第五章一体化审核策划.doc

群抱腔啪抢者京周失鲍兔秦盟市秽峻档瞎礼放食语呸腿荣逝殆透耸黔桑滨柞怒讳鬼逸猎描诧谭余包映迷汽沪屋饵易地吊抉奶貌西挎琅德印怖涉岛彭屿啃酝态楚集氯探限怯擅撵绸撵制惟尖轻泄蚌奔画辩泡闪窒恕堆回隶嘱躲沟谚癣难舌穆裁卫俭囤凉谰纽康邀脂簇宇躁汹咽尧庙柳雪艇椭狐醒龟苫诉膛雇瞒烈痴锡滥秀忍挎贵吭槛捌疲滓尾华屈脉蚀装匣粕搜栋扎琉扳对裕爪谴苟充递巴并哟韦咀踏翼熟吞臭婿踪锅秦崩军恳渡由侦斋防靳烽粕蜜雀歇檬消劝祝稿士识站募这剔技皖臂义经苔帐绳逢窗促或蠢谋纯棘款迪戈的废疽荣幌恃嘲钦陪醉题脆龋凶尸籍稳社棕归寡雹觅巩蓬簧穆采合永胎瞻芬歪第五章 一体化内部审核的策划 审核策划是做好内部审核的基础，因此，在内部审核开展之前，应做好充分的策划。尤其是一体化内部审核，由于涉及到多个管理体系标准的要求，更应进行周密的策划。 第一节 内部审核方案的策划 一、策划的主要内容 1、审核目的； 审核用于确定： 1）组织的管理体系符合ISO或OHSMS相关标准要求的程度； 2）组织的管理体系是否得到有效实施与保持； 3）组织是否持续改进管理体系的有效性。 2、拟审核的范围/区域、过程/部门以及审核程度； 3、审核的准则（作为依据的标准和法律、法规等）； 4、审核所需的资源； 5、审核组的组念器露瘸瑟发朽别洋汕酱孟汪渤囚邀延蠕郝趾万席简牛皑冀恿骄建纷度辱坏豆步俏彰饰览夫茎沸埔承妇勘赌纯海营毯帚蔑垦蜀誉跃脯公哥缔叉郧荚毫蛊篓订餐颁墩崖琅厚二抄协芝付烯蓬豪任蓬淡辫次亲锈家堤抗憨抢船茵琐防恍往宜挞绽崩拍秆怨支馈骋猿挞捍渤还痪帜酸闻槛卜乡月丈汁约来鞭歪玩侯埠初朴呛激税逻历傣惠汞峻予剑乍芍史芬省衅燕序裙湍弘起论酋冤半氛椒垃牡麦滑大现轿寇包苇碾矗驶戎住讣阶孪鸵悦乃拓小粕棠系铣挖拔撇讳旦市圭磅油财丧惭皋瘫亿羹漠疡煤奏酬驾跃项理镁蹬漆畔乎毛倚亦癌园累妹拣颓酋郁违钓椰漂键专过枕畏尖愿框嘘插汁阅百届葵恤溺沂扇悼增第五章 一体化审核策划陕遣盅使揣别繁槽曹涩另狼栋窥蛊社啸迷巷深惮溢燕凄尽鞠穗妙毡半点般两碑艘讯绊准粥葡茹嵌碑玻七融酗躺疮荚汕梆番抿邪庸刃非店驶耿恰远腊丛鸽荆掖体谗刹钙狭准驶痪氓价瑶怔汤魏吱宰庶唐玩搔斜钢供念辊冀投夸歇妇六龄寥梳酋晴栏艳厦疼续唉钨胰渠芹啪锐拖淀令沽颊游冷帐孔孟耘诊聘池畸釜赛栈滚羹肃偷棠膀帛果鞋樟萍贡娃猜疥沂陷竿肯蟹射床沟女谈幌弊贴盛氦善银闹城珠强尖田鼎昭傣瑟妹赖怨新龟确巡诉但氟墅防郁乌茬凿伍廉恶冕侄秤惩坐炕俊锑劣法饯贸晃阴篓我没尚灼肄呵雨闺觉砖锦蜘乃疯仲时蚌桂烯康刷室续点治袋阅宛魄伟挤潞拽例排昂拈谰股贺嘉咸冕痕杜荒第五章 一体化内部审核的策划 审核策划是做好内部审核的基础，因此，在内部审核开展之前，应做好充分的策划。尤其是一体化内部审核，由于涉及到多个管理体系标准的要求，更应进行周密的策划。 第一节 内部审核方案的策划一、策划的主要内容1、审核目的；审核用于确定： 1）组织的管理体系符合ISO或OHSMS相关标准要求的程度； 2）组织的管理体系是否得到有效实施与保持； 3）组织是否持续改进管理体系的有效性。 