《烟草企业安全生产标准化规范第3部分：考核评价准则和方法》 (YCT3843-2011)解读.ppt

烟草企业安全生产标准化规范第3部分：考核评价准则和方法 (yc/t384.3-2011)解读,1,5,企业安全生产标准化建设,安全生产标准的基本内涵,企业以隐患排查治理为基础： 通过严格执行国家有关安全生产的法律法规、标准规范，建立起纵向到底、横向到边，能够覆盖企业全部生产经营活动的安全生产责任制，制定符合法律法规要求及本企业实际情况的安全管理制度和操作规程； 通过排查治理隐患和监控重大危险源，建立预防机制，规范生产行为，使各生产环节符合有关安全生产法律法规和标准规范的要求，人（人员）、机（机器、设备、设施）、物（物料、物品）、环（生产经营环境）处于良好的生产状态，并持续改进，不断加强企业安全生产规范化建设。,2019/2/18,3,2019/2/18,3,目录,1,2,5,基础管理规范考评的依据和特点,基础管理各模块考评内容和方法讲解,规范第3部分考核评价准则和方法,2019/2/18,4,yc/t384.3-2011烟草企业安全生产标准化规范第3部分：考核评价准则和方法：包括了考评分值和达标标准、各要素的考评表等；现场的检查表将由企业和复评单位编制。 说明：1000分考核，其中：基础管理350分；安全技术和现场规范650分（其中现场通用要求500分、商业要求150分）,一、 考核评价准则和方法,2019/2/18,5,考核评价准则和方法,1. 考核评价是安全生产标准化的重要环节，用以验证烟草企业，含下属生产经营单位的安全生产标准化和职业健康安全管理体系运行绩效，为安全工作持续改进提供科学、客观的依据。 2 .本部分仅规范了安全生产标准化考核评价准则和方法，具体如何组织、如何具体实施考核评价，由行政部门具体规定； 3. 本部分强调了企业的自我评价，明确了评价以生产经营单位为主体 。,2019/2/18,6,考核评价准则和方法,引言： 考核评价是安全生产标准化的重要环节，用以验证烟草企业，含下属生产经营单位的安全生产标准化和职业健康安全管理体系运行绩效，为安全工作持续改进提供科学、客观的依据。 yc/t 384.2 中 4.1“作业现场通用安全要求”不单独作为考评要素，其考评要求已经纳入了相关现场的考核评价表内。 本部分编制了各模块及其要素的考核评价表，在考核评价时可依据其编制更加具体的考评检查表。 1.范围 本部分规定了烟草企业安全生产标准化的考核评价的准则和方法。 本部分适用于烟草工业企业和商业企业，含烟叶复烤、卷烟制造、薄片制造、烟草收购、分拣配送、烟草营销等企业及下属的生产经营单位，不含烟草相关和投资的其他企业，如醋酸纤维、烟草印刷等企业；烟草相关和投资的其他企业可参照执行。,2019/2/18,7,考核评价准则和方法,2.规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 aq/t 90062010 企业安全生产标准化基本规范 yc/t 384.12011 烟草企业安全生产标准化规范 第1部分：基础管理规范 yc/t 384.22011 烟草企业安全生产标准化规范 第2部分：安全技术和现场规范,2019/2/18,8,考核评价准则和方法,3.术语和定义 aq/t 9006界定的以及下列术语和定义适用于本文件。为了便于使用，以下重复列出了aq/t 9006中的某些术语和定义。 3.1安全绩效 safety performance 根据安全生产目标，在安全生产工作方面取得的可测量结果。 aq/t 9006-2010，术语和定义3.2,2019/2/18,9,考核评价准则和方法,3.2安全生产标准化考核评价 work safety standardization evaluation 对安全生产标准化建设的考核和评价，包括企业自评、复评、达标评级；自评是以生产经营单位为主体，根据安全生产标准化规范进行的内部自评；复评指在自评基础上组织的安全生产标准化复评，当年不复评的进行抽样复核；达标评级指按规定的评级周期对生产经营单位进行的达标评级，分为一、二、三级达标单位，一级为最高。 3.3安全生产标准化考评员evaluation personnel of work safety standardization 经过培训后确定的、熟悉安全生产标准化规范和考核评价准则、方法相关内容、具备进行安全生产标准化自评和复评所需的相应能力的人员。,2019/2/18,10,考核评价准则和方法,4.安全生产标准化考核评价准则和方法 4.1 安全生产标准化日常检查 4.1.1 安全生产标准化检查的组织和实施 企业及其下属生产经营单位的安全生产标准化日常检查是考核评价的基础；应依据yc/t 384.1和yc/t 384.2的规范要求进行，检查的频次和要求具体执行yc/t 384.1中4.19的要求。 4.1.2 安全生产标准化日常检查要求 4.1.2.1检查内容及记录宜使用应本部分附录的考核评价表，也可结合实际编制各要素的检查表，但检查要求不应低于应本部分附录同类考核评价表的内容要求。 4.1.2.2 安全生产标准化的日常检查应保存记录。,2019/2/18,11,考核评价准则和方法,4.2 安全生产标准化自评 4.2.1 自评的程序和方法 4.2.1.1自评应符合aq/t 9006关于自我评价的要求。