XX工程建设项目管理制度汇编--安全质量管理篇【相当经典+实用】.doc

XX工程建设项目管理制度汇编安全质量管理篇沪昆铁路客运专线江西公司工程监理管理及考核办法（暂行）第一章 总 则第一条 为规范项目建设监理工作，加强监理工作管理，根据铁道部铁路建设工程监理规范（铁建设2007136号）、铁路建设工程监理管理暂行规定（铁建设2007176号）、铁路建设工程监理信用评价暂行办法（铁建设20083号）、施工监理合同结合沪昆铁路客运专线（江西段）建设特点，制定本办法。第二条 监理单位应公正、独立、自主、科学地开展工程监理工作，参与重要技术和重点工程咨询，维护业主的利益，并接受业主和铁道部质量安全监督站的监督和考核。第三条 本办法适用于沪昆客专江西公司监理工作的管理及考核。第二章 机 构第四条 公司对全线监理单位及其工作实行统一管理和监督检查，公司安全质量部负责实施；指挥部负责管段内各监理单位的日常管理和监督检查。其职责是： （一）审查项目监理机构、总监理工程师和监理人员的资格；（二）审查项目监理机构监理规划等文件；（三）监督检查监理合同的履行情况；（四）检查现场监理机构现场监理工作；（五）及时协调解决监理工作存在的问题；（六）定期组织对项目监理机构的考评；（七）每半年组织对项目监理机构的信用评价。第五条 联合体应以联合体牵头人为主组建现场监理项目部负责具体实施监理工作，联合体各方不得按组成单位分标实施监理。监理联合体应明确联合体牵头人，联合体牵头人负责与公司或其委托人代表联系，并接受指示。联合体牵头人应指定一名总监理工程师，总监理工程师由外方担任，负责组织联合体各成员全面履行合同；在工程建设现场设置若干个监理组，实施现场分段监理。第六条 监理联合体依据委托监理合同、国家和铁道部有关规定开展监理工作。负责施工过程中的“六位一体”即质量、安全、进度、投资、环保、技术创新控制，文明施工达标监督，以及各方关系的协调工作。第三章 工作程序及要求第七条 监理项目部应根据工程进展或公司要求及时安排相关监理进场、出场计划，人员不能按审定的计划实施时及时办理变更。（一）人员进场、出场审批报告应经建设指挥部同意后，提前10个工作日报公司审批，审批报告应明确监理人员进、出场时间，并严格按照批准后的时间实施。（二）监理人员进场、出场不能按公司审定的计划实施的，应提前10天办理变更。总监理工程师、副总监理工程师、外方监理人员变更必须经建设指挥部审核同意，报公司批准。其他监理人员变更必须报监理项目部同意，指挥部审核，报公司安质部备案。外方人员应严格按照公司批复的人员进场计划组织人员进场，不得随意更改进场人员和工作时间，不得随意减小人员数量。（三）外方监理在退场时，应向公司提交专业技术及监理工作报告，作为外方监理人员工作评定的依据。第八条 监理项目部应按时提交相关资料：（一）进场7天内，应提交监理项目部、监理组、中心试验室和工地试验室布置规划资料给指挥部同意，报公司安质部审定后实施。（二）进场14天内，应向指挥部提交实际进场人员名单和检测试验设备清单，经指挥部审定后进场。如有人员或设备更换，则需提交替换和被替换的对比资料，确保人员或设备更换不低于投标文件中的标准。人员设备进场后报指挥部审核，安质部核备。（三）根据联合体协议、监理标段划分和工程特点，就工程监理、咨询、现场巡检和工程质量控制提出监理规划。在进场21日内编制完成，经监理公司技术负责人审批，在第一次工地例会前7天内分别报指挥部、安质部。（四）监理细则以监理规划为依据，按工程专业类别或工序类别为单元分别编写，在开工前7天内编制完成，经总监批准后实施，其中关键工程或工序的实施细则应报指挥部核备。（五）专项工程外方监理指导。根据工程实际和公司要求，就某段单项工程的监理进行指导，推广和引进先进的监理理念和管理模式，起到示范作用。（六）外方监理专项培训。结合监理工作实践和国内监理情况，提出对所辖标段的监理进行专项培训的大纲。第九条 监理工作的基本要求（一）监理项目部必须按照委托监理合同和投标承诺组织人员设备进场。（二）监理工作应独立、生活自理，以文字为凭、数字为据。外方监理与中方相关方来往文件均以中文为准，配置的翻译人员要确保其翻译水平和文牍质量，保证交流畅通高效。