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湖北省科技进步贡献率评价方法比较研究 内容提要科技进步贡献率测算方法是理论界与经济界一直在讨论的课题。索洛余值法是国内外在测算科技进步贡献率时采用较多的方法，但由于指标变量的选择与处理方法不同、弹性系数不同、测算周期长短不同，测算结果存在很大的不确定性。本课题从实际可操作的层面在湖北率先提出了科技进步贡献率测算方法，测算出湖北省“八五”、“九五”、“十五”至今三个时间段的科技进步贡献率分别是48.7%、42.6%和49.8%。测算的基本方法虽然也采用索洛余值法，但在三个方面实现了创新：一是用劳动力的文化素质结构资料对劳动力投入数量进行了同质化处理；二是引进“资本形成总额”指标代替传统的“固定资产投产”指标作为资本投入变量；三是科学确定了资本投入弹性系数。通过评估，我们认为该测算方法具有可操作性，测算结果比较符合湖北实际。 随着全球经济一体化步伐的加快，经济领域的竞争日益激烈。在当前知识经济占主导地位的背景下，经济竞争主要表现在知识与技术的竞争。如果我们不能在技术竞争中站住脚跟，在经济领域将陷入十分被动的地位。面对挑战，党的十六届五中全会及时提出了大力开展自主创新，建立创新型国家的重要战略构想。为深入落实中央的战略决策精神，必须进一步加强我省的科技研究工作，增强我省技术实力，提升科技对经济发展的支撑力度。正确认识与评价我省科技发展水平及其对经济发展所起的作用，对提高科技管理工作的科学性、前瞻性，促进科学研究工作的快速发展，具有十分重要的意义。一、科技进步的内涵国内外经济界对“科技进步”内涵的理解有两种不同的观点。一种是狭义的“纯科技”的概念，是指硬科学与硬技术进步。另一种是广义的科技进步，它不单指技术发明或工艺改进，而是指扣除资本投入和劳动力投入之后的所有要素的总和。既包括硬科学与硬技术进步，也包括体制创新、管理创新和组织创新。 所以，广义的科技进步贡献率是一种全要素生产率（TFP）,不仅涵盖了生产力的进步，也涵盖了生产关系的进步。目前国际经济学界在研究“科技进步贡献率”采用的大多是全要素生产率的概念。本课题也将采用广义的科技进步与创新的概念。目前，在我国有一部分群体在看待科技进步对经济增长的贡献时,时常望文生义地把“科技进步”狭义地理解为“硬技术进步”，这种认识是十分片面的。事实上，任何“硬技术”的进步都离不开体制、管理与组织的更新。这种错误认识不利于客观评价技术进步对经济增长所起的作用，不利于正确理解中国经济发展的原因及努力方向，不利于实质性地推动经济增长方式的转变。二、湖北省科技进步贡献率测算模型选择 对科技进步贡献率的测算有许多种方法,但无论是国内还是国外,基本都基于某种显性的或非显性的生产函数关系式上。在理论界中讨论的主要生产函数形式有: 柯布道格拉斯的生产函数（C-D函数）、CES(Constant Elasticity of Substitution)生产函数、增长速度方程(Solow余值法)、超越对数生产函数等。但在实务界用于测算科技进步贡献率的两种常用的生产函数分别为: 柯布道格拉斯生产函数和增长速度方程。 1.柯布道格拉斯生产函数 柯布道格拉斯生产函数最初是美国数学家柯布(C.W.Cobb)和经济学家保罗道格拉斯(Paul H. Douglas)共同探讨投入和产出的关系时创造的生产函数，是在生产函数的一般形式上作出的改进，引入了技术资源这一因素，用来预测和分析国家和地区的工业系统或大企业的生产发展途径的一种经济数学模型，简称生产函数。是经济学中使用最广泛的一种生产函数形式，它在数理经济学与经济计量学的研究与应用中都具有重要的地位。柯布和道格拉斯以非线性的形式反映资本和劳动投入量与产出量的关系，其函数形式为： Y=AKL (1) 其中：Y表示产出，K表示资本投入，L表示劳动投入，和分别代表资本和劳动的产出弹性系数，A表示综合技术水平。 