第五章 施工项目招标投标及管理.ppt

第五章 施工项目招标投标及管理,主讲人：龚晓兰,知识目标： 了解施工项目招投标程序 掌握施工项目招投标文件的编制方法 掌握投标报价技巧 能力目标： 能结合工程编制招投标文件 能结合工程运用投标报价技巧,第一节 施工项目招标投标程序,案例 某高校教学楼工程施工项目，概算造价5000万。经当地主管部门批准后，由建设单位自行编制招标文件，实行公开招标。招标工作主要内容确定为： （1）成立招标工作小组；（2）发布招标公告； （3）编制招标文件；（4）编制标底； （5）发放招标文件；（6）组织现场踏勘和招标答疑； （7）投标单位资格审查；（8）接收投标文件； （9）开标；（10）确定中标单位； （11）评标；（12）签订承发包合同； （13）发出中标通知书。,问题： 该工程能否自行组织招标？请确定自行招标的条件。 该工程招标程序顺序是否妥当？如果不妥，请确定合理的顺序,一、施工项目招标程序,招标投标法规定的招标投标的程序为：招标、投标、开标、评标、定标和订立合同等六个程序,整个公开招标程序流程图,上图表示出公开招标程序，邀请招标可以参照实行。 按照招标人和投标人参与程序，可将招标过程概括划分成招标准备阶段、招标投标阶段和决标成交阶段。,二、施工项目招标内容,1招标准备阶段主要工作 招标准备阶段的工作由招标人单独完成，投标人不参与。 主要工作包括以下几个方面： （1）工程报建 （2）选择招标方式 （3）申请招标 （4）编制招标有关文件,选择招标方式,1）根据工程特点和招标人的管理能力确定发包范围。 2）依据工程建设总进度计划确定项目建设过程中的招标次数和每次招标的工作内容 3）按照每次招标前准备工作的完成情况，选择合同的计价方式。 4）依据工程项目的特点、招标前准备工作的完成情况、合同类型等因素的影响程序，最终确定招标方式。,招标准备阶段主要工作,2招标阶段的主要工作内容,（1）发布招标公告或投标邀请书 （2）资格预审 （3）编制招标文件 （4）组织现场考察 （5）标前会议,招标阶段的特点：,公开招标，从发布招标公告开始 邀请招标，则从发出投标邀请书开始，到投标截止日期止的期间称为招标阶段。 投标人按招标有关文件的规定程序和具体要求进行投标报价竞争。 招标人编制投标文件所需的时间，自招标文件开始发出之日起到投标截止之日止，最短不得少于20天。,资格预审,资格预审的目的 资格预审程序 投标人必须满足的基本资格条件,招标阶段的主要工作内容,【案例5-2】资格预审,某施工项目采用邀请招标，由于三家建筑企业均为知名企业，故招标代理机构未进行单独的资格审查，仅通知在开标时，投标人应提交相关的资质、业绩证明等相关资审资料。 问题： 1.资格预审有哪几种方式？ 2.该工程这样做是否合适？,资格预审通告的内容包括,工程项目概况 分标合同的范围 资金来源 资格预审文件的价格、发售日期和地点 递交资格预审文件的日期和地点等,【案例5-3】组织现场考察,某施工项目采用邀请招标，邀请三家进行投标。招标代理机构分别于当年3月18日、l9日、20日组织了三家建筑企业进行了现场踏勘，并在踏勘后发售了招标文件。 问题：上述做法是否合理？,解析：,（1）分别组织三家建筑企业进行现场踏勘。招标人应该组织投标人踏勘项目现场，不得单独或分别组织任何个投标人进行现场踏勘。否则有违公平原则。 （2）在现场踏勘后发售招标文件。应先发售招标文件，让投标人在熟悉招标文件内容的前提下，带着问题去踏勘现场。,3决标成交阶段的主要工作内容,从开标日到签订合同这一期间称为决标成交阶段，是对各投标书进行评审比较，最终确定中标人的过程。 主要工作内容 ： （1）开标 （2）评标 （3）定标,评标,评标，是指评标委员会专家对各投标书优劣的比较，以便最终确定中标人的活动 。 