浅谈国家公职人员经济犯罪及预防与控制.doc

中央广播电视大学人才培养模式改革和开放教育试点法学专科毕业论文 浅谈国家公职人员经济犯罪的预防与控制分 校（站、点）： 南平分校建阳工作站 学 生 姓 名： 吴卫兵 学 号： 087041184 指 导 教 师： 林 怡 完 稿 日 期： 2010年8月6日 浅谈国家公职人员经济犯罪的预防与控制目 录写作提纲（2）内容摘要（3）关键词（3）正文（3）一、绪论（3）二、本论（3）（一）当前国家公职人员经济犯罪的主要特点（5）（二）当前对国家公职人员经济犯罪的预防与控制的主要措施存在的不足（7）（三）当前对国家公职人员经济犯罪的预防与控制的新对策（8）三、结论（11）参考文献（12）浅谈国家公职人员经济犯罪的预防与控制写作提纲一、绪论职务犯罪是指具有特定身份的人员实施的与其职务相关联的犯罪，是腐败现象最突出的表现，它以权钱交易、权力滥用为其基本特征。职务犯罪有狭义和广义之分。广义的职务犯罪包括一切与职务有关的犯罪；狭义的职务犯罪则是指国家工作人员的贪污贿赂犯罪，国家机关工作人员的渎职犯罪、利用职权实施的侵犯公民人身权利和民主权利的犯罪，以及国家机关工作人员利用职权实施的其他职务犯罪。本文所要探索的是在狭义意义上理解的职务犯罪中的国家公职人员经济犯罪（贪污贿赂犯罪）的预防与控制。二、本论：（一）当前国家公职人员经济犯罪的主要特点1、当前国家公职人员经济犯罪领域分布2、当前国家公职人员经济犯罪数量、案值、经济犯罪损失额变大3、当前国家公职人员经济犯罪的主体复杂化4、当前国家公职人员经济犯罪手段变化（二）当前对国家公职人员经济犯罪的预防与控制的主要措施存在的不足1、预防措施滞后2、法制教育弱化3、预防部门单一4、惩戒（罚）性预防力弱化5、存在“无法可依”的问题（三）当前对国家公职人员经济犯罪的预防与控制的新对策。1、建立和完善源头预防措施2、建立完善矫正性预防机制3、建立完善惩戒性预防机制4、建立我国预防职务犯罪法律体系5、建立防群治的社会预防机制 三、结论要建立自上而下的预防国家公职人员经济犯罪网络，形成全社会共同参与的预防工作新格局。这种格局必须是在党委和政府的统一领导下，由纪检部门、司法机关以及行政执法、经济管理部门联合组成，通过层层建立预防机制，有序地调动社会各方面力量，采用法律的、行政的、社会的手段和措施，来最大限度地削弱犯罪的诱发因素，使预防国家公职人员经济犯罪工作走向经常化、制度化、规范化，达到长期、全面的预防效应。浅谈国家公职人员经济犯罪的预防与控制吴卫兵【内容摘要】职务犯罪是指具有特定身份的人员实施的与其职务相关联的犯罪，是腐败现象最突出的表现，它以权钱交易、权力滥用为其基本特征。职务犯罪有狭义和广义之分。广义的职务犯罪包括一切与职务有关的犯罪；狭义的职务犯罪则是指国家工作人员的贪污贿赂犯罪，国家机关工作人员的渎职犯罪、利用职权实施的侵犯公民人身权利和民主权利的犯罪，以及国家机关工作人员利用职权实施的其他职务犯罪。本文所要探索的是在狭义意义上理解的职务犯罪中的国家公职人员经济犯罪（贪污贿赂犯罪）的预防与控制。【关键词】职务犯罪 权钱交易 预防 改革开发20几年来，我国的现代化建设和改革开放事业取得了巨大成就。然而，伴随着巨大的辉煌，腐败现象的黑影也在不断扩展，特别是职务犯罪呈蔓延之势，这已严重影响了我国经济的发展和社会的进步。如何从根本上遏制此类犯罪？党中央惩治腐败高度重视，党的历次全国代表大会都提出要求，中央领导同志作出了许多重要指示。在改革开放初期，针对一些地区和部门出现的严重经济犯罪问题，邓小平同志鲜明地指出：“要整好我们的党，实现我们的战略目标，不惩治腐败，特别是党内的高层的腐败现象，确实有失败的危险。”党的十三届四中全会以后，江泽民同志深刻指出：“腐败现象是侵入党和国家健康肌体的病毒。如果我们掉以轻心，任其泛滥，就会葬送我们的党，葬送我们的人民政权，葬送我们的社会主义现代化大业。”