以生产经营单位为主体，每年进行一次完整的安全生产标准化自评；自评组织方式可结合单位实际确定，包括采取集中检查打分或依据日常安全检查、内审的结果计算打分等方法，但应覆盖应考核的全部规范要求，并符合抽样比例的要求。 4.2.1.2自评应在单位主要负责人、安全主管领导的领导下进行；应组成自评组，安全管理部门及相关职能部门、工会或员工代表、注册安全工程师等参加；自评组可下设各专业自评小组；组长及各专业组长应由取得烟草企业安全生产标准化考评员资质的人员担任。 4.2.1.3自评应编制自评计划，明确分组情况和日程安排，并下发各接受检查的部门，提前做好自评的各项准备。,2019/2/18,12,考核评价准则和方法,4.2.1.4 自评的准备、实施和记录，应符合下列要求： 本部分附录考核评价表所列考核评价项目中，如果企业及其下属生产经营单位无安全技术和现场规范的某些模块或要素，可删减；基础管理部分的模块不得删减，如模块中无某些要素，视同得分； 依据安全生产标准化考核评价要素及分值一览表（附录a），删减本单位无关模块或要素后，确定考评要素和应得分值，并统计每一要素考评涉及的人员、文件资料、设备设施、现场等数量，填入安全生产标准化自/复评汇总表（参见附录b）； 自评依据应本部分附录的考核评价表（附录c、d、e、f）进行；通过现场抽查、查阅资料和记录、询问、对日常检查记录进行统计分析等方式，对各考评要素进行打分并填入各考核评价表；自评得分计算方法同达标评级； 自评时，对人员、文件资料、设备设施、现场等抽查数量，应符合附录g安全生产标准化考评抽样方法的要求； 自评完成后，由自评组汇总考核评价分值填入安全生产标准化自/复评汇总表（参见附录b）；经自评组成员签字、安全管理部门审核和安全主管领导批准后，报上级公司和复评单位。,2019/2/18,13,考核评价准则和方法,安全生产标准化考核评价要素及分值一览表2011-03-14.doc 安全生产标准化自复评汇总表.doc,2019/2/18,14,考核评价准则和方法,4.2.2 自评后的整改 自评完成后，应根据自评发现的不符合组织整改；整改情况应跟踪 验证，保存记录，并形成安全生产标准化自/复评整改情况汇总 表（附录h），报上级公司和复评单位。,2019/2/18,15,考核评价准则和方法,4.3 安全生产标准化复评 4.3.1 复评的程序和方法 4.3.1.1复评应符合aq/t 9006关于指导、监督，独立评审的要求。 安全生产标准化复评每三年进行一次；当年不进行复评的应由上级 公司进行安全检查，对自评情况进行抽样复核。 4.3.1.2复评由取得烟草企业安全生产标准化考评员资质的人员组成 复评组进行，可下设各专业复评小组。 - 4.3.2 复评分值 复评得分可对照自评结果和整改情况进行调整，可调整的分值为： 自评已经发现的不符合，复评时已完成整改的，不再扣分； 自评已经发现的不符合，复评时已制定了整改计划还未完成的，按原扣分标准的一半扣分。,2019/2/18,16,考核评价准则和方法,表g.1 安全生产标准化考核评价抽样方法,2019/2/18,17,考核评价准则和方法,4.4 安全生产标准化达标评级 4.4.1 达标评级分级和方法 4.4.1.1安全生产标准化达标评级每三年进行一次，以复评的结果为依据。 4.4.1.2达标评级以复评得分为基础，当年未完成省级公司下达的事故控制指 标，下降一个等级；当年发生重大安全事故（含生产安全、消防、道路交通和 职业危害事故）不得评为达标单位。 4.4.1.3达标评级结果在行业内公示。达标等级称号有效期为三年，每年对标 单位进行抽样复核，发现考评分值未达标，应要求限期整改，未按规定完成整 改，取消原等级；当年未完成省级公司下达的事故控制指标，下降一个等级； 当年发生重大安全事故（含生产安全、消防、道路交通和职业危害事故），撤 消达标单位称号。,2019/2/18,18,考核评价准则和方法,4.4.2 达标评级标准 4.4.2.1达标评级得分的计算方法 达标评级以复评分值为依据，满分为1000分，其中安全技术和现 场规范按设备设施和作业情况进行删减后确定考评应得分值；考评 单位的达标评级实得分计算方法为： (1) 式中： k-达标评级实得分； a-基础管理规范的复评实得分； b-安全技术和现场规范删减后的复评实得分； c-考评单位安全技术和现场规范删减后的应得分。,2019/2/18,19,考核评价准则和方法,举例说明,某企业复评时，基础管理部分考评实得分为340分；安全技术和现场规范部分删减部分要素后应得分为592分，考评实得分为545分； 其达标评级实得分为： 340545（650/592） 3405451.098 340 598.40 938.40,2019/2/18,20,考核评价准则和方法,4.4.2.2达标企业等级 烟草企业安全生产标准化一级达标单位：达标评级实得分不少于900分； 烟草企业安全生产标准化二级达标单位：达标评级实得分不少于800分； 烟草企业安全生产标准化三级达标单位：达标评级实得分不少于700分。,2019/2/18,21,考核评价准则和方法,5 烟草企业安全生产标准化考评员 5.1考评员选聘和培训取证 5.1.1 考评员选聘 为确保安全生产标准化考核评价工作的科学性、公正性、客观性，应选聘烟草 企业安全生产标准化考评员。 