期货从业资格考试重点整理汇总《法律法规》2015-39.docx

期货从业资格考试重点整理汇总法律法规2015-392015年期货从业法律法规汇编重点整理汇总12015年期货从业法律法规汇编重点整理一22015年期货从业法律法规汇编重点整理二32015年期货从业法律法规汇编重点整理三42015年期货从业法律法规汇编重点整理四52015年期货从业法律法规汇编重点整理五62015年期货从业法律法规汇编重点整理六72015年期货从业法律法规汇编重点整理七82015年期货从业法律法规汇编重点整理八92015年期货从业法律法规汇编重点整理九期货交易所管理办法第一章 总则1.期货交易所分为 会员制和公司制的组织方式会员制注册资金分为均等份额由会员出资认缴公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式由证监会实行集中统一的监督管理第二章 设立，变更与终止1.期货交易所还需要履行下面的职责：制定并实施交易所的交易规章和细则发布市场信息 监督会员 制定交割仓库 期货保证金和期货市场的参与者的期货业务查处违规行为2.申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：申请书，章程和交易规章草案，经营计划，会员或者股东名单，理事会候选人或者董事会监事会成员名单和简历任用的高级管理人员的名单和简历，场地 设备 资金证明文件和说明情况3.期货交易所章程应该有下列的事项：设立目的和职责，名称住所和营业场所，注册资本以及构成，营业期限，组织机构的组成，职责，任期和议事规则管理人员的产生 任免和职责基本业务 ，风险准备金管理，财务会计，内部控制制度变更，终止的条件 程序和清算办法章程修改程序 在章程中规定的其他事情4.另外会员制期货交易所还应该载明下列事项：会员资格和管理方法会员的权利和义务对会员的纪律处分5.期货交易所交易规则应当载明下列事项期货交易，结算和交割制度风险管理制度和交易异常情况的处理程序保证金的管理和使用制度期货交易信息的发布方法违规违约行为及其处理方法交易纠纷的处理方式需要在交易对着中注明的其他事项6.期货交易所合并 分立 名称变更 由证监会批准7.期货交易所联网交易的 应当于决定之日起10日内报告证监会8.期货交易所，章程规定期限满了。会员大会或者股东大会决定解散的。，需要证监会批准第三章 组织机构1.会员制交易所的权力机构是会员大会 行使的权利有：审定期货交易所章程，规则和修改方案选举和更换会员理事审议 批准理事会和总经理的工作报告。交易所的财务预算，决算报告。风险准备金使用情况。决定增加或者减少期货交易所注册资金决定期货交易所的合并 分立 解散和清算事项决定期货交易所理事会提交的其他重大事项2.会员大会由理事会召集 每年召开一次。但是有下列情况的应该召开临时的会员大会会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/31/3 以上会员联名提议理事会认为必要的3.会员大会由理事长主持 在会议前10天通知会员，只有2/3以上会员参加才有效，结束10日内 大会的全部文件报告给证监会理事会每一届任期3年。理事会是会员大会的常设机构对会员大会负4.理事会行使下列的职权召集会员大会 并向会员大会报告工作制定期货交易所的章程 规章和修改的草案提交会员大会审定审议总经理提出的财务预算决算 和交易所合并 分立解散和清算方案 交会员大会通过决定专门委员会的设置 会员的接纳和退出 违规行为的处分 期货交易所的变更名字住所和营业场所审议 章程和交易规章的细则和方法。结算担保金的使用情况。风险准备金 总经理提出的规划和年度工作报道。 对外的投资计划监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况。监督高级管理人员的相关规章的遵守。组织期货交易所年度的财务汇集报告 审计工作。5.理事由会员理事和非会员理事组成 其中 会员理事由会员大会选举产生。非会员理事由证监会委派。6.理事会设理事长1人 副理事长1-2名，理事长和副理事长由证监会提名 理事会通过。理事长不兼任总经理。7.理事长的职权：主持会员大会 理事会会议和日常的工作。组织协调专门委员会的工作。检查理事会决议的实施情况8.