ABC银行质量管理体系程序文件.doc

ABC银行质量管理体系程序文件文件编号QPQS01文件版次A0标题：文件管理程序文件页码第 9 页 共 10页 ABC银行文件编号：QPQS01版 本：A0文件管理程序版次修订说明编制人审核人批准人生效日期A0初版1、目的： 明确规定质量文件的控制方法和要求，确保各部门使用受控文件的有效版本，以保证质量体系的有效运行。2、范围：适用于质量体系文件及外来文件的控制。3、参考文件：3.1 质量手册3.2 ABC银行机关公文处理办法3.3 银行档案管理办法（试行）3.4 银行各类档案归档范围及保管期限的规定（试行）3.5 ABC银行档案分类试行规则3.6 ABC银行会计档案管理实施办法3.7 银行贷款客户档案管理办法3.8 银行个人信贷档案管理办法3.9 银行法人客户信贷业务档案管理办法3.10 银行干部人事档案管理制度（试行）4、定义： 无5、职责： 5.1行长： 负责质量手册的批准。 5.2管理者代表： 负责质量体系程序文件的批准，质量体系文件的发放审核、借阅批准。5.3各相关职能部门负责人：负责本部门业务文件、作业指导书、记录表格的批准。5.4办公室： 负责质量体系文件印制、分发、回收和政府法律法规、上级单位文件的收文识别报备、分发。5.5 ISO9000办公室负责与质量体系有关的内部文件正本识别、保管、发放审核和文件修订组织工作。6、作业程序：6.1 文件的批准和标识6.1.1 质量文件通常都必须有：相关部门的审核，审核签字；明确的标题（名称）、文件编号、版本等。外来文件则直接引用其编号、版本等。文件分为受控文件和非受控文件，各个工作场所使用的质量体系文件和外来文件全部为受控文件，需加盖红色的“受控文件”印章。非受控文件是提供给客户或非本公司的机构，非受控文件需加盖有蓝色的“非受控文件”印章。6.1.2 质量手册由推行小组编制，管理者代表审核，行长批准。程序文件由各部门组织编制，部门负责人审核，管理者代表批准；作业指导书由指定人员编制，相关部门讨论，部门负责人批准。质量文件的审批需填写质量体系文件发放审批表。6.1.3 质量体系文件的编号方法：6.1.3.1 质量手册QM01（顺序号）A0（版本版次号）A0代表初始版本A1代表修订第一版，A2代表修订第二版，以此类推，重大修订依B、C、D顺序升版，下同。6.1.3.2 程序文件标准第四章节派生的程序QPQS01（顺序号）A0（版本版次号）标准第五章节派生的程序QPMA01（顺序号）A0（版本版次号） 标准第六章节派生的程序QPRS01（顺序号）A0（版本版次号） 标准第七章节派生的程序QPPD01（顺序号）A0（版本版次号） 标准第八章节派生的程序QPCH01（顺序号）A0（版本版次号） 6.1.3.3 作业指导书按“WIAB（部门）XX（顺序号）A0（版本号）”进行编号，要求有文号和有效版本的识别信息。6.1.3.4 质量记录表格 文件编号XX（记录表单顺序号）A0(版本号) 6.2 文件发放6.2.1 与质量体系有关的内部文件（质量手册、程序文件、作业指导书、表格）正本由ISO9000办公室资料员负责保管，并在质量体系文件登记薄上做好文件识别、审核登记。发放质量体系文件前填写质量体系文件发放审批表，需ISO9000办公室主任批准发放。分行办公室文管人员负责质量体系文件印制、分发、回收工作。发放质量体系文件受控副本时，办公室文管人员需在受控副本上负责加盖受控印章，注明发放编号，并做好质量体系文件收发登记薄。6.2.2 各部门负责领用本部门的文件和资料并负责保管。6.3 质量体系文件和资料的有效控制6.3.1 为确保质量体系文件和资料的有效性能够得到控制，对其采用版本号、修改状态号来控制最新版本。