识别时，在基于SCOR模型的基础上提出了一系列的假设风险因素，然后通过实证调查得到的数据进行识别效度分析、结构效度分析、方差齐次性检验，方差分析和多种比较分析后，得到的供应链风险因素。2.2.2基于情景分析的供应链风险识别典型的情景分析法往往由一系列的“头脑风暴”开始，目的在于发掘出影响企业业绩表现的关键纬度，包括经济因素、技术因素、文化因素等;而后，通过这些关键纬度来描绘出各种未来的情景;接着对描述出来的未来情景进行分析，理解它们对企业提出的新要求和产生的新限制。通过这样的方法，可以发现许多现有和潜在的风险因子。宁钟在基于 LisaM.Hauser提出的风险调节的供应链管理模型的相关步骤，并且融合情景分析法为主要识别工具，提出一个基于情景分析法的供应链风险识别模型，如图3.1所示。风险组合薄弱环节情景开发风险因子 图3.1基于情景分析的供应链风险识别模型同时在采用情景分析时，宁钟针对对象的性质进行了改进，并没有采用传统的故事体的结构，而是比较精简，重点突出关键纬度的识别和情境分析空间(矩阵)的构成。关键纬度用来定义情景分析空间的关键性的要素，一般是不受组织控制的因素，这可以通过审视供应链运营环境中的商业驱动因素得到;情景分析矩阵是由关键纬度组合而成。三、供应链管理风险评估在一般的风险研究中，风险评估(Risk Evaluationor Risk Assessment)就是要在风险识别的基础上确定风险水平。这个阶段又称为风险分析或风险估计或者风险量化，它主要解决两个题：1、风险事件发生的概率有多大?或说风险事件发生的可能性程度有多高?2、风险事件发生的后果和损失有多大或多严重?怎样度量?对于第一个问题，Harlandetal指出，风险事件发生的概率或可能性取决于风险暴露的程度和触发因素发生的可能性。对于第二个问题，Crockford指出，风险事件发生的后果可用风险发生的可能性和潜在的损失严重程度来衡量。Williams指出从概率(可能性)和影响(后果)两方面对风险进行评估是被普遍接受的。Mitchell认为风险的衡量可用风险发生的可能性乘以风险后果来计算风险的大小表示，即Risk=P(Loss)*Loss，其中Risk代表风险大小，P代表风险发生的概率或可能性，Loss代表风险后果。Carteretal指出风险的大小衡量标准可用成本(cost)，时间(time)或质量来衡量，然而，这样计算出来的风险大小是有局限性的，按这种计算值对风险进行排序是不正确的。SmalmaIl进一步指出风险发生的影响会超出风险事件本身，产生直接影响和间接影响，尽管这不是普遍的情况，但对于一个发生可能性大但直接影响小，间接影响大的风险和一个发生可能性小但直接影响大，间接影响小的风险来说，最后计算的风险水平值虽然可能相同，但其性质是完全不同的。事实上，风险评估不是简单计算风险发生导致的有形可量化资产损失的可能性大小，其它影响如：信用、声誉、地位、权威和诚信都会因风险发生而受到损害，正如Harlandeta指出的那样，组织的社会资本将受到损害。故Williamstl认为正确的风险评估思路应该同时考虑其发生的可能性和产生的后果，而不能完全用风险发生的可能性乘以风险后果得出的风险水平值的大小来对风险大小进行排序。对风险进行评估时，要分别给出其发生可能性的高低和所产生后果的大小。对于供应链管理而言，不仅要考虑其风险，更重要的是要考虑其可靠性。供应链管理风险评估也不只是考虑单个企业的风险问题，而是要考虑供应链网络所有成员的风险问题。因此，供应链管理风险评估是在考虑每个供应链网络成员的风险水平基础上进行综合评估的。丁伟东利用模糊风险因素分析法进行供应链风险评估，并通过计算供应链系统的可靠性来衡量供应链系统的风险。其分析考虑每个供应链网络成员的可靠性，来计算整个供应链的可靠性。根据对供应链风险定义的内容，本文将分别对风险因素生成可能性的高低和风险后果大小进行评估，并从这两方面对供应链风险进行量化描述，最终确定供应链风险的总水平。一般而言，大多数风险评估也都是将众多信息浓缩到最后的一个数值中，其反映的具体风险信息存在不足。但对于事前的决策判断还是起作用的，且进一步也可为后续的风险管理行动提供支持。