理事会每半年召开一次，前10天通知所有的理事有下列情况之一，应该召开理事会1/3的理事联名提议期货交易所章程规定中国证监会提议理事会2/3以上理事出席才有效，1/2表决通过采有效会议结束后10天内将会议决议报告证监会9.期货交易所设总经理1人，副总经理若干个 总经理和副总经理由证监会任免 总经理每一届任期3年，连任不过两届总经理是期货交易所法定代表人 当然理事总经理的职权：组织实施会员大会理事会通过的制度和决议支持期货交易所的日常工作根据章程和交易规章制定有关细则和办法决定结算单保金的使用拟定风险准备金的使用方案实施经批准的期货交易所发展规划 年度工作计划批准期货交易所对外投资计划拟定期货交易所财务预算方案 决算报告拟定期货交易所合并 分立 解散和清算的方案决定期货交易所机构设置方案 聘任和解聘工作人员决定期货交易所员工的工资和奖惩10.期货交易所任免中层管理人员 应当在决定之内起10日内向证监会报告第二节 公司制期货交易所1.公司制期货交易所所设股东大会 股东大会是期货交易所的权利机构 由全体股东组成。2.股东大会行使下列职权：选举和更换非由职工代表担任的董事 监事。审议批准董事会 监事会和总经理的工作报道决定期货交易所董事会提交的其他重大事项期货交易所规定的其他职权会议结束后10日内将文件报到中国证监会3.期货交易所设董事会，每一届任期3年董事会对股东大会负责，行使下列的权利召集股东大会会议 并向股东大会报告工作拟定期货交易所章程 规则 和修改草案提交股东大会审定审议总经理提出的财务预算 决算报告 审议期货交易所合并分立 解散和清算方案提交股东大会通过。督促总经理组织实施股东大会和董事会决议情况4.期货交易所设董事长1人，副董事长1-2人，由中国证监会提名 董事会通过，董事长不得兼任总经理。董事长行使下列职权：1。主持股东大会，董事会会议和日常工作2. 组织协调专门委员会的工作3.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告工作结束10日内 文件报告给中国证监会。5.期货交易所设总经理1人 副总经理若干个。总经理 副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年 连任不得超过两届。总经理行使下面权利：组织实施股东大会 董事会通过的制度和决议6.期货交易所设监事会 每届任期3年。监事会成员不的少于3人，监事会设主席1人 副主席1-2人，监事会行使下列权利：检查期货交易所财务监督期货交易所董事 高级管理人员执行职务行为向股东大会会议提出提案会议在10日内 报告给中国证监会第四章 会员管理1.会员制期货交易所会员享有下列权利：参加会员大会 行使选举权 被选举权和表决权从事规定的期货交易 结算和交割等业务使用期货交易所提供的交易设施 获得有关期货交易的信息和服务按规定转让会员资格联名提议召开临时会员大会按照期货交易所章程和交易规则行使诉讼权2.会员制期货交易所会员应当履行下列义务遵守法律 章程 交易规则按规定缴纳费用 执行会员大会 理事会决议 接受交易所监督管理公司制交易所还能够行使审诉权3.期货交易所对接受会员结算 结算会员对非结算会员结算 非结算会员对受托客户结算结算会员由 交易结算会员 全面交易结算会员和特别结算会员组成第五章 基本业务规则期货交易所向会员收取的保证金只能用于担保期货合约的履行，不得查封 冻结扣划或者强制执行，保证金分为 结算准备金和交易保证金4.保证金包含的内容：向会员收取保证金的标准和形式专用的结算账户会员结算准备金的最低余额5.期货交易所可以接受的一下有价证券冲抵保证金：期货交易所认定的标准仓单可流通的国债中国证监会认定的其他有价的证券。6.有价证券冲抵的金额不的高于如下标准：有价证券基准即使价值的80%会员在期货交易所专用结算账户中实有货币资金的4倍但是期货交易的相关亏损 费用 贷款 和税收 应当以货币资金支付不得以有价证券冲抵金额支付。7.结算担保金分基础结算担保金和便佛那个结算担保金8.期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金。期货交易实行限仓制度和套期保值审批制度9。有违反交易规则的可以做如下的措施：限制入金 开仓 出金 提高保证金 限期平仓 强行平仓10.期货出现同方向的连续涨跌停 可以采取调整涨跌停的幅度和保证金的增加，减仓来化解一部分仓位。11.期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易不得超过3个交易日。