版本号采用第一版、第二版、第三版；每次对文件的修改需记录在文件修改页中（修改量在内容13以下时），如修改量超过内容的13，则文件换版，即由第一版升为第二版。特殊情况下的换版不受限制。6.3.2 ISO9000办公室资料员负责建立质量体系文件登记薄，列明文件编号、名称、版本/状态号。6.4 文件和资料的更改6.4.1 质量体系运行过程中的各种因素均可导致文件和资料的更改，要更改的原因及内容由相关部门提出，并填写质量体系文件更改审批表，交由文件原制订单位修改，其审批发放程序按6.2.1条款。6.4.2 分行办公室文管人员接到文件和资料更改审批表后，将文件及文件清单更改。并更换原受控原件，发放的同时应将旧版的文件收回销毁。6.4.3 文件资料的非受控副本不受文件和资料修改的控制。6.5 外来文件的控制6.5.1 外来文件是指分行收到的上级单位以外的其他单位文件。办公室文件管理员负责收集和确认需使用的各类外来文件。6.5.2 外来文件根据分行需要确定发放或者借阅。6.5.3外来文件的管理依照分行公文处理办法执行。6.5.3 各部门应识别外来文件与质量体系文件的相关性，根据相关性大小确定时间需要对体系文件进行修订和更改。6.6 文件和资料的处理6.6.1 作废的文件和资料由办公室文件管理员统一收回，根据档案管理办法销毁。6.6.2 对于已作废的文件和资料，如有保存价值（如为法律知识积累目的而保留的），其正本由文件管理员统一集中保管，其上应加盖“作废”印章，并予以登记。6.7 文件和资料的保管6.7.1 除文件管理人员依规定影印适当份数发行外,工作人员不得随意复印未经确认为有效版本的文件。6.7.2 如使用部门发现文件有破损丢失等现象，需向文件发放部门提出补发申请，并阐述原因，文件管理人员核查原因后，给予补发，并收回破损文件，予以销毁。7、附件：7.1 质量体系文件登记薄7.2 质量体系文件收发登记薄7.3 质量体系文件发放审批表7.4 质量体系文件更改审批表质量体系文件发放审批表文件名称文件编号版本号发放部门行领导签 字QPQS01A0质量体系文件资料更改审批表 文件名称修改状态修改前修改后文件编号修改原因：修改前条文内容：修改后条文内容：（可附页说明）申请人日 期审 核 日 期批 准日 期QPQS02A0 质量体系文件发放借阅登记表文件名称文件编号版本号修改状态持有人签名发放日期管理员签名借阅人签名借阅日期归还日期附注QPQS03A0质量体系文件登记表文件名称文件编号版本号修改状态持有者姓名附注QPQS04A0ABC银行质量管理体系程序文件文件编号QPPD06文件版次A0标题：标识与可追溯管理程序文件页码第 114 页 共 5 页 ABC银行文件编号：QPQS02版 本：A0记录管理程序版次修订说明编制人审核人批准人生效日期A0初版1.目的：记录质量体系运作过程中的重要信息，可作为日后质量改善和追溯的依据，并用以衡量系统运作的有效性。2.范围：质量体系中用于质量改善、质量追溯及用于衡量系统有效运作的客观记录的管理。3.参考文件：3.1质量手册3.2 文件与资料控制程序3.3银行档案管理办法(试行)4.定义：无 5.职责：5.1程序文件制定者：规划、记录、搜集记录表单格式，确定保存期限。5.2各部门：负责本部门记录的分类、归档、保存与销毁。5.3各部门负责人：外界人员调阅记录的批准。6.作业程序：6.1记录的种类凡相关质量程序文件的制定者，应依据本程序的规定，描述有关作为日后质量改善、追溯及据以衡量质量管理系统有效运作的记录，所有记录均在本程序文件记录范围 6.2记录的识别6.2.1表单格式：6.2.1.1相关质量程序文件的制定者，应依记录种类的要求，在程序中进行规划，以记录有关的质量信息，尤其有关服务中鉴别与追溯所使用的识别方式，制定表单格式。例如表单名称、内容、表单号、日期、责任人等，须在规划栏内予以记录。