（三）上场监理人员必须参加上岗培训经考试合格后，并报指挥部审核后方可上岗。（四）监理人员在施工现场应规范管理、统一标识，统一着装，戴统一安全帽，佩带统一的“沪昆江西公司铁路监理证”胸卡。（五）严禁监理人员委托施工单位代行检查、检验。（六）监理项目部及监理人员要认真填写监理日志（记），内容详实，时间连续，用语规范。第十条 监理人员守则：1维护业主的利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业。2认真贯彻执行国家和铁道部有关工程建设的政策、法规、标准和规范，严格履行委托监理合同规定的责任、权力和义务。3努力学习，不断提高自身的专业水平和综合素质。4不得同时在两个以上监理单位注册和从事监理活动。5不得在施工、材料、设备生产供应单位任职或兼职。严禁向所监理标段介绍施工队伍，指定建筑构配件、设备、材料的生产厂家。6不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项。7监理人员应自觉遵守职业道德，严格履行合同中规定的责任和义务，热情服务；秉公办事、平等待人；做到严格自律，秉公办事，不收受施工单位礼品、礼金及有价证券。第十一条 监理工作制度项目监理机构应建立如下监理工作制度并报建指同意公司核备后实施，并根据公司铁路建设项目管理的需要，及时增补、完善相应的制度：1监理人员岗前培训、持证上岗、岗位职责制度。2设计文件、图纸和复测资料复查制度。3施工图（资料）核对优化制度。4施工单位技术（作业）交底书复审制度。5开（复）工报告审批制度。6实施性施组设计审核制度7变更设计审核制度。8监理工地试验室管理制度。9原材料、半成品、构配件、设备及工程实体检查复验制度。10施工测量复核制度。11监理试验工作中抽样、见证和平行检验制度。12隐蔽工程检查签证制度。13施工旁站监理制度。14监理日记、例会、文档及信息管理制度。15工程质量检查管理制度。16检验批、分项、分部、单位工程质量验收制度17安全生产管理制度。18环水保方案审批制度19对施工单位劳务用工审查制度执行情况20工程安全、质量事故报告和处理制度。21施工进度、质量监督及报告制度。22验工计价及投资监控制度。23监理工作报告制度。24工程竣工验收制度。25监理工作考核制度。26监理工作廉政制度。第十二条 过程监督检查（一）监理人员要加强对施工现场的检查、巡视和指令整改，严格签证把关，特别是对关键施工工序和过程进行有效控制。外方监理切实发挥专家作用，以确保工程质量有序可控。外方监理每月对管辖标段施工过程进行一次巡检，主要抽查以下两个方面内容。1监理行为（1）各监理单位的监理程序是否规范合理，现场监理人员行为是否规范。（2）现场监理人员是否按规定及时进行巡检、旁站和工序验收，平行检验和见证检验是否按要求进行，检验频率是否符合要求。（3）监理日记（志）、检查记录是否规范，对问题整改情况是否进行验证，问题是否得到及时纠正和闭合管理。2施工过程情况。主要监督工序质量、安全和文明施工是否得到有效控制。（二）监理在进行过程巡检对现场发现的紧急问题应及时告诉责任单位整改。（三）外方监理巡检完后7日内向指挥部提交专题巡检报告（同时抄送监理联合体牵头单位），对其中存在的主要问题要提出解决方案或意见，并经指挥部或公司批准后监督实施和验证。第十三条 专项质量监理工作（一）根据公司或指挥部要求，进行关键工程或工序进行现场专项监理指导或示范。（二）根据标段实际情况，编制关键工程和工序现场监理指导或示范计划，并经所属建设指挥部审核后实施。第十四条 监理培训工作（一）根据公司或指挥部要求，对监理相关工作进行专题培训。（二）根据标段监理工作情况，编制专项监理培训计划，并经所属建设指挥部审核后实施。第十五条 人员休假、考勤和请假（一）外方监理人员应按照铁道部和沪昆客专江西公司有关要求，在中国政府规定的法定节假、公休日进行休息，如因工作需要外方在节假、公休日工作，可在随后的工作日进行换休，换休时间按照工作日进行考勤和计工。（二）外方监理人员当月连续在岗时，按1个人月计；非整月的，按工作日天数除以21.2计为当月人月数。