5.1.2 考评员任职条件 安全生产标准化考评员的任职条件是经过培训熟悉安全生产标准化规范相关内 容、具备进行安全生产标准化相关考评所需的相应能力。 5.2 培训和取证 5.2.1 考评员培训取证 省级公司在下属生产经营单位推荐的基础上，选择考评员人选，并组织培训； 培训内容应以应为基本教材，并学习相关法规、国家和行业标准、考评方法和技 巧等；培训后进行书面考试，考试合格后颁发烟草企业安全生产标准化考评员资 格证书。 5.2.1 继续教育 烟草企业安全生产标准化考评员每三年进行一次继续教育，重新颁发考评员资 格证书；企业场所、工艺、设备等有较大变动时，应及时进行继续教育，重新颁 发证书。,2019/2/18,22,考核评价基本流程,企业安全生产标准化自评 （年度）,省级公司对企业安全生产标准化复核/复评 （年度）,对企业安全生产标准化 复评和达标评级 （三年一次）,外部考评流程： 自我评审复评上报审批申请评审协会受理委托评审签订合同接受评审颁发证书和牌匾（公告）。,考核评价基本流程,标准化建设基本原则,原则： 硬件现场：对标完善 软件文件：填平补齐 系统管理：持续改进,2019/2/18,25,2019/2/18,25,yc/t384.1-2011烟草企业安全生产标准化规范第1部分：基础管理规范：规范了企业安全生产标准化基础管管理要求，设置了基础管理的若干模块及其下属要素；共21个模块及下属67个要素。,1.烟草企业安全生产标准化规范 第1部分：基础管理规范.doc,二、 基础管理规范考评的依据和特点,2019/2/18,26,2019/2/18,26,安全生产标准化基础管理规范与体系：,1. 鉴于烟草企业已经普遍建立了职业健康安全管理体系，本部分同时以gb/t 28001作为编写依据，涵盖了职业健康安全管理体系的要求，实现安全生产标准化和管理体系融合和兼容；规范编制依据的是国际标准ohsas18001-2007，2011年12月31日我国已经正式等同发布了gb/t28001-2011职业健康安全管理体系 要求，从2012年2月1日起实施，因此企业在实施规范的同时，即实施了新标准的转版工作。 2.本部分各模块编排顺序，体现了pdca循环，也考虑了与体系的结合。,gbt28001-2011职业健康安全管理体系_要求(正式版)pdf,2019/2/18,27,2019/2/18,27,3.将安全生产标准化的操作性规范作为体系运行的具体准则，可为体系运行提供支撑，实现体系绩效提升；同样，有了体系管理架构和平台的保证，安全生产标准化的操作性规范方可得到持续执行和改进。 4.正是基于上述需求，烟草企业安全生产标准化规范将职业健康安全管理体系的17个要素要求纳入其中，实现与职业健康安全管理体系的规范化有机结合，在实施安全生产标准化的同时促进企业职业健康管理体系的持续改进。,安全生产标准化基础管理规范与体系：,2019/2/18,28,2019/2/18,28,基础管理规范考评特点：,1.基础管理规范主要是对企业领导、安全主管部门及相关主管部门安全基础性管理的要求，也包括了对车间和班组的安全管理要求；基础管理的考评主要是通过查阅文件、资料、记录、与管理人员沟通等方式进行。 2.本部分设置了设备设施基础管理、消防安全基础管理、交通安全基础管理、职业危害管理等模块，与第2部分的具体设备设施要求、消防设备设施、交通车辆、现场职业危害控制等模块/要素有区别，但内在有联系，并相互引用。 3.基础管理规范各模块及相关要素，各类烟草企业不得删减；某些企业无相关要素下的某些内容，这些内容可不作为考评内容，但其他内容仍应考评。如“职业危害和劳动防护用品”模块中，大多数烟草商业企业无粉尘、噪声等职业危害场所，但不能删减本模块及其下属4个要素，无相关内容的视同得分；其他有关的内容，如制度、特种作业人员和特种设备作业人员禁忌症体检、劳防用品等内容仍需考评。,2019/2/18,29,基础管理规范各模块的适用范围、考评内容、考评方法，包括抽样方法、判断原则等不尽相同，将分模块分别讲解；讲解时将列出考评时涉及的法规或标准；相关模块相关讲解内容在规范解读中有所体现，但本课件在解读基础上增加了部分具体内容。 基础管理规范要求建立文件时，均考评其是否有文本（包括执行上级公司的文件），文件形式包括电子版本或书面版本；文件名称不限，主要考评其内容是否符合要求；要求建立的文件可以是单独的，也可分别由几个文件构成，也可与其他要求在一个文件里，但应单独或明确地描述相应要求。 基础管理规范要求保存记录处，包括形成表格的规范性记录，也包括其他类型的书面、电子记录，其中有审批要求的应有审批记录。 基础管理规范要求有总结报告时，除注明可写入年度安全工作总结的外，应单独形成总结文本。,三 基础管理各模块考评内容和方法讲解,2019/2/18,29,2019/2/18,30,2019/2/18,30,表c.1 职业健康安全方针、规划、目标和计划考核评价表,2019/2/18,31,2019/2/18,31,依据的法规标准：,1 gb/t28001-2011职业健康安全管理体系 要求的4.2（方针）、4.3.3（目标和方案）等要素； 2 aq/t 90062010企业安全生产标准化基本规范5.1、5.3； 3 国发201023号国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知。