专卖内部监督管理培训.pptx

专卖内部监督管理培训,一、对内管工作的认识度 二、上级的相关文件及规章制度 三、两烟生产经营过程中容易出现的违规情况,一、对内管工作的认识度,1、充分认识内管工作的重要性。 2、充分认识内管工作的紧迫性。 3、充分认识内管工作的复杂性。,充分认识内管工作的重要性,国家对烟草实行专卖管理，垄断经营的管理体制，使烟草行业与其他行业相比具有了其自身的特殊性。基于这种特殊性，社会各界、消费者都给予烟草行业更多的审视和关注，因此我们必须更加严格的开展内管工作，作好自身管理，并努力使之成为每一位烟草员工的自觉行动，使行业的生产经营和管理工作严格规范，服务质量和水平达到客户和消费者满意，树立起一个对国家、对社会、对消费者高度负责的良好行业形象。只有这样才能巩固和完善烟草专卖制度，才能促进行业的持续健康发展。从这个意义上来讲，内管工作是关系到行业发展大局，关系到行业生死存亡，关系到每位烟草员工切身利益的一项重要工作。,充分认识内管工作的紧迫性,国家局局长姜成康在2008年工作报告中提出：“与实行专卖制度初期相比，特别是随着烟草控制框架公约的履行，烟草发展的客观环境发生了很大变化。在新的形势下，努力提高行业法律意识，增强法制观念，严格约束和规范行业自身行为显得更加重要和紧迫”。因此，全行业要清醒的认识到行业外部环境的变化，进一步增强危机感和紧迫感，站在深刻变革的社会环境和完善法制建设的时代背景上，深刻认识加强内管工作的重大意义，切实增强内管工作的自觉性。,充分认识内管工作的复杂性,日常监管工作中，一是要实现对所有烟草专卖品生产经营领域的监管，内容极为广范；二是要面对纷繁复杂的专卖品生产、经营中一系列流转数据的整理、统计、核对工作，工作量特别大；四是由于缺乏信息化技术的支持，需要频繁地与各业务部门进行沟通才能获取相关情况、信息和数据。总而言之，内管工作是一项需要不断摸索创新，工作量大、工作繁杂、难度高比较复杂的具体工作。两烟生产、经营人员应当配合当前内管工作开展。,二、相关文件及制度,1、国家烟草专卖局关于加强对高价位卷烟生产经营和价格管理的意见(国烟专2010294号文件),烟草商业企业所有经营的卷烟产品都要进入营销系统，销售对象必须是持证零售客户，全面做到入网销售。严禁虚拟客户销售卷烟，严禁向无证客户供货，严禁以任何形式向社会集团、单位及个人批条特供销售卷烟。全部卷烟实行打码到条销售，通过零售客户销售进入消费市场。,规范货源供应,烟草商业企业要制订高价位卷烟销售管理办法，明确货源供应原则，规范货源供应流程，实行信息公开、阳光操作。高价位卷烟货源调入数量、分配办法、投放对象、供应价格、分配结果必须定期在卷烟商业企业内部公示，接受监督。要从有利于稳定高价位卷烟价格出发，确定合理的投放面，不得将高价位卷烟集中分配给少数零售户。卷烟商业企业业务用烟及其他特殊需要用烟一律以零售价从自营店购进；自营店必须是烟草商业企业全资的，不允许烟草内部职工入股。,加强内部管理监督,各级专卖内管部门要进一步完善监管制度，切实加强对高价位卷烟的日常监管和定期检查，及时发现纠正不规范问题。 卷烟销售管理部门要加强对高价位卷烟货源分配及客户布局情况的检查，对货源分配没有做到公开公正。,国家烟草专卖局关于规范异地携带卷烟管理和 携带证使用的通知,为加强烟草专卖管理，规范卷烟流通秩序，根据中华人民共和国烟草专卖法第二十三条的规定，现就规范异地携带卷烟管理和烟草专卖品个人携带证（以下简称“携带证”）使用的有关事项通知如下。,个人乘坐车、船、飞机等交通工具，跨地（市）携带卷烟的最高限量为每人次1万支（50条）。个人在最高限量以内携带卷烟，不需办理携带证明。,卷烟工商企业的公务人员跨地（市）携带业务用烟，超过个人携带卷烟最高限量的，必须向烟草专卖局申请办理携带证。卷烟工商企业的公务人员跨地（市）携带业务用烟的数量每人次不得超过5万支（250条）。,携带证由携带起始地的地（市）级烟草专卖局或地（市）级以上烟草专卖局签发。卷烟工业企业所在地的县级烟草专卖局，可以根据上一级烟草专卖局的委托签发携带证。