6.2.1.2在规划表单时，应赋予表单合适的名称，以让使用者能够掌握表单记录信息的种类。6.2.2表单编号及版本：表单应依文件与资料控制程序进行编码，赋予表单唯一的表单编号，并由文件管理人员管理表单格式版本。6.3记录的收集与填写：6.3.1相关程序文件的制定者，应规划记录内容填写责任人及记录原稿的最终保管单位。6.3.2记录填写时，应力求清晰，避免潦草。6.3.3 记录一律用钢笔填写，填写后的记录不得涂改，如需涂改，要在涂改处签字或盖章。6.4记录的保存： 6.4.1记录的保存单位应依据记录的性质、时间分类归档保存，保存时依记录的编号依序存放。6.4.2当记录须装箱储存时，在外箱上注明内部记录的名称与记录的索引编号范围。6.4.3记录保存时，应考虑储存环境、记录的性质（如磁盘、录像带等）与重要性，避免记录的损毁、变质与遗失。6.4.4 记录保存在记录的产生部门。6.5记录的调阅：6.5.1 若非职务上需要，记录保管单位须拒绝非相关人员调阅记录。6.5.2 当其他部门人员须调阅记录时，应在符合制度的前提下由本部门负责人同意，方可复印或借阅相关的记录。6.6记录的销毁：6.6.1记录超过保存期限时，由保存单位按规定销毁过期无效的记录。6.6.2规定保存期限：相关质量程序文件的制订者在规划表单时，应规定记录的保存期限，可参考以下方式决定。6.6.2.1以行业规范期限为保存期限。6.6.2. 2以认证单位认证或定期评鉴的时间间隔为保存期限。7.附件：7.1 记录一览表 记录一览表序号名称编号/版本保存期限保存部门备注QPQS0201A0ABC银行文件编号：QPMA02版 本：A0内部沟通程序版次修订说明编制人审核人批准人生效日期A0初版1.目的： 使行领导、分行各部门、各支行及下属网点员工真正了解分行的质量方针和目标、各部门质量目标实现情况、分行质量管理体系运行情况及其有效性，对不足之处，不断改进和完善。2.范围：适合于分行质量管理体系建立、保持和持续改进的各种有关信息的交流。3.参考文件3.1质量手册3.2质量记录控制程序4.定义：无5.权责5.1 ISO9000推行办公室主任负责组织实现质量状况及质量管理体系的运行情况在分行领导、分行各部门、各支行及下属网点之间的沟通。5.2分行各部门负责人负责本部门质量状况及质量目标等的完成情况在分行领导、ISO9000推行办公室、相关其他部门及内部员工之间的沟通。5.3支行负责人负责本支行质量状况及质量目标等的完成情况在分行领导、ISO9000推行办公室、分行相关其他部门及内部员工（含网点）之间的沟通。6.作业程序：6.1内部信息沟通对象：分行领导、管理者代表、ISO9000推行办公室成员、分行各部门、各支行及下属网点相关人员6.2沟通的方式6.2.1 相关责任人之间的临时会议。6.2.2 工作例会（包括ISO9000推行办公室会议）。6.2.3培训6.2.4 文件下发6.2.5 通过OUTLOOK、分行内部网及其他渠道进行宣传。6.3 内部沟通业务流程图（见附图）6.4 沟通内容 6.4.1质量管理体系建立完善过程中质量手册、程序文件、作业指导书及表格与记录的编制修订计划和完成情况 6.4.2管理评审情况 6.4.3内部审核与外部审核情况 6.4.4质量目标及其完成情况 6.4.5业务流程的更改情况 6.4.6重大不合格事项 6.4.7纠正和预防措施效果 6.4.8数据分析结果 6.4.9 其他需要沟通事项 6.5沟通时效： ISO9000推行办公室与各部门应将有关信息及时、准确地在不同层次与部门之间进行沟通，以确保内部沟通的有效性及效率，并报管理者代表批示。 6.6内部沟通记录： 内部沟通记录或文件根据质量记录控制程序文件的相关规定进行控制与管理7.