（三）建设指挥部、监理联合体外方、监理项目部须严格规范外方人员的考勤和计工。考勤计工表必须由总监、监理项目部负责人、指挥部负责人及考勤人签字确认，并加盖监理项目部和指挥部公章。考勤情况作为审核外方监理费的依据之一。（四）外方监理请假人应提前7天向批准人提出申请，并按下列程序办理：1总监理工程师离开项目，应经指挥部审核，报公司批准；监理组长、专业工程师离开项目，应经总监审核，报建设指挥部批准。2外方监理人员离开中国，至少提前14天经指挥部审核，报公司批准。（五）中方副总监、副组长等主要管理人员离开项目，应经总监同意，报指挥部批准。第四章 监理的工作内容、责任和权限第十六条 工作内容：1在业主的领导和授权下，自主开展工作，全面履行与业主签订的委托监理合同。2运用先进的技术，使用安全有效、适合本项目建设的设施、设备、材料和方法，为项目质量管理系统的实施提供指导与协助。3编写项目监理规划、相关质量和安全管理等程序文件，并根据工程进度和业主要求不断更新完善。4按委托监理合同规定的工作范围、内容和约定的组织形式，确定监理机构人员的分工和明确岗位职责，形成质量安全控制体系。5组建监理试验室、标定、上报验收、进场后一个半月投入使用，建立健全监理试验工作质量保证体系，确保其有效运行。按铁路施工质量验收标准及相关规定对工程质量进行试验、检测，对使用的材料、设备、构配件、半成品、成品质量按频次要求进行抽检。6编制施工现场工程质量、安全检查和巡视计划并实施，及时发现和督促整改现场重大质量、安全问题，同时提供检查报告。7组织编写监理月、季、年报及监理工作总结。8检查施工单位的质量、安全控制文件及相关文档资料。9对关键重点工程的质量、安全进行全过程检查监督。 10外方监理要对监理工作进行全过程的检查、督导和规范管理。11制定重点施工工程的进度与质量报告，参与重要技术问题和重点工程的技术方案咨询。12外方监理负责对监理业务工作进行专项培训、现场指导。13根据合同和有关工程建设监理程序要求，协调处理好内外关系，保证监理计划目标的圆满实现。14检查施工单位履约情况（包括人员、机械设备、仪器、检测试验设备等）。有权对不符合要求的施工技术、管理人员提出更换意见。15对施工单位工地试验室进行验收，检查、指导工地试验室日常工作。16指导并组织完成竣工资料的编制。17组织或参与工程质量检验、检查、评价，参加工程初验和竣工验收，签发工程移交证书，提交监理工程质量评估报告和监理工作总结报告。18负责工程质量缺陷责任期内的所有监理工作。19完成业主临时交办涉及工程质量、安全的相关工作。第十七条 工作责任：1在合同履行过程中，始终维护业主的合法权益，监理的全部行为必须对业主负责。2在合同约定期限内，对其所有的人员、设施、设备的安全负全部责任。3在合同约定期限内，接受业主的管理，遵守业主制定的与项目管理有关的各项管理制度。4在工程建设范围内，接受业主授权的业主代表发出的指令。5对所辖标段工程质量、安全负责。6对驻地监理机构进行全过程的监督和管理。7安排人员休假时必须提供合格的替代人员，不得影响工程进度和质量，人员休假须事先征得业主的核准。8更换人员须业主书面同意，替换人员的资质应符合合同的要求。9按业主要求及时更换不称职人员。督促检查施工单位安全、质量保证体系的建立和运转。10履行合同约定的保密义务和合同约定的其他责任。督促检查工程开工准备情况，参加由指挥部主持的第一次工地例会。定期召开工地监理例会，不定期召开专题会议。11审查施工单位公共安全突发事件应急救援预案，督促施工单位配备应急救援人员、救援器材和设备，并监督检查演练情况。12监理人员必须履行现场监督检查职责，按验标规定对施工工序进行见证、平行检验、旁站。13联合体主办方要进一步做好总体协调工作，并建立好内部沟通协作机制，进一步发挥外方总监及监理人员的作用。第十八条 工作权限：1对项目建设的质量、安全、环保、节能、工艺、检测和试验、功能要求、施工组织设计和技术方案等事宜提出建议意见。2有权对施工单位现场的违规和不良质量安全行为及时进行制止和处理。3有权根据现场检查情况提议对施工单位单项工程的停、复工。4有权对工程质量、安全等建设全过程进行检查。