有权签发携带证的烟草专卖局，不得将携带证交由辖区内的卷烟工商企业直接开具。,携带证的签发机关应当根据携带起止地点的距离、携带人选乘的交通工具，结合携带人的申请期限，合理确定携带证的有效期限。携带证的有效期限，从签发之日起计算，最长不得超过10日。一份携带证只能签发给一名携带人。,卷烟工商企业的公务人员申请办理携带证，应当向有权签发携带证的烟草专卖局提交书面申请，并加盖所在单位公章。书面申请内容应包括：携带人姓名、所在单位及部门，需携带卷烟的牌号、规格和数量，携带起止地点和携带人选乘的交通工具，申请期限及携带卷烟事由说明等。,携带证仅限携带人本人使用，不得转借他人。一名携带人只能持有一份烟草专卖品个人携带证。携带证原件应随携带的卷烟同行，证货相符。携带证在有效期内只能使用一次，不得重复使用。,携带证的样式由国家烟草专卖局确定，携带证由国家烟草专卖局统一制作后分发各省级烟草专卖局。携带证的签发机关应当将申请材料及携带证存根存档保存，保存期为3年。,烟草专卖局对无携带证超过个人携带最高限量以及超过携带证规定数量异地携带卷烟的，参照对无准运证运输卷烟违法行为的处罚规定处理。上级烟草专卖局应当定期对携带证的申领使用和签发管理情况进行监督检查。,贵州省烟草专卖局 关于印发卷烟流出责任追究办法的通知,为全面贯彻落实烟草行业内部专卖管理监督工作规范，切实履行内部专卖管理监督职责，进一步规范贵州烟草商业卷烟经营行为，杜绝卷烟非法流通，根据国家烟草专卖局关于建立和完善治理卷烟非法流通问题有关工作制度的通知（国烟专2012261号）、国家烟草专卖局关于印发2012年度烟草系统省级公司领导工作业绩考核细则的通知（国烟人2012235号）精神，结合本省实际，制定本办法。,卷烟流出经查实存在内外勾结，人为造成非法卷烟流动，形成内部违法违规案件的，比照卷烟体外循环有关规定，追究相关责任人的经济责任和行政责任。触犯刑律的，移送司法机关处理。,对非法流通卷烟有案不查、查而不报、瞒报、谎报、漏报的，将追究有关责任人的渎职、失职责任。,三、两烟生产经营过程中容易出现的违规情况,捆绑销售卷烟 向无证户销售卷烟 行业内单位、人员套购、倒卖卷烟 超量供货 违规处理罚没卷烟 倾斜投放货源,向无证户销售卷烟,向辖区内未取得烟草专卖零售许可证的单位或个人销售卷烟；向烟草专卖零售许可证已经失效的单位或个人销售卷烟；一次性向无烟草专卖零售许可证的单位或个人(包括烟草专卖零售许可证已经失效的单位或个人）出售卷烟50条以上的属于无证批发（直营店容易出现该情况）。,捆绑销售卷烟,对新上市的卷烟或本地滞销卷烟，采取与畅销卷烟搭配、捆绑的方式进行销售；将零售户等级评定与销售特定品牌卷烟数量挂钩,行业内单位、人员套购、倒卖卷烟,1、利用虚假订单套购卷烟 2、利用虚拟客户套购卷烟 3、克扣截留零售户订购的卷烟，向零售户收购卷烟或者要求零售户代订购卷烟 4、行业内人员参与非法收购卷烟倒霉卷烟,二级配送户截留下线客户卷烟拆包图片,超量供货,全月总量超限量 单次供货超限量 单品牌供货超限量,违规处理罚没卷烟,罚没卷烟处理的价格、渠道、审批程序违反规定,倾斜投放货源,将某些品牌卷烟集中向直营店、关系户销售，销售数量在该品牌数量中比重较大，且超出了直营店、关系户的零售能力,国家烟草专卖局关于烟草行业全面推行 专卖内管委派制的实施意见,工作目标,按照“垂直管理、双重领导、相对独立”的原则，调整专卖内管机构设置，建立专卖内管委派体制，严格落实责任追究和奖惩机制，构建起“制度完善、职责明确、监管到位、奖惩严明”的监管体系，确保事前、事中、事后监督到位。,责任追究,省级烟草专卖局要建立专卖内管责任追究制度，对不规范生产经营问题的有关责任人以及监管不作为、失职的有关责任人要严肃处理，特别是对当前比较突出的卷烟非法流通问题，要牢固树立眼睛向内、管好自己的理念，建立惩罚机制，切实加大治理力度。对于案值超过30万元的卷烟非法流通案件，要一案双查，对卷烟流出地的营销、专卖、内管等部门有关人员以及单