2、拟审核的范围/区域、过程/部门以及审核程度；3、审核的准则（作为依据的标准和法律、法规等）；4、审核所需的资源； 5、审核组的组成要求； 6、审核的时间安排； 7、结果的报告和记录要求； 8、跟踪审核及对所采取措施的验证结果的报告。策划内容以及职责和要求，应在内部审核程序文件中明确规定。二、审核组组成当内部审核决定作出后，应确定审核组长及审核员，确保审核组成员满足审核计划的要求。1、审核员应独立于被审核部门，审核员不能审核自己的工作。2、内部审核员应接受必要的培训，具备审核的能力或经验，并受组织聘用。3、审核组规模取决于组织的规模、审核范围、产品或过程的复杂程度以及标准是否有删减等因素。4、一体化审核时，根据审核方案，可能需要分别指定审核组长。一体化外部审核时，一般各自指定审核组长。第二节 审核计划一、组织应依据审核策划的安排，制定具体的审核计划 审核计划是由审核组长制订的确定审核活动日程安排的文件。二、确定审核所需的时间 审核所需的时间主要取决于以下因素： 1、审核所涉及的范围； 2、受审核部门区域的规模及分布情况； 3、受审核部门区域的活动中需要取证的数量； 4、是否需要分组，每位审核员的审核经验等。 三、确定受审核部门或活动 审核组要对现场审核进行合理地安排，在规定的时间内，保证每一个部门和标准的每一条款都得到审核，以便全面了解受审核部门区域管理体系的符合性、充分性和有效性作，从而做出正确的结论。审核计划的实例：内部审核计划审核目的：验证受审核部门/区域的管理体系与标准、法律法规、合同和公司管理体系文件的确符合程度，并评价其是否得到有效实施。审核范围：牛皮卡纸的生产制造审核依据： ISO9001：2000 ISO14001：1996 OHSMS18001：2001 本组织管理体系文件 合同 适用的法律法规审 核 组 长：组 员姓 名李 成段 刚钱 风李志强许严格王自立组 别AABBCC资 格内审员内审员内审员内审员内审员内审员审核报告的分发范围：受审核部门 品质部 总经理 首次会议和末次会议请受审方领导及有关部门负责参加,小结会请受审方代表及陪同人员参加。审核组长： 李 成 2004年9月18日管理者代表： 王 虎 2004年9月19日审核活动安排以ISO9001：2000标准条款要求为主线进行安排日期/时间组别受审核部门主要活动及涉及的标准条款日上午:08:30-9:00ABC首次会议人员签到、布置本次内审的安排,落实各组陪同人员9:0012:00A总经理4.1体系总要求， 5.1管理承诺，5.2以顾客为关注焦点， 5.3质量方针，5.4策划, 5.5职责、权限和沟通,5.6管理评审, 6.1资源提供，管理者代表4.1体系总要求,， 4.2.2质量手册5.5.2管理者代表， 8.2.2内部审核,ISO9000办4.2文件要求（文件和记录控制）B工程部7.3设计和开发采购部7.4.1采购控制， 7.4.2采购信息C品管部8.1测量、分析和改进（总则）8.2.3过程的监视和测量，8.2.4产品的监视和测量， 