5有权对工程质量进行检测、试验，对使用的原材料、设备、构配件、半成品、成品质量进行检测，对检查中发现的技术、质量和其他问题有权责令其返工或整改；对存在的隐患，有权责令其解决。6审查施工组织设计文件并签署意见。按权限签署工程开工报告。审查施工单位的施工计划，提交工程进度评估报告。7主持或参与处理变更设计事宜。8参与工程安全、质量事故的处理。9 协调建指与承包单位对费用索赔、工程延期、工期延误等提出处理意见；10审核监理合同段内施工单位的月、季、年度和末次验工计价。11经业主授权，行使对第三方的监管权利。第五章 监理工作的管理第十九条 公司负责对监理工作的管理。公司或指挥部对全线监理人员实行监理人员违纪、违规、失职行为警示制度，红、黄牌程序格式参照公司质量安全日常检查与考核办法中质量安全整改通知书办理。（一）凡发现有下列情况之一，将亮红牌清退出场并给予通报，情节严重的上报部质量安全监督总站记入不良行为：1与施工单位（作业队）串通一气，给施工造成不利影响和损失的；2故意刁难施工单位的；3吃、拿、卡、要或接收施工单位礼金（物），经核查属实的；4对所监理工程项目，出现与监理职责有关的工程质量事故；5伪造原始资料、监理凭证、未经检查盲目签字的；6执行和掌握技术标准、设计规范、施工图纸、新验标、委托监理合同不严格，且造成损失或恶劣影响的；7故意损害建指或设计、监理、施工等单位利益的；8对专业不对口、不能履行监理职责的人员；9其它严重违纪、违规、失职行为经核查属实的；10现场安全、质量管理严重失控的。（二）凡发现下列情况之一的，将予以黄牌警告：1执行和掌握技术标准、设计规范、施工图纸、委托监理合同不严格，情节较轻的；2不认真填写监理日记、旁站记录，经督促不纠正的；3对工程重点部位、关键工序检查无记录，应旁站而不到场的、到场监控不力的；4擅离职守，给工程建设造成损失或不好影响的；5其它一般违纪、违规、失职行为经核查属实的；6监理人员出现黄牌警告，项目监理机构应及时制定预控措施，对相关问题和人员作出处理意见并上报建指；7黄牌累计达到3次，勒令该监理人员退场，并给予通报。第二十条 监理人严重违约时，按此进行处理： 1监理人未履行投标承诺，上场人员数量和能力明显不能满足招标文件要求的，支付违约金 50 万元。2监理人未履行投标承诺，上场的试验、检测仪器设备、交通通讯工具不能满足招标文件要求的或工作需要的，委托人可扣除监理人 10万元违约金。3监理人在所监理工程的工期内，未经委托人同意擅自更换人员的：更换标段总监一人次支付违约金 50 万元；更换副总监、监理组长一人次支付违约金 10-50万元；更换专业监理工程师一人次，中方支付违约金 2万元、外方支付违约金 10 万元。4监理人未按铁路工程施工质量验收标准进行平行检验、旁站监理和检测试验的，每次支付违约金 3 万元。5监理人转让、违法分包监理业务的，支付合同总额10%的违约金,并按有关规定处理。6监理人工作失职，未实际或者全部履行合同义务，造成工程进度严重滞后的, 委托人支付违约金 30 万元。7监理人工作失职，未实际或者全部履行合同义务，发生安全质量事故的，按有关规定处理。8在缺陷责任期内，监理人未派员到现场配合调查分析、对修复方案进行审核、对工程修复实施监理的，委托人可另行委托其他单位，所需费用从监理人质量保证金中支付。违约金从当期监理服务费拨款中扣除。第六章 监理报表的要求第二十一条 监理报表的要求如下：（一）监理管理用表TA、TB、TC类和监理日记（志）按铁路建役工程监理规范（TB10402-2007）的规定格式执行，其它管理用表自行制定，报公司核备。（二）报表填写应做到：数据真实可靠，文字清楚，内容及签章齐全，不得漏页、漏项，按规定时间上报，并传送电子版备份。（三）周、月、季、年报填写讫止时间的规定：（1）周报：为周一至周日，于周日18：00上报；（2）月报：为上月26日至本月25日，于26日18：00上报；（3）季报：为上季度末月26日至本季度末月25日，于本季度末月26日18：00上报；（四）年报：为上年度12月26日至本年度12月25日，于本年度12月28日18：00上报。第七章 外方监理考核第二十二条 目的：（一）为了激励监理人认真履行合同，按照合同约定的服务内容、期限和要求开展工作，为沪昆铁路客运专线江西段的建设提供优质的服务。