公司法担保法课件：企业法律风险防范与控制——以公司法、担保法为中心.pptx

企业法律风险防范与控制以公司法、担保法为中心,主要内容,第一部分：解读公司法司法解释 (三) 第二部分：担保在司法实践中的适用 第三部分：展望公司法司法解释（四）,第一部分 公司诞生过程中的法律规制 最新公司法司法解释（三）,专题一 设立中公司的民事责任 先公司交易行为 发起人的损害赔偿责任 认股人责任,一、先公司交易行为,公司登记 设立登记、变更登记 注销登记 公司设立登记程序 有限责任公司-验资-全体股东指定的代表或共同委托的代理人报送 发起设立股份有限公司-缴纳出资-选举董事会和监事会-董事会报送 募集设立股份有限公司-董事会在创立大会结束后30日报送文件 公司发起人,一 公司发起人,公司法规定 股份公司发起人 有限公司 原始股东 对发起人的要求 司法解释第1条 签署公司章程 认购出资或者股份 履行公司设立职责 发起人责任,二 先公司交易行为,先公司交易 大陆法系 英美法系 例外 设立中公司的性质 对外：其他组织 对内：合伙 与设立后公司的关系：同一性,公司设立成功,以发起人个人名义签订的合同 发起人个人承担 公司承担 确认程序 或 实际享有合同权利 或 实际履行合同义务 以设立中公司的名义进行的民事行为，其取得的权利义务归属 成立后的公司承担 发起人利用设立中公司的名义，为自己的利益与第三人签订合同的 例外,公司设立失败,公司设立失败全体发起人的连带责任 发起人之间的关系 内部责任分担：约定出资比例均担 部分人发起人过错导致公司设立失败,三 发起人的损害赔偿责任,公司法中遗漏 司法解释发起人因履行公司设立职责造成他人损害的：承担赔偿责任 公司设立成功：公司承担 公司设立失败：全体 连带 追偿,四 认股人的责任,股份有限公司的设立 发起人 认股人 司法解释第六条 解除资格 重新募集 更换认股人 赔偿公司损失,股份有限公司的认股人未按期缴纳所认股份的股款，经公司发起人催缴后在合理期间内仍未缴纳，公司发起人对该股份另行募集的，人民法院应当认定该募集行为有效。认股人延期缴纳股款给公司造成损失，公司请求该认股人承担赔偿责任的，人民法院应予支持。,专题二 出资相关问题研究, 以不享有处分权的财产出资 以违法所得出资的效力认定 权利出资的相关问题 非货币财产出资评估,新公司法对公司注册资本的修改 一、取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定； 二允许公司按照规定的比例在2年内分期缴清出资，其中，投资公司可在5年内缴足，股东只需先缴清20%的注册资本，剩下的钱在公司成立之日起一边赚一边缴纳； 三是将有限责任公司的最低注册资本额降至人民币3万元。另外，原公司法规定，股份有限公司注册资本的最低限额为1000万元，新公司法将股份有限公司注册资本的最低限额降低为500万元。,一 以不享有处分权的财产出资,司法解释第七条第一款 ： 公司善意取得 出资人以不享有处分权的财产出资，当事人之间对于出资行为效力产生争议的，人民法院可以参照物权法第一百零六条的规定予以认定。 物权法第一百零六条,第一百零六条 无处分权人将不动产或者动产转让给受让人的，所有权人有权追回；除法律另有规定外，符合下列情形的，受让人取得该不动产或者动产的所有权： （一）受让人受让该不动产或者动产时是善意的； （二）以合理的价格转让； （三）转让的不动产或者动产依照法律规定应当登记的已经登记，不需要登记的已经交付给受让人。 受让人依照前款规定取得不动产或者动产的所有权的，原所有权人有权向无处分权人请求赔偿损失。 当事人善意取得其他物权的，参照前两款规定。,善意取得投资财产的条件 成立条件 受让人受让该不动产或者动产时是善意的 公司善意？不知道或不应当知道 案例 主要股东/董事长/董事会/股东会 以合理的价格转让 应当登记的已经登记，不需要登记的已经交付 法律后果 受让人取得权利公司取得所有权 只有非货币出资才可能发生善意取得 原权利人向无处分权人请求赔偿损失 当事人善意取得其他物权的，参照前两款规定,二 以违法所得出资的效力认定,传统立场：追赃 司法解释立场 以借贷等合法形式取得的资金出资 案例：清溪水电站 以违法所得的货币出资 股东资格依然能够确认，可以享有股东权利。 确认股权的有效性并不影响追赃 追赃时不应直接从被投资的公司中抽走资金，而是应执行投资形成的股权，将股权变卖所得予以追缴或者没收,司法解释第七条第二款,以（贩毒、走私）贪污、受贿、侵占、挪用等违法犯罪所得（及其收益）的货币出资后取得股权的，对违法犯罪行为予以追究、处罚时，应当采取拍卖或者变卖的方式处置其股权。