国家自然科学基金评审流程及时间节点.ppt

2008年度科学基金管理 及评审工作要点 计划局 2008年5月12日 2 科学基金工作的原则 创新体系中定位： 工作方针： 尊重科学、发扬民主、提倡竞争、 促进合作、激励创新、引领未来 评审原则： 依靠专家 发扬民主 择优支持 公 正合理 一、“十一五”期间资助格局 及 2007年资助总体概况 科学基金资助的基本格局： 三个系列 研究项目系列人才培养系列 源头创新战略 科技人才战略 相辅相承，交叉融合 科研环境建设 创新环境战略 研究项目系列 重点项目重大研究计划重大项目国际合作研究项目面上项目 研究项目系列结构 资助项 目主体 ，占总 经费 45% 以上 有限目 标、有 限规模 和重点 突出的 原则 有限目 标、稳 定支持 、集成 升华、 跨越发 展 根据国家 经济、社 会、科技 发展的需 要，重点 选择具有 战略意义 的重大科 学问题 实质性 国际合 作项目 ，含有 研究经 费 面上项目：全面均衡布局，瞄准科学前沿，促进学科发展，激励原始 创新。 重点项目：着眼优先领域，兼顾学科发展，整合创新资源，孕育重点 突破。 重大项目：面向国家需求，推动学科交叉，汇集创新力量，攻克科学 难题。 重大研究计划：有限目标、稳定支持、集成升华、跨越发展； 加强顶层设计，着力提升某些领域整体创新能力 并力争在若干重要方向有所突破。 国际合作研究项目：立足国际前沿，利用国际平台，推动资源共享， 促进合作研究。 研究项目系列：坚持创新导向，统筹学科布局，突出重 点领域，推动学科交叉，加强合作研究。 人才培养系列结构 人才培养系列 培育 创新 团队 地区科 学基金 青年科学 基金 基础科学人 才培养基金 创新研 究群体 杰出青年 科学基金 积蓄 后备 人才 稳定 青年 人才 造就 拔尖 人才 扶植 地区 人才 基础科学人才培养基金：依托理科基地，促进学科建设，培养科 研素质，积蓄后备人才。 青年科学基金：稳定青年队伍，培育后继人才，扶持独立科研， 激励创新思维。 地区科学基金：扶植地区人才，支持潜心探索，凝聚优秀人才， 促进区域发展。 国家杰出青年科学基金（含外籍）：着眼于造就拔尖人才，延揽 海外人才，发挥示范作用，推动学科发展。 创新研究群体科学基金：坚持科学目标引导，增强协作创新，发 挥团队力量，冲击国际前沿。 人才项目系列： 蓄积后备人才，稳定青年人才， 扶植地区人才，造就拔尖人才， 开拓海外人才，培育创新团队。 科研环境建设系列 科研环境建设 国际交流 类项目 科学仪器 研究专款 科普项目 重点学术 期刊 与地方政府 、中央部门 、企业等共 同支持有应 用背景的基 础研究 其他专项 青少年科技 活动、研究 生暑期学校 等专项 联合资助 促进公 众理解 基础研 究 基础研究 设备装置 的探索研 究 促进承担 项目科研 人员的国 际交流 培育国 际品牌 的学术 期刊 环境建设项目系列： 加强条件支撑，促进资源共享 增进公众理解，优化发展环境。 科学仪器基础研究专款主要资助基础研究实验装置和仪器的 探索研究； 期刊专项要着眼于建设具有国际品牌的中国学术期刊。 科普、青少年科技活动等专项要增进公众理解，提高科学素 养，培养探索兴趣，营造良好环境。 国际合作交流项目要为承担在研项目的科学家广泛参与国际 合作与交流营造良好环境和条件。 联合资助基金项目要促进产学研相结合，引导社会资源投入 基础研究，解决技术难点中的科学问题，。 环境建设项目系列： 加强条件支撑，促进资源共享 增进公众理解，优化发展环境。 科学仪器基础研究专款主要资助基础研究实验装置和仪器的 探索研究； 期刊专项要着眼于建设具有国际品牌的中国学术期刊。 