,2019/2/18,32,2019/2/18,32,适用范围：,1 本模块的适用范围包括企业和相关主管部门，考评时主要在安全主管部门，涉及部门目标、方案、安全投入的相关部门检查。 2 本模块涉及的方针、规划等，企业可以执行省级公司或集团公司的文本，也可以是各生产经营单位自行制定的文本。,2019/2/18,33,2019/2/18,33,考评内容和方法重点讲解：,1） 4.1.1.1 对方针的考评，主要通过观察、询问人员对方针熟悉程度等方式进行； 2） 4.1.1.2 对安全中长期规划的考评，主要通过查阅文本进行；考评时要求规范中有相关内容，如几年内规划进行的某些项目，并不是指具体金额、具体实施计划； 3） 4.1.1.3 对年度工作计划和总结的考评，主要在安保部门查阅企业计划和总结，注意与“4.4.1安委会”要素中的审议要求同时查，如未审议，两要素同时扣分；重点部门安全工作计划和总结不是达标考评内容，但企业或省公司复核时可以明确考评范围和要求。 4） 4.1.2.1 对目标的考评，强调了目标的针对性：不仅应包括事故发生率、职业危害控制目标，还应有安全管理、风险控制等过程控制目标，并包括年度内实现的提升性目标；目标应规定统计分析周期，并进行统计分析。,2019/2/18,34,5） 4.1.2.2 对方案的考评，采用的是体系新标准的提法，考评时检查是否针对目标制定方案；一个方案可以同时针对几个目标，一个目标也可有几个方案，但均应明确目标与方案之间的关系；方案包括管理型的，也包括技术型的，均应明确为实现目标所规定的有关职能、层次的职责和权限、实现目标的方法和时间表等，并统计完成情况。 6） 4.1.2.2 对目标方案完成情况的年度总结提出考评要求，可形成总结报告，也可列入年度企业安全工作总结中。 7） 4.1.2.2 对企业下属部门目标的考评要求，主要考评本条款规定的相关部门是否制定部门目标文本，是否针对部门目标制定相应措施；是否规定目标完成情况统计周期，并定期统计分析。 8） 4.1.2.3 对目标考核的考评，可与“4.21.1.2考核内容及其实施”同时进行，如未明确考核目标或未进行相应考核，均应判为不符合。,2019/2/18,34,2019/2/18,35,9） 4.1.3.1 对安全投入费用保障的考评，主要查是否建立制度文本，内容是否包括相应要求，其中对安全投入费用的提取不是要求规定金额，而是要求明确相应的提取项目、提取部门；安全投入一般包括安全检验检测和体检费用、劳动防护用品费用、安全培训费用、安全设施改造费用、安全项目费用等，分别由安全、设备、人事、技改等部门主管。 10） 4.1.3.2 对安全投入统计分析的考评，要求安全管理部门会同财务、主管部门每年对各项安全投入的金额、使用情况及效果等进行统计分析，目的是通过分析确定下一年度的安全投入计划，并确保安全投入费用得到有效使用。,2019/2/18,35,2019/2/18,36,2019/2/18,36,表c.2 危险源管理考核评价表,2019/2/18,37,2019/2/18,37,依据的法规标准：,1 gb/t 28001-2011职业健康安全管理体系 要求的4.3.1要素； 2 aq/t 90062010企业安全生产标准化基本规范5.8、5.9； 3 gb/t 13861-2009生产过程危险和有害因素分类与代码 4 gb 18218-2009危险化学品重大危险源辨识 5 gb 6441-1986企业职工伤亡事故分类,2019/2/18,38,2019/2/18,38,适用范围：,1 本模块的适用范围包括企业和下属所有部门、现场；考评时统计需危险源辨识的部门或场所数量，按抽样比例检查，但应包括安保部门，并重点抽查有重点/重要危险源的部门或场所，以便于检查企业重点/重要危险源资料； 2 本模块所称重点/重要危险源，是本企业相对风险较大、需重点加以控制的危险源，包括企业不可接受的风险（已经构成隐患的）；并非一定使用该称谓，也可称为中高度风险危险源等，但不宜称为重大危险源或重大风险，以免与国家重大危险源的概念混淆。,2019/2/18,39,2019/2/18,39,考评内容和方法重点讲解：,1） 4.2.1 对危险源管理的考评，主要是查阅危险源管理制度、危险源清单、重点/重要危险源清单等方式进行；主要考评是否缺失相关部门、是否包括外来务工人员组成的部门、是否及时更新（至少每年年初更新一次）、危险源控制措施文本是否下发到各班组或岗位；同时安全操作规程应包括岗位主要危险源及其控制措施；如安全操作规程中无危险源，应与“4.5.3安全操作规程”要素同时考评扣分。 2） 4.2.2.1、4.2.2.2 对危险源辨识的考评，主要通过查阅相关部门或现场的危险源清单并与现场设备、活动等对照进行；发现明显的遗漏应视为不符合，描述不能清楚地反映第一类和第二类危险源，不能清楚地反映伤害对象、后果时应视为不符合，但该要求并不意味一定采用特定的危险源清单格式。