所以，基于为风险管理行动提供具体信息的需要，在构建供应链管理风险指标体系基础上，先对供应链管理风险的各个方面进行评估，再对风险的整体进行评估。供应链管理是把一系列的利益相关企业通过协同合作等手段整合成一条链，运用系统的思想对所有节点企业进行的一体化的管理，供应链上企业的协同合作是供应链管理的精髓。因此，供应链管理风险评估具有以下的特点：(1)与供应链上单个企业风险评估相比，供应链管理的风险评估加入了供应链系统化管理的思想，对企业内外部风险以及企业所在供应链的管理风险评估更加全面、客观。(2)供应链管理的风险评估更加注重供应链未来的发展，不再是满足于结果性的评价，而是加强风险管理的前瞻性。(3)供应链管理风险评估是在考虑每个供应链成员企业的风险水平的基础上进行的综合评估。通过第二章对供应链管理风险的分析，本文解析了供应链管理的各类风险因素，并对风险发生的原因及表现形式进行了分析，进一步解释了供应链管理风险的特征。然而，风险分析只是供应链管理风险评估的第一步，要对整个供应链管理过程中的风险进行深入的认识，还需要在这个基础上，对供应链管理风险的数量特征做进一步的分析，而且风险评估也是对所分析的风险采取的适当措施的必经的一步。31评估指标体系的构建评估指标是供应链管理风险评估的基础，所有的评价工作都是基于指标展开的，因此它的建立非常重要。由第二章中的风险分析可以知道，基于供应链管理的风险包括：内生风险和外生风险。因此，在指标体系构建原则的基础上，根据供应链管理风险的主要特征和评估目的，将供应链管理风险指标体系进一步分解成供应链管理的内部因素和供应链管理的外部因素。然后选择具体的评价指标，最终得到一个能够反映供应链管理风险本质的递阶层次结构体系，即综合评价指标体系。311指标体系内部结构指标体系的内部结构关系是构建指标体系重点考虑的问题，要求具有全面性、协调性和层次性。由于综合评估工作是主客观因素的结合，这就导致了评估指标体系的建立过程必然是主观和客观的有机结合。一般来说，递阶层次结构可以较为方便第描述系统功能一寸关系，同时也是分解复杂系统的较为方便的方式，更重要的是这种描述方式符合人类处理复杂事务的思维习惯。因此，综合评估中的指标体系结构大都是用递阶层次结构来表示的。本文就是以递阶层次结构作为评估体系的基本结构来讨论综合评估的指标体系及其相关问题。312指标体系构建原则评估指标体系的设计是整个评估体系的主要内容，也是难点。各评估指标的信息是否科学、全面和有代表性，评价指标的选取和评价指标体系的设计是否合适，直接影响到最后评估的结论。根据评估的目的和风险的主要属性，评价指标的选取不能随意选定，必须遵循一定的原则，具有代表性的观点是指标的科学合理性原则、代表性原则、适应性原则、全面性原则、可验证性原则和可操作性原则。第一，科学合理性原则。在对风险进行评估时，有时需要凭借第三者或者专家以其独立的立场和精湛的专业能力加以判断。只有以客观的立场评估优劣，学的态度评估得失，合理的方法度量风险，才能使风险评估工作不受主观、城建等认为因素的影响，才能得出具有较高说服力的评价结论。第二，代表性原则。指标的代表性考虑的是所选指标最好能代表被评要素某方面的特性，指标之间没有相互影响。有学者指出指标选择中的问题之一就是指标的代表性。一方面，在指标与研究要素之间要建立的一对一关系，即使单个指标能独立反映研究要素某方面的特征，也就是说，一个评估指标只反映一个评估要素。另一方面，减少和简化指标体系往往是很苦难的。一般来说，指标之间经常是非独立的，减少和简化指标，形式上是为了满足，实质上反而影响了代表性，所以，尽量避免一个评估指标反映多个评估要素，这可以利用统计分析中的一些方法来加以解决，如因子分析法、相关系数法、条件广义最小方差法、聚类分析方法等，从中筛选出若干有代表性的指标。第三，适应性原则；一个有效的风险评估体系的涉及，必须要反映企业独特的特征，这也是权变管理理论的要求。风险评估系统的重要目的，不仅仅在于评价企业的风险状况，更重要的在于对风险的管理。不同行业、不同性质、不同类型处于不同发展阶段的企业，其经营特点不同，战略目标也不完全相同，评价的侧重点当然也会有所不同为此，风险评估体系的设置应有较强的针对性。