,三 权利出资的相关问题,以债权出资 传统立场 反对债权出资 赞成的意见 保障措施 司法解释原本立场 以对被投资公司本身享有的债权出资的 以对第三人享有的债权出资的 认定出资无效 例外 以依法可以转让的无记名公司债券出资的 用以出资的债权在一审庭审结束前已经实现的,出资人以其对第三人享有的债权出资，公司在该债权实现前相应限制出资人行使股权，出资人起诉请求认定限制无效的，人民法院不予支持。 出资人以其对第三人的债权出资，因债权不能实现，给公司造成损失，利害关系人起诉主张出资人在债权出资数额的范围内承担补充责任的，人民法院应予支持。 现司法解释立场：回避,（三）以需办理权属登记的财产出资的 房屋、土地使用权或者需要办理权属登记的知识产权等财产出资 已经交付公司使用但未办理权属变更手续 责令合理期间内办理权属变更手续 履行出资义务时间：实际交付之日 已经办理权属变更手续但未交付给公司使用 交付公司使用 实际交付之前不享有股东权利,（四）以股权出资 出资人以其他公司股权出资的，应当符合下列条件 出资人合法持有并依法可以转让； 无权利瑕疵或者权利负担； 出资人履行关于股权转让的法定手续 出资的股权依法进行价值评估 出资瑕疵责任 公司/其他股东/公司债权人 采取补正措施 逾期未补正，认定未依法全面履行出资义务 未进行价值评估的,四 非货币财产出资评估,公司法中的规定 传统立场 工商登记要求所有非货币出资都必须由评估机构进行评估 司法解释立场 原条文： 以非货币财产出资，未经法定机构评估作价的，或者非货币财产出资的评估作价结果，未经股东会或者创立大会、股东大会确认的，出资方式无效。 股东对公司和公司的债权人在出资瑕疵的范围内承担责任。 现条文 9条 出资人以非货币财产出资，未依法评估作价，公司、其他股东或者公司债权人请求认定出资人未履行出资义务的，人民法院应当委托具有合法资格的评估机构对该财产评估作价。评估确定的价额显著低于公司章程所定价额的，人民法院应当认定出资人未依法全面履行出资义务。,五 瑕疵出资及其民事责任,瑕疵出资定义 虚假出资 出资不足 抽逃出资 瑕疵出资民事责任 公司法 司法解释立场 13条 瑕疵出资人向公司依法全面履行出资义务 其他发起人承担连带责任 瑕疵出资人在未出资本息范围内对公司债务向公司债权人承担补充赔偿责任 其他发起人承担连带责任 公司的发起人承担连带责任之后，可以向出资人追偿 承担上述责任后等同于依法出资 增资时 董事/高管的责任 追偿 允许公司债权人直接请求发起人在虚假出资范围内对公司债务承担补充赔偿责任的理论基础： 代位权之行使 违反法定出资义务,分期缴纳出资,公司法第二十六条 有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的百分之二十，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起两年内缴足；其中，投资公司可以在五年内缴足。 有限责任公司注册资本的最低限额为人民币三万元。法律、行政法规对有限责任公司注册资本的最低限额有较高规定的，从其规定。 2、公司法第八十一条 股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的百分之二十，其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足；其中，投资公司可以在五年内缴足。在缴足前，不得向他人募集股份。 股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。 股份有限公司注册资本的最低限额为人民币五百万元。法律、行政法规对股份有限公司注册资本的最低限额有较高规定的，从其规定。 3、公司法第八十四条 以发起设立方式设立股份有限公司的，发起人应当书面认足公司章程规定其认购的股份；一次缴纳的，应即缴纳全部出资；分期缴纳的，应即缴纳首期出资。以非货币财产出资的，应当依法办理其财产权的转移手续。 发起人不依照前款规定缴纳出资的，应当按照发起人协议承担违约责任。 发起人首次缴纳出资后，应当选举董事会和监事会，由董事会向公司登记机关报送公司章程、由依法设定的验资机构出具的验资证明以及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记。