当+1，模拟经济关系的边际产出效益是增加的； 当+=1，模拟经济关系的边际产出效益是不变的； 当+1，模拟经济关系的边际产出效益是下降的。 将(1)式进行变化并两边求微分并整理，分别用r、y、k和l来代表TFP（全要素生产率）、Y、K和L的增长率，于是得到： r=y-k-l 将上式左右两边分别除以产出增长率，就得到了TFP贡献率，也就是科技进步贡献率： r /y100%=1-k/y100%-l/y100% (2)2.索洛（Solow）余值法 美国著名经济学家索洛于1957年发表了技术变化与总量生产函数的研究报告，提出了以增长速度方程为模型，用“余值法”测算科技进步作用，通过扣除资本、劳动力的贡献，定量地分离出科技进步在经济增长中的贡献。其基本函数形式为：Y=A(t)f(K,L)上述公式经过数学推导可得：y=a(t)+k+l a(t)= y-k-l r= a(t)/y式中y、k、l分别是总产出、资本投入、劳动投入的增长率，a(t)为全要素生产率，r为技术进步贡献率，、为弹性系数。索洛余值法的前提假设:假定1：仅有资本和劳动两个生产要素，这两个生产要素是能够互相替代的，并且能够以可变的比例相配合。 假定2：经济发展处于完全竞争的条件下，生产要素和劳动都以其边际产品作为报酬。 假定3：在任何时候，资本和劳动都可以得到充分利用。 假定4：技术进步是中性的，即当资本与劳动力之比K/L不变时，技术进步在前后生产函数中的边际产品之比也保持不变。 假定5：生产函数满足Inada条件：即当资本存量足够大或投入的劳动力数量足够大时，其边际生产率是充分小的，反之，当资本存量和劳动力数量足够小时，其边际生产率则充分大。 3.周方教授的方法 周方教授摒弃了经济学界的传统做法，独劈蹊径，建立了一个新的增长核算理论和简便的计算方法。他没有采用传统的生产函数的方式，而是利用描述投入产出空间内增长路径的增长函数来考察科技进步。在周方的方法中，没有对规模收益不变的假设，也没有对技术进步中性的假设。 考虑到国内一些研究机构和政府部门测算科技进步贡献率大多采用的是索洛余值法，本文也计划用此方法作为测算的基本模型，但在变量数据的处理方法、弹性系数的确定方法上，结合湖北实际作一些改进，以使测算结果更加科学合理，更加符合湖北实际。三、指标变量、弹性系数及测算周期的选择与处理应用索洛余值法测算科技进步贡献率，有2个关键点要把握，一是总产出、劳动力投入与资本投入变量数据的选取；二是劳动力与资本投入的弹性系数的确定。以上2点选择的正确与否，对测算结果产生较大的影响。（一）指标变量的选择与处理1.总产出变量模型变量中的总产出变量指标一般采用反映全社会产出规模的综合指标国内生产总值。为消除价格因素影响，一般采用按可比口径计算的国内生产总值。2.劳动力投入变量对劳动力投入变量的选择，通行的方法有二种：一是直接用从业人员数量代替劳动力投入量，这种方法在国内是主流。这种方法只考虑了劳动力投入的数量变化，而忽视了劳动力质量的影响，不管是高级技术人员还是文盲，在测算科技进步贡献率时其劳动投入量都看作是同质的，这显然是不合理的。因为随着时代的进步，劳动力投入数量增长趋势将变得越来越慢，而劳动力质量的提高速度越来越快，对产出的影响将更加重要。另一种比较常见的做法是用劳动报酬总额来代替劳动投入量。这种方法也存在较大的局限性。因为不同地区、不同行业的工资水平是有很大差别的，如武汉市省级机关与市级机关之间工资差别就很大，而其劳动投入量并没有本质差别；另外，在有些年份，受政策性调资因素的影响，工资水平也会有较大波动，造成劳动报酬总额不能正确反映劳动投入量的变化。本文在确定测算模型中劳动力投入变量数据时充分考虑劳动力的质量因素，首次应用劳动力调查的结构资料对劳动力数据进行同质化处理，加权汇总，然后再引入模型的变量中。具体方法是利用1990年、1995年、2000年和2005年人口普查和1%人口抽样调查的从业人员文化素质结构资料、按不同学历人员的平均受教育年限，对历年的从业人员数量进行了折算。