工程项目管理（第二章） .ppt

第二章 工程项目的前期策划,内容提要： 第一节 工程项目的前期策划工作 第二节 工程项目的构思 第三节 工程项目的目标设计 第四节 工程项目的定义（自学） 第五节 工程项目的可行性研究,to,学习要求 一般了解：工程项目前期工作程序、工程项目的起因 一般理解：工程项目可行性研究的内容 重点掌握：工程项目目标的内容,第一节 工程项目的前期策划工作,一、概述 二、项目前期策划的过程和主要工作 三、项目前期策划应注意的问题 四、项目前期策划工作的重要作用,to,一、概述,定义：前期策划阶段指工程项目的构思到项目批准，正式立项为止的过程。 项目前期策划的主要任务是：寻找并确立项目目标，定义项目，并对项目进行详细的技术经济论证，使整个项目建立在可靠的、坚实的、优化的基础之上。,return,二、项目前期策划主要工作,return,1. 工程项目构思的产生和选择。 2项目的目标设计和项目定义： (l)情况的分析和问题的研究； (2)项目的目标设计； (3)项目的定义：划定项目的构成和界限，对项目目标作出说明； (4)项目的审查：对目标系统的评价，目标决策，提出项目建议书 3可行性研究，即提出实施方案，并对实施方案进行全面的论证，看能否实现目标。它的结果作为项目决策的依据。,三、项目前期策划应注意的问题,return,1在整个过程中必须不断地进行环境 调查，并对环境发展趋向进行合理的预测。 2在整个过程中有一个多重反馈的过程， 要不断地进行调整、修改、优化，甚至放弃 原定的构思、目标或方案。 3在项目前期策划过程中阶段决策是非常重要的。在整个过程中必须设置几个决策点，对阶段工作结果进行分析、选择。,四、项目前期策划工作的重要作用,1.项目构思和项目目标是确立项目方向的问题。它的重要性可见图2-2。,return,return,2影响全局。 例如，企业决定开发一个新产品，投入 企业以前许多年的利润积余和借贷。如 果这个产品开发不成功，市场上已有其它新产品替代，本产品没有市场，没有产生效益，则不仅企业多年的辛劳(包括前期积蓄，项目期间人力、物力、精力、资金投入)白费，而且企业背上一个沉重的包袱，必须在以后许多年中偿还贷款，厂房、生产设备、土地虽都有帐面价值，但不产生任何效用，则产品的竞争力下降，这个企业就此一蹶不振。,第二节 工程项目的构思,一、构思的产生 二、项目构思的选择,to,一、构思的产生,工程项目构思的起因可能有： 1通过市场研究发现新的投资机会， 有利的投资地点和投资领域。 2上层系统运行存在问题或困难。 3上层战略或计划的分解，如国家、地区、城市的发展计划。 4项目业务，如建筑承包公司的项目。 5通过生产要素的合理组合，产生项目机会。 上层系统（如国家、企业、城市）对项目具有规定性。,return,项目构思的选择,项目构思是对项目机会的捕捉。人们对 项目机会必须有敏锐的感觉。,项目的构思是丰富多彩的，有时甚至是“异想天开”的，必须作选择： 淘汰那些明显不现实或没有实用价值的构思； 由于资源的限制，即使是有一定可实现性和实用价值的构思，也不可能都转化成项目，必须在许多项目机会中优选。,项目构思的选择考虑： 1上层系统问题和需求的现实性。 2考虑到环境的制约和充分利用 资源，利用外部条件。 3充分发挥自己已有的长处，运用 自己的竞争优势，或达到合作各方竞争优势的最优组合。 综合考虑“项目构思环境能力”之间的平衡，以求达到主观和客观的最佳组合。 经过权力部门的认可，项目的构思转化为目标建议，可提出作进一步的研究，进行项目的目标设计。,return,例如： 某地区的两个大城市之间直线相距约250公里，中间有四个大中城市相连。