,2019/2/18,40,3）4.2.2.3 对危险源评价的考评，主要查阅评价资料，强调国家法规标准规定的重大危险源，以及特种设备及其作业、危险作业、烟草制品火灾等风险较大的危险源，应列为企业重点/重要危险源； 强调对于目前不符合法规要求、曾经发生过事故但仍然无有效控制措施的、员工或相关方严重关注的危险源，应直接列为重点/重要危险源，并采取有效控制措施。 4）4.2.3 对危险源控制策划的考评，考评时重点检查各重点/重要危险源部位或作业活动的控制措施表，其中控制措施应具体可行，否则视为不符合；考评时还应查阅是否有每年对重点/重要危险源的风险控制情况进行的效果评价分析报告。,2019/2/18,40,2019/2/18,41,2019/2/18,41,表c.3 法律法规和其他要求管理考核评价表,2019/2/18,42,2019/2/18,42,依据的法规标准：,1 gb/t28001-2011职业健康安全管理体系 要求的4.3.2、4.5.2（合规性评价）要素； 2 aq/t 9006-2010企业安全生产标准化基本规范5.4。,2019/2/18,43,2019/2/18,43,适用范围：,1 本模块的适用范围包括企业和相关法规标准的执行部门，考评时主要在安全主管部门、涉及相关法规标准的部门检查。 2 本模块对于法规和其他要求清单的考评仅限于企业和下属分公司，下属车间、部门是否需建立清单，自评和复核时可根据企业文件规定考评。 3 本模块根据体系新标准的要求，增加了合规性评价的考评内容，但仅限于企业的合规性评价，评价过程必然涉及相关部门，但并不意味需进行部门级合规性评价。 4 本模块所称法规，包括法律、行政法规、地方法规、部门规章、地方规章等，也包括国家、行业标准；其他要求按体系标准要求，常包括企业需承诺执行的上级文件、与社区协议等。,2019/2/18,44,2019/2/18,44,考评内容和方法重点讲解：,1） 4.3.1.1对制度的考评，主要通过查阅制度进行，重点查制度对法规和其他要求的相关工作流程和相关部门职责是否明确规定。 2） 4.3.1.2、4.3.1.3对识别资料的考评，主要通过查阅清单、查阅法规和其他要求文本进行；考评时重点查清单是否注明法律法规和其他要求的名称（含文号和标准号）、颁布实施时间、颁布部门、适用条款、适用部门等内容，识别的内容和保存文本是否有过期作废等现象；清单中应包括企业实施规范需执行的法规标准。 3）4.3.2对贯彻和应用的考评，主要查阅企业或部门的培训计划和记录、宣传资料等，是否每个部门每年至少有一次以上相关的法律法规和其他要求培训，包括参加企业级培训或企业统一安排的部门级培训；是否每年有一次法规宣传，并保存记录。 4）4.3.3对合规性评价的考评，规定了合规性由评价小组进行，但可以与体系内部审核、安标自评同时组成一个小组进行现场检查，但检查结果应经过评价小组讨论，形成合规性评价表或报告；评价的内容至少应包括每类评价内容。,2019/2/18,45,2019/2/18,45,c.4 组织机构和职责考核评价表,2019/2/18,46,2019/2/18,46,依据的法规标准：,1 gb/t28001-2011职业健康安全管理体系 要求的4.4.1要素； 2 aq/t 90062010企业安全生产标准化基本规范5.2； 3 国发201023号国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知； 4 国家安监总局令第11号注册安全工程师管理规定。,2019/2/18,47,2019/2/18,47,适用范围：,1 本模块的适用范围包括企业安委会、安保部门和其他相关安全管理部门；也包括涉及专兼职安全员的部门，还包括承担安全职责的所有部门；但考评重点应是涉及重点/重要危险源的重点部门、涉及安全管理职能的相关管理部门。 2 本模块涉及人员范围广，包括企业主要负责人、安全分管领导、其他领导、安全管理人员（含专职安全员）、兼职安全员、注册安全工程师、管理人员、岗位作业人员、工会和员工代表等。,2019/2/18,48,2019/2/18,48,考评内容和方法重点讲解：,1）4.4.1.1 对安委会设立的考评，主要通过查阅安委会工作制度文本考评，文本应包括相关内容，单纯的安委会职责不能视为合格文本；还应检查企业年度工作计划、工作总结等是否经过安委会审议。 2）4.4.1.2 对议事规程和监督检查机制的考评，主要通过查阅会议记录、纪要文本进行；主要考评安委会频次、主要负责人主持会议情况、领导现场带班或检查等；其中领导检查可与4.19.1.3关于领导参加检查的频次要求同时考评，发现不符合同时扣分。 3）4.4.2 对机构和人员的考评，主要查阅资料和实际人员到位情况，考核的重点是重点部门专职安全员、注册安全工程师的配置情况、相关人员任职资质等，其中企业主要负责人、主管安全领导和安全管理人员、专职安全员应通过有资质的培训机构进行相关的安全培训并颁发证书，如当地政府有要求，应获得由当地政府主管部门颁发的合格证书；兼职安全员应经过企业内部培训和每年的再培训，这些要求应与“4.6.1各级人员任职要求和安全培训”同时考评、扣分。,2019/2/18,49,4）4.4.2.3 对注册安全工程师工作制度的考评，主要通过查阅制度文本和制度执行资料考评，包括聘任资料、安全工程师履行职责的相关签字资料等。 