折算公式：从业人员折算数=从业人员原始数（小学及文盲人口比例+中学人口比例1.67+大学以上人口比例2.67）式中1.67，2.67分别为中学生、大学生平均受教育年限与小学生受教育年限的比例表1湖北省从业人员折算表单位:万人年份从业人员小学及文盲人员比例（%）中学人员比例（%）大学人员比例（%）从业人员（折算数）从业人员增长速度（%）1990 3040.449.0548.462.54154.80 1991 3082.74212.61 1.4 19923118.64261.67 1.2 19933157.64314.96 1.3 19943196.94368.67 1.2 19953232.540.356.54.24417.31 1.1 19963275.54476.08 1.3 19973311.24524.86 1.1 19983328.24548.09 0.5 19993358.14588.95 0.9 20003384.932.1462.115.744625.57 0.8 20013414.54666.02 0.9 200234434704.97 0.8 200334764750.07 1.0 200435074792.43 0.9 2005353730.7463.295.974833.42 0.9 200635644870.32 0.8 200735844897.65 0.6 3.资本投入变量资本投入变量从表现形式来看，包括固定资产存量（净值）投入、新增固定资产（固定资产投资）、流动资金投入等类型。从严格意义来讲，资本投入量包括存量固定资产、新增固定资产和流动资金。以往研究大多存在重视新增资产对总产出的影响，忽视存量资产对总产出的影响；重视固定资产对总产出的影响，忽视流动资产对总产出的影响。本课题在确定模型的资本投入变量数据时尽可能地涵盖了这些不同形式、不同投入主体的资本投入。现行的统计体系中，全社会的固定资产投入资料、全社会流动资金投入资料很难取得，为此，我们用国民经济核算资料中“资本形成总额”资料代替全社会资本投入量。为消除价格因素影响，在测算时采用了按可比价格计算的“资本形成总额”数据。（二）弹性系数的选择与处理从生产函数出发计算科技进步贡献率，都要先估计出资本弹性系数和劳动弹性系数，两者的取值不同将引起测算结果的不同。弹性系数的估计方法一般有三种：一是经验估值方法。国内大多采用经验估值法。一般的取值在0.4上下，的取值在0.6左右，没有考虑地区与时间差异，具有一定的随意性，但操作简单。二是比值法。部分经济学家认为利润由资本带来,工资由劳动带来,因此资本的弹性系数应该为利润与国民收入的比值；劳动的弹性系数应该是劳动者报酬与国民收入的比值。基于以上认识，国内一些研究人员利用按收入法计算的国内生产总值构成资料，分别推算出资本与劳动的弹性系数。从我省生产总值构成资料可以看出，劳动者报酬在生产总值中的份额是逐年增加的，2003年以前，这一比例大体维持在40左右，2004年至今逐步增加到近60，但是我们并不能就此说明劳动的弹性系数在2004年以后有了显著提升。1990年至今，我省劳动力（折算数）的年平均增长速度由1以上逐步下降到1以下，其中2007年全省劳动力（折算数）仅增长0.6，但2007年我省国民经济却是1990年以来增长最快的1年。近年来经济与社会发展实践充分说明，随着劳动力增长速度的放慢及劳动力成本的提升，经济与社会发展中来自劳动力增长的红利恰恰是减少的，劳动力投入弹性系数应该是逐步下降的。因此，按比值法推算的劳动力投入弹性系数是不符合湖北实际的，也是不可取的。三是回归分析的方法。一般选取若干年份的总产出、资本投入和劳动投入资料，利用回归分析的方法，估算出资本和劳动投入的弹性系数。这种方法理论上比较科学严谨，不过，有时会受到部分年份数据异常波动的干扰，影响回归结果，从而影响弹性系数的科学性。为消除数据非正常扰动对回归结果的影响，可以根据部分年份数据波动的实际原因，利用统计的方法对波动数据加以修匀。