,分期缴纳出资且未界缴纳期情况下的适用 主张不承担补充赔偿责任的理由 主张承担补充赔偿责任的理由 相关法律规定 破产法第三十五条 人民法院受理破产申请后，债务人的出资人尚未完全履行出资义务的，管理人应当要求该出资人缴纳所认缴的出资，而不受出资期限的限制。 分期缴纳出资的发起人在未缴纳且未届清偿期的出资范围内对公司债务不需承担补充赔偿责任,抽逃出资的认定,公司成立后，存在下列情形之一的，视为股东抽逃出资：中科软案例 原稿 （一）公司设立时，股东将出资款项转入公司账户验资后又转出，公司并未实际使用该款项进行经营； （二）股东出资后，又以借款的名义从公司账上划走资金； （三）股东出资后，股东或者公司虚构债权债务关系，将其出资转出； （四）制作虚假财务会计报表虚增利润进行分配； （五）未提取法定公积金即分配利润； （六）未弥补上一年亏损即分配利润； （七）违反公司法的规定收购股东的股份，未按法律规定进行减资或者处置股份； （八）利用不公平关联交易转移利润； （九）其他未经法定程序将出资抽回的行为。,司法解释 十二条 （一）将出资款项转入公司账户验资后又转出 （二）通过虚构债权债务关系将其出资转出 （三）制作虚假财务会计报表虚增利润进行分配 银广夏案例 （四）利用关联交易将出资转出 （五）其他未经法定程序将出资抽回的行为 司法解释十五条 代垫资金出资 案例 常静与隆华公司股东出资纠纷上诉案,瑕疵出资民事责任,公司法规定 司法解释 13条20条 公司股东返还出资、赔偿损失 协助股东抽逃出资的其他股东、董事、高管人员或者实际控制人承担补充赔偿责任 如果公司怠于起诉？公司法第一百五十二条 股东代表诉讼 向抽逃出资的股东追偿 公司债权人起诉请求抽逃出资的股东在抽逃出资本息范围内对公司债务承担补充赔偿责任,限制股东权利 有限责任公司解除股东资格 减资程序 股权转让情况下 转让人承担 受让人承担,与相关规定的衔接,公司设立瑕疵 公司虽然在形式上已经成立，即依法经设立登记并获得营业执照，但实际上却存在着未能满足法定条件或者程序或者其他违反强制性法律要求的情形，或者发起人或者股东本身或者其他意思表示存在缺陷的情形 三种立法例 英美法系：瑕疵设立有效公司设立条件宽松 大陆法系：瑕疵设立无效公司设立条件严格 瑕疵补正 瑕疵设立可行政撤销 我国公司法的规定 法复（1994）4号批复,关于企业开办的其他企业被撤销或者歇业后民事责任承担问题的批复,企业开办的其他企业虽然领取了企业法人营业执照，但实际没有投入自有资金，或者投入的自有资金达不到规定的数额，或者不具备企业法人其他条件的，应当认定其不具备法人资格，其民事责任由开办该企业的企业法人承担。 否定了企业的法人格,执行中的相关规定,执行规定 关于人民法院执行工作若干问题的规定80条 增资 （2003）执他字第33号,关于人民法院执行工作若干问题 的规定80条 被执行人无财产清偿债务，如果其开办单位对其开办时投入的注册资金不实或抽逃注册资金，可以裁定变更或追加其开办单位为被执行人，在注册资金不实或抽逃注册资金的范围内，对申请执行人承担责任。,违反出资义务的诉讼时效,法释200811号 司法解释 司法解释 二十条 公司股东未履行或者未全面履行出资义务或者抽逃出资，公司或者其他股东请求其向公司全面履行出资义务或者返还出资，被告股东以诉讼时效为由进行抗辩的，人民法院不予支持。 公司债权人的债权未过诉讼时效期间，其依照本规定第十三条第二款、第十四条第二款的规定请求未履行或者未全面履行出资义务或者抽逃出资的股东承担赔偿责任，被告股东以出资义务或者返还出资义务超过诉讼时效期间为由进行抗辩的，人民法院不予支持。,最高人民法院关于审理民事案件 适用诉讼时效制度若干问题的规定,第一条 当事人可以对债权请求权提出诉讼时效抗辩，但对下列债权请求权提出诉讼时效抗辩的，人民法院不予支持： （一）支付存款本金及利息请求权； （二）兑付国债、金融债券以及向不特定对象发行的企业债券本息请求权； （三）基于投资关系产生的缴付出资请求权； （四）其他依法不适用诉讼时效规定的债权请求权。,违反出资义务的举证责任,司法解释二十一条 当事人之间对是否已履行出资义务发生争议，原告提供对股东履行出资义务产生合理怀疑证据的，被告股东应当就其已履行出资义务承担举证责任。,专题三 股东资格确认, 股权取得的时间点 隐名出资的相关问题 冒名出资,公司法三十三条,有限责任公司应当置备股东名册，记载下列事项： （一）股东的姓名或者名称及住所； （二）股东的出资额； （三）出资证明书编号。 记载于股东名册的股东，可以依股东名册主张行使股东权利。 