（二）外方监理人的合同履约、监理规划及细则、监理准备工作、质量控制、安全控制、投资控制、基础工作全部合格,并达到施工监理合同协议条款约定的标准。第二十三条 考核办法（一）分期进行考核，若每季度考核一次以上,则以当季的算术平均值为当季考核结果。（二）考核小组负责人数不少于35人;具体由公司安质部组织实施。（三）主要考核内容工作质量考核和人员到岗率考核工作质量考核包括: 合同履约、监理规划及细则、监理准备工作、质量控制、安全控制、投资控制、基础工作。人员到岗率考核主要是周工卡确认记录、监理人员进出场记录、日常点名、考勤记录、监理人员工作日志等。（四）考核标准考核分合格、不合格两个档次，等级标准见内容考核。第二十四条 考核内容：具体考核内容见附件1第二十五条 奖罚（一）合格等级：按该期应支付施工监理费全额减去应扣除的费用后支付。（二）不合格等级：按应支付施工监理费全额的10%扣除监理费。（三）应扣除的费用=应扣除的人月费用（见下述（四）条）+应扣除的经考核不合格监理费用（见上述第（二）条）+其它应扣除的费用。（四）发包人将不定期对监理人到岗人数进行抽查，按当期抽查结果的平均数与合同约定（或双方另行书面约定的）承诺数对比，每少一人月（日），扣除相应一人月（日）价款，累计数即为上述第（三）条）款公式中应扣除人月费用。上述第（三）条中，其他应扣除费用是安全质量日常考核和信誉评价考核费用。（五）因 不合格等级而扣除的所有费用和应扣除的费用的减扣，按以下方式处理：每期支付时，对经考核不合格的监理费用不予支付。对不合格的工作，监理人可以自负费用进行改正，直到发包人满意为止。在下期支付时发包人应发放该项工作的暂扣费用。如果这些不合格的工作造成发包人的直接经济损失，按合同约定对此承担责任。如果工作不合格或改正后仍不满意，发包人可聘请第三方完成该项咨询工作，该项工作的费用由监理单位承担，在下期支付时发包人应发放该项工作相应暂扣的咨询费用。 第八章 附 则第二十六条 监理信用评价、激励缴束机制考核另行发文。第二十七条 其它1本办法未尽事宜，参照国家、铁道部及南昌局有关规定、沪昆铁路公司有关管理办法、建设工程委托监理合同办理。2本办法由公司安质部负责解释，自公布之日起实施。附件：1外方监理考核内容2外方监理人员请（休）假申请表3外方监理人员进场审批表4外方监理人员离场审批表5外方监理人员考勤表计工表6监理工地例会会议纪要格式7监理月（季年）报格式附件1： 外方监理考核表序号考核项目考核内容评分标准扣分扣分原因一合同履约总监、监理组长未按投标承诺派出总监/监理组长扣20/20分；未经建设单位批准擅自更换总监/监理组长扣20/20分。总监、监理组长在岗时间在岗时间小于95%扣5分；每少5%增扣5分；小于80%扣50分。专业监理工程师专业配置和人数与工程需要不相符，每少1人次扣5分；未经建设单位同意自行调整，每人次扣5分。组织、参加培训情况。监理人员未持证上岗，每人次扣5分；未参加业主专项培训，每人次扣2分；参加业主专项培训但未考试合格，每人次扣1分。监理（组）项目部工作、生活独立监理工作、生活不能独立的扣5分；监理必备的检测仪器及工具未按投标承诺配备或不满足监理试验要求，每少1件扣3分。总监、监理组长未按投标承诺配备或不满足监理试验要求，每少1件扣1分。二监理规划及细则监理规划和细则无监理规划、实施细则，各扣20分；监理规划或实施细则不符合要求，每处2分；监理规划或细则没有及时修订，每处扣4分。监理人员职责无岗位责任，每岗位扣6分；有岗位责任但不明确，每岗位扣2分。监理工作制度无监理工作制度扣20分；工作制度不健全，每项扣2分。监理工作程序、方法及措施是否健全无工作程序、方法及措施扣20分；不完善，每项扣2分。三准备工作核对图纸和交桩资料未核对图纸和交桩资料，每次扣10分；图纸或交桩资料有明显错误而未发现，每次扣3分。审核施工组织设计未审核，每次扣20分；审核不认真，施组存在明显错误或不合理，每次扣4分。审核开工报告未审核开工报告，每次扣20分；开工条件不满足但同意开工，每次扣10分。审核施工单位进场人员未审核而默认施工单位人员进场，每次扣5分。