附件：7.1质量工作报告质量工作报告部门时间报告人质量情况综述：前阶段工作回顾：改进和支持事项： 管理者代表：_QPMA0201A0ABC银行文件编号：QPMA01版 本：A0管理评审程序版次修订说明编制人审核人批准人生效日期A0初版1、目的： 为确保银行质量管理体系始终达到要求并持续改进，通过管理评审活动评价质量体系持续的适宜性、充分性与有效性。2、范围： 适合于分行对质量管理体系运行现状及质量方针和目标的综合效果的评审。3、参考文件：3.1质量手册3.2内部沟通控制程序3.3纠正和防预措施控制程序3.4不合格控制程序4、定义： 无5、职责： 5.1分行行长： 主持管理评审会议，对体系做出评价。 5.2管理者代表： 组织管理评审会议,报告质量体系绩效及改善需求。5.3各相关部门负责人：参加管理评审会议，并汇报体系的运行情况，负责检查和跟踪有关纠正和预防措施。6、作业程序： 6.1原则上每一年召开一次管理评审会议。6.2若需临时召开， 由管理者代表申请、报分行行长批准召开。临时召开管理评审会议的条件：6.2.1体系出现重大质量事故；6.2.2出现重大顾客投诉；6.2.3内外部审核发现重大不符合事项；6.2.4质量方针和质量目标需要调整；6.2.5组织结构和业务有大的调整。 6.3管理评审准备： 6.3.1XX农行ISO9000推行办公室制定管理评审计划，其内容包括评审的内容、时间、涉及范围、参加部门及人员。 6.3.2管理评审计划经分行行长批准后，由管理者代表通知有关与会部门及人员，各部门提前准备书面汇报材料。6.3.3管理评审会议： 6.3.3.1配合每一年内部质量审核的实施， 在某一次内审结束后一个月内， 由管 理者代表发布管理评审会议召开通知。 6.3.3.2参与会议人员: 6.3.3.2.1会议主席：分行行长。 6.3.3.2.2与会人员：管理者代表、各相关职能部门负责人、ISO9000推行办公室工作人员。6.3.4管理评审会议议程： 6.3.4.1管理者代表报告： 6.3.4.1.1上次会议决议事项的执行结果报告。 6.3.4.1.2内外部质量体系审核报告。 6.3.4.1.3质量方针与质量目标达成情况的报告。 6.3.4.1.4纠正与预防措施的结果汇报。6.3.4.2办公室报告： 6.3.4.2.1办公室工作过程的质量现状报告。6.3.4.2.2办公室工作中需改进之建议报告。 6.3.4.3人事部报告： 6.3.4.3.1人事部人事管理过程的质量现状报告。6.3.4.3.2人事管理过程中需改进之建议报告。 6.3.4.4科技处报告： 6.3.4.4.1软件开发及系统运行状况报告。6.3.4.4.2系统程序需改进之建议报告6.3.4.5电子银行部报告6.3.4.5.1电话服务中心服务管理质量现状报告 6.3.4.5.2客户反馈和投诉的汇报。6.3.4.5.3不合格记录总结汇报。6.3.4.6财会处报告: 6.3.4.6.1财会处管理过程的质量现状报告 6.3.4.6.2财会处管理过程中需改进之建议报告6.3.4.7审计处报告： 6.3.4.7.1审计处工作过程的质量现状报告 6.3.4.7.2审计工作过程中需改进之建议报告6.3.4.8党委办公室报告: 6.3.4.8.1党办优质文明服务管理质量现状报告 6.3.4.8.2党办管理过程中需改进之建议报告6.3.4.9保卫处报告 6.3.4.9.1保卫处管理过程的质量现状报告 6.3.4.9.2保卫处管理过程中需改进 之建议报告6.3.5会议记录 6.3.5.1管理者代表指定人员对各部门报告内容进行记录。 6.3.5.2与会人员需在会议记录上签字。6.4评审报告： 6.4.1ISO9000推行办公室根据管理评审原始记录编制书面报告管理评审报告，经最高管理者批准后抄送各有关部门。管理评审报告包括评审时间、主持人、会议地点、参加人、评审项目、评审结果等内容。 6.4.2管理评审会议原始记录及管理评审报告由ISO9000推行办公室负责保存，记录保存期限为两年。