该地区是我国经济最发达的地区之一。 19xx年以前，连接两地的公路的路基路面较差，多为三级和四级公路。该地区交通流量大大超过公路网的承受能力，交通阻塞，事故频繁。 考虑到当地的交通条件，该地区的社会和经济发展状况，拟建一条沟通这六大城市的高速公路。,return,第三节 工程项目的目标设计,一、目标管理方法 二、情况的分析 三、问题的定义 四、提出目标因素 五、目标系统的建立,to,一、目标管理方法,项目管理采用目标管理方法： 1在项目实施前就必须确定明确的目标，精心论证，详细设计、优化和计划。 2项目先设立总目标，再采用系统方法将总目标分解成子目标和可执行目标。 3将项目目标落实到责任人，将目标管理同职能管理高度地结合起来，建立由上而下，由整体到分部的目标控制体系，并加强对责任人进行业绩评价。 4. 将项目目标落实到项目的各阶段，保证项目在全生命期中目标、组织、过程、责任体系的连续性和整体性。,在项目管理中推行目标管理 容易出现的问题： 1.在项目前期就要求设计完整的且科学 的目标系统是十分困难的。 2.项目批准后，目标的刚性非常大，不能随便改动，也很难改动。 3.在目标管理过程中，人们常常注重近期的局部的目标，因为这是他的首要责任。容易产生短期行为。 4.其他问题：人们可能过分使用和注重定量目标，因为定量目标易于评价和考核，项目的成果显著。但有些重要的和有重大影响的目标很难用数字来表示。,return,二、情况的分析,(一)情况分析的作用 1进一步研究和评价项目的构思的实用性的。 2对上层系统的目标和问题进行定义， 从而确定项目的目标因素。 3通过情况分析确定项目的边界条件状况。这些边界条件的制约因素，常常会直接产生项目的目标因素。 4为目标设计、项目定义、可行性研究以及详细设计和计划提供信息。 5对项目中的一些不确定因素即风险进行分析，并对风险提出相应的防护措施。,(二)情况分析的内容,1拟建工程所提供的服务或产品的市场 现状和趋向的分析。 2上层系统的组织形式、企业的发展 战略、状况及能力，上层系统运行存在 的问题。 3企业所有者或业主的状况。 4能够为项目提供合作的各个方面，如合资者、合作者、供应商、承包商的状况。 5自然环境及其制约因素。 6社会的经济、技术、文化环境，特别是市场问题的分析。 7政治环境和与投资，与项目的实施过程及运行过程相关的法律和法规。,(三)情况分析方法和要求,return,环境调查应是系统的，尽可能定量的，用数据说话。,环境调查主要着眼于历史资料和现状，并对将来状 况进行合理预测，对目前的情况和今后的发展趋向作出初步评价。,情况分析可以采用调查表、现场 观察法、专家咨询法、abc分类法、 决策表、价值分析法、敏感性分析法、 企业比较法、趋向分析法、回归分析法、 产品份额分析法和对过去同类项目的分析方法等。,三、问题的定义,1对上层系统问题进行罗列、结构化，即上层系统有几个大问题，一个大问题又可能有几个小问题构成。 2对原因进行分析，将症状与背景、起因联系在一起，这可用因果关系分析法。 3分析这些问题将来发展的可能性和对上层系统的影响。有些问题会随着时间的推移逐渐减轻或消除，相反有的却会逐渐严重。,return,对问题的定义必须从上层系统全局的 角度出发，并住问题的核心。问题定义 的基本步骤为：,例如：xx高速公路项目的情况调查和 问题的定义 1 两地之间的交通问题 连接两地的公路的况较差，多为三级和四 级公路。交通流量大大超过公路网的承受 能力，交通阻塞，事故频繁。子问题如下：,(2)交通混乱，经常出现堵塞和排队现象。