大型工程项目的评标因评审内容复杂、涉及面宽，通常需分成初步评审和详细评审两个阶段进行。,决标成交阶段的主要工作,定标,1）定标程序 确定中标人前，招标人不得与投标人就投标价格、投标方案等实质性内容进行谈判 2）定标原则 招标投标法规定，中标人的投标应当符合下列条件之一： a能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准 b能够满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低；但是投标价格低于成本的除外,决标成交阶段的主要工作,【案例5-4】,a、b、c三家建筑企业在4月12日前均递交了投标文件，a于4月12日早上8点30 分向招标代理机构递交了投标文件。 开标会议9点如期举行，到场的有开发公司负责人、当地招标投标办的工作人员、当地建设行政主管部门的负责人、公证机构的工作人员、招标代理机构的负责人和工作人员，a、b、c三家建筑企业均到场。开标会议由建设行政主管部门的负责人主持，在招标代理机构负责人检查了投标文件的密封情况后，对三份投标文件开封，宣读，当场唱标。 由于有公证机构出席，整个开标过程没有记录，由公证机构出具相关公证证明。 在招标文件中还写明了评标的标准和评标专家的名单。评标专家进行了详细的评审，由于招标人的授权，评标专家委员会直接确定得到了最高分的b为中标人。 招标代理机构于4月16日向b公司发出了中标通知书，同时通知了未中标的a、c。开发公司在与b签订合同过程中，要求b以其投标报价的95为合同价款，在遭到b的拒绝后，开发公司与c进行了协商，按b的投标报价的95与c签订了合同。 问题：上述过程有哪些不妥？,案例解析：,（1）招标文件中写明了评标专家的名单。在评标结果公布前，评标专家的名单必须保密。 （2）开标会议由建设行政主管部门的负责人主持。开标会议应由招标人主持，在本例中，可以由招标代理机构主持开标会议。 （3）招标代理机构负责人检查了投标文件的密封情况。在开标前，应由投标人、投标人推举的代表或公证人员检查投标文件的密封情况。 （4）中标通知书对招标人和中标人都有约束力，招标人和中标人在中标通知书发出之日起，30日内按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同，招标人无正当理由不与中标人签订合同，给中标人造成的损失，招标人应当给予赔偿。,三、施工招标资格预审,由于施工过程长，消耗的资源多（工程项目建设总投资的70%90%都是在这个建设阶段投入的），可变化的因素多，建设项目的功能和质量是在这个阶段形成的。因此施工承包人的资信、能力和经验就非常重要。,施工招标资格审查表的内容,（1） 法人资格和组织机构 （2） 财务报表 （3） 人员报表 （4） 施工机构设备情况 （5）近几年完成同类工程项目调查 （6） 在建工程项目调查 （7） 分包计划及分包商的资信、能力与业绩 （8）其他资格证明,资格预审方法,基本条件审查 1） 营业执照。其规定的业务范围是否包括了本招标工程； 2） 资质等级。是否与招标工程的等级相适应； 3） 财务状况。资产负债等指标是否在正常值内； 4） 流动资金。能否满足公司运行及执行合同的需要。 5） 不能分包关键部份或主体工程； 6） 履约情况。有无毁约史及毁约原因。,2. 强制性条件审查 强制性条件并非是每个招标项目都必需设置的条件 对于大型复杂工程或有特殊专业技术要求的施工招标，通常在资格预审阶段需考察申请投标人是否具有同类工程的施工经验和能力。,资格评分,资格评分是通过根据招标工程的特点设定的评价指标及相对的权重，综合评价投标申请人投标资格的方法，评价分是进行投标人资格比较的依据。