中小企业私募债券交易.ppt_第1页
中小企业私募债券交易.ppt_第2页
中小企业私募债券交易.ppt_第3页
中小企业私募债券交易.ppt_第4页
中小企业私募债券交易.ppt_第5页
已阅读5页，还剩4页未读， 继续免费阅读

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

中小企业私募债券业务介绍 客户服务部,一、什么是中小企业私募债券？ 二、投资者适当性管理 1、合格投资者 2、合格投资者管理 三、中小企业私募债券的交易方式 四、信息披露方式,主要内容,一、什么是中小企业私募债券,二、投资者适当性管理-合格投资者,二、投资者适当性管理-合格投资者管理,1.参与私募债券认购和转让的投资者必须为具备风险识别与承担 能力的合格投资者。证券公司应当了解和评估投资者对私募债 券的风险识别和承担能力，充分揭示风险。,3.参与中小企业私募债券交易的合格投资者需达到积极型投资 的风险承受能力。,2.证券公司应当要求合格投资者在首次认购或受让私募债券前， 签署风险认知书，承诺具备合格投资者资格，知悉私募债券风 险，将依据发行人信息披露文件进行独立的投资判断，并自行 承担投资风险。,二、投资者适当性管理-具体流程和要求,1.受理投资者私募债券认购与转让申请时，应当通过现场询问、 提交证明文件等方式，收集投资者相关信息，甄别其是否具备 一定的风险识别和承担能力。,3.在合格投资者签署风险认知书的下一工作日，其私募债券 认购与转让权限开通。自开通之日起合格投资者可参与私募债券 的认购和转让。,2.若符合合格投资者条件，合格投资者须在首次认购或者受让 私募债券前，签署风险认知书，承诺具备合格投资者资格， 知悉并自行承担私募债券风险。,三、中小企业私募债券的交易方式,四、信息披露,中小企业私募债券交
人人文库> 全部分类> 应用文书 > 研究报告

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论