12.期货交易所发布的信息有：即时行情 持仓量成交量排名情况 。期货交易所对期货交易 结算 交割资料保存期限不少于20年。第六章 监督管理 461.未经批准期货交易所高级管理人员 未经 允许不得在任何盈利性组织中兼职期货交易所工作人员与本人或者亲戚有利害关系的期限应该回避。2.期货交易所应该向证监会履行的报告义务：每一年度结束后 4个月内提交 经具证券 期货相关业务资格的会计事务所审计的年度财务报告每一季度结束后15日内 没一年度结束后30日内提交有关经营的情况和有关法律，法规政策规章执行情况的季度和年度工作报道3.以下情况期货交易所需向证监会报告：发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律 行政法规 规章 政策的行为期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险由较大影响的诉讼重大的财务支出投资事项以及可能带来的较大的财务和经营风险的重大财务决策第七章 法律责任 471.期货交易所有下列行为之一的处以1-5倍罚款不满10w处以10-50万，对直接负责人处以1-10万罚款：未经批准变更名称或者注册资金，设立分所和其他交易场所违反有价证券冲抵保证金制度。不按照规定对会员进行检查。未建立和执行客户交易编码制度，保证金制度第八章 附则 48人财务会计人员：违法违纪撤销职务资格的未超五年的。2.交易所履行的责任：提供交易场所。安排合约上市。组织监督结算 交割 交易。保证合约的履行。对会员监督管理。3.建立风险管理制度：保证金制度。大户持仓和持仓限额报告制度。风险准备金制度。涨停板制度。当日无负债制度。4.出现异常情况采取的情况可以是:提高保证金。调整涨停板的幅度。限制会员最大持仓量。暂时停止交易。采取其他紧急措施。5.期货交易所办理下面事情，需要经国务院期货监督管理机构批准:制定或者修改章程，交易规则。上市，中止，取消或者恢复交易品种。上市修改或者中止合约。变更 解散分立 合并交易所第三章：期货公司1.申请成立期货公司需要具备条件：注册资金最低3000w高级管理有任职资格，从业人员有从业证有符合法律 行政法规的公司章程主要股东有持续盈利的能力，信用良好，最近三年内无重大违规违纪的操作。有合格的经营场所和业务设施，有健全的风险管理和内部的控制制度2.出资的货币资金比例不低于85% ，国家在受理期货公司设立起6个月内需要做出批准不批准的决定。3.期货公司不得从事变相期货自盈业务、不得给股东 实际控制人关联人提供融资，对外担保。4.期货公司从事经纪业务接受客户委托以自己的名义为客户进行期货交易 交易由客户承担。5.期货董事办理下面事情需要国务院期货监督管理机构批准：合并 分立 停业 解散或者破产变更公司形式变更业务范围变更注册资金。5%股份以上变动(在20日做出批准不批准)设立 收购参股或者终止境外期货经营机构其他的在2个月做出批准不批准。6.期货公司办理下面事，应经期货监督管理派出机构批准：变更法定代表人变更住所或者营业场所设立或者终止境内分支机构(两个月内)变更境内分支机构营业场所 负责人和经营范围其他的在20日内批准不批准7.成立无正当理由超过三个月未开始营业，或者开业后有三个月连续未营业。依法注销的。主动提出注销的。8.期货公司应向交易所报告大户名单。第四章： 期货交易基本规则1.不得做盈利保证 不得共享利益和风险。2.期货公司不得接受下面委托来进行交易国家机构个事业单位国务院期货监督机构，期货交易所，期货保证金存管机构和期货业协会的工作人员。证券 期货市场禁止加入者未提供开户证明材料的单位和个人。3.期货公司及时发布信息。不得发布价格预测信息4.期货公司收取的客户保证金只可用于下面的情况依据客户要求支付可用资金为客户交存保证金 支付手续费 税款5.期货交易所会员 客户可以使用标准仓单 国债等价值稳定 流通性好的有价证券进行期货交易 具体比例国家规定。6.期货交易所会员保证金不足的应当及时的追加保证金强行平仓的损失会员自己承担、7.客户保证金不足的未在规定的时间内及时的追加的话 期货公司应当强行的平仓。8.交割仓库由交易所指定不得限制交割总量。交割仓库不得有下面行为:出具虚假仓单违反期货交易所业务规则 限制交割商品的入库 出库泄露与期货交易相关的商业秘密违反国家规定从事期货交易9.