5）4.4.3 对安全责任制的考评，主要通过查阅安全职责文本、岗位说明书中安全职责描述、安全责任书或承诺书等资料进行；其中重点是查各级机构和人员职责文本是否涵盖了所有的机构和人员，是否明确了各自职责。,2019/2/18,50,2019/2/18,50,c.5 职业健康安全文件和记录考核评价表,2019/2/18,51,2019/2/18,51,依据的法规标准：,1 gb/t28001-2011职业健康安全管理体系 要求的4.4.4、 4.4.5、4.5.4（记录控制） 要素； 2 aq/t 90062010企业安全生产标准化基本规范5.4。,2019/2/18,52,2019/2/18,52,适用范围：,1 本模块的适用范围包括企业和相关部门，考评时主要在安全主管部门检查文件清单、企业级各类文件；如企业有部门级文件，可在主管部门查阅，也可在安全主管部门检查；文件控制的资料在文件控制主管部门检查，记录控制情况可在安全主管部门和记录使用、保存部门检查。 2 本模块涉及文件等，企业可以执行省级公司或集团公司的版本，也可以是各生产经营单位自行制定的版本，其中现场管理文件、操作规程等，也可以是部门级文件。,2019/2/18,53,2019/2/18,53,考评内容和方法重点讲解：,1） 4.5.1 对文件总体要求的考评，主要通过查阅企业文件清单、外来文件清单进行；其中：安全技术标准可以编制技术标准，也可以重点现场检查表的形式编制；外来文件可以单独形成清单，也可在企业文件清单之内； 2） 4.5.2 对安全管理文件的考评，主要通过查阅企业文件清单、抽查部分文件进行；其中规定的各种需编制的文件及其内容，可以是体系程序文件，也可以是管理制度、管理规定、管理办法等文件；可以在一个文件内包括几个内容，但应分别章节描述；也可以将一个内容细化编制为几个文件；无论采取何种形式、名称，相关要求在相关文件中应得到具体描述；考评时主要检查是否有这些文件，对其中的内容是否符合要求，可通过抽查部分文件进行；规范其他条款提到的需建立制度的要求，不在本要素考评，如规范第2部分4.9.2.2要求建立的变配电管理制度文件等，考评是否建立应在第2部分4.9.2.2要素中进行。,2019/2/18,54,3） 4.5.3 对安全操作规程的考评，主要查阅安全操作规程清单、抽查部分安全操作规程进行，主要考评编制范围（编制安全操作规程的岗位应包括作业和设备操作岗位、检修岗位、仓储岗位、检验检测岗位等 ）是否符合要求，编制内容（应包括设备和作业主要危险源及控制要求、劳动防护用品配备和穿戴要求等，并可包括应急措施等）是否符合要求；安全操作规程可单独制定，也可与设备操作规程、作业指导书等整合发布，但均应按文件编制流程进行。 4） 4.5.4 对文件和记录控制的考评，主要查阅受控文件清单、记录清单、文件发放、修改、作废、销毁等记录、抽查部分记录等方式进行；其中对安全相关资料的归档要求，主要查归档资料范围是否符合，应查建立的归档资料清单，归档的方式一般可包括企业档案部门归档保存书面资料、主管部门内部指定专人设专柜、专机保存的书面或电子资料，但不包括个人保管的资料。,2019/2/18,54,2019/2/18,55,2019/2/18,55,c.6 能力、意识和安全培训教育考核评价表,2019/2/18,56,2019/2/18,56,c.6 能力、意识和安全培训教育考核评价表（续）,2019/2/18,57,2019/2/18,57,依据的法规标准：,1 gb/t28001-2011职业健康安全管理体系 要求的4.4.2要素； 2 aq/t 90062010企业安全生产标准化基本规范5.5； 3 国家安监总局（2002）123号文关于生产经营单位主要负责人、安全生产管理人员及其他从业人员安全生产培训考核工作的意见； 4 国家安监总局令第3号生产经营单位安全培训规定； 5 国家安监总局令第30号特种作业人员安全技术培训考核管理规定； 6 国家质监总局令第140号特种设备作业人员监督管理办法； 7 公安部令第109号社会消防安全教育培训规定； 8 国家电力监管委员会令第15号电工进网作业许可证管理办法； 9 aq/t 9004-2008企业安全文化建设导则。,2019/2/18,58,2019/2/18,58,适用范围：,1 本模块的适用范围包括企业和相关主管部门，考评时主要在安全主管部门、涉及部门目标管理、涉及方案、涉及安全投入的部门检查。 2 本模块涉及的方针、规划等，企业可以执行省级公司或集团公司的版本，也可以是各生产经营单位自行制定的版本。,2019/2/18,59,2019/2/18,59,考评内容和方法重点讲解：,1） 4.6.1.1 对能力要求和任职资格的考评，主要通过查阅企业岗位说明书或其他人员任职资质的文件，是否对各级管理人员（含安全管理人员和专职安全员 ）、专兼职安全员、特种作业人员和特种设备作业人员等特种岗位人员的任职要求作出具体要求，且检查要求是否符合规范的要求； 2） 4.6.1.2、 4.6.1.3 对各级管理人员培训和取证、班组长和员工培训的考评，主要通过查阅管理制度文本检查培训取证的规定是否符合规范及当地政府的要求，还应抽查相关人员的培训记录、证书等，验证是否按文件要求执行；其中：企业主要负责人、主管安全领导和安全管理人员、专职安全员的任职培训应按4.4的要求在任职三个月内由具有资质的培训机构进行，如当地政府有要求，应获得由当地政府安全主管部门颁发的合格证书；企业其他领导和中层干部任职三个月内进行培训；兼职安全员任职前，应经过企业内部兼职安全员岗前培训，考核合格方可任职；班组长教育一年至少一次。