公司应当将股东的姓名或者名称及其出资额向公司登记机关登记；登记事项发生变更的，应当办理变更登记。未经登记或者变更登记的，不得对抗第三人。,一、股权取得的时间点,观点： 因受让继受股权的，应从转让合同生效之时股权移转 从股权登记完成之日取得股权 ： 转让合同生效 +完成登记的事实 股东身份确定的要件 实质要件向公司出资或者认购股份 形式要件股东姓名或者名称被记载于公司章程或者股东名册 有限公司中，股东取得股权在出资人取得股东资格的法律关系发生之后，以其姓名或者名称登记于股东名册为标志。,司法解释的立场 二十三条 当事人之间对股权归属发生争议，一方请求人民法院确认其享有股权的，应当证明以下事实之一： （一）已经依法向公司出资或者认缴出资，且不违反法律法规强制性规定； （二）已经受让或者以其他形式继受公司股权，且不违反法律法规强制性规定。 二十四条 当事人依法履行出资义务或者依法继受取得股权后，公司未根据公司法第三十二条、第三十三条的规定签发出资证明书、记载于股东名册并办理公司登记机关登记，当事人请求公司履行上述义务的，人民法院应予支持。,二、隐名出资相关问题,名义股东与实际出资人 股权登记的效力能否对抗申请执行人 公司法第三十三条中规定未经登记或者变更登记的，不得对抗第三人 不能对抗：公信力的外部关系与内部关系 可以对抗：名义股东的申请执行人也属于善意第三人的保护范围,股东资格确认原则,区分内部关系和外部关系，分别对待 涉及股东间关系时，尊重股东的真实意思表示 涉及公司与股东间的关系时，着重审查股东名册的记载 涉及股东与第三人的外部关系时，应着重审查工商登记的内容 不能以规避法律的强制性规定为目的,确认股东资格的证据 源泉证据：即证明取得股权的基础法律关系的证据 推定证据：即股东名册等记载，凡是记载于股东名册上的推定为股东，享有股权，但是这种证据可以被相反证据所推翻 对抗证据：工商登记 章程、分红等替代性证据,内部关系司法解释25条一、二款 有限责任公司的实际出资人与名义出资人订立合同，约定由实际出资人出资并享有投资权益，以名义出资人为名义股东，实际出资人与名义股东对该合同效力发生争议的，如无合同法第五十二条规定的情形，人民法院应当认定该合同有效。 前款规定的实际出资人与名义股东因投资权益的归属发生争议，实际出资人以其实际履行了出资义务为由向名义股东主张权利的，人民法院应予支持。名义股东以公司股东名册记载、公司登记机关登记为由否认实际出资人权利的，人民法院不予支持。,与公司的关系司法解释二十五条第三款 实际出资人未经公司其他股东半数以上同意，请求公司变更股东、签发出资证明书、记载于股东名册、记载于公司章程并办理公司登记机关登记的，人民法院不予支持。 隐名股东显名 诉讼系属 二十二条 实质要件 二十三条 + 二十四条+二十五条第三款 与第三人的关系26、27、28条,与受让第三人的关系 名义股东将登记于其名下的股权转让、质押或者以其他方式处分，实际出资人以其对于股权享有实际权利为由，请求认定处分股权行为无效的，人民法院可以参照物权法第一百零六条的规定处理。 名义股东处分股权造成实际出资人损失，实际出资人请求名义股东承担赔偿责任的，人民法院应予支持。,与公司债权人的关系 公司债权人以登记于公司登记机关的股东未履行出资义务为由，请求其对公司债务不能清偿的部分在未出资本息范围内承担补充赔偿责任，股东以其仅为名义股东而非实际出资人为由进行抗辩的，人民法院不予支持。 名义股东根据前款规定承担赔偿责任后，向实际出资人追偿的，人民法院应予支持。 执行中的相关规定,被动型隐名出资,第二十八条 股权转让后尚未向公司登记机关办理变更登记，原股东将仍登记于其名下的股权转让、质押或者以其他方式处分，受让股东以其对于股权享有实际权利为由，请求认定处分股权行为无效的，人民法院可以参照物权法第一百零六条的规定处理。 原股东处分股权造成受让股东损失，受让股东请求原股东承担赔偿责任、对于未及时办理变更登记有过错的董事、高级管理人员或者实际控制人承担相应责任的，人民法院应予支持；受让股东对于未及时办理变更登记也有过错的，可以适当减轻上述董事、高级管理人员或者实际控制人的责任,与主动型隐名出资异同 股权确认 相同物权法106条 损失赔偿 不同 主动型 名义股东的赔偿责任 被动型 名义股东的赔偿责任 董事/高管/实际控制人的赔偿责任 责任减轻,三 冒用他人名义出资,冒用他人名义出资并将该他人作为股东在公司登记机关登记的，冒名登记行为人应当承担相应责任；公司、其他股东或者公司债权人以未履行出资义务为由，请求被冒名登记为股东的承担补足出资责任或者对公司债务不能清偿部分的赔偿责任的，人民法院不予支持。