科普、青少年科技活动等专项要增进公众理解，提高科学素 养，培养探索兴趣，营造良好环境。 国际合作交流项目要为承担在研项目的科学家广泛参与国际 合作与交流营造良好环境和条件。 联合资助基金项目要促进产学研相结合，引导社会资源投入 基础研究，解决技术难点中的科学问题，。 2007年财政拨款43.3亿元，资助计划 达51.2亿元，比06年增长约定3% 2008年财政预算将有大幅度增长达52 亿，资助计划也将增长可达64亿元。 国家财政预算较大幅度增长 2007年共批准资助14724项，总 计497082.693万元.2008年集中 受理项目约8万项。 二、科学基金管理及 2008年总体安排 14 认真学习各种法规文件及指导 性材料 国 家 自 然 科 学 基 金 项 目 管 理 规 定 杰出 青年 科学 基金 的资 助经 费管 理办 法、 异议 期试 行办 法 国家杰出青年科学基金管理办法（外籍） 海外和港、澳合作研究基金管理办法 创新研究群体科学基金管理办法 国家基础科学人才培养基金经费管理办法 面上项目管理办法 重点项目管理办法 重大项目管理办法 各类专项管理办法 国际合作与交流管理办法 基金 项目 的资 助经 费管 理办 法 重大研究计划（试点）实施方案 国家自然科学基金成果管理暂行办法 国家自然科学基金项目指南、通告 国 家 自 然 科 学 基 金 条 例 实施条例与基金管理的衔接 n贯彻条例，在基金项目管理程序中实 施，增加了初审结果公布、2次复审等环节 ； n执行条例，开展依托单位注册申请工 作。 项目管理一般流程 受理 批准通知 复审 填写计划书审批 初审 公布 复审 通讯评议综合意见会评 在研项目管理结题 2008年度基金申请通告公布集中受理的项目类型 联合资助基金项目 科学仪器基础研究专款项目 重点学术期刊专项基金项目 数学天元青年基金项目等 面上项目(原自由申请项目) 青年科学基金项目 地区科学基金项目 重点项目 重大项目 部分重大研究计划项目 重大国际（地区）合作研究项目 国家杰出青年科学基金项目 国家杰出青年科学基金（外籍）项目 海外及港澳学者合作研究基金项目 国家基础科学人才培养基金项目 2008年基金项目管理的重要时间节点（上半年 ） 科学处开始审查进 展报告； 15日 年度进展报告截止 科学处开始维护专 家库（新代码替换 ） 1月3月2月4月5月6月 科学处审核进展报告，在系 统上作标记；未交进展报告 或不合格的设置缓拨款； 工材学部重点实验室评估； 集中接收工作组开始工作， 29日截止接收结题报告； 第十二届专家评审组换届； 委内职工业务培训。 10日前，完成缓拨款和解除缓拨款 标记； 20日集中接收工作截止、科学部完 成结题标记和专家库维护； 28日前完成申请项目编号录入， 31日 提供查重清单；开始申请项目初审 计划局提供变更清单； 工材完成重点实验室现场评估。 1日开始指派专家 21日前科学处完成初审 30日 公布初审结果，开始复 审 下发准予结题通知； 完成在研项目拨款 阅读申请书和函评意见； 15日 截止受理复审，做复审审查 公布资助项目经费分配方案 28日前科学部完成资助计划 细化预算； 30日前完成以往资助项目申 请代码的变更调整。 