这由于： 车辆太多； 交通管理问题，许多地方小商小贩侵占道路； 交叉路口多，许多无红绿灯； 许多驾驶人员不按照交通规则行车； 出现事故或堵塞状况时，排障不及时等。,(1)交通“瓶颈”的问题严重，行车时速平均为30多公里，在两个城市间驱车常须8-10小时。,(3)事故多，其原因有： 交通混乱，容易引起事故； 告示牌少； 路面窄，岔路口多，弯道多； 非机动车辆抢道，行人经常横穿马路等。,(4)污染严重： 车速低，堵车造成废气排放量大； 燃油质量不符合标准，特别是路边许多私人加油站； 许多旧车、破车超过国家规定的排放标准； 车辆太脏； 周边居民向路上抛垃圾。,2社会和经济发展对公路交通的需求 (1)该地区面积占全国的0.3%，人口 占全国的3%，国内生产总值占全国 的9.4%。该地区又是外商投资的重点 地区之一，但人均公路占有里程屈居全国之末。 (2)该地区地理条件优越，雄厚的人才资源和较好的经济基础，第三产业和乡镇企业的发展，都会带来公路运输量的增加。 (3)随着旅游业的发展，对公路运输的需求会持续大幅度上升。 (定量预测略) 3世界各国的经济发展的经验表明：在经济建设中，交通运输业必须超前发展，经济要大发展，必须构筑大通道。 4公路运输所具备的优势。公路运输的密度大大高于铁路网与水运网，它能深入到其它运输方式不能达到的地区，是城乡交流的纽带，具备灵活、机动、迅速、方便等特点。,return,5 存在着不利的制约条件。 (1)该地区现有的交通已有一条国道， 有铁路复线，有江河水道，会影响高速公路的运营。 (2)该地区人多地少，土地资源十分宝贵，将会影响到农业生产。 (3)修建高速公路投资大，工期长，见效慢，资金缺口大，技术难度高。 6相关法律、法规：土地管理法、城市规划法、水土保持法、环境保护法、文物保护法、公路工程技术标准、公路网规划编制办法等。 经过调查和问题的分析，国内外专家共同论证，就建设该高速公路的构思给予初步肯定。,四、提出目标因素,(一)目标因素的来源 目标因素通常由如下几方面决定： 1问题的定义，即各个问题的解决程度，即为目标因素。 2有些边界条件的限制也形成项目的目标因素，如资源限制，法律的制约、项目相关者（如周边组织）的要求等。 3许多目标因素是由最高层设置的，上层战略目标和计划的分解可直接形成项目的目标因素。,(二)常见的目标因素,一个工程项目的目标因素可能有如下几类： 1.问题解决的程度。这是项目建成后所实现 的功能，所达到的运行状态。 2.项目自身的(与建设相关)目标， 包括：工程规模 、经济性目标 、项目时间目标 。 3.其它目标因素： 工程的技术标准、技术水平； 提高劳动生产率，如达到新的人均产量、产值水平； 人均产值利润额； 吸引外资数额； 降低生产成本，或达到新的成本水平 ； 等等,(三)各目标因素指标的初步确定,确定目标因素指标应注意如下几点： 1真实反映上层系统的问题和需要，应基于情 况分析和问题的定义基础上。 2切合实际，实事求是，即不好大喜功，又不 保守，一般经过努力能实现。 3目标因素指标的提出，评价和结构化并不是 在项目初期就可以办到的。 4目标因素的指标要有一定的可变性和弹性，应考虑到环境的不确定性和风险因素，有利的和不利的条件。 5项目的目标因素必须重视时间限定。 6许多目标因素是由与项目相关的各方面提出来的，必须照顾到各方面的利益。,五、目标系统的建立,(一)目标系统结构 项目目标系统至少有如下三个层次： 1.系统目标，通常有，功能目标、技术目标、经济目标、社会目标、生态目标。 2.子目标，为系统目标的说明、补充。 3.可执行目标，为子目标的细化。,return,(二)目标因素的分类,1.