,与隐名出资的异同 隐名出资 保护第三人 冒名出资 保护被冒名者 冒名登记行为人应当承担相应责任 对公司不承担补足出资责任 对公司债权人不承担债务不能清偿部分的赔偿责任,第二部分 企业担保解析与风险防范, 债务人与债权人之间：主合同关系 担保人与债权人之间：担保关系 担保人与债务人之间：原因关系委托合同关系 无因管理关系 赠与关系等 担保人承担担保责任后的权利 代位权 追偿权 案例 达义物业 vs. 华西药业,一、担保法律关系中的利益平衡,二、我国担保法律体系,物保：担保物权制度 约定：抵押权、质权、最高额抵押、最高额质押 法定：留置权、法定抵押权、船舶和航空器优先权 人保：保证制度 金钱担保：定金、押金、保证金 非典型担保制度,构成：物保人保金钱担保非典型担保,2007民二终字第25号,抵押担保是物的担保，当抵押人不是主债务人的情况下，抵押权人对抵押人只能在抵押财产范围内实现债权。抵押权人可以请求拍卖、变卖抵押财产优先受偿，但不得请求抵押人直接承担债务人的债务。故本院对长城公司关于重汽济南卡车公司直接清偿债务的二审请求，不予支持。长城公司对相应抵押物折价或拍卖、变卖后的价款或征用补偿金在小鸭集团不能清偿相关债务范围内享有优先受偿权。,担保制度相关法律规范,民法通则及其司法解释 担保法及其司法解释 合同法海商法民用航空法等 物权法第四编,民法通则及其相关司法解释,民法通则第5章第2节“债权”第89条 民法通则若干意见第106条第117条 保证合同若干规定（法释【1994】8号）,担保法 整体：人保、物保、定金 物保：三种担保物权、特殊担保、公示方式 担保法司法解释 134个条文，弥补了担保法的不足 法发（2002）第144号通知,担保法及其司法解释,合同法 第286条法定抵押权、第134条所有权保留 海商法和民用航空法 船舶和民用航空器抵押权、 船舶和民用航空器优先权 城市房地产管理法,合同法、海商法等法律,2、物权法第四编 第十五章：一般规定 优先受偿性、从属性、物上代位性、反担保、担保范围、物上担保人免责、人保和物保的关系。 第十六章：抵押权 一般抵押权、最高额抵押。 第十七章：质权 动产质权和权利质权。 第十八章：留置权,物权法相关规定,1、物权法总则编,三、担保物权的一般规定,（一）物权法中的新规定 （二）关于独立担保的适用依据 （三）担保权物上代位物范围 （四）关于人保物保并存规则 （五）区分原则：物权变动与原因行为,（一）物权法中的新规定,独立担保的适用依据 担保权物上代位物范围规定 人保和物保并存时担保权实现规则不同 新增：担保物权实现和消灭（177条）,（二）关于独立担保的适用依据,相关法律规范： 担保法第5条1款但书与物权法第172条1款但书 法定理由：,独立担保界定 国内交易实践 司法解释之争 最高法院态度,【案例】（1998）经终字第184号,（三）担保权物上代位物范围,相关法律规范 担保法58条、司法解释80条第1款、62条、物权法174条 两种立法例：,大陆法系： 法定债权质权设定于赔偿金请求权之上 美国统一商法典： 建立于赔偿金之上 金钱：不具有个性价值无法成立抵押权； 易混合无法行使物上代位 对策：同一收益 十日规则,物权法174条：担保期间，担保财产毁损、灭失或者被征收等，担保物权人可以就获得的保险金、赔偿金或者补偿金等优先受偿。被担保债权的履行期未届满的，也可以提存该保险金、赔偿金或补偿金等。 立法模式：同美国商法典 担保物权物上代位物的范围 整合规定 解释上不以保险金等为限，还包括残留物、其他代位物 担保提存的效力 案例：信达公司哈尔滨办事处与大地公司、雅美公司借款合同纠纷案,（四）关于人保物保并存规则,相关法律规范： 担保法第28条，解释38条，与物权法第176条 三种模式：,保证人绝对优待主义 保证人相对优待主义 平等主义,物权法第176条,被担保的债权既有物的担保又有人的担保，债务人不履行到期债务或者发生当事人约定的是实现担保物权的情形的，债权人应当按照约定实现债权； 没有约定或者约定不明确，债务人自己提供物的担保的，债权人应当先就该物的担保实现债权；第三人提供物的担保的，债权人可以就物的担保实现债权，也可以要求保证人承担保证责任。提供担保的第三人承担担保责任后，有权向债务人追偿,176条模式,区分情形： 异同所在：,相同：债权人选择权对债务人追偿权 区别：应分担的份额 司法解释：对债务人追偿权相互追偿权 物权法：对债务人追偿权，相互追偿权不明,债务人物保：保证人绝对优待主义 第三人物保：平等主义,（五）区分原则：物权变动与原因行为,相关法律规范： 担保法第41条、64条、76条 物权法第15条、23条、187条、212条、224条、226条、227条、228条 区分原则： 采纳物权行为独立性，否定无因性。 