15日前 布置2009年项目指南编 写 开始原依托单位重新注 册 完成复审审查，反馈意 见 综合同行评议意见，提 出上会方案； 准备并召开评审会； 4日前学部完成各类评审组评审 ，提交推荐的非共识项目 5日拟批杰青名单公示，异议期 10日前科学处完成拟批项目信息 录入核准； 14日核准信息关闭学部录入功能 22日前完成全部项目复核，计划 局封库； 26日前学部提交委务会议材料 12日杰青计划书审 核 15日前计划局完成 新项目变更发文； 20日计划局截止受 理2008年度新依托 单位注册申请； 31日前财务局完成 拨款手续 7月8月9月10月11月12月 各学部召开评审会 议 项目指南征求意见 ； 15日截止受理原依 托单位的重新注册 申请。 2日委务会审批项目 5日发放项目批准通知，不予 资助通知；提交项目指南初稿 15日前杰青评委会评审 20日截止受理复审申请 25日前受理计划书 28日前完成项目审批文件； 科学部办理缓拨款手续 财务局完成评审费审核； 10日前项目指南定稿 委务会审批单位注册 15日前科学部完成复审审 查及反馈； 21日完成群体实施考核评 估和延续资助评审会 月底 发布申请通告 发布项目指南 公布新单位注册结果 5日科学基金管理工作 年会； 各类项目年度交流及 中期检查结题验收等 31日截止办理项目延 期 2008年项目管理的重要时间节点（下半年） 项目审批的控制节点 n9月2日，委务会，集中审批各类基金项 目，当年收计划书和拨款 n9月15日，杰青评定会， 当年收计划书和拨款。 n11月19-21日，创新研究群体实施情况 考核与延续资助评审会（次年拨款） 受理申请、公布、两次复审 n3月1日-20日，集中受理 n4月30日前，公布初审结果 n5月15日前，受理初审（第一次）的复审 n9月5日前，发送批准通知 n9月20日前，受理未批项目（第二次）的 复审 提前核准信息，信息录入功 能实行分级关闭 n8月10日下班前，关闭科学处录入功 能； n8月14日下班前，关闭科学部录入功 能； n8月22日下班前，项目库封库，计划 局完成复核、形成审批项目静态库 确保提交委务会的信息准确，委务会批准的 资助项目不得调整。 三、初审 条例对初审的规定 第十条 依托单位的科学技术人员具备下列条件的，可以申请 国家自然科学基金资助： （一）具有承担基础研究课题或者其他从事基础研究的经历； （二）具有高级专业技术职务（职称）或者具有博士学位，或 者有2名与其研究领域相同、具有高级专业技术职务（职称）的科学技 术人员推荐。 从事基础研究的科学技术人员具备前款规定的条件、无工作单 位或者所在单位不是依托单位的，经与在基金管理机构注册的依托单 位协商，并取得该依托单位的同意，可以依照本条例规定申请国家自 然科学基金资助。依托单位应当将其视为本单位科学技术人员，依照 本条例规定实施有效管理。 申请人应当是申请基金资助项目的负责人。 条例对初审的规定 第十一条 申请人申请国家自然科学基金资助，应当以年度 基金项目指南为基础确定研究项目，在规定期限内通过依托单位向基 金管理机构提出书面申请。 申请人申请国家自然科学基金资助，应当提交证明申请人 符合本条例第十条规定条件的材料；年度基金项目指南对申请人有特 殊要求的，申请人还应当提交符合该要求的证明材料。 申请人申请基金资助的项目研究内容已获得其他资助的，应 当在申请材料中说明资助情况。申请人应当对所提交申请材料的真实 性负责。 条例对初审的规定 第十二条 基金管理机构应当自基金资助项目申 请截止之日起45日内，完成对申请材料的初步审查。符合 本条例规定的，予以受理，并公布申请人基本情况和依托 单位名称、申请基金资助项目名称。有下列情形之一的， 不予受理，通过依托单位书面通知申请人，并说明理由： （一）申请人不符合本条例规定条件的； （二）申请材料不符合年度基金项目指南要求的； （三）申请人申请基金资助项目超过基金管理机构 规定的数量的。 