胡锦涛同志在十七届中纪委第五次全会上指出：“要以改革的精神、创新的思路、发展的办法解决滋生腐败的深层次矛盾和问题，认真总结推广行之有效的好做法好经验、推荐反腐倡廉制度创新，深化重要领域和关键环节改革，提高反腐倡廉建设科学化水平。” 这标志着反腐败整体思路的转变：即由原来的标本兼治、更多注重治标（打击已然犯罪）转变为标本兼治、重在治本（从源头上堵塞漏洞，防犯罪于未然）。因此，我们在加大惩处国家公职人员职务犯罪的同时，必须研究此类犯罪的持点，寻求行之有效的预防和控制措施，有效地遏制国家公职人员职务犯罪。职务犯罪是指具有特定身份的人员实施的与其职务相关联的犯罪，是腐败现象最突出的表现，它以权钱交易、权力滥用为其基本特征。职务犯罪有狭义和广义之分。广义的职务犯罪包括一切与职务有关的犯罪；狭义的职务犯罪则是指国家工作人员的贪污贿赂犯罪，国家机关工作人员的渎职犯罪、利用职权实施的侵犯公民人身权利和民主权利的犯罪，以及国家机关工作人员利用职权实施的其他职务犯罪。本文所要探索的是在狭义意义上理解的职务犯罪中的国家公职人员经济犯罪（贪污贿赂犯罪）的预防与控制。一、当前国家公职人员经济犯罪的主要特点1、当前国家公职人员经济犯罪领域分布。近年来，随着我国经济的发展，社会生产力得到了极大的解放，社会经济呈现形式多样，内容丰富，环境宽松和价值取向趋向多元化等持点。当前国家公职人员经济犯罪领域分布也发生较大的变化：（1）外向型腐败特征日趋明显。随着经济全球化趋势的不断发展，更多的外资、外商进入我国，我国的企业也更多地走出国门，党员领导干部违纪违法案件的外向型特征越来越多地显现出来。有的腐败分子利用资本跨地域、跨行业、跨国境流动的机会，与地区外、行业外、境外的不法分子相勾结，共同犯罪；有的利用国际间法律的差异，国内犯罪，国外洗钱；有的以境外商人为合作对象，在为对方牟利后，在境外进行交易，赃款赃物滞存境外。（2）资本积累型腐败特征日益显露。从一些党政干部违纪违法案件来看，当前腐败分子已经不满足于追求一般生活上的富有和享乐，违纪违法的目的从消费享乐型向资本积累型渐渐转化。犯罪对象的范围从一般的财物领域扩展到生产资料领域，有的腐败分子直接收受投资股份，以获取投资收益。有的腐败分子疯狂攫取非法所得，然后通过洗钱等手段将巨额非法所得用到经商办企业或有利可图的资本投资中去，以获取更加丰厚的利润回报。如福建省南平市城乡规划局原局长赵超因受贿罪被判处有期徒刑15年，赵超利用职便，为房地产商牟取利益，以其大舅子名义虚假投资，收受房地产商巨额“红利”515余万元。（3）腐败滋生在地域上也呈现明显不同的特征。中部西部经济文化相对落后，具有人身依附性质的腐败现象比较突出。如为安置子女亲属在党政机关、公检法司部门工作而送礼金、行贿问题、买官卖官等组织人事不正之风等问题；东部南部主要是具有外向型特征和资本积累型特征的腐败现象比较严重。北部主要是国有企业领导人员腐败问题和国有资产流失问题。（4）随国家政策变化，腐败领域向新领域扩展。如我国从2002年实施积极的财政政策，通过启动国债项目投资，有力地拉动了国民经济的增长，与此同时，跑国债、跑项目资金之风严重。少数地方的党政干部为了得到国债项目资金的扶持，不惜一切代价，动用各种资源，跑国债、跑项目资金；一些国家公职人员利用帮助跑国债、跑项目资金为名大肆收受贿赂，中饱私囊。2、当前国家公职人员经济犯罪数量、案值、经济犯罪损失额变大。在经济体制转轨时期，市场经济的负面效应极易与传统经济模式的弊端相融合，犯罪诱发力增强，而犯罪制约力相对下降。近年来，国家公职人员经济犯罪数量呈波浪式的上升态势，较之我国过去的低犯罪率相比，巳是成倍的增长；同时个案的贪污贿赂数额，较之过去更是数倍、数十倍的增长。过去贪污受贿数万元可称为大案，而现在犯罪金额在几十万元、几百万元甚至上千万元的屡屡出现。原职工银河证券有限责任公司北京望京西园营业部总经理杨彦明因贪污公款9000余万元被判死刑，宁死不交待其中6000万元去向。