农村信用社（银行）微机工作考核标准及处罚办法.doc

农村信用社（银行）微机工作考核标准及处罚办法一、检查范围。各社（部）每一个电脑营业网点、管理用机（以每一台电脑、终端为单位）。二、考核标准及处罚办法1、机房及设备整洁卫生。 办公（营业）室、配套设备有浮尘和明显脏乱痕迹的罚20元； 机房内抽烟的罚10元。2、岗位管理。 非微机操作人员和外来人员操作营业用机； 未办理交接随意顶岗的操作； 当日帐务不平、或有异常情况而离岗； 帐务不平进行交接。对于以上情节严重的，直接调离工作岗位，并罚负责人200元。3、不间断电源管理、使用符合规定。不间断电源不能够正确使用的将酌情处罚； ups除接计算机、终端、打印机、调制解调器等以外，若用ups接点钞机、取暖器、照明、看电视、烧水的罚款50元。4、正确使用打印机。 不能正确运用打印机的当场进行批评、教导； 不会更换色带或色带打破不更换的进行教导，根据情况处理； 因未及时更换色带造成打印内容不清的罚款10元。5、计算机运行日记记载完整、正确。 无登记簿罚款30元； 登记错误每处罚款5元； 簿实不符，每处罚款5元； 漏登一项当场批评警告； 未详细登记异常信息及解决方法的罚款20元。6、操作员交接登记簿记载完整、正确。 无登记簿罚款30元； 记载内容不全，每漏登一项罚款5元。7、开关机操作符合规定不按规定执行开关机操作的罚款10元。8、操作员口令符合保密规定。口令不符合规定、外泄或不能按月定期更换并登记密码更换登记簿的罚款30元。9、操作员进行日间、日终业务处理符合规定。 不能遵守实际的工作区间处理业务和结帐的罚款10元； 日初始化日期错误的罚款20元； 无视工作日期错误而办理业务的罚款100200元； 暂时离岗未能退至longin:下的罚款20元； 当日未进行帐务核对，未进行总分核对的一次罚款20元； 未与出纳进行现金借贷发生额、笔数核对的罚款20元； 无正当理由，结帐时间不得到营业终止前30分钟以前。否则罚款20元。10、挂失手续齐全、正确。 无储户有效证件，一笔罚款10元； 申请书印章不全，一处罚款10元； 补单（取现）未结清原帐户的，一笔罚款10元; 挂失申请书与计算机实际处理日期不一致的罚款10元。11、总分核对的每一项与日报表上一致，日报本身平衡；手工核对科目日结单与凭证是否一致。 日报表上各项不平，或者总分核对表与日报表上各分项不等的；其它手工登记科目总分不符的；每处罚款10元； 手工核对科目日结单有金额或笔数有误的罚款10元。12、记帐、抹帐、错帐冲正须符合规定。 帐务处理不能六相符的罚款10元 抹帐时不能详细登记原因和处理结果的罚款10元； 冲帐或帐务调整凭证无内勤主任签字的，发现一笔罚款10元； 操作员自制传票冲正错帐的罚款50元； 冲正帐务时，原错误传票未注明冲正原因和时间的，每笔罚款10元；不能按规定修改帐表的罚款10元。13、微机凭证使用、管理是否正确。 当日领用凭证的份数和起始号码不进行帐实核对的罚款10元； 微机领用、使用、作废等人为输入错误一次罚款10元。14、打印的帐、表、簿等齐全，正确且加盖印章。 不能按结帐日打印的一次罚款10元； 印章不全的罚款10元。15、数据备份按月为周期进行；及时上报备份数据软盘；对备份软盘保管无误、有序。 未能按月为周期、每日双备份的罚款10元； 备份有误的罚款10元； 少备份一次罚款10元； 少上报一次罚款10元； 软盘保管不善的罚款10元。16、资料装订、管理符合规定。凭证、帐、表、簿等按季、按序装订，不符合规定的每册罚款20元。17、出现异常情况是否能及时、逐级上报处理。因人为或非人为原因造成的异常情况，故意隐瞒，不能详细登记并及时、逐级上报的罚款100元。18、是否注重个人电脑基本操作技能的学习、提高。 不能熟练掌握一种以上输入方法的罚款5元； 同样问题出现两次以上的罚款10元。19、计算机软、硬件的安装维护和使用。 任何未经联社微机主管允许的人员对营业及管理用机的硬、软件进行安装和卸载的罚款100元； 用计算机打游戏或进行与办公无关操作的罚款50元； 下班后不关闭主机及外设（打印机、ups等）的罚款20元。（特殊原因除外）20、非营业时间计算机操作 非营业时间未经主管领导允许操作使用营业用机的罚款50元； 装有重要数据的联社及信用社管理用机有无关人员操作的罚款100元。21、备份介质的保管、转移和销毁符合规定。 凡备份介质未按规定保管、转移和销毁的罚款30元； 软盘未按要求逐年更换使用的，罚款20元;因未更换造成数据无法恢复的，罚款200元。22、计算机办公耗材领用、登记是否符合规定。 办公耗材包括打印纸、磁盘、色带等。 未经联社微机主管同意擅自采购计算机办公耗材的责任人，将按采购款的20%进行罚款。23、月底备份盘、月报表和帐表核对单上交是否及时。三项缺一者罚款10元；上交不及时罚款10元，上报时间为每月13日。三、处罚原则联社、信用社的各管理用机和微机营业网点必须遵守以上条款。如有违规违章操作的