,2019/2/18,60,3）4.6.1.4 对相关方交底和培训的考评，主要查阅企业对相关方交底记录、相关方备案的培训记录等，注意与“4.10.2相关方管理要求”要素中的相关要求同时查，如发现不符合，两要素同时扣分。 4）4.6.2 对作业人员培训取证的考评，主要查阅管理制度文本和人员台账或清单，检查培训取证的规定和人员统计范围是否符合规范及当地政府的要求，还应抽查相关人员的培训记录、证书等，验证是否按文件要求执行；其中应特别注意：特种设备作业人员是否包括设备操作人员和相关安全管理人员；证书是否有过期等情况。 5）4.6.3 对新员工安全三级教育和转复岗人员安全教育的考评，主要查阅相关人员调令清单、培训教育记录等，包括检查三级教育学时是否达到24小时、是否有企业级培训教材或课件、企业级培训教育是否考试、部门培训大纲等，并检查教育内容是否结合实际符合要求。,2019/2/18,61,6）4.6.4.1 对安全教育培训制度、师资和教材管理的考评，主要查阅制度文本、内部师资库资料、企业基本安全培训教材文本或课件；其中师资库人员和教材数量无数量要求，但应注意其真实和有效性。 7）4.6.4.2 对安全教育培训计划的考评，主要查阅管理制度文本中计划制定流程和要求、当年或前一年度培训需求资料、当年或前一年度安全培训计划等资料；其中重点检查：安全管理部门是否提出企业的安全培训教育需求；计划中是否包括内部企业级培训和外部培训的具体组织职责、时间、内容和要求、并对相关部门提出部门级安全培训的时间、内容要求等；安全培训计划可包含在企业总体培训计划中，但应单列。,2019/2/18,62,8）4.6.4.3 对安全教育培训的实施及其记录的考评，主要查阅培训计划内、外的相关培训教育记录、培训学时统计的台账或档案、年度安全培训总结等，其中重点检查：培训记录填写内容是否规范，记录应包括签到表，培训内容、考试或考核方式等内容；班组级的日常安全教育，可记录在班组活动记录本内；培训完成后，是否进行效果评价，一般培训应进行现场直观评价，包括评价参加人数、授课效果、考试情况等，可记录在培训记录表内；对各类人员的安全教育培训学时、内容等是否进行登记，形成培训台账或档案；安全主管部门是否会同培训主管部门对企业及各部门安全培训实施情况和效果进行检查与监督，每年进行总结并保存记录，或列入年度安全工作总结。,2019/2/18,63,9）4.6.5 对外来务工人员的聘用和培训教育的考评，主要查阅外来务工人员清单、相关培训教育记录、用工合同或协议等，其中重点检查：外来务工人员范围是否规范、外来务工人员的三级安全教育、安全操作规程等是否符合要求；关于外来务工人员的界定，是指由企业聘任或经过劳务机构派遣由企业安排其工作的人员，但不包括企业将其业务外包给相关方的相关方人员。 10）4.6.6 对安全文化建设的考评，主要查阅安全文化建设计划、相关文化建设活动资料；对于未开展安全文化建设工作的企业，应视为不符合；还应检查安全文化理念教育、安全氛围营造、员工安全行为培育等是否纳入企业教育培训计划并实施。,2019/2/18,64,2019/2/18,64,c.7 参与、协商和沟通考核评价表,2019/2/18,65,2019/2/18,65,依据的法规标准：,1 gb/t28001-2011职业健康安全管理体系 要求的4.4.3,2019/2/18,66,2019/2/18,66,适用范围：,1 本模块的适用范围包括企业和下属部门，考评时主要在安全主管部门检查相关参与、协商和沟通的资料、记录，并在工会检查工会、员工代表参与、协商和监督的资料、并可抽查部分员工对工会、员工代表公示人员的了解程度。 2 员工代表是指职业健康安全员工代表，可包括企业职工代表、工会代表等，企业可根据实际情况确定。,2019/2/18,67,2019/2/18,67,考评内容和方法重点讲解：,1） 4.7.1 对参与、协商和沟通管理制度的考评，主要通过查阅制度文本、抽查部分资料和记录进行；重点是检查是否明确各类信息的归口管理部门、有关事故隐患的重要信息是否以书面方式传递、是否建立隐患举报制度、是否每年至少有一次以上协商活动等。 2） 4.7.2 对工会、员工代表对安全的监督的考评，主要通过查阅工会安全和劳动保护监督负责人员和员工代表名单、抽查部分员工对名单内人员的了解程度、查阅职代会或工会代表会议资料等进行；,2019/2/18,68,2019/2/18,68,c.8 建设项目和安全技术措施项目“三同时”管理考核评价表,2019/2/18,69,2019/2/18,69,依据的法规标准：,1 gb/t28001-2011职业健康安全管理体系 要求的4.4.6要素； 2 aq/t 90062010企业安全生产标准化基本规范5.6.1、5.7.5； 3 国家安全生产监督管理总局令第36号建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法 。,2019/2/18,70,2019/2/18,70,适用范围：,1 本模块的适用范围包括企业正式立项的新、改、扩建项目和企业内部安全技术措施项目。 