安徽省2015年下半年基金法律法规：基金上市交易公告书考试题.docx

安徽省2015年下半年基金法律法规：基金上市交易公告书考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、上证指数系列的第一只债券指数是_。A中国债券指数B中证全债指数C上证国债指数D上证企业债指数 2、证券投资基金利润的主要来源包括_。A买卖证券的价差收入B销售服务费收入C债券利息D股利3、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点5元，且不得高于成交金额的_。A0.4%B0.3%C0.2%D0.1% 4、在风险控制的组织体系中，参与预防和控制各类风险的组织有_。A风险控制委员会B督察长C监察稽核部门D投资决策委员会5、根据证券投资基金管理公司管理办法，基金管理公司设立分支机构，应当自收到批准文件之日起_日内向工商行政管理机关办理登记注册手续。A15B30C40D60 6、如果两只基金的时间加权收益率相等，下列说法正确的是_。A早分红的基金比晚分红的基金收益率高B两只基金的表现相同C分红次数多的基金收益率高D分红额高的基金收益率高 7、以下不属于影响投资者决策的内在因素的是_A：动机B：感觉C：人生阶段D：社会阶层 8、下列关于股票、债券、基金风险收益的描述，正确的有_。A普通股的收益要小于基金B股票的收益是不确定的C证券投资基金的收益要高于债券D基金投资的风险大于债券 9、债券发行的定价方式以_最为典型。A一般询价方式B公开招标C上网竞价方式D协商定价方式 10、个人投资者投资基金涉及的税收包括_。A营业税B印花税C所得税D增值税11、以下属于金融远期合约的有_。A远期外汇合约B远期利率协议C远期股指合约D远期货币合约 12、被动型基金的投资理念是_。A跟踪特定指数的收益B超越特定指数的收益C跟踪整体市场的收益D超越整体市场的收益 13、某日，一只股票基金的资产总值为333 456.25万元人民币，基金负债总值为78089.87万元人民币，总份额为62350.17万份，则该基金资产净值和份额净值为_。A411 546.12万元；5.3481元B411 546.12万元；4.0957元C255 366.38万元；4.0957元D255 366.38万元；5.3481元14、关于基金销售客户服务的方式中媒体和宣传手册的应用，下列论述错误的是_。A通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输积极的投资理念B当市场出现较大波动时，及时利用媒体的影响力来消除投资者的紧张情绪，让大众更理性、更深刻地了解市场，可以减少非理性行为的发生C在新基金发行前，对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分D基金宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中 15、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足_个月的除外。A：6B：9C：12D：15 16、证券投资基金销售管理办法及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括_。A签订代销协议，明确委托关系B基金管理人应制定业务规则并监督实施C建立相关制度D禁止提前发行 17、_的规范要求建立完善的合作服务提供商选择标准和业务流程。A监察稽核控制B资金清算流程控制C销售决策流程控制D基金内部环境控制 18、基金市场营销的控制过程不包括_。A管理部门设定具体的市场营销目标B制定市场营销计划C衡量企业在市场中的销售业绩D管理部门评估广告投入效果 19、封闭式基金的基金份额持有人不少于_人，基金募集金额不低于_元人民币可以上市交易。_A1000；2亿B2000；5亿C500；1亿D100；5000万 20、证券交易所规定上市交易的基金，基金份额持有人不少于_A：500B：1000C：1500D：2000 21、_属于证券投资基金合同的当事人。A基金注册登记机构B基金管理人C基金托管人D基金份额持有人 22、关于基金销售费用的规范，下列说法正确的有_。A基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用B未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率C基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式D基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例23、商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件有_。A有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施，基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试，测试结果符合国家规定的标准B制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度C公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历D有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施 24、基金宣传推介材料可能涉及的违规行为包括_。A承诺收益或承担损失B报中国证监会备案C预测收益率D明确提示风险25、_是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。A：基金资产估值B：资金资产总值C：基金资产净值D：基金份额净值二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、下列关于基金与信托产品的说法，正确的有_。A契约型基金是金融信托的一种B信托产品的流动性比基金好C信托的投资门槛一般比基金高D信托的投资范围比基金广 2、证券投资人中，机构投资者包括_。A政府机构B事业法人C基金D个人3、1879年，英国公布_，使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。A：股份有限公司法B：投资基金管理办法C：投资顾问法D：投资公司法 4、我国基金销售法规体系中的核心法律是_。A证券法B证券投资基金法C公司法D证券投资基金销售管理办法5、目前，在我国对投资者从基金分配中获得的股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入，由_和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴20%的个人所得税。A发起人B托管人C上市公司D管理人 6、当基金管理公司高级管理人员_时，督察长应当在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会报告。A直系亲属拟移居境外或者已在境外定居B丧失民事行为能力C涉嫌违法违纪被有关机关调查D拟因私出境15天 7、_是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。A：资本证券B：有价证券C：货币证券D：商品证券 8、证券投资基金法实施以来，我国基金业在发展上出现的新变化有_。A对老基金进行了全面规范清理B基金业监管的法律体系日益完善C基金业市场营销和服务创新日益活跃D基金行业对外开放程度不断提高 9、小李有30万元人民币，根据(公司法)，他至多可以投资设立_个一人有限责任公司。A1B2C3D4 10、下列属于反映货币市场基金风险指标的有_。A融资比例B平均收益率C浮动利率债券投资情况D投资组合平均剩余期限11、基金管理人设置了相应的证券交易技术控制手段，目的在于_。A有效控制不公平交易行为B有效控制利益输送的交易行为C为公司的业绩考核提供部分量化指标D通过分散投资降低系统性风险 12、久期可以较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响，但当利率变动幅度较大时，则会产生较大的误差，这主要是由债券所具有的_引起的。A：凹性B：久期C：凸性D：收益性 13、下列对我国证券交易所的描述，正确的有_。A依法设立B不以营利为目的C为证券集中和有组织交易提供场所、设施D实行行政管理14、基金份额持有人享有基金_A：资产所有权B：资产管理权C：基金投资权D：资产保管权 15、以下关于时间加权收益率指标的说法，正确的有_。A计算比较简便，并考虑到分红的时间价值B其假设前提是基金的分红金额全部进行红利再投资C可以视为基金收益率的一种近似计算D可以准确地反映基金经理的真实投资能力 16、基金托管人对基金管理人监督的主要内容包括_。A对基金投资范围、投资对象的监督B对基金投融资比例的监督C对基金投资禁止行为的监督D对参与银行间同业拆借市场交易的监督 17、保护基金投资者的合法利益要使基金投资者免受_等行为的损害。A误导B内幕交易C不公平交易D投资损失 18、基金业务申请类型分为账户类业务和交易类业务。下列属于账户类业务的有_。A交易密码修改B设置分红方式C基金转托管D交易账户开户 19、下列投资者，应推荐考虑参与基金首次发行的有_。A偏好购买新基金产品的B希望享受手续费优惠的C注重基金业绩表现，有一定分析判断能力的D短期市场趋势不明朗时有投资需求的 20、基金销售监管的原则包括_。A依法监管原则B公开、公平、公正原则C审慎监管原则D监管的连续性和有效性原则 21、根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为_。A零息债券B附息债券C息票累积债券D浮动利率债券 22、出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定_。A接受全部赎回B拒绝全部赎回C全部延期赎回D部分延期赎回23、我国老基金存在问题的主要表现有_。A普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题B受地方政府要求服务地方经济需要的引导以及当时境内证券市场规模狭小的限制C实际上是直接投资基金，而非严格意义上的证券投资基金D深受房地产市场降温、实业投资无法变现以及