保证金不足的 期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任 并取得对会员的相应追偿权。10.不得编造 传播有关期货交易的虚假信息 不得恶意串通联手买卖或者以其他的方式操纵期货交易价格。11.任何个人和单位不得用信贷资金 财政资金进行期货交易。银行金融机构从事期货交易融资 担保业务资格 由国务院银行业监督管理机构批准。国家企业应当遵循套期保值的原则。第五章 :期货业协会期货业协会的权利机构为全体会员组成的会员大会，自律性组织，社会团体法人1. 期货业协会履行下列职责：教育组织会员遵守法律法规 和政策制定行业规则检查会员行为 纪律处分负责期货从业人员资格认定管理以及撤销工作受理客户与期货业务有关的投诉。纠纷的调节、维护会员的合法权益向国家反映会员的一些要求组织从业人员的业务培训，开展会员间业务交流组织会员就期货业的发展 运作进行研究第六章 监督管理1.在调查操纵期货价格内幕交易等违法行为。经监督管理机构主要负责人批准 可以限制被调查人期货交易 时间不超过15个交易日。案件复杂延长30日。2.期货投资者保障基金的筹集 管理和使用由国务院会同国务院财政部门制定。3.期货公司出现风险应该对其采取的措施：限制或者暂停部分期货业务停止批准新增加业务或者分支机构限制分红 和向高级管理人员支付报酬限制转让权利和财产上设定的其他权利责令更换新的管理人员限制期货公司自由资金 的调拨限制股权的转让和股东的权利经过整改符合的话。那么在验收完毕3日内可以解除。4.期货公司出现违法经营或者重大的风险对管理人员做如下的措施：通知出境管理机构限制其出境限制其对自己的财产进行处理 或者设定其他的权利5.期货公司出现一个重大的诉讼或者股权冻结等重大事件。期货公司的股东 实际控制人 必须在五日内向监督管理机构提交报告。第七章 法律责任1.期货交易所，非期货公司结算会员有下列行为的责令改正 给予警告 没收违法所得违法规定 接收会员，收取手续费，使用分配收益不按照规定公布行情发布预测信息，不向国家履行报告义务，报送文件材料，不建立健全结算担保金制度 不按照规定提取 管理和使用风险保证金违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定限制会员实物交割的数量任用不具备资格的从业人员处罚：对主管人员处1万到10万的罚款2.期货交易所，非期货公司结算会员有下列行为处以1-5备罚款，不满10万的处以10-50万，情节严重的停业整顿(针对组织的处罚)：允许会员在保证金不足的情况下交易直接或者间接参与期货交易，或者从事无关的业务违规收取保证金 或者挪用伪造，涂改或者不按规定保存期货交易 结算 交割资料未建立或者未执行当日无负债结算 涨跌停板 持仓限额和大户持仓报告制度拒绝或者妨碍国家检查对于直接的负责主管人员处以1-10万的罚款2. 货公司有以下行为之一的责令改正 给予警告 没收违法所得，处以1-3倍的罚款，不满10万的，处以10-30w的罚款。情节严重 整顿或者吊销营业执照：接收不合规定的委托，允许客户在保证金不足下交易，任用不具资格人员，从事合期货无关的活动，从事期货自营业务为其股东 实际控制人提供融资或者对外 担保。违反国家有关保证金安全存管监控的规定。不按照规定履行报告义务和文件资料，交易软件结算软件部符合规定要求的，不按照规定使用风险准备金。伪造 编造 出租 出借买卖期货业务许可证进行混码交易的。拒绝妨碍国家检查对于直接负责人处以1-5万罚款，情节严重暂停任职资格和从业资格1. 期货公司有下列欺诈客户行为之一的，处以1-5倍的罚款 ，不满10万的处以10-50万的罚款。情节严重吊销执照向客户做获利保证或者不给客户出示风险说明书，在经纪业务中与客户分享利益 共担风险不按照客户规定擅自进行期货交易不把交易的指令下达到交易所给客户做出盈利的承诺，隐瞒重要事项或者是使用其他不正当的手段 诱骗客户发出交易指令。挪用客户保证金。没有按照规定在银行开立保证金账户或者违规划转客户的保证金对于直接负责人 处以1-10万元罚款 情节严重暂停撤销任职资格期货交易内幕信息知晓人员利用内幕消息交易：没收违法所得 处以1-5倍罚款。不满10万的处以10-50万的罚款，单位从事内幕交易的对直接负责人处以3-30万的罚款期货交易所 期货保证金监管机构 国务院期货监督管理机构 工作人员从重处罚。2. 