通过对我省生产总值增长速度与固定资产投入、资本形成总额、从业人员数等指标的增长速度之间的相关分析发现，生产总值增长速度与固定资产投产增长速度之间存在较强的相关关系，相关系数高达0.85；与资本形成总额增长速度之间的相关关系较弱，相关系数只有0.55；与从业人员数增长速度之间无相关关系。在分析了各种方法的利弊后，我们利用1990年以来的我省生产总值增长速度和固定资产投产增长速度时间序列数据进行相关分析，建立回归模型，据此测算出资本投入的弹性系数的平均值为0.31，然后根据测算模型的假设条件+=1,推算出劳动力投入的弹性系数=0.69。测算中我们对1995年的投资增长速度进行了平滑处理。考虑到2000年以前我省经济增长份额中来自劳动力数量增长的红利明显要高于最近几年的实际情况,在模型误差允许的范围内,将1990-2000年间的资金投入弹性系数调整为0.30，劳动力投入的弹性系数调整为0.70。 四、湖北省科技进步贡献率测算与结果解读 1科技进步贡献率实测科技进步贡献率不适合每年计算。一是因为技术进步对经济发展的促进作用具有一定的滞后效应，是逐步显现的，短期变化并不明显；二是因为短期内经济发展受市场变化、自然灾害等突发因素影响波动较大。因此测算周期一般定为510年。我们选取了“八五”时期，“九五”时期，“十五”至今三个时间段对全省科技进步贡献率进行了测算。测算公式：a(t)= y-k-lra(t)/yy=Y/Y，kK/K，lL/L测算结果如下:表2湖北省科技进步贡献率测算表（二）产出增幅资本投入增幅劳动力投入增幅资本弹性系数劳动力弹性系数技术进步贡献率Y/YK/KL/LR 八五时期77.0116.96.30.300.7048.7 九五时期58.7101.24.70.300.7042.6 十五至今68.998.35.90.310.6949.8 2测算结果简要分析与评估近年来,全国很多地方政府与部门都做过技术进步贡献率测算的尝试，测算方法大多采用的是索洛余值法，实测所得贡献率大多在3055之间，我们这次测算所得的湖北省技术进步贡献率也正好在这一区间。表3全国部分省市科技进步贡献率对比时期贡献率全 国2020年规划60%八五57%九五43%十五39%上海市2001年53%广东省2006年50%江西省1994-2004年45.9%河南省2010年规划50%由于各地测算所采用的弹性系数不同、测算时期不同、变量指标的处理方法不同，所测算的结果不可避免地存在差异，可比性不是很强。测算结果显示，“八五”以来我省科技进步贡献率是呈波浪状上升的，与我省这一阶段技术进步轨迹基本一致。“八五”时期我省科技进步对经济增长的贡献率为48.7%，这个阶段我省的“科技进步”在很大程度表现为体制创新与管理创新。1993年初邓小平同志南巡讲话后，在年底召开了党的十四届三中全会，正式提出建立社会主义市场经济体制，长期被僵化的经济体制所压抑的生产力得到释放。此后的两三年间，全国创业热情空前高涨，固定资产投资快速增长，经济活力明显增强，国民经济快速发展。此期间科技投入也出现大幅度增长，“八五”时期全省大中型工业企业科技经费投入增长2.65倍，年平均增长29.5%；每年科技开发项目达5000多项，年平均增长28.8%；新产品销售收入所占比重提高4.5个百分点，达到12%。“九五”时期我省科技进步贡献率出现了一定回落，贡献率为42.6%。在这个阶段，一方面由体制创新所引起的投资冲动趋缓，加上国家持续宏观调控、紧缩银根，造成了投资增速下降，通货紧缩，广义的技术进步贡献率（体制创新推动的）出现下降。另一方面，科技投入增长也出现明显放缓。19952000年，全大中型企业科技经费投入增长79.3%，年平均增长12.4%；年科技开发项目数基本在5000项上下徘徊，新产品销售收入所占比重只提高1.4个百分点；由于与沿海改革开放试验区体制上的差异，造成当时我省科技人才大量向沿海转移。因此，科技发展对经济增长的支撑力出现阶段性下降。从2001年到现在的7年间，一方面，由于中央在2003年出台