物权变动与原因行为区分原则， 实行“债权合同原因物权公示变动”模式 案例：2007民二终字222号,物权法第15条,当事人之间订立有关设立、变更、转让和消灭不动产物权的合同，除法律另有规定或者合同另有约定外，自合同成立时生效；未办理物权登记的，不影响合同效力。 物权法第14条：不动产物权的设立、变更、转让和消灭，依照法律应当登记的，自记载于不动产登记簿时发生效力。 物权法第23条：动产物权的设立和转让，自交付时发生效力，但法律另有规定的除外。,司法解释第56条2款,法律规定登记生效的抵押合同签订后,抵押人违背诚实信用原则拒绝办理抵押登记致使债权人受到损失的,抵押人应当承担赔偿责任。,四、抵押权相关规定,（一）物权法中对抵押权制度的新规定 （二）关于抵押权的登记制度 （三）建设用地使用权与地上建筑物分别抵押问题 （四）担保物权的善意取得 （五）关于最高额抵押权 （六）关于担保物权期间问题 （七）动产浮动抵押制度 （八）抵押财产的转让 （九）抵押顺位抛弃变更与抵押实现,（一）物权法中对抵押权制度的新规定,关于抵押合同生效时间的规定 关于担保期间问题抵押权行使与诉讼时效的关系 抵押物转移制度 最高额抵押的转让 新增：动产浮动抵押（181条、189条） 抵押权和顺位抛弃变更（194条）,（二）抵押权的登记制度, 相关法律规范： 担保法第41条、第42条、第64条，第76条，司法解释第61条 物权法第10条，第17条、第21条、187条、第188条、第189条，第199条等 抵押权登记制度冲突,登记效力冲突 登记公信力冲突 清偿顺序冲突 登记部门冲突,抵押权登记效力,担保法第41条和第42条： 不区分动产和不动产，以财产价值大小为标准，区分登记要件主义和登记对抗主义 物权法第187条第189条： 区分不动产和动产，不动产和不动产物权采取登记要件主义；动产采取登记成立主义,抵押权登记公信力规定,担保法司法解释第61条： 不区分动产和不动产抵押权，一概赋予登记以公信力 物权法第6条、9条、14条、17条、21条： 仅赋予不动产登记以公信力，动产抵押登记没有公信力,公示原则与公信原则的功能区分 不动产登记实质审查与国家赔偿制度 动产抵押登记的弱力,抵押权的清偿顺序规则,两种模式：平等主义和功利主义 担保法第54条： 区分动产和不动产抵押权，未登记的动产抵押以合同设立先后为序 物权法第199条：,不区分动产和不动产，清偿规则相同 取消合同设立先后顺序，采用债权比例顺序 修改第三人为善意第三人,抵押权设定的登记部门,利益之争：部门利益与社会公益之争（第22条） 担保法第42条： 区分建筑物和土地使用权以及地上定着物（林木等），区分一般动产和特殊动产等，登记部门非常繁杂，多种抵押无法登记 物权法第10条、第188条、第189条： 不动产：统一登记制度 特殊动产：民航、港务局、渔政局、车管所、农机局 浮动抵押：工商部门 普通动产：公证机关,（三）建设用地使用权与地上建筑物分别抵押问题, 地产或房产单独转让 案例:铝厂土地征收行政纠纷 地产或房产单独抵押 案例:金冠公司房屋抵押纠纷案件 房产单独转让后单独抵押地产 案例:2007民二终字222号,不动产物权变动登记要件主义,物权法颁布前 物权法颁布后,房地产权属一致原则,物权法颁布前 物权法颁布后,（四）担保物权的善意取得,相关法律规范 担保法司法解释第84条:动产质权的善意取得 “出质人以其不具有所有权但合法占有的动产出质的，不知出质人无处分权的质权人行使质权后，因此给动产所有人造成损失的，由出质人承担赔偿责任。” 物权法106条 第一款：成立条件：受让人受让该不动产或者动产时是善意的； 以合理的价格转让； 应当登记的已经登记，不需要登记的已经交付 第二款：法律后果：受让人取得权利，原权利人向无处分权人请求赔偿损失第三款: 第三款：“当事人善意取得其他物权的，参照前两款规定” 解释上承认担保物权的善意取得权利的善意取得,（五）关于最高额抵押权,一、最高额抵押权转让的相关法律规范： 担保法第61条：“最高额抵押的主合同债权不得转让”。 司法解释第83条：“最高额抵押之债权特定后,可以转让”。 