审核施工单位进场机械设备未审核施工单位资质，每次扣20分；分包单位是否合法或劳务使用不符合要求未审出，每次扣10分。序号考核项目考核内容评分标准扣分扣分原因四质量控制核查施工单位质量保证体系未核查施工单位质量管理体系扣10分；需要完善和修改而默认其运行，每次扣4分。进场材料、构配件及设备质量控制未按规定进行检查、审核、签认，每次扣2。测量控制未对施工单位重要工点施工测量成果进行复核、检查，每次扣10分；一般工点每次扣3分。巡视检查未进行巡视检查并记录，每次扣5分；检查记录不全，每次扣2。旁站监理未按批准的旁站监理细则进行旁站，每次扣5分；旁站记录不完整或追溯性不强，每次扣2分。检查承包单位试验室和试验过程未核查承包单位试验室，每次扣10分；未按规定检查试验过程，每次扣2分。检查施工单位文明生产、大临及生产设施没有对施工单位的文明生产、大临及生产设施进行检查，每次扣10分；未按规定对梁厂、板厂、拌合站进行检查验收，每次扣2分。隐蔽工程检查未对隐蔽工程进行检查验收，每项扣5分；检查验收不及时，每次扣2分；检查记录签认不规范，每次扣1分。平行或见证试验未按委托监理合同及验标规定进行平行或见证试验的或其检测频率不符合要求，每少1次扣3分；试验报告签认不规范，每次扣1分。工程质量验收未按验标规定进行质量检查验收，每次扣3分；检验批、分项、分部和单位工程质量验收记录签认不规范，每次扣0.5分。质量缺陷、问题发生质量、缺陷问题，属于监理监控不力，每次扣3分；发现质量、缺陷问题，报告和处理不及时，每次扣2分。五安全控制安全监理工作内容和程序3未制订安全生产监理工作内容和工作程序，扣10分；不完善，扣5分。审核施工单位安全生产施工方案及技术措施未审核施工单位安全生产施工方案及技术措施，每项扣10分。审核施工单位的安全生产许可证和人员安全资格证书未审核施工单位安全生产许可证，扣10分；未核查人员安全资格证书，每人扣3分。监督检查施工单位安全生产保证体系未进行监督检查，扣10分。巡视检查施工生产安全作业情况对施工生产安全作业情况未按规定进行巡视检查的或没有记录，每项扣5分；检查中发现问题和隐患没有督促整改扣2分。安全事故隐患发生安全事故隐患，属于监理工作不到位，每次扣5分。序号考核项目考核内容评分标准扣分扣分原因六投资控制验工计价对施工单位的验工计价材料未认真核实，存在虚假验工，每次扣20分；未按及时办理，每次扣4分。变更设计与其他单位相互串通，弄虚作假，每次扣20分；未经批准或授权擅自同意变更施工，每次扣20分。工程暂停与复工未按合同要求及时、正确发布停工令和复工令，每次扣5分。七基础工作监理日志（记）内容不真实，每处扣10分；内容不详全或追溯性不强，每处扣2分；未按总指要求进行逐级抽检签认，少一人次扣1分。上报材料监理月报等不及时上报或内容不全，每次扣6分。监理资料日常管理监理资料没有建立台账，每次扣3分；发现虚假资料，每件扣9分；编目不清、归档不规范，每次扣1分。信息化管理未按公司要求实行信息化管理，扣20分；信息化管理不全面，每项次酌情扣1-3分；未及时录入资料，每项次扣0.1-2分。八质量及安全事故工程质量事故（一票否决）发生特别重大工程质量事故，监理单位负有责任，每起扣50分。发生重大工程质量事故，监理单位负有重要、次要责任，每起分别扣30分、20分。发生工程质量大事故，监理单位负有重要、次要责任，每起分别扣20、15分。发生质量一般事故，监理单位负有重要、次要责任，每起分别扣15、10分。安全生产事故（一票否决）发生特别重大事故，监理单位负有责任，每起扣50分。发生重大事故，监理单位负有重要、次重要责任，每起分别扣40、30分。发生较大事故，监理单位负有重要、次要责任，每起分别扣30、20分。发生一般事故，监理单位负有重要、次要责任，每起分别扣20、15分。扣分合计：最后得分：签字组长： 成员： 监理机构负责人：备注：本打分分合格、不合格二个档次。合格为300至210,（含210分）；不合格为210分以下。