另外，由于经济犯罪的潜伏期较长，经济犯罪分子得逞后大多挥霍无度，因而即使破案，所剩赃款也很少，经济犯罪直接损失严重。据不完全统计，追缴率一般不到1/3，而间接损失则更大。3、当前国家公职人员经济犯罪的主体复杂化。与过去相比，国家公职人员经济犯罪主体呈广泛化、复杂化趋势。如过去的贪污分子多为直接管钱管物部门的人员，而现在则波及党政机关、司法机关、军事机关、企事业单位的人员；过去的贪污分子多为管钱管物中有经验的中、老年人员，而现在则多是中青年，甚至有参加工作仅二、三月就贪污数万元的胆大妄为的青年；过去腐败分子多为掌管财物的一般工作人员，而现在党政“一把手”腐败案非常突出。近年来查处的大案要案中，“一把手”腐败的问题突出。2007年查处的上海市社保资金案件，涉及原上海市委书记陈良宇、上海市劳动和社会保障局原党组书记、局长祝均一、宝山区原区委副书记、区长秦裕、长宁区原区委书记、区长陈超贤等一大批省部级和厅局级党政一把手领导干部。一把手的腐败行为又导致其下属各个部门负责人的违纪违法行为。同时腐败主体的群体性特征明显。腐败分子在政治上拉帮结派，经济上相互牵连，呈现出明显的群体性。陈良宇、祝均一、秦裕、陈超贤等严重违纪违法案都是典型的“窝案”、“串案”。广州市2002年立案侦查的案件中“窝案”、“串案”达219件，占立案总数的71。其主要特征：一是涉案人员多。二是在政治上丧失党性原则，形成了具有紧密人身依附性质的关系网。在政治上拉帮结派，任人唯亲，以我划线，形成各自的“小圈子”，具有人身依附性质、共享既得利益。三是在经济上互相利用，结成了利益共同体。4、当前国家公职人员经济犯罪手段变化。在我国技术经济的迅猛发展的同时，国家公职人员经济犯罪手段也呈现出多样化、智能化等特征。如有的地方统计，贪污手段已多达40余种，利用电脑犯罪，从无到有，现在已不罕见，同时利用电脑、计算机等高科技手段作案，又增加了破案难度。广州市西化路农行储蓄所电脑记账员蔡，利用电脑假造账户和存折，贪污54万元。四川省外汇管理局兰用破译电脑密码方法，一次便贪得580万美元的外汇额度。持别是当前国家公职人员，一般文化水平较高，阅历较为丰富，一些公职人员钻法律的空档，走政策的边缘，制造模糊性行为，混水摸鱼，猖狂侵吞公共财产的事件突出。二、当前对国家公职人员经济犯罪的预防与控制的主要措施存在的不足1、预防措施滞后。我们知道职务犯罪本质特征是权力的滥用，而预防国家公职人员经济犯罪就是要关口前移，加强监督，而现行的预防措施存在就事防范与战略性部署防范的差距，这种差距在执法机关和发案单位都不同程度地存在，执法机关帮助发案单位开展预防工作通常采用有是“亡羊补牢”的办法，就案论事，案发后要求发案单位建章堵漏，既缺乏长远、战略的眼光，也缺少经常性、系统性的工作策略。发案部门亦是如此，缺乏对可能存在的犯罪隐患进行事先研究，只是案发引起严重后果后，才想起防范对策。2、法制教育弱化。法制教育是预防职务犯罪工作中的一种常用方式，是提高人们法制观念、培养廉政意识的重要手段和途径。从目前的情况看，法制教育存在以政治宣传代替法制教育的情况。如从内容来看，口号多，政治色彩太重，调子太高，没有深入剖析犯罪分子堕落的轨迹和思想根源，广泛宣传查办职务犯罪案件所取得的成绩，造成声势，形成威慑效应。从形式上看，以新闻方式，就案说案多，没有深刻揭露职务犯罪危害性，以增强广大人民群众同职务犯罪作斗争的自觉性。3、预防部门单一。最高人民检察院于2000年8月专门设立职务犯罪预防厅，并制定了关于进一步加强预防职务犯罪工作的决定，对检察机关开展预防职务犯罪工作的原则、重点、措施做出了规定。其它部门，如人大、政府等都没有设立预防职务犯罪的专门部门。即便如此，检察院专门设立职务犯罪预防机构，实质上也只是法律监督机关监督职能的扩张性理解和实践性拓宽。就预防职务犯罪工作的而言，它是一项系统工程，仅依靠在法律监督机关的人民检察院设立职务犯罪预防机构是远远不够，它涉及社会的方方面面。