,（1） 评价指标,施工对象不同，对施工承包商的资格要求是不一样的，但一般评价的重点是承包商的资信、能力、经验和业绩。 1） 资信 包括资质等级、资信等级、企业形象。 2） 财务状况 包括每年合同收入、投标财务能力、筹资能力。 3） 技术条件 包括人员设备及管理条件，在建工程数量等。 4） 经验 包括类似工程、类似环境的施工经验。 5） 业绩 包括已完成的工程，取得荣誉及企业管理成就,资格评分,（2） 评价指标的权重及分数分配 评价指标的权重可以有两个方法来体现。 一种方法是通过给定每个指标最高得分值来体现 另一种方法是按各指标在资格评审的重要性情况确定其在评价总分中占的比例。,第二节 施工招标文件的编制,【案例5-5】某滨海城市酒店项目进行施工招标，招标人编制了完整详细的招标文件，其招标文件的内容如下： （1）招标公告；（2）投标须知；（3）通用条款；（4）专用条款；（5）合同格式；（6）图纸；（7） 工程量清单；（8）中标通知书；（9）评标委员会名单；（10）标底编制人员名单。 招标人通过资格预审对申请投标人进行审查，而且确定了资格预审表的内容，提出了对申请投标人资格必要合格条件的要求，要求包括：（1）资质等级达到要求标准；（2）投标人在开户银行的存款达工程造价的5；（3）主体工程中的重点部位可分包给经验丰富的承包商来完成；（4）具有同类工程的施工经验和能力。,问题： 1招标文件的内容中有哪些不应属于招标文件内容? 2资格预审主要侧重于对投标人的哪方面的审查? 3资格预审对投标人的必要合格条件主要包括哪几方面? 4背景材料中的必要合格条件不妥之处有哪些?,案例评析：,1不属于招标文件的内容是： 招标公告、中标通知书、评标委员会名单、标底编制人员名单 2资格预审主要侧重于对承包人企业总体能力是否适合招标工程的要求进行审查。 3必要合格条件主要包括：营业执照；资质等级；财务状况；流动资金；分包计划；履约情况。 4必要合格条件中不妥之处是： （1）投标人在开户银行的存款达工程造价的5； （2）主体工程重点部位可分包给经验丰富的承包商； （3）具有同类工程的施工经验和能力。,招标文件的内容,根据建设部2003年1月1日实施的房屋建筑和市政基础设施工程施工招标文件范本（简称施工招标文件范本）的规定，对于公开招标的招标文件，共十章，其内容的目录如表51,招标文件的内容,1投标须知 2合同通用条件 3合同专用条款 4合同格式 5工程建设标准 6图纸 7投标文件参考格式,编制招标文件的要点,1说明评标原则和评价办法 2投标价格中，根据工程的复杂程度可以采用固定价格和调整价格 3在招标文件中应明确投标价格计算依据 4质量标准必须达到国家施工验收规范合格标准 5招标文件中的建设工期应参照国家或地方颁发的工期定额来确定 6.工期延误的索赔 7.工期提前的奖励 8.招标文件中应明确投标准备时间,9在招标文件中应明确投标保证金数额 10中标单位应按规定向招标单位提交履约担保，履约担保可采用银行保函或履约担保书。 11投标有效期的确立应视工程情况而定 12材料或设备采购、运输、保管的责任应在招标文件中明确 13关于工程量清单，招标单位按国家颁布的统一工程项目划分，统一计量单位和统一的工程量计算规则 14合同专用条款的编写 15投标单位在收到招标文件后，若有问题需要澄清，应于收到招标文件后以书面形式向招标单位提出，招标单位将以书面形式或投标预备会的方式予以解答，答复将送给所有获得招标文件的投标单位。 16招标文件的修改,【案例5-6】背景：,某工程地基处理为500根3：7灰土挤密桩，设计图示桩长6.5m，桩直径为400mm, 该分部分项工程量清单如表52所示。已知条件如下：,问题： 1.结合本地消耗量定额编制标底。 2.试计算该分项工程的投标报价时综合单价及合价。 3.企业如何投标报价？