6.5管理评审需采取的相关措施：6.5.1质量管理体系及其过程的改进6.5.2与顾客要求相关的服务品种的改进6.5.3对现有质量管理体系（包括质量方针和质量目标）的评价结论6.5.4对现有服务符合要求的评价6.6纠正和预防措施： 6.6.1管理评审会议做出的纠正和预防措施，由管理者付代表并按纠正和预防措施控制程序规定执行，纠正和预防措施应明确责任部门和人员，明确完成时间。 6.6.2管理者付代表负责对做出的纠正和预防措施的执行情形及其效果进行跟踪，并向分行行长报告。6.7相关记录按质量记录控制程序进行。7.0 附件：7.1 管理评审会议记录7.2管理评审报告7.3管理评审计划 管 理 评 审 会 议 记 录 管理评审编号：时间： 地点：主持人： 参加人：评审记录： 会议决议： 记 录：QP-MA-01-01-A0管理评审计划计划制订人审批人计划内容计划实施范围计划实施时间：QP-MA-01-02-A0管理评审报告报告制定人时间管理评审报告内容： 管理者代表：_纠正与预防措施： 管理者代表：_QP-MA-01-03-A0ABC银行文件编号：QPRS01版 本：A0培训管理程序版次修订说明编制人审核人批准人生效日期A0初版1、目的： 为了实践质量方针和完成质量目标，使员工能够熟悉并掌握工作范围中所涉及的知识与技能要求而建立程序规范此类活动。2、范围： 适用于员工的知识与能力培训管理。3、参考文件： 质量手册4、定义： 无5、职责： 5.1主管副行长 负责员工培训项目的批准。5.2人事处 负责员工培训的策划、组织、档案建立和新员工入行培训实施及考核。 5.3各有关技术支持部门 负责对人事处组织的培训工作进行技术支持。 5.4各部门、支行 提出培训要求计划，并负责本部门的质量体系知识和业务培训考核。6、作业内容： 6.1培训需求的识别 为了充分运用现有人力资源，各部门应依部门运作的人力调度的需要，根据业务的发展要求培训员工、考核员工。从提高员工能力的角度出发，人事处在每一季度初，应有计划的派发员工培训需求表或由培训需求部门向人事处提出培训计划，针对收集的培训信息进行分析，并与需求部门共同确定培训项目实施计划，报主管副行长批准后实施。培训项目的分类为：A. 新员工入行培训B. 质量体系知识培训C. 业务的培训 6.2新员工入行培训 新员工入行时，由人事处对新进员工进行组织概况、内部制度、质量体系知识的培训，使新进员工尽快了解本组织的发展历程，管理制度和质量方针和目标。培训后由人事处组织考核，合格后填写培训记录卡。 6.3质量体系知识培训 员工上岗前，所属部门必须安排进行质量管理体系知识培训，尤其是部门相关的程序文件和岗位职责培训。培训后由培训部门组织考核，合格后报人事处在培训记录卡上记录存档。 6.4业务的培训 6.4.1员工内训 当部门有新业务开展时，员工须接受相关业务知识和技能的培训，由业务部门负责人安排专业人员对其进行培训，并负责组织考核， 合格后报人事处在员工培训记录卡上记录。 6.4.2员工外训 当新业务的培训内部没有培训资源时，员工须接受外部培训，由人事处联系外部培训单位，由外部培训单位负责培训和考核，参加培训人员受训结束后的相关培训情况和考试成绩，由人事处在该员工培训记录卡上记录。 6.5培训实施 6.5.1每个培训项目实施前，责任部门应制定培训项目计划，明确培训项目、时间、地点、培训人和教材。 6.5.2 培训时，所有参加培训人员应在培训记录上签名。6.5.3培训后，责任部门组织所有参加培训的人员进行培训考核，并记录考核成绩。培训考核方式有如下三种：A、课堂评分 B、实际操作 C、笔试6.6记录保存管理资料及相关证书、员工的培训记录由人事处保存，员工离职后保存半年。