物权法第192条：“债权转让的，担保该债权的抵押权一并转让，但法律另有规定或者当事人另有约定的除外” 物权法第204条：“最高额抵押担保的债权确定之前，部分债权转让的，最高额抵押权不得转让，但当事人另有约定的除外 ”,二、最高额抵押权的确定事由,（一）约定的确定债权期间届满； （二）没有约定确定债权期间或者约定不明确，抵押权人或者抵押人 自最高额抵押权设立之日起满二年请求确定债权； （三）新的债权不可能发生； （四）抵押财产被查封、扣押； （五）债务人、抵押人被宣告破产或者被撤销； （六）法律规定确定债权的其他情形。,物权法第206条,（六）关于担保物权期间问题,相关法律规范： 司法解释第12条：“担保物权所担保的债权的诉讼时效结束后，担保权人在诉讼时效结束后的二年内行使担保物权的，人民法院应予支持”。 物权法第202条：“抵押权人应当在主债权诉讼时效期间行使抵押权；未行使的，人民法院不予保护 ” 相关立法例及学说观点：,存续说 消灭说 对抗力丧失说,法国：诉讼时效消灭 德国：取得时效对抗 日本：完整时效制度 中国台湾：除斥期间,诉讼时效模式 除斥期间模式,物权法177条 担保物权消灭原因 （一）主债权消灭； （二）担保物权实现； （三）债权人放弃担保物权； （四）法律规定担保物权消灭的其他情形。,司法解释12条：二年 诉讼时效？除斥期间？抵押权受强制保护的时间？ 一般观点：除斥期间,物权法202条：性质不明 一般观点：丧失胜诉权 解释上：抵押权随主债权诉讼时效的经过而消灭 同法国模式 案例：2007民二他字第49号,应注意的问题,司法解释12条适用于抵押权、质权、留置权 物权法202条只适用于抵押权，与质权、留置权相区别 物权法220条：出质人可以请求质权人在债务履行期届满后及时行使质权；质权人不行使的，出质人可以请求人民法院拍卖、变卖质押财产。 出质人请求质权人及时行使质权，因质权人怠于行使权利造成损害的，由质权人承担赔偿责任。 物权法237条：债务人可以请求留置权人在债务履行期届满后行使留置权；留置权人不行使的，债务人可以请求人民法院拍卖、变卖留置财产。 当事人约定或者登记部门要求登记的抵押权的存续期间不影响抵押权的存续。,（七）动产浮动抵押制度,立法目的： 公示方式与善意保护： 抵押确定与实行方式,不能对抗善意取得人,提高流转效率 扩大融资能力,避免企业破产 兼容其他担保,物权法第196条 向法院申请财产管理人实行登记公告,债权风险较大 需求尚待检验,物权法第181条、第189条、第196条,（八）抵押财产的转让,相关法律规范： 若干意见第115条、担保法第49条、51条、70条 物权法第191条，第193条、第216条 处分制度： 制度比较：,从严厉到缓和 两个价值衡量 两种制度模式,价金物上代位 抵押权追及效力 涤除权制度,抵押财产转让相关法律规范,若干意见第115条：必经同意，否则抵押权追及效力 担保法第49条：通知抵押权人并告知受让人，否则追及效力 司法解释第67条：已登记的，“追及替代清偿 ”模式；未登记不能对抗受让人，请求抵押人赔偿损失。 物权法第191条：,同意场合：价金物上代位主义模式 反对场合：抵押权追及效力主义替代清偿制度,案例：2008民二终46号 吉林华阳案,四、关于质权的规定,（一）物权法质权部分新规定 （二）新类型权利质权 （三）应收帐款质押问题,（一）物权法质权部分新规定,区分了质权合同和质权的设立（212条） 新增：关于责任转质的规定（217条） 关于权利人放弃质权的规定（218条） 关于最高额质权的规定（222条） 可作为权利质权标的的权利类型：基金份额、应收账款（223条）并规定了相应操作规则（226条、228条）,（二）新类型权利质权,基金份额质权 应收账款质权 司法实践认可 存单核押：（2000）经终字197号、（2001）民二终字94号,第223条、第226条,第223条、第228条,公路渡口桥梁收益权（解释第97条） 电网改造工程收费权（2001年通知） 进出口退税托管账户（2004年18号） 委托理财经纪账户,（三）应收帐款质押问题, 设定方面： 公示方面： 制度衔接：浮动抵押与应收帐款,界定标准：非证券化的普通金钱债权 法律风险：债权转让、单项清偿、债权期限 商业风险：债权真实、抵销权、抗辩权、专用账户,模式选择：三种 登记方式：效果,第三部分 公司治理的法律规制 展望公司法司法解释（四）,司法解释（四）主要内容,公司会议决议无效和撤销纠纷 股东知情权纠纷 利润分配请求权纠纷 股权转让纠纷 股东代表诉讼,专题五 公司会议决议无效及撤销纠纷,公司决议：股东（大）会决议、董事会决议 公司决议无效 公司决议可撤销 公司决议不成立,一、 公司会议决议及其程序要求 