,案例解析：,（1）计价时，灰土挤密桩的工程量按照设计图示桩长加025m乘以断面积以“m33 ”计算。 （2）人工消耗量为957工日10m3，人工单价为25元工日；方垫木0.07m3lom3，价格l 800元m，；白灰2 467k9lom3，价格160元t；其他材料费和机械费合计为153.54元：。 （3）以直接工程费为基础的管理费率为2.10%，以直接工程费和管理费之和为基础 13：7灰土挤密桩的计价工程量为：0.2 02 314（65+025） 500=4239m3 23:7灰土挤密桩费用计算： （1）人工费=9.5725=239.25元lom3 （2）材料费和机械费：0.071 800+2 467 0.16+153.54=674.26元l0m3 （3）直接工程费=239.25+674.26=913.51元lom3 （4）管理费：9135121=1918元lom3 （5）利润=（913.51+19.18）1.3=12.12元lom3 （6）3：7灰土挤密桩费用=（91351+1918+1212）4239=40 05050元3 该分项工程的综合单价=40 050503250=12.32元m 合价=12.323250=40 05050元,三、 标底的编制,标底的作用 标底编制的原则 标底计价方法 标底编制的基本依据 标底编、审程序,标底的作用,（1）标底是招标人为招标工程确定的预期价格 （2）给上级主管部门提供核实建设规模的依据 （3）衡量投标单位标价的准绳 （4） 是评价的重要尺度,标底的编制,标底编制的原则,（1）统一工程项目划分，统一计量单位，统一计算规则。 （2）以施工图纸、招标文件和国家规定的技术标准和工程造价定额为依据。 （3）力求与市场的实际变化吻合，有利于竞争和保证工程质量。 （4）标底价格一般应控制在批准的总概算（或修正概算）及投资包干的限额内。 （5）根据我国现行的工程造价计算方法，并考虑到向国际惯例靠拢，提倡优质优价。 （6）一个工程只能编制一个标底。 （7）标底必须经招标管理机构审定。,标底的编制,标底编制依据,（1）招标商务条款。 （2）工程施工图纸、编制工程量清单的基础资料、编制标底所依据的施工方案、工程建设地点的现场地质、水文及地上情况的有关资料。 （3）编制标底前的施工图纸设计交底及施工方案交底。,标底编制的基本依据,标底编、审程序,（1）确定标底计价内容及计算方法、编制总说明、施工方案或施工组织设计、编制（或审查确定）工程量清单、临时设施布置、临时用地表、材料设备清单、补充定额单价、钢筋铁件调整、预算包干和按工程类别的取费标准等 （2）确定材料设备的市场价格 （3）采用固定价格的工程 （4）确定施工方案或施工组织设计中计费内容 （5）计算标底价格 （6）标底送审 （7）标底价格审定交底。,当采用工料单价计价方法时，其主要审定内容包括以下几方面： 1）标底计价内容。 2）预算内容。 3）预算外费用。 当采用综合单价计价方法，其主要审定内容包括以下几方面： 1.标底计价内容。 2.工料单价组成分析 3.设备市场供应价格、措施费和现场因素费,第三节 施工项目投标,施工项目投标的主要工作 研究招标文件 调查投标环境 制定施工方案 投标计算 确定投标策略 投标报价决策作出后，即应编制正式投标书,调查投标环境的特点,工程的性质与其它工程之间关系； 拟投标的那部分工程与其他承包商或分包商之间的关系； 工地地貌、地质、气候、交通、电力、水源等情况，有无障碍物等。 工地附近有无住宿条件，料场开采条件，其他加工条件，设备维修条件等。 工地所在地的社会治安情况等。,施工项目投标,制定施工方案的特点,选择和确定施工方法 选择施工设备和施工设施 编制施工进度计划,施工项目投标,投标报价的计算,标价的组成 标价的计算依据 标价的计算过程,标价的计算依据,招标单位提供的招标文件。 