7、附件：7.1 员工培训需求表7.2 培训项目实施计划7.3 员工培训记录卡 7.4 培训考勤表 7.5 培训考核成绩表 7.6 培训意见反馈表 员工培训需求表部 门所需培训项目培训原因计划参加人员拟制：需求部门审核：QPRS0101A0培训项目实施计划培训项目培训时间培训地点培训方式参加人员组织部门具体职责预计培训费用相关部门意见行领导审批QPRS0102A0培训记录卡姓 名部 门职务或岗位学 历专 业编 号培 训 记 录培训日期培训内容培训方式培训时间考勤培训成绩备注内训外训有关培训证明证件名称证件编号发证单位QPRS0103A0培训内容： 讲师： 培训日期：参加人员考勤记录序号名 单签 名迟 到早 退缺 课合 计培训考勤表QPRS0104A0培训考核成绩表培训内容： 讲师：培训日期：学员姓名培训成绩考勤纪律备 注QPRS0105A0培训意见反馈表 姓名： 部门： 职务： 专业：培训内容： 讲师： 1、您认为本次培训对您的工作是否有帮助？ 很大 尚可 没有2、您对培训讲师教学方式是否满意？ 很满意 尚可 不满意3、您认为培训讲师授课质量如何？ 良好 尚可 不佳4、您对培训内容是否满意？ 很满意 尚可 不满意5、您对培训内容最感兴趣的地方是： 6、您在本次培训中的收益： 7、您的意见和建议： QPRS0106A0ABC银行文件编号：QPCH07版 本：A0纠正和预防措施管理程序版次修订说明编制人审核人批准人生效日期A0初版1、目的： 在提供金融产品或服务和内部管理过程中针对已发生的不合格现象和潜在的隐患进行积极主动的改进，消除实际的和潜在的不合格因素，避免在发生类似的问题，从而不断提高服务水平。2、范围： 适用于分行各部门、各支行及下属网点提供金融产品或服务与内部管理过程中的不合格项和隐患的处理。3、参考文件：3.1质量手册 3.2管理评审控制程序3.3内部质量体系审核程序3.4服务过程控制程序3.5服务过程检查控制程序3.6文件与资料控制程序3.7客户投诉处理服务控制程序3.8不合格控制程序4、定义：4.1纠正措施：为消除已发现的不合格或其他不希望情况的因素所采取的措施4.2预防措施：为消除潜在不合格或其他潜在不期望情况的因素所采取的措施。4.3客户投诉：客户对各支行及下属网点提供的金融产品、金融服务等不满意而提出的口头的（包括通过电话）、书面的投诉。5、职责：5.1 管理者代表：负责重大纠正和预防报告的审批。5.2办公室： 负责全分行对外服务和内部管理过程中不合格信息收集、整理，负责纠正和预防措施的审核、跟踪验证。 5.3责任部门：负责本部门对外服务和内部管理不合格信息收集、整理，纠正和预防措施的审核、原因分析和整改措施的拟制和实施督促。6、作业程序 6.1 纠正和预防措施的开启 6.1.1 内部管理和提供服务过程中，同一问题连续发生三起以上，应由发现人员向部门负责人提出纠正和预防措施报告。6.1.2 对于偶然发生的并且尚未造成不良影响的差错，应由发现人员提醒当事人及时纠正，如当事人不能及时纠正也可提出纠正和预防措施报告。 6.1.3 对于对外服务中的不合格问题，由客户服务中心提出纠正与预防措施报告 6.1.4 在管理和服务活动的汇总分析过程中所发现的不良趋势，应提出纠正和预防措施报告。 6.2 纠正和预防措施的审核6.2.1内部管理中出现的纠正和预防措施报告，由责任部门负责审核确认，并拟定整改计划。6.2.2为确保对外服务中纠正和预防措施的严肃性和执行的力度，所有对外服务中的重大问题引发的纠正和预防措施纠正均由办公室进行审核确认，由管理者代表批准后，责成责任部门在规定的时限内整改。 6.3原因分析和整改措施的拟制 6.3.1责任部门负责人应对纠正和预防措施报告中的问题找相关责任人员进行原因分析，要举一反三，透过现象看本质，找出不合格的根本原因，并采取针对性措施，防止类似问题的再次发生。 