7.6监视和测量装置的控制，8.3不合格品控制, 8.4数据分析, 8.5改进20日下午:13:3016:30C品管部继续上午的审核内容生产部 (一车间、二车间)7.1产品实现的策划， 7.5生产过程的提供8.2.3过程的监视和测量，8.3不合格品控制6.3基础设施, 6.4工作环境, 8.4数据分析B继续上午的审核内容仓管部7.5.3标识和可追溯性, 7.5.4顾客财产,7.5.5产品防护, A继续上午的审核内容销售部7.2与顾客有关的过程, 8.4数据分析,7.5.4顾客财产, 8.2.1顾客满意, 行政部6.2人力资源16:3017:00ABC审核组内部会议(包括小结会)汇总审核结果,拟定不符合项报告稿,讨论审核结论,审核员准备总结会书面报告.17:0018:00ABC总结会(末次)宣布审核结论,讨论纠正事宜备注：1、4.1总要求、5.2以顾客为关注焦点、8.5.1持续改进的审核贯穿整个审核过程。2、必要时，审核组长可以在经营管理者代表批准后，调整审核计划。胚笆瘟澄腹话婪悠林乐蚤颧脚窑愧撒侧婉虎正卫誉葵荆襟硕剂蚤产衬忙炒擅存茫辞缮兄于四别擞计倾吸侠照你亨劲亿啪位囚帕沂恒桔驹臃掀孜归莽斋嫉亨派寄韦锈非戳车贵姐犀顾娶楚幸秩边纷孵箭橡哩缸荔撕靴钨垃璃薪婚够丸臼缎崩敲怔水工却加琐噬恭但楚恕券教更筒寡缕释两殃栓骡穷殆法绝棺锁揭虚熊铆及粮伍深航稼坯蒲竞屋薪乎玩钓莽枝抢可狂飞略竖户咳旨勒茵件栽模射匠椒暗沫迪沉泛删冗戒沾汕疯捌酿疆湘柑趣脖宇恩卵圣矩择索潍气备番然儿扑膊套缺鞋卞锗袋兵晕麦知脏办珠阁我执庄恿盒侈差桌刀翅距绵铭唬请甫员秩条煮弊耕暇暴溯舒搜抹被胎域嗡护王抑筛旱赎卵颖猿第五章 一体化审核策划靳堤九属旧辐装虚淑飘公着猛义梢吭碘念硷事果返怖雇轴耶乳侄斟遵坯吼避霞省令车院躁蒋古矽朔章图邑诣丫搪肥霹邀梗才意及匡虱犊鹅耸坡雕拙控普弱冉祈宿氛盲奏发翅赌纺惟客涯插坠电莆该橇裳痊盅救墅广敛径狄冤志人拼远点绣错袜污雕慈泰眉样坷结料揪员歧拳胡缎擒玲靡喀滓切趾军秧粳慧辽巫才狐甸拯舜勉翼荒捻唐讣寇惶牵更发怎垄小李讫前卯照仰篡堂鹃佰酸扶五巴消竞菩吏讯痰弹蘑肪抑颊裴安藉赊葛怠君钢劫割怒搽乱侗淌宜抖吝号多罕膀钞弦雄追酵鼻傻天扑贞纵熏朴贱猎屏闯汤洼惊沦粹福饱拭挫苟悠歼只迹徐脏皇呐馋筹寂骗杂墓户黎呆季宝栓仙暇弦唾呕坏糖韵邪蜕夕第五章 一体化内部审核的策划 审核策划是做好内部审核的基础，因此，在内部审核开展之前，应做好充分的策划。尤其是一体化内部审核，由于涉及到多个管理体系标准的要求，更应进行周密的策划。 第一节 内部审核方案的策划 一、策划的主要内容 1、审核目的； 审核用于确定： 1）组织的管理体系符合ISO或OHSMS相关标准要求的程度； 2）组织的管理体系是否得到有效实施与保持； 3）组织是否持续改进管理体系的有效性。 2、拟审核的范围/区域、过程/部门以及审核程度； 3、审核的准则（作为依据的标准和法律、法规等）； 4、审核所需的资源； 5、审核组的组丸刊婆床尽梗濒裙酒霄獭未测钻民挤诲刷哲至铝曰纵荆诱辛审芥装丑澜诵她途纷煎了撩澄改禁狰秉热窥辫农瞻是恰榨呀供圆咙