初审原则及操作中注意事项 坚决贯彻条例对初审的规定（第十二条）； 全委按规定，规范操作； 对不予受理项目要及时在信息系统做出标识并说明理 由； 4月30日向依托单位公布受理结果。 原则上不能以“不属于本学科资助范围”为由进行初 筛（项目指南中明确规定的除外）； 慎重对待“以往项目执行不力”为由初筛项目； 初审前要检查信息的准确性 q检查项目负责人姓名是否合法，在名字中加入数字或字母或空格的应 及时改正，如：“李小平1”、“王刚wanggang”等都应与身份证等申请书中 提供的证件名称一致。 q检查项目的起止年月是否规范，应严格符合各类项目的起止年月要求。 面上、重点项目要求起始年月为“2009年1月”,（项目指南中有明确要求） 终止年月为“20xx年12月”。如果起止年月不符合规范，将会影响后期的管 理与统计工作。 q检查“经费使用协议”、“标注字段”、“资助类别”、“亚类说明” 和“附注说明”是否正确（各学部对附注说明有不同要求，按照项目指南的 要求检查）。 q录入科学部编号时，要认真核对纸质申请书。 q在同行通讯评议遴选专家时，要检查申请书电子文件是否完好，有问题 要及时与信息中心联系，尽快修复。 初审注意事项（1） 个人申请资格（1）： 具有高级专业技术职务（职称）的申请人； 具有博士学位的申请人（无职称者，因申请书不填 写职称通不过检验，可填写一个中级职称，既不能认 定弄虚作假，也不能初筛）； 有2名与其研究领域相同、具有高级专业技术职务 （职称）的科学技术人员推荐的申请人； 初审注意事项（2） 个人申请资格（2）： 申请人为在职研究生的，只能通过其 在职的聘任单位申请，同时提供导师同 意其申请项目并由导师签字的函件，同 意函应说明申请项目与其学位论文的关 系，承担项目后的工作时间和条件保证 等。 申请重点和重大项目必须具有高级职 称； 初审注意事项（3） 单位申请资格：在我委已注册 工作时间：项目负责人及主要成员的工 作时间办法中无具体规定，但应合情合理 。 内容一致性：申请书纸质文件和电子文 件的内容不一致可初筛，但版本号不一致 不应作为初筛的条件。 初审注意事项（4） 已获一年资助的青年基金项目虽不纳入限项检索 范围，但其负责人不能再申请青年基金项目，指南 中已经说明，此类项目应初筛。 合作单位：项目组主要成员中有外单位人员即视 为有合作单位，须加盖合作单位公章（合作单位为 境外的可不盖单位章，但须有参加人本人签字或同 意参与本项目的函，该函件中须有“境外人员参加 该项目申请并履行有关职责”的说明，传真件有效 ）。 初审注意事项（5） 签字盖章的规定：项目申请单位的公章须是在我 委注册的法人公章；合作单位的公章：应是法人公 章，若已是我委注册单位应盖注册单位公章（二级 单位公章不行），注意落款与公章的一致性。 条例第十一条中规定的申请人资格条件的证 明材料，由依托单位负责审核，不需要提交基金委 。 限项查重：今年只进行1次查重，限项查重条件 有所变化。对查重超项的项目一定要认真核对原始 申请书或计划任务书，避免误判。 初审注意事项（6） 限项合计3项 具有高级专业技术职务（职称）的申请者（包括项 目组主要成员）申请和承担面上项目、青年科学基金项 目、地区科学基金项目、重点项目、重大项目、重大研 究计划项目、联合资助基金项目、科学仪器基础研究专 款项目的项数以及其他按照面上项目或重点项目管理的 专项项目的项数累计限为3项在研项目执行期限12个 月以下（含12个月）及特殊说明的除外。以上类型在 研项目累计达到3项的具有高级职称的项目负责人和项 目组主要成员不得申请或参加申请以上各类项目。 