6.3.2 对外服务中的纠正和预防措施，当不合格原因涉及多个部门时，客户服务中心应牵头协调多个部门共同确认不合格，研究采取纠正和预防措施，必要时配合实施。6.4 整改措施的实施 6.4.1整改措施提出后，责任部门负责人应督促责任人员在规定的时间内按要求完成整改。 6.4.2当需要修改相关文件时，按文件与资料控制程序执行。 6.5 跟踪验证 办公室检查各部门的纠正与预防措施记录，在规定的整改期限内负责跟踪验证责任部门对外服务的整改效果，直到满足预期要求，否则要求重新整改。 6.6办公室负责每年总结和评价对外服务质量纠正与预防措施的实施情况。提交年度纠正与预防措施实施情况报告 6.7 纠正和预防措施业务流程图7、附件： 7.1纠正和预防措施报告 7.2年度纠正与预防措施实施情况报告纠正和预防措施报告编 号：问题发生部门/岗位提出部门问题描述： 提出人： 原因及整改措施：责任部门负责人： 审核意见：完成时限要求： 审核部门： 批准意见： 批准人： 效果验证评价： 审核部门： QPCH0701A0年度纠正与预防措施实施情况报告实施部门审核部门实施年度实施情况： 责任部门：_实施完成情况： 责任部门：_效果验证评价： 审核部门：_QPCH0702A0ABC银行文件编号：QPRS03版 本：A0计算机设备管理控制程序版次修订说明编制人审核人批准人生效日期A0初版1、目的：通过对计算机设备及其易耗材料的申请、购置、出入库、调配、维修、报废等过程制定相应的管理控制规范，加强计算机设备的管理，保证计算机设备的稳定运行。2、范围： 适用于计算机设备的申领、出入库、调配、折旧、盘点、报废到计算机设备安装投入使用等管理活动。3、参考文件：3.1质量手册4、定义：计算机设备指办公用计算机及其外围设备，业务系统用的主机、前置机、微机、终端、打印机、ATM等自助设备、UPS及其它附属设备（如磁带机、密码键盘、读卡器、打印机服务器、机柜等）及构建网络系统的路由器、交换机、终端服务器、HUB、NT1、DTU、MODEM等网络设备。计算机易耗品为打印机色带，碳粉、光驱、硬盘等。5、职责：5.1 科技处负责人：计算机设备管理活动过程的检查和监督。5.2 科技处：负责从受理申请、配发、调配、盘点、维修维护、报废过程的计算机设备管理，同时负责计算机设备固定资产的实物管理。5.3 财务会计处：负责计算机设备的帐务核算和合同管理。5.4 使用部门：负责领用计算机设备的日常管理。6、作业程序：6.1申领：6.1.1 办公用计算机设备申领：使用部门申请办公计算机设备，应说明用途和使用责任人，以领用单的形式交由部门负责人签字认可后交科技处，由科技处负责审核是否有采购申请手续，签署意见后交科技处库房调配。如库房有库存，则发放领用；如库存不足，则进入采购控制程序。6.1.2 业务用计算机设备申领：所有网点和管辖离行式自助银行网点所需的业务用计算机设备由各支行提出申领，业务部门根据本身业务需要可另行申请。6.1.2.1 由科技处申请的，应同时确定计算机设备的硬件配置要求，上报上级领导审批。上级领导审批同意的，由科技处检查库存是否有可供调配计算机设备，有，签署调配意见，通知使用部门领用设备。没有，进入采购控制程序。6.1.2.2 由业务部门提出申请的，由科技处负责审核是否有必要配置，确有必要配置的，由科技处根据使用要求和总行的有关规定提出计算机设备的硬件配置要求，上报上级领导审批。上级领导审批同意的，由科技处检查库存是否有可供调配计算机设备，如有，签署调配意见，通知使用部门或科技处领用设备。没有，则进入采购控制程序。6.2 采购按采购控制程序执行计算机设备的购置，计算机易耗材料的购置按低值易耗品的相关管理办法执行。6.3出入库和领用：6.3.1 计算机设备的库房设在科技处。入库手续按有关固定资产管理办法办理。计算机易耗材料管理按有关易耗品管理办法执行。6.3.