4、惩戒（罚）性预防力弱化。随着我国经济的迅猛发展，国家公职人员经济犯罪数量呈波浪式的上升态势，较之我国过去的低犯罪率相比，巳是成倍的增长。但与此同时，反腐部门无论是在人员、执法水平、侦查装备、办案经费等都不能适应与职务犯罪作斗争的需要。使得国家公职人员经济犯罪破案率低而风险小，成本少而得逞率高，强化了这种无本万利的贪污受贿犯罪的吸引力。惩戒（罚）性预防力弱化，使国家公职人员经济犯罪黑数加大。5、存在“无法可依”的问题。从目前的情况看，无论是最高人民检察院关于预防职务犯罪的通知、意见和决定，还是预防职务犯罪的地方性法规，都有相当的局限性。其中很多内容都只是一些原则性规定，明显缺乏可操作性。有些甚至是一些口号性质的内容，在某种意义上说，根本不能依据这些内容来实施预防职务犯罪的措施。再加上法律监督权限设置上的结构性缺陷，使得现阶段预防职务犯罪措施的实施实质上是法律监督机关监督职能的扩张性理解和实践性拓宽。因此，制定相应的预防职务犯罪的法律并形成一个相对完备的法律体系，是解决目前预防职务犯罪“无法可依”尴尬局面的根本性措施。三、当前对国家公职人员经济犯罪的预防与控制的新对策党中央一直强调：反腐败要坚持标本兼治、综合治理，既预防于前，又惩戒于后，要边反边建，边改边建，标本兼治；要把“打击”和“预防”有机结合起来，在遏制腐败现象的同时，加大治本力度，从源头上治理。这些是都我们做好预防与控制职务犯罪工作的重要指导思想。在此思想的指导下，当前对国家公职人员经济犯罪的预防与控制应重点做好如下工作。1、建立和完善源头预防措施。从最近预防和控制国家公职人员经济犯罪实践的经验来看，我们在打击此类犯罪行为的同时，应注意把监督的关口前移。为此，国家必须确立预防和控制职务犯罪的战略性规划，深刻掌握国家工作人员经济犯罪的特点和规律，加强全局、战略性的研究，建立宏观性预防机制，建立完善源头预防措施。在目前形势下，可以从三个方面进行规划：一是在经济体制改革过程中加强经济立法。预防国家公职人员经济犯罪可以采取一些具体的专项措施，但要从根本上解决问题，还要靠法律和制度作保障。市场经济发展到哪里，国家公职人员经济犯罪的触角就可能伸到哪里。如果立法不完善和法制相对滞后，犯罪行为就难以得到及时防范，所以要大胆突破“立法是对现行行为规范及经验的总结和固定”的传统观念，树立超前或同步立法观，以法律来推动市场经济发展，以法律来引导预防犯罪的进程。二是在推进我国财税体制改革过程中，注意加强对新制定政策的审查。增加预防国家公职人员经济犯罪的审查环节，避免因新制定规章、政策的不足而导致腐败。如我国从2002年实施积极的财政政策，启动国债项目投资及对非公经济的财税扶持政策等存在的弊端，都是腐败产生的温床。三是加快市场化进程，建立和完善各类有形市场。如建筑、各用地等，要抓紧建立和完善有形市场，防止暗箱操，滋生腐败。逐步建立和完善政府采购制度、工程招投标制度，经营性土地使用权出让招投标制度等，四是加快干部人事制度的改革。从以往的反贪实践看，在查处的县处以上领导干部受贿案中，几乎都存在买官卖官的问题，有些甚至到了明码标价，令人发指的地步，如2009年查处的重庆市司法局原局长、“打黑局长”文强案。因此应加快现行干部人事制度的改革，如有条件地扩大直选范围、公开招聘干部、竟聘上岗和政府预选、公务员考试录用监督制度等的改革。2、建立完善矫正性预防机制。从犯罪心理学角度来看，经济犯罪是行为人在贪利欲望驱动下实施的行为，其外部因素表现为刺激犯罪欲望的激发因素和遏制犯罪欲望的控制因素。当激发因素强于控制犯罪的力量时，犯罪数就呈上升趋势，当激发因素弱于控制犯罪的力量时，犯罪数就呈下降趋势。建立矫正性的预防机制是要从根本上减少激发因素，培养国家工作人员的自觉意识，增加犯罪控制因素，促使国家工作人员形成自律意识。一方面，经济犯罪并非一种独立的社会现象，与政治、经济、文化等社会环境密切相关，要减少其激发因素，必须将之作为一项系统工程，由家庭、单位、社区分工负责，互相配合，形成防范合力，共同培养起国家工作人员自觉抵制经济犯罪的意识。