第四，全面性原则；指标体系的全面性原则是指选取的指标体系应能够反映出研究对象在所研究问题上的全部信息。因此，一个理想的状态是所选的指标体系既能满足代表性，又能满足全面性。第五，可验证性原则：指标体系构建选择时指标的可验证性是必须要考虑的一个问题，般来说，在指标体系的构建过程中，通常先选择一些后备指标。后备指标的选择应该有充分的依据，能说明被评估要素的某方面信息，而且这些指标应该是可验证的。第六可操作性原则；可操作性主要是指评估体系中指标项目有关数据信息、收集的可行性以及指标体系本身的可行性，可操作性原则是设置风险评估指标体系必须考虑的一项重要因素，离开可操作性，再科学、合理、系统、全面的风险评估指标体系也是无用的。四、供应链风险防范与控制对供应链风险进行识别和综合评价后，接下来的工作就要对供应链风险进行防范、控制与监视。供应链防范涉及到根据识别和评价出的供应链风险制定相关的风险防范策略、实施措施和手段。供应链风险控制是风险规划的实施过程，关键是采取有效措施，尽量消除风险造成的影响，恢复供应链的正常状态。风险监控是风险控制的事中控制环节，实时监控供应链运行状态，捕捉对供应链有影响的突发事件，及时发现供应链运行偏离预定目标的程度，以便采取控制措施，监控评价风险控制策略的执行效果。4.1供应链风险防范4.1.1供应链风险防范与管理对策对于合作能力风险的防范。防范合作能力风险最有效的方式就是合理的选择合作伙伴。在选择合作伙伴时，要仔细考察他们的商业信誉和能力。如果选择的合作伙伴不能达到既定的目标，则可能引发连锁反应。对于重要的、战略性合作伙伴应有连续的评估体系和监督体系，对其业绩、设备管理、人力资源开发、质量控制、成本控制、时间控制技术开发、用户满意度、交货协议等方面作及时的调查，并进行科学的评估。一旦发现某重要供应商可能出现问题，应及时通知对方进行预防和改进，必要时要对有关的合作伙伴进行调整。对于环境风险的防范。这类风险多为突发事件，一般不能人为左右，只能经常关注外在环境的变化，制定应急计划，建立适应性强的供应链。具体表现在跟踪经济形式的变化，特别是发展中国家经济形势的变化;在不熟悉的地区利用中介结构寻找可靠的供应商和售货商;通过确保不同的产品使用相同的部件和生产流程来保持灵活性;为不同的生产线创建不同的供应链等方面，以此优化供应链体系，使供应链系统设计、供应链中的生产设备、人力资源、信息系统、运营管理方式更具柔性。除此之外，还得使供应链节点企业之间的文化具备很大的柔性。只有这样，当突发事件发生时，才不至于供应链完全处于瘫痪状态。对于网络结构风险的防范。对网络结构风险防范与管理，应在最初设计供应链网络时就应该考虑到能够导致供应链风险发生的相关因素。在设计供应链网络时，一般要考虑到以下几个因素:合作伙伴选择的数量，设施的选址，设施的容量，设施的数量，设施的功能、供给和市场的配置等。这些因素关系到合理构建供应链的问题。供应链的风险很大程度上是由于不能合理规划构建供应链，造成不确定因素过多所导致。要减少此类风险，首先要建立简洁高效的供应链。对于供应环节，减少供应商的数量，与少数技术力量雄厚、信誉良好的企业建立稳固的伙伴关系，同时也要避免单一渠道供应，以防供应中断的风险，这样便于对供应商的监督和控制，减少了因供应链的复杂而产生的不确定因素，又不失灵活性。在制造环节，主要是在关键资源、人才、机器设备上保持一定的生产能力冗余，一旦某一环节出现问题，能够及时补救以至于不影响后续工程分销环节主要是对分销商的选择要可靠，在各方面条件允许下，尽量扩大分销渠道，建立一个比较完善的分销网络。其次，在对某些供应材料、产品、大客户等有依赖时，也要考虑到地域环节所存在的风险，比如政局不稳定地区的战争、罢工、暴乱等会起原材料供应中断、销售额下降等风险事件。对于合作关系风险的防范，可以采取设计合理的合作契约方式来规避。现代契约理论认为，契约不完全性有两个原因:一是不确定性，这就意味着存在大量可能的偶然因素，而且要预先了解和明确针对这些所有可能的反应，其费用是相当高的;二是交易成本的存在。契约的不完全，将导致双方可以借事后信息的非对称性、不确定性及契约本身的不完全而采取机会主义行为。因此，契约应进行不断的修改与完善，从而形成有效的激励与约束。