招标单位提供的设计图纸及有关的技术说明书等。 国家及地区颁发的现行建筑、安装工程预算定额及与之相配套执行的各种费用定额等。 地方现行材料预算价格、采购地点及供应方式等。 因招标文件及设计图纸等不明确经咨询后由招标单位书面答复的有关资料。 企业内部制定的有关取费、价格等的规定、标准。 其他与报价计算有关的各项政策、规定及调整系数等。,投标报价的计算,标价的计算过程的特点,悉招标文件和施工图纸 了解设计意图、工程全貌 了解并掌握工程现场情况 对招标单位单位提供的工程量清单进行审核 标价的计算可以按工料单价法计算，即根据已审定的工程量 标价的计算也可以按综合单价法计算，即所填入工程量清单的单价,投标报价的计算,投标报价技巧,不平衡报价 零星用工（计日工） 多方案报价法 视不同情况对待报价,不平衡报价的特点,不平衡报价的基本内容： 调整项目的各个子项的报价 既不影响总报价，又在中标后可以获取较好的经济效益 不平衡报价产生的几种情况： 对能早期结帐收回工程款的项目（如土方、基础等）的单价可报以较高价，以利于资金周转；对后期项目（如装饰、电气安装等）单价可适当降低。 估计工程量可能增加的项目，其单价可提高；而工程量可能减少的项目，其单价可降低。 图纸内容不明确或有错误，估计修改后工程量要增加的，其单价可提高；而工程内容不明确的，其单价可降低。 没有工程量而只需填报单价的项目（如疏浚工程中的开挖淤泥工作等），其单价宜高。这样，既不影响总的投标价，又可多获利。 对于暂定项目，其实施可能性大的项目，价格可定高价；估计该工程不一定实施的项目则可定低价。 上述（1、2）两点要统筹考虑，对于工程量计算有错误的早期工程，如不可能完成工程量表中的数量，则不能盲目报高单价，需要具体分析后再确定。,投标报价技巧,视不同情况对待报价,以下情况下报价可高些 施工条件差的，如场地狭窄，地处闹市的工程 专业要求高的技术密集型工程，而本公司这方面有专业力量，声望也高时 总价低的小工程，以及自己不愿意做而被邀请投标时，不便于不投标的工程 特殊的工程，如港口码头工程、地下开挖工程等 业主对工期要求急的投标对手少的 支付条件不理想的。,投标报价技巧,视不同情况对待报价,在下列情况下报价应低一些 施工条件好的工程，工作简单、工程量大而一般公司都可以做的工程 如大量的土方工程，一般房建工程等 本公司目前急于打入某一市场、某一地区或虽已在某地区经营多年，但即将面临没有工程的情况，机械设备等无工地转移时 附近有工程而本项目可利用该项工程的劳务、设备时或有条件短期内突击完成的 投标对手多，竞争力强时 非急需工程 支付条件好的，如现汇支付。,投标报价技巧,四、投标报价策略,投标策略是指承包商在投标竞争中的指导思想与系统工作部署及其参与投标竞争的方式和手段。 常见的投标策略有： 增加建议方案 多方案报价法 突然袭击法 无利润算标 低投标价夺标法,五、投标决策,所谓投标决策，主要包括三方面内容： 针对项目招标是投标，或是不投标； 倘若去投标，是投什么性质的标 投标中标后如何采用以长制短，以优胜劣的策略和技巧。 投标决策的正确与否： 关系到能否中标和中标后的效益问题 关系到企业信誉和发展前景,六、投标文件的编制,投标文件的内容，一般包括下列几点： 投标书 投标书附录 投标保证金 法定代表人 授权委托书 具有标价的工程量清单与报价表 施工组织设计 辅助资料表 资格审查表 对招标文件中的合同条款内容的确认和响应 按招标文件规定提交的其他资料,投标文件编制的注意事项,招标文件要研究透彻，重点是投标须知、合同条件、技术规范、工程量清单及图纸。 为编制好投标文件和投标报价，应收集现行定额标准、取费标准及各类标准图集。收集掌握政策性调价文件，以及材料和设备价格情况。 投标文件编制中，投标单位