附件2： 沪昆客专江西公司外方监理人员请（休）假申请单申请人职务 标段开始时间预计返岗时间实际返岗时间工作交接人工作交接内容：监理项目部意见：公章：负责人：年 月 日指挥部意见：公章：负责人：年 月 日安全质量部意见：公章：负责人：年 月 日公司领导意见：公章：负责人：年 月 日附件3： 沪昆客专江西公司外方监理人员进场审批表填报单位: 填报时间: 年 月 日所在标段姓 名性别年 龄监理工作年限拟担任职务护照编号学历是否标书承诺人员进离场时间年月日年月日主要工作简历监理项目部意见：公章：负责人：年 月 日指挥部意见：公章：负责人：年 月 日安全质量部意见：公章：负责人：年 月 日公司领导意见：公章：负责人：年 月 日说明：外方监理人员应附详细的人员资质和工作经历。附件4： 沪昆客专江西公司外方监理人员离场审批表填报单位: 填报时间: 年 月 日所在标段姓名性别年龄学历护照编号现任职务离场时间进场时间是否投标承诺人员工作交接内容工作交接人监理项目部意见：公章：负责人：年 月 日指挥部意见：公章：负责人：年 月 日安全质量部意见：公章：负责人：年 月 日公司领导意见：公章：负责人：年 月 日说明：外方监理人员离场应提交专业技术和监理工作总结报告。 392 附件5：沪昆客专江西公司 年 月外方监理考勤计工表考勤单位： 指挥部监理项目部序号姓名职务日 期工天人月数123456789101112131415161718192021222324252627282930311234567合 计说明1、考勤时间:每月1日至31日。2、考勤记载简称：工作日勤（日），法定节假、公休日休息（休），假期休假（假）、因公出差（差），旷工（旷）。指挥部分管负责人: 指挥部考勤人: 指挥部公章： 年 月 日总 监： 监理项目部考勤人： 联合体牵头人（签章）： 年 月 日附件6： 工地例会纪要格式 沪昆铁路客运专线（江西段）标段监理项目部组第次工地例会会议纪要监理单位： 项目总监：时间： 地点：主持人： 记录整理人： 共 页出席会议人员：见会议签到表会议内容纪要一、基本情况（将上次例会到本次例会期内的主要情况进行综述）二、上次工地例会会议纪要中有关问题的落实情况1.文字概述2.列表（表1）三、本次工地例会会议上提出的问题及对策1.文字概述2.列表（表2）四、其它事宜分送：监理项目部组 年 月 日附件6： 上次例会提出问题整改和落实情况汇总表第 页共 页序号问题名称责任单位/人是否落实未落实原因解决措施完成时间附件6 续 本次例会提出问题整改和对策措施汇总表 第 页共 页序号问题名称责任单位/人主要原因分析解决措施完成时间附件7： 监理月（季年）报格式 沪昆铁路客运专线（江西段）标段监理项目部监理月（季、年）报（年月份） 项目总监：年月日编制（二号华文中宋）目 录一、监理活动大事记二、监理进场人员名单三、工程进度四、工程质量1巡检和旁站情况2工程检测情况3存在问题及整改情况4质量检查验收情况5测量监理6试验监理7质量事故与处理五、变更设计六、安全、文明施工、环保七、验工计价八、其它九、下月重点工作一、本月份大事记（文字综述本月中监理活动的较大事件）二、监理进场人员名单（文字综述）工程现场监理人员汇总表序号姓 名职务/岗位备注序号姓 名职务/岗位备注三、工程进度1进度统计序号项目名称单位本月完成开累完成开累完成百分比一（一）12进度分析（文字综述）四、工程质量1巡检和旁站情况（文字综述）2工程检测情况（列表）序号检测项目检测数量一次合格率不合格处理情况高性能混凝土抗压强度电通量抗渗抗冻路基填筑K30EvdEv1Ev23存在问题及整改情况（列表）序号存在问题原因分析整改措施完成时间4质量检查验收情况（列表）标段名称承包商验收项目验收数量一次合格率不合格处理检验批分项工程分部工程单位工程5测量监理序号测量位置测量数量累计数量备注6原材料检测试验 年 月 日材料品名计量单位到工地数量施工单位检验次数监理平行检验监理见证检验本 期开 累本 期开 累本期开累本期开累P.O 42.5Q235 10检验质量情况（描述出现的检验不合格项目和批次，以及处理情况）7质量事故与处理（文字概述）五、变更设计序号编号变更原因变更内容是否批准实施六、安全、文明施工、环保（三号华文中宋）1本月工作综述2特殊工种人员统计：年月份特种作业人员统计单位电工焊工起重机械司机装吊工司炉工场内运输司机其他合计小计七、验工计价年季度验工计价元，存在问题如下：八、其它1监理项目部本月发文汇总（具体文件见下表），召开专题会议。