供应链中的核心企业与其合作伙伴之间的关系本身就是合同契约关系。设计规范的合作契约，明确各方的权利与义务，作为追究风险责任的依据，是市场经济条件下企业合作的规范。合理的设计供应链合作契约，加强契约规定等规范建设，使伙伴成员以诚实、灵活的方式相互协调彼此的合作态度和行为，能够在很大程度上防范合作关系风险的发生。对于信息风险，通过建立高效的信息传递渠道，实现节点企业之间的高度信息共享机制来防范。在利用信息技术实现信息共享时，要求供应链上各个企业加大信息共享的深度，加快信息流通的速度;通过建立中间商或经纪人的商业信誉，能够使制造商和供应商之间委托一代理过程中所造成的信息不对称状况得到扭转;在信息甄别方面，可以有效利用现代化的通讯和信息手段，通过EDI(电子数据交换系统)对供应链企业进行互连，实现信息共享，使供应链企业之间实现无缝连接，从而供应链上的客户、零售商、分销商、生产厂、各级原材料供应商、物流运输公司和各个相关业务合作伙伴在信息共享的基础上能够进行协同工作。供应链节点企业之间的共享信息至少应该包括库存信息、可供销售量的信息、订单信息、生产与发货等方面的计划信息、最终客户的需求信息和历史信息、货物运输状态信息等。同时为了减少信息不全所带来的风险，提高整条供应链的竞争优势，必须建立一定的机制来约束供应链上各个企业的行为。4.1.2供应链风险规避策略在对供应链风险进行管理时，仅仅针对风险因素提出的风险防范对策还不够，必须从预防、减轻、转移、回避、分担、自留、后备等措施的角度来制定相关的风险管理对策。(l)减轻风险。减轻风险包括减少风险发生的概率和减少风险对供应链造成的影响。这需要采取一些预防性的措施，如建立和执行完善的规章制度，完善供应链管理信息系统与数据管理，优化供应链的结构，选择优质的合作伙伴，寻找有效降低库存的策略，保证设备的可靠运行，提高人员的素质，改进业务流程，增强供应链的运营管理能力，注意当地的物流环境和严格监督对国家法律法规的执行等措施。(2)转移风险。转移风险是根据合同和法律，将损失的一部分或全部向供应链合作伙伴或供应链以外的单位或个人转移的策略。实行风险转移策略必须遵循下列原则:让主动承担风险者得到相应的利益，谁有能力承担风险就让谁承担;让有过错的一方承担相应得风险责任。转移风险的策略主要包括出售、外包、签订风险责任合同，保险和担保，诉讼。(3)承担风险。当某种风险不能避免或因冒风险能够获得较大利益时，企业应承担风险。承担风险策略一般在以下几种情况下采用:承担此风险能够获得比风险大得很多的收益。处理风险的成本，大于承担危险所需付出的代价。不可能转移出去的风险，或者不可防止的损失，即面临危险没有适当的处理方法，如自然灾害。缺乏处理风险的技术知识，或疏忽处理，或没有察觉到风险的存在，以至于要自己承担风险所造成的损失。自保。规模巨大的企业将面临所有风险性质相同的大量财产按照以往的准确记录或资料，预计发生损失的大小，衡量自己的承担能力，提取基金，在遭遇损失时，用该基金进行补偿。自保是接受风险的特殊情况。(4)风险分担。即供应链风险发生时，节点企业互相分担这些风险。运用供应链分担策略时必须注意以下几个原则:因果原则。如果供应链的风险是由供应链中某一成员自身的恶意或读职行为引起的，则此类风险应该由该成员(责任方)承担。需要注意的是，为了保证供应链的整体收益，建议供应链的所有成员都应相互监督，尽量避免此类风险的发生。协定原则。供应链中的某些风险通常是在组建供应链之时，在依据供应链管理选择的具体策略的基础上，通过合约的方式在成员之间制定了分担协议。例如在传统的 RMI(RetailerManagedInventory，零售商或分销商管理库存)模式下，供应商和零售商各自承担其库存管理的成本与风险;在 vMI(vendo:ManagedInventory，供应商管理库存)策略下，零售商的库存费用、货物的运输费用与意外损失(如物品毁坏)不是由零售商承担，而是由供应商承担，这无疑加大了供应商的风险;JMI（联会库存管理)则是一种在vMI的基础上发展起来的供应商与其用户权利责任平衡和风险共担的库存管理模式。最小成本原则。供应链中某些风险并不只是某一环节造成的，而是由多方原因引起。