按性质，目标因素可以分为： (1)强制性目标，即必须满足的目标因素，通常包括 法律和法规的限制、官方的规定、技术规范的要 求等, 这些目标必须纳入项目系统中的，否则项目不能成立。 (2)期望的目标，即尽可能满足的，有一定范围弹性 的目标因素。 2.按照目标因素的表达，它们又可以分为： (1)定量目标 (2)定性目标,总体目标：建成处于国内领先水平的，能展 现沿线现代化风貌的标志性高速公路工程，全长：273公里。 (一)功能目标 1交通功能(问题的解决程度)。 (1)正常运营后，2000年日平均交通量将达2万辆，2010年日平均交通量达5.5万辆，设计的最大交通量6万辆。 (2)设计最高时速为120km，两地间的行车时间由原来的10小时缩短为3-4小时。 2服务功能要求。全线设6处服务区，有较为齐全的人、车服务系统，完成： (1)汽车服务功能要求：加油、汽修、停车、洗车等； (2)旅客服务功能要求：休息、卫生、购物、餐饮等。,例如：某高速公路目标设计,4交通管理功能 (1)监控系统要求（略） (2)通信系统要求（略） (3) 事故排障系统要求：达到确定的事故排障能力和排障速度要求，设置巡逻车辆和排障车辆,以及每公里1部报警电话。 (4)收费系统要求（略） (5)供电系统要求（略） (6)照明系统要求（略） (7)公路的运行维护系统要求。,3安全功能：降低事故发生率，为保证 车辆快速安全行使，全线设有齐全的交通安全设施。,1. 全封闭，全立交，高速公路全长约xxx公里。 2.路基宽26m，中央分隔带宽3m，双向四车道。 3.按照我国高速公里标准确定： (1)路线 (2)路基要求 (3)路面要求 (4)桥梁涵洞要求 (5)互通式立交要求,(二)技术目标,总体目标：符合我国高速公路的设计规范标准。,1 总投资(建设成本)：项目总概算为xx亿元人民币。 2 预计2000年前建成通车, 本高速公路为收费道路，在各个互通立交上设收费站。持续经营30年，其收益现值为xx亿元。 3 预计x年收回投资，项目内部收益率为y%。 4.投资结构。采用股本融资和债务融资，包括国家股、法人股以及银行贷款。,(三)经济目标,(四)社会目标 1 构建沿途6城市一个统一的经济带， 加快地区经济的发展。预计国民经济的 产出效益为投入的x倍。 2带动沿线旅游业、餐饮业的发展。 3促进铁路部门提高列车运行速度，改善服务。 4创造良好的投资环境，改善地区投资形象。 5邮电业以高速公路为依托开通快速邮路。 6促进劳动就业的程度。 7改善交通环境，减少事故发生率。,(五)生态目标：符合我国环境保护法的要求 1 环保绿化。为净化空气，美化环境，中央分隔带、边坡均设计草皮绿化，服务区要单独进行绿化和景观设计。 2 高速公路和服务区污染治理要求。 3 公路周围景观要求。使高速公路路、桥、构筑物相互配合，并与沿途山水地貌和沿线环境协调。,（六）有些不能满足的要求，如周边许多小乡镇要求建立入口通道，会造成公路的不封闭和收费站太多，不经济。,(三)目标因素之间的争执,l强制性目标与期望目标发生争执，则首先 必须满足强制性目标的要求。 2如果强制性目标因素之间存在争执，则说 明本项目存在自身的矛盾性，可能有两种处理： (1)判定这个项目构思是不行的，必须重新构思。 (2)消除某一个强制性目标，或将它降为期望目标。 3.期望目标因素的争执。这里又有两种情况： (1)如果定量的目标因素之间存在争执，可以采用优化的办法，追求技术经济指标最有利(如收益最大、成本最低)的解决方案。 (2)定性的目标因素的争执可通过确定优先级或定义权重，寻求妥协和平衡，或将定性目标转化为定量目标进行优化。 4在目标系统中，系统目标优先于子目标，子目标优先于可操作目标。