如在家庭和单位之间建立定期互访和联系制度；让国家工作人员的精神生活得到充足、健康的保障和指导等。通过各方面的协调配合和有机衔接，在社会上普遍形成摒弃经济犯罪的大环境和自觉遵纪守法的防范氛围。另一方面，遏制经济犯罪还应当增加经济犯罪的控制因素，即加大犯罪所需投入的成本。如在刑法中增设挥霍浪费罪，扩展财产刑适用的广度和深度，除刑罚之外，在物质和精神上加大对经济犯罪的社会制裁等等。不难理解，当犯罪成本明显高于犯罪利益时，有犯罪欲望的国家工作人员将在权衡利弊之后主动放弃实施犯罪行为，形成一种自律意识。这种由内而外的自觉、自律意识的形成需要长期的社会关注、政策引导和法律保障；但其长远的成效实为其他强制性防范措施所不能及的，反腐败的实践证明，许多人走上犯罪道路除外因外，还由心理不平衡引发，而这点易被我们忽视，如国外在医学界设立了心理治疗专业，我们可加以借鉴。3、建立完善惩戒性预防机制。从经济学的角度来讲，职务犯罪的本身就是一种寻租的现象，寻租的原因从根本上说，是因为有大量制度租金存在。经济人从生产性的寻利转向非生产性的寻租，并不是完全是因为其道德观念发生了变化，而是因为个人选择的环境改变了，从计划经济向市场经济转型过程中形成的制度缺陷，改变了寻利和寻租的相对价格，这也是职务犯罪大量存在的原因。预防职务犯罪的工作，就是要建立一种制度，加大寻租的成本，减少寻租的收益，使寻租的净收益小于寻利的净收益，从而把经济人的寻租行为引导和转变为寻利行为，这是治本之术。在当前从源头预防腐败的各项措施尚未完全建立和完善阶段，从某种意义上说，我们认为预防职务犯罪最有效、最直接的手段就是打击，打击直接加大了寻租的成本，使其成本期望值大于收益期望值，进而使之望而生畏，不得不放弃寻租行为。实践表明，在一个单位内查办一宗职务犯罪案件，其所起到的威慑力和教育力，远远超过你在这个单位上一百节法制课，二者所起的作用是不可同日而语的。如果把惩处腐败（打击）作为预防职务犯罪最有效、最直接的手段，它与我们现在所说的预防工作二者之间是相互相承的，从总体上来讲，后者必须建立在前者的基础上，只有在惩处腐败的基础上预防职务犯罪的发生才能真正做到扼制、减少职务犯罪。为此，当前纪检、监察、检察机关预防职务犯罪的重点应当是在充实办案力量的基础上，多办案、办好案，在此前提下，正确认识职务犯罪预防的含义。4、建立我国预防职务犯罪法律体系。 借鉴世界各国关于预防职务犯罪的立法经验，结合我国的实际情况，我们认为，预防职务犯罪法制化是我国当前预防职务犯罪应然之选择。预防职务犯罪法制化的具体途径可以有以下几种：一是由立法机关制定预防职务犯罪法；二是制定反贪污贿赂法；三是在现行的刑事诉讼法中增加预防职务犯罪的内容；四是由全国人大常委会制定一项关于预防职务犯罪的决定。由于目前我国刑法、刑事诉讼法对于职务犯罪已经做了实体和程序性的规定，而制定反贪污贿赂法实际上是对刑法、刑事诉讼法某些内容的重复，导致立法资源上的浪费。此外，预防职务犯罪不仅仅是惩罚（惩罚是预防的手段之一）职务犯罪，如果把预防的内容增加规定在刑事诉讼法中，就与刑事诉讼法的任务不相协调。所以我们认为，由立法机关制定一部专门的预防职务犯罪法不仅符合当前的需要，而且和我国刑法、刑事诉讼法可以互为补充，从而形成一个立体式预防职务犯罪法律体系。5、建立防群治的社会预防机制。职务犯罪是一个严重的社会问题，通过对其产生的原因及其特点的分析，我们可以看出，加强预防职务犯罪工作，预防和遏制职务犯罪的发生是全党和全社会的一项长期的共同任务。在工作中，必须贯彻党中央关于反腐败领导体制和工作机制的要求，坚持党委统一领导，党政齐抓共管，纪委组织协调，部门各负其责，依靠群众的支持和参与，动员全社会力量，发挥预防工作的整体效能。建立群防群治的社会预防机制要充分发挥各方的积极性。（1）检察机关作为党委统一领导下推进反腐败斗争的一个重要职能