对于此种风险，成员企业都要积极应对，例如可以通过办理保险业务把风险转移出供应链。由于供应链是一个跨地域的联盟组织，其成员应对风险的成本(如投保价格)就会因地区不同而有所不同。因此，如果某成员企业能够准确地预见和控制风险，方便、及时、低成本地化解某风险，并能将成本融入其费用中，则该风险最好由该成员分担。风险一收益平衡原则。在规范的市场经济环境中，风险和收益一般是对等的。因此，在供应链风险分担中，也应遵循这一原则，如果某一成员企业是某项风险所获得收益的最大分配者，则该风险应由该成员分担。我们知道，核心企业是组建供应链的最大受益者，但一个不争的事实是，它也是供应链风险的主要承担者。4.2供应链风险控制和监控4.2.1供应链风险的控制过程供应链风险控制阶段就是监视供应链的运行，实施风险规划阶段制定的风险规避策略。供应链风险控制包括事前控制，事中控制和事后控制。(l)事前控制也叫主动控制，前馈控制。具体做法是根据风险分析的结果和风险规划，事先采取措施防止发生风险事件，并准备风险应对手段。可以用供应链潜在失效模式进行事前预警和预防风险。供应链潜在失效模式通过分析供应链管理过程，找出潜在的过程失效模式，评估其影响，确定导致这种潜在失效模式的原因及因子，对风险较大的失效模式制定预防措施，以防止缺陷的产生，这是一种主动、积极的降低失效风险、支持供应链管理的预防方法。在应用供应链失效模式时，首先要对供应链管理的重要特性项目过程列出每个潜在的失效模式;继而确认失效对供应链或后续工作产生的影响。在分析出导致潜在失效的原因后对失效进行评价，应用标准等级来考察失效影响的严重程度、发生频率和发现的难易程度，进行风险评价。对风险较大的失效模式优先制定预防措施，同时要估计预防措施的效果，保证预防措施得到实施。对供应链风险进行事前控制向来就是各种目标控制中提倡的控制方式，其收效不仅表现在风险控制一个方面，而且惠及供应链本身。(2)事中控制也叫被动控制、保护性控制，是指密切监视供应链系统的运行，供应链风险事件发生后及时通知可能受到影响的各个方面，立即采取措施，努力减轻风险造成的影响，事中控制采取的措施称为应急措施。(3)事后控制指的是风险过后的善后工作，采取的措施称为改进措施。首先根据合同约定、法律规定和企业内部的管理规章制度，向有关责任方或责任人追究责任，其次通过风险事件发现供应链配置有问题和供应链管理存在薄弱的地方，并针对这些问题改进供应链。关于供应链风险控制措施可以采用工程风险管理的方法，采用相关的组织行政措施、技术措施、经济措施、合同法律措施等对供应链风险进行控制。4.2.2供应链风险监控对供应链风险进行监控的目的表现在两个方面:一是监视供应链的运行，及时发现风险因素和风险事件，预测其对供应链的影响，通知受到影响的相关各方，启动紧急风险防范措施;一是监视评价风险应对措施的执行效果是否达到目的，获得反馈信息，以便未来的风险规划更符合实际，更有成效。对供应链风险进行监控，可以采用供应链风险预警体系。供应链风险预警体系对供应链的监控不仅具有未来的价值，而且具有分析风险趋势的作用。风险预警监测是一种动态的分析检测。通过供应链风险预警体系，可以实现供应链经营过程中的事实跟踪监控，将监测的实际值与预警值进行对比分析，以发现供应链经营活动中的异常情况，并将其以价值形式显化表示;它还可以根据发现的异常情况，运用现代供应链管理技术、诊断技术进行分析判断，确定供应链经营中存在的弊端及其根源所在，以达到把供应链现有资源用于最需要或最能产生经营成果的地方的目的;同时通过预警系统，供应链能系统而详细地记录危机或偏差发生的缘由、处理过程、改进建议以及反馈处理等环节，在运用现代化供应链管理理念，将其共性的部分上升为供应链管理活动的规范，从而不断增强供应链的免疫能力。在构建供应链风险预警体系时，要对供应链风险进行详细的分析，通过分析得到相关的预警指标体系。构造科学的预警指标体系对风险预警是至关重要的。指标体系既要全面概括具体供应链的风险特征，还要全面、科学、实用，只有建立在科学合理的指标体系上的风险预警体系才能较好的动态分析检测供应链风险。五、结论5.1研究结论随着信息技术的不断进步和经营环境的竞争加剧，供应链管理已经成为企业获得竞争优势的关键因素之一。随着供应链的不断