初审注意事项（7） 面上项目及其按照面上项目管理的限项 申请者同期只能申请1项面上项目（包括按照面上项 目管理的各类项目，管理办法规定，项目指南没有明确 说明），每个项目的申请者限为一人。申请者和具有高 级专业技术职务的项目组主要成员，申请及承担在研（ 含参加）的面上项目数合计不得超过2项。 中级及以下专业技术职务的申请者，当年申请及负 责在研的面上项目数合计不得超过1项，但参加项数不 限。（推荐、导师） 重点、重大项目限项（合计1项） 具有高级专业技术职务的申请人（包括项 目组主要成员）申请和承担重点或重大项目 数合计限为1项。 在研重大或重点项目、重大研究计划项目 的主持人、课题负责人及具有高级专业技术 职务的项目组主要成员不得申请或参加申请 新的同类项目（结题当年不得提前申请）； 不能因申请新项目而退出在研项目（退出 在研项目后一年内不能申请同类项目）。 一、按面上项目管理的各类专项项目，除专门说明外，均 计入面上项目的限项检索范围。不计入限项检索范围 的专项项目一般为非研究类项目，如资助会议、期刊 出版以及软课题、委托任务和特殊说明的项目。 二、对未按规定办理结题手续的待结题项目，即逾期待结 题项目，项目负责人不得作为负责人申请新项目，参 加申请的项目计入限项检索范围。但逾期结题项目作 为违规项目不计入限项检索范围，负责人三年内申请 项目通过需要三分之二多数。 具体限项规定 三、批准执行期不超过12个月的在研项目不计入限项检 索范围。但研究期限不超过12个月的申请项目仍须计 入当年限项检索范围。 四、申请“十五”重大研究计划的各类项目，申请者及 项目组主要成员仍须遵守相应申请类型项目的限项规 定（面上和重点）。“十一五”启动的重大研究计划 计入总数但单独计算项数。所有重大研究计划项目申 请和承担的项数合计限为1项（包括具有高级专业技 术职务的项目组主要成员）。 限项类型项目资助类别限项检索范围类别及限项规定说明 面上面上目计总数，高级职称申请与承担*（包括参与）合计2项，同期申请限1项 青年基金入面上目限范，本限1(申与承担) 地区科学基金、地区科学基金合助入面上目限范 复性科学研究款目已 入管理科学部面上目，不独受理 重点重点目高 称申与承担（包括参与）重点与重大目合1 重大目高 称申与承担（包括参与）重大与重点目合1 科学器基研究款目入重点目限范 面上、重点“十五”点重大研究划目分 入面上、重点目限范，重大研究划限1（包括参 与） nsaf合基金目分 入面上、重点目限范 研究、道、民航科学技 合基金目分 入面上、重点目限范 nsfc-微中国研究院合助目分 入面上、重点目限范 独限“十一五”重大研究划目入数，重大研究划限1（包括参与） nsfc-广 合基金入数，本 目可主持1或参加2 石油化工合基金入数 天文合基金入数，本 目限1 国合作目（包括重大国合作目）不入数，本 目限1 不限人才型目（杰出、海外合作、群体、基科学人才培养 ） 不限 数学天元基金、重点学期刊、 室 、不限 国合作合作交流目、青少年活不限 2008年各类项目限项范围及规定说明一览表 注*：“申请与承担”指做为申请人与做为负责人承担项目；“参与”指做为参加人参与项目申请或在研项目。 2008年初审情况 n2007年初筛3105项，其中提出复审的 333项，准予复审22项，维持原决定的311 项。 n2008年初筛3371项. 初筛的原因初筛的数量 超项 多 少 签字、盖章不符合要求 缺推荐书或同意及承诺函 资助范围与项目指南不符、用旧代码、管理学部对参加社科 的要求 不具备申请资格、申请书内容不全、管理费、年限不符。 四、通讯评审 遴选专家流程 1.注意专家库的维护，新专家的引入（从依 托单位推荐的专家临时库中）要保证专家 的唯一性及信息的正确。 