1、公司会议程序要求 召集人适格、通知适格、提案人适格、出席会议的股东或董事达到法定出席比例、投票过程符合法律法规和公司章程的规定、表决数符合法定比例要求 2、公司会议决议瑕疵 决议内容瑕疵和决议程序瑕疵,一、公司会议决议无效,公司法22条 公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效 股东依照前款规定提起诉讼的，人民法院可以应公司的请求，要求股东提供相应担保 公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办理变更登记的，人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后，公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记。,公司决议无效 股东会、董事会决议无效之诉 无效之诉的原告 公司法：无限制 司法解释：公司股东、董事、监事、高级管理人员和公司职员 当事人的诉讼地位：共同原告 被告 第三人 案例 云大科技案 天客隆案件,二、公司会议决议可撤销,公司法第22条 第二款 股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起六十日内，请求人民法院撤销 提诉权人股东 司法解释：会议决议形成并至起诉时持续具有公司股东身份 公司证明原告丧失股东身份或者股东身份有争议的，应驳回起诉 缺席股东大会的股东是否具有撤销权 无表决权股东的适格问题 当事人的诉讼地位：共同原告 被告 第三人 撤销权行使期间60日 起算日期,可撤销决议之追认 事后以行为或者意思表示同意决议 司法解释之规定 股东会或者股东大会、董事会形成决议后，原告股东又作出明确的意思表示，同意相关决议内容； 股东会或者股东大会、董事会形成决议后，原告股东又有明确的自主行为，接受了相关决议内容； 公司股东会或者股东大会、董事会又形成了新的决议，变更了原告起诉涉及的相关内容；,司法解释之规定,按无效处理 （二）股东会或者股东大会、董事会未进行表决或者虽然进行了表决，但通过表决事项的多数不符合公司法、公司章程规定或者全体股东的约定而形成的决议； （三）股东会或者股东大会、董事会决议与其会议记录内容不符，且公司不能证明会议记录内容存在错误的； （四）股东会、股东大会决议的股东签名或者董事会决议的董事签名系伪造的，且被伪造签名的股东或者董事所代表的表决权被抛出后，通过表决事项的多数不符合公司法或者公司章程规定的； （五）股份有限公司未召集股东大会即形成股东大会决议，有限责任公司未召集股东会且全体股东未在决定文件上签名、盖章而形成的股东会决议；,四、瑕疵公司会议决议法律后果,既判力 溯及力 区分 对公司及内部人 公司外部第三人 统一 对公司内部 善意第三人保护,司法解释之规定,人民法院判决股东会或者股东大会、董事会决议无效或者撤销上述决议时，该决议自始没有法律约束力。但公司依据该决议设立的对外法律关系，不当然失去法律效力。 当事人因股东会或者股东大会、董事会决议而设立的其他法律关系发生争议时，可以请求与决议无效或者撤销之诉案件合并审理，也可以另行提起诉讼。,公司决议瑕疵治愈制度,国外立法例 美国 示范公司法修订本 日本 驳回裁量 我国理论及审判实践 公司法38条 第二款 对前款所列事项股东以书面形式一致表示同意的，可以不召开股 东会会议，直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章。 审判实践,专题六 股东知情权纠纷,行使知情权应具备股东身份 司法解释之规定 股东起诉请求查阅公司章程、股东会决议、股东大会决议、股东会会议记录、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告、会计帐簿等公司文件材料的，人民法院应当予以受理。 公司提供证据证明原告起诉时或者在诉讼中已经不具有股东身份的，人民法院应当驳回起诉。,知情权诉讼的特殊程序要求 查询要求：时间性 司法解释之规定：是否允许查阅的裁定，不得上诉 股东起诉请求查阅公司文件材料范围符合法律、法规及本规定的，人民法院应当裁定在确定的时间、在公司住所地或者原告股东与公司另行协商确定的地点，由公司提供有关档案材料供股东查阅。 股东请求查阅范围不符合法律、法规及本规定的，人民法院应当裁定驳回起诉。 对人民法院依据本条规定作出的裁定，当事人不得提起上诉。,专题七 股权转让纠纷,司法解释中