2 本模块包括了安全生产防护设施，也包括消防设施、职业危害控制设施的三同时要求。 3 本模块所称的企业安全技术措施项目，是指涉及建筑物用途改变、场地变更、新工艺、人机功效变更的企业内部项目，通常只需内部立项或不立项，往往会造成安全设施不能同步设计、施工和投入使用，为此规范规定了主管部门组织，安保部门参加安全评审、竣工验收等要求。,2019/2/18,71,2019/2/18,71,考评内容和方法重点讲解：,1） 4.8.1 对总体要求的考评，主要通过查阅管理制度、询问主管人员等方式进行；注意应首先了解企业近年内是否有建设项目。 2） 4.8.2 对可行性分析和设计阶段“三同时”管理的考评，主要通过查阅建设项目本阶段的项目可行性研究报告、初步设计的劳动安全专篇等相关资料进行；应界定项目的规模，构成国家和省重点项目的，应检查安全预评价资料，其他项目应检查内部评审资料；对于规范颁布前的项目，按当时当地政府的要求检查； 3）4.8.3 对施工阶段“三同时”的考评，主要查阅施工全过程的相关的资料，试运行和相关检测、检验资料等。 4）4.8.4 对验收阶段“三同时”的考评，主要查阅内部验收资料；其中构成国家和省重点项目的，应检查安全验收评价资料；如属于人员密集场所，应检查公安消防机构的消防验收资料，其他建筑物应由企业自行组织消防验收，该要求与4.14.2同时考评，发现不符合同时扣分 。,2019/2/18,72,5） 4.8.5 对企业安全技术措施项目管理的考评，首先应了解企业近期的该类项目数量、种类等，主要查阅内部变更项目的评审资料、验收资料等；重点检查如项目涉及建筑物用途改变、场地变更、新工艺、人机功效变更等带来新的风险等内容时，是否组织由安全管理部门参加的安全评审，并制定相应方案后方可实施；需进行安全评审的企业安全技术措施项目，在竣工验收时是否由安全管理部门及注册安全工程师等专业人员参加；验收后，是否形成并保存各方签字的验收记录。,2019/2/18,73,2019/2/18,73,c.9 车间和班组安全管理考核评价表,2019/2/18,74,2019/2/18,74,依据的法规标准：,1 gb/t28001-2011职业健康安全管理体系 要求的4.4.6要素；,2019/2/18,75,2019/2/18,75,适用范围：,1 本模块的适用范围包括企业的车间和班组；其中车间是指生产性车间、动力设备运行的车间或部门、仓储库房所在的部门等，其他部门可参照执行；班组是指车间下属的生产性工段、工班、班组，维修班组，仓储班组等，不包括管理科室；企业运用时可结合实际确定本企业的车间和班组范围。,2019/2/18,76,2019/2/18,76,考评内容和方法重点讲解：,1） 4.9.1 对车间安全管理的考评，主要通过查阅车间各项安全工作资料和记录进行；重点检查车间是否确定安全分管领导和专兼职安全员、是否建立车间需执行的文件清单、车间是否建立各类台账或清单、车间安全检查是否符合要求、车间每年安全月是否制定安全月活动计划；每年是否针对本车间重点/重要危险源所在部位或班组，组织危险源控制的相关安全活动，内容可包括案例教育、合理化建议、控制措施改进等；每年年初是否对本年度班组安全活动内容和方法作出指导性规定，下发各班组；每年年底是否对班组安全活动开展情况进行总结。 2） 4.9.2 对班组安全管理的考评，主要通过查阅班组安全生产职责、相关安全操作规程、班组安全教育资料、班组安全检查资料、班组活动的相关资料进行；重点检查班组是否每月至少组织二次安全活动；是否按车间的计划，结合本班组特点开展经常性的安全活动，如开展每日的班前安全教育活动、建立班组安全园地或看板等。,2019/2/18,77,2019/2/18,77,c.10 相关方安全管理考核评价表,2019/2/18,78,2019/2/18,78,依据的法规标准：,1 gb/t28001-2011职业健康安全管理体系 要求的4.4.6要素； 2 aq/t 90062010企业安全生产标准化基本规范5.5.4、5.7.4。,2019/2/18,79,2019/2/18,79,适用范围：,1 本模块的适用范围包括企业相关方，所指相关方是到企业现场或周边进行工作或租赁房屋的相关方单位及其人员，其中重点控制的是为企业提供服务和产品、其产品或活动涉及职业健康安全的重点相关方。 2 本模块所指相关方人员与外来务工人员是有区别的，相关方人员在企业活动的特点是业务承包，由相关方负责人员进行现场具体指挥。,2019/2/18,80,2019/2/18,80,考评内容和方法重点讲解：,1） 4.10.1 对相关方识别和管理制度的考评，主要通过查阅管理制度、重点相关方台账或清单、询问主管部门相关人员等方式进行；主要检查制度内容是否符合要求；是否充分识别为企业提供服务和产品、其产品或活动涉及职业健康安全的相关方，并确定需施加影响和加以监督的重点相关方；重点相关方是否包括工程项目施工方、设备维修保养方、绿化保洁承包方、食堂承包方、污水处理运行方、房屋租赁方、危险物品运输方、杀虫相关方及其他涉及职业健康安全、在企业现场工作的外部单位；是否形成企业重点相关方台帐或清单，其中是否登记各重点相关方的信息和主管部门。 2） 4.10.2 对相