发文文号事 由时间2监理项目部本月共审批施工组织设计个，施工方案个，施工计划个。九、下月重点工分送：监理项目部 年 月 日沪昆铁路客运专线江西有限责任公司文件沪昆赣安发201031号关于印发沪昆铁路客运专线江西公司安全质量日常检查和考核办法（暂行）的通知各参建单位，公司各指挥部：经公司总经理办公会讨论通过，现将沪昆铁路客运专线江西公司安全质量日常检查和考核办法（暂行）予以印发，请遵照执行。 二一年四月十五日沪昆铁路客运专线江西公司安全质量日常检查和考核办法（暂行）第一章 总 则第一条 为认真贯彻建设工程质量管理条例（国务院令第279号）、建设工程安全生产管理条例（国务院令第393号）、铁路建设工程质量管理规定（铁道部令第25号）、铁路建设工程安全生产管理办法（铁建设2006179号）等文件精神，规范质量安全管理，统一检查工作程序，强化各参建单位安全质量意识，细化对安全质量过程控制的考核，确保全线工程安全质量始终处于有序可控状态，根据公司安全生产管理办法、工程质量管理办法、建设项目激励约束考核费用使用管理暂行办法以及有关合同，制定本办法。第二条 本办法适用于公司和指挥部对全线各参建单位安全质量行为的日常检查与考核。第三条公司各部门、指挥部管理人员应努力学习国家、铁道部有关安全质量方面法规、规章及文件，熟悉行业规范，了解技术标准，不断提高自身业务能力。把安全质量作为第一要务，一切工作都要围绕安全质量为中心，把提高工程质量、确保安全生产贯穿于工程建设全过程。第四条公司各部门、指挥部施工管理人员都必须了解设计文件，熟悉重点工程、控制工程的施工方案，及时掌握安全质量的关键点和薄弱点，及时掌握相关施工、监理人员工作状况，并按检查规定要求，深入施工现场开展安全质量检查。第五条安全质量日常检查，是指在施工过程中，公司领导、相关部门负责人以及专业工程技术人员对其参建单位在建设过程中的质量、安全、环保、水保及文明施工等检查，通过采取集中和平时抽查方式所进行的一项质量安全管理活动。第六条公司安全质量部与各指挥部安全质量室负责质量安全日常检查、考核、监督及资料汇总，并建立检查、考核管理台账。第二章 检查内容与方式第七条安全质量日常检查主要内容为：1在施工中是否违反铁路工程施工安全技术规程及相关专业规范的有关规定，施工过程中是否存在安全隐患。2在施工中是否严格按照设计文件进行，施工工艺及过程质量控制是否严格执行相关规范，工程是否存在质量隐患。3参建项目的设计、施工、监理单位及人员资质是否与投标书、合同书相符；项目负责人及主要管理人员等是否按规定坚守现场管理工作；特殊工种等是否持证上岗；既有线施工人员是否经过安全培训合格。4参建单位安全、质量体系建立及实施，实施性施工组织编制，安全、质量措施制定与落实。5机具设备的合格证件及运行情况，原材料的产品合格证和二次检测情况。6在影响既有线施工中，与设备管理单位的安全协议签订与落实，相关安全措施执行情况。7施工中检查、确认及检测的程序是否按规范开展。8施工用电的安全，人员上岗培训，特殊工种的持证上岗。9施工架子队的管理，是否有工程转包和违法分包情况。10内业资料是否存在弄虚作假，是否反映现场真实情况。11所有工程的实体和表观质量。12监理单位的人员及机具设备是否按投标书承诺、合同要求配备，能否满足现场监督、检测需要；是否按照监理规范和监理规划等规定开展检查监督工作。13现场监理人员是否履行职责，严格施工的过程控制。14勘察设计单位的地勘深度，设计文件及图纸的质量，工地施工配合中设计人员及工作是否到位。15各级检查提出存在问题的整改复查。第八条检查方式分为集中和平时抽查两种。集中检查由公司和指挥部牵头，各参建单位参加的联合检查（含拉网式检查），平时抽查为日常工作检查（包括明查、暗访），同时接受铁路监督及有关部门的检查监督。第三章检查频次及要求第九条检查频次：1安质部正副部长：每季度对全线安全质量重点检查、夜间暗访检查均不少于一次。公司工管部正副部长每半年对全线安全质量重点检查、夜间暗访检查均不少于一次。2公司物设部部长或分管物资副部长每季度对全线甲供、甲控物资和施工单位自购料质量重点检查不