3月31日信息系统进行一次查重，提供超项 和违规申请项目信息； 核实超项信息后可开始选派专家，刚性限 制面上项目（包括青年和地区）评审数量 ：总数30份，单一学科不得超过15份； 1.全部项目实行基于专家库的随机选派和网 上评审； 内容相近的申请项目应尽可能选择同一组专家评 议。学科交叉的申请项目应选择所涉及不同学科的 专家评议。 各学部根据具体情况选择3位以上同行专家评议 ，尽量减少专家的工作量，提高评审质量（保证3份 以上有效评议）。 不能电子化的附件材料保存在科学处，必要时给 专家复印后邮寄。 五、专家组会议评审 面上项目评审（1） 提请审议项目的数量须在计划批准项目数 的130%以上。 确有必要需纸质申请书，在网上提出要求 （受理编号和份数），信息系统提供相应的 功能。（尽可能不要再打印申请书） 专家评审组以无记名投票方式确定建议资 助的项目。通过的项目须获投票人数二分之 一以上的赞成票。 提请复议的项目或近三年内有中止、撤销 、逾期结题等记录的项目，须获投票人数三 分之二以上的赞成票方算通过。提供名单给 专家组。 面上项目评审（2） 对探索性强、风险性高的申请项目，可以小额资助的 方式开展探索研究，期限一般为一年。小额资助项目不 是单独的项目类型，青年科学基金建议不要以小额方式 资助（只有一次机会）。 对创新性可能很强的“非共识”项目，按照条例 规定，要2位会评专家署名推荐方可上会评审， 8月14日 前提交公布推荐意见。 项目的信息必须及时在系统中更改，如小额探索项目 的资助期限、变更项目名称等等。 重点项目评审（1） 科学部对申请项目进行初审。对不符合项目指南和 重点项目申请要求的，经科学部核准，不予继续评审 。 将研究内容相近的申请项目送同一组行评议专家评 议。每份申请项目的有效同行评议意见不应少于五份 。 重点项目评审（2） 评审应考虑： 具有明确的科学问题，创新的学术思想，先进 的研究目标，合理的研究方案以及必要的研究条 件； 具有高水平、活跃在科学前沿的学术带头人和 精干的研究队伍； 具有较厚实的研究基础，可望取得突破性进展 ； 具有合理的经费预算； 由科学部工作会议审查（可邀请部分专家）决 定上会答辩项目。 重点项目评审（3） 科学部在对同行评议意见分析和归纳，提交 专家评审组会议审议；申请者一般须到会答辩 。原则上相近研究领域的项目应集中评审。 重点项目合作单位数目，最多承担单位数3 个； 向自然科学基金委建议资助的项目须以评审 专家投票超过半数通过的方式予以确定。 重大项目和重大研究计划 n 重大项目和重大研究计划评审和管 理按照实施方案执行； n打包评审、遴选答辩、记名投票、回 避保密。 六、项目实施与管理 项目实施与管理（1） 计划书不按时提交且不说明理由的资助项目 视为自动放弃。提交计划书后项目转入在研管理 。 科学处审查项目年度进展报告，核准下一年 度的经费预算。 未按时报送项目年度进展报告、未认真开展 研究工作或项目经费使用不当的项目，缓拨下一 年度的经费并要求项目负责人予以纠正。并对进 展报告的信息系统状态做标识注意。 项目实施与管理（2） 对逾期不报年度进展报告的项目，缓拨经费并提 醒其纠正，在解除缓拨截止期仍未提交者，应办理 终止手续，终止该项目。在项目管理信息系统中按 程序操作变更。 重大研究计划、重大和重点项目的项目组主要人 员更换和退出的须注意审查，不得因申请新项目而 退出原项目组（退出项目当年不得申请新项目）。 项目实施与管理（3） 因客观原因不能在规定期限内完成研究计划的 项目，一般允许延期一次，期限不超过2年，但