,第四节 工程项目的定义（自学）,一、项目构成定界 二、项目定义 三、项目的审查和选择 四、提出项目建议书，准备可行性研究,to,项目构成定界,对目标因素按照性质可以划分为三个范围： 1最大需求范围。即包括前面提出的所有 目标因素的结合u1； 2最低需求范围。这由必需的强制 性的目标因素构成，是项目必须解 决的问题和必须满足的目标因素的 结合 u2； 3.优化的范围。它是基于目标优化 基础上确定的目标因素的结合 u3。 可行性研究和设计都在作这个优化 工作。通常以 u3作为项目的范围。 当然，优化的范围必须包括强制性 的目标因素。 所以，u2u3u1，即如图2-3所示。则由u3所确定项目目标决定了项目的系统范围。,return,项目定义,项目定义是指以书面的形式描述项目目标系统， 并初步提出完成方式。它是将原直觉的项目构思 和期望引导到经过分析、选择，有根据的项目建 议，是项目目标设计的里程碑。它应足够详细， 包括：,return,(l) 提出问题，说明问题的范围和问题的定义； (2)说明解决这些问题对上层系统的影响和意义； (3)项目构成和定界，说明项目与上层系统其它方面的界面，确 定对项目有重大影响的环境因素； (4)系统目标和最重要的子目标、近期、中期、远期目标，对近 期目标应定量说明； (5)边界条件，如市场分析、所需资源和必要的辅助措施、风险 因素； (6)提出可能的解决方案和实施过程的总体建议，包括方针或总 体策略、组织方面安排和实施时间总安排； (7)经济性说明，如投资总额、财务安排、预期收益、价格水准、 运营费用等。,项目的审查和选择,(一) 项目审查 主要是风险评价，目标决策，目标设计价值 评价，以及对目标设计过程的审查。对一般 的常见的投资项目审查指标可能有： 1问题的定义。 2目标系统和目标因素。 3项目的初步评价。 (二) 项目选择 选择的总体目标通常有： 1通过项目能够最有效地解决上层系统的问题，满足上层系统的需要。对于提供产品或服务的项目，应着眼于有良好的市场前景。 2使项目符合企业经营战略目标，以项目对战略的贡献作为选择尺度。 3企业的现有资源和优势能得到最充分的利用。 4项目本身成就的可能性最大和风险最小，选择成就(如收益)期望值大的项目。,return,提出项目建议书，准备可行性研究,1项目建议书是对项目目标系统和项目 定义的说明和细化，同时作为后继的可行 性研究、技术设计和计划的依据，将目 标转变成具体的实在的项目任务。 2提出要求，确定责任者。 3建议书必须包括项目可行性研究、设计和计划、 实施所必需的总体信息、方针、说明。,return,第五节 工程项目的可行性研究,一、可行性研究前的工作 二、可行性研究的内容 三、项目可行性研究的基本要求,to,一、可行性研究前的工作,1项目经理的任命。 2研究小组的成立或研究任务的委托。 3工作圈子的指定。 4研究深度和广度要求，以及研究报告内容的确定。 5可行性研究开始和结束时间的确定以及工作计划 的安排。,return,二、可行性研究的内容,(一)实施要点(对各章节的所有主要研究 成果的扼要叙述) (二)项目背景和历史 1项目的主持者； 2项目历史； 3已完成的研究和或调查的费用。 (三)市场需求和生产能力策划 1需求和市场 2销售预测和经销情况 3生产计划 4工厂生产能力的确定,return,(四)原材料投入 1原料； 2经过加工的工业材料 ； 3部件； 4辅助材料； 5工厂用物资； 6公用设施，特别是电力。 (五)厂址选择(包括对土地费用的估计),return,(六)项目设计 1项目范围的初步确定； 2技术和设备