任何的单位忽然个人有以下行为的，处以1-5倍的罚款 不足20万的处以20-100万的罚款：单独或者合谋集中资金和持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约 操纵期货交易价格。串通 事先约好互相进行期货交易 影响期货交易价格和交易量。以自己为对象 自买 自卖 影响价格和交易量为影响期货市场的行情 囤积现货。对于直接负责人处以1-10万罚款3. 交割仓库限制交割仓库商品 的出库和入库处以1-5倍罚款，不足10万处10-50万罚款。对直接的负责人醋意1-10万罚款4. 国有和国有控股企业用信贷资金，财政资金进行期货交易的处以1-5倍的罚款，不足20万处以20-100万的罚款、对于直接负责人处以1-10万罚款5. 期货公司交易软件，结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或不提供软件资料或者虚假重大遗漏的处以3-10万罚款对于负责人处以1-5万罚款。6. 会计事务所，律师事务所 财产评估机构等中介服务机构所出具资料虚假 误导或者重大遗漏的。处以1-5倍罚款对直接负责人处以3-10万罚款。第八章 附则1. 期货合约分为商品期货合约和金融期货合约。期权合约：规定买方有权利在将来某一时间以特定的价格买入或者卖出约定标的物的标准化合约2.仓单：交割仓库开具经过交易所认定的标准化提货凭证。3.具有以下交易机制或者特征的为变相期货交易为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保保证金收取比例低于标的额20%4。本条例2007年4月15日发布个2. 持有公司5%以上股份的股东具备下面情况：实收资金和净资产均不低于3000万 持续经营2年。其中一年盈利 或者实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低于实收资本50% 或者负债低于净资产的50%，3年内没受过违规经营和刑法处罚， 在3年内机构股东和实际控制人没有滥用股东权利 逃避股东。2.持有公司100%股份的股东，净资产不低于10亿元股东不适用净资本或者类似指标 净资产不得低于15亿元。3.申请设立期货公司必须提交下列的申请材料：设立期货公司申请书，公司章程草案，经营计划，发起人名单及其审计报到 任用的高级管理人员的相关资格证明，拟定的期货业务和内部控制制度。场地 设备 资金证明材料 律师事务所法律意见书4.期货公司申请金融期货经纪业务资格的需要满足下面条件：申请日前2个月的风险监控指标持续符合规定标准具有健全的公司治理 发现制度内部控制 并执行保证金安全存管 具体的经营的计划业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行良好高级管理人员2年内没受过刑事处罚持股股东 净资产不低于3000万 控股股东2年内未刑事处罚5.期货公司申请金融业务需要提供的材料：金融期货经纪业务申请书加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件股东会或者董事会关于金融业务的决议书申请日前2个月月末风险监督报表 以及申请日前2个月风险监控指标持续规定标准的书面保证。公司治理 风险管理 的执行情况业务计划书 业务设施和技术系统运行的情况人员的情况表 一年度的财务报告 股东最近一期的财务报告6.期货公司有下列的需要证监会批准：单个股东持股比例增加到5%以上 或者关联关系的股东合并在5%以上持有5%以上 的股东出让股权7.期货公司变更股权需向证监会提供的申请材料：变更股权申请书 股东的决议书 股东的转让合同 和股东放弃优先购买权的脆弱书变更后期货公司股东股权背景情况图间接持有期货公司5%以上的自然人情况申请表拟增加出资额的情况报告8.期货公司变更注册资金 需要提交下面条件：申请书 股东决议书 股东放弃先够权利 详细方案 负债表9.变更法定代表人 需提交的申请材料：申请书。股东会决议文件 任职资格10。变更住所符合条件：符合持续经营规则 2年内无重大违法记录 申请书 详细计划 使用权和消费检验合格证明 妥善处理客户保证金和持仓的报告11.期货公司设立营业部，需具备的条件：未涉及违法 1年内未刑事 处罚。3个月符合风险监管指标符合客户资产保护盒保证金的保存规定内部治理的有效执行规定 负责人的任职资格 岗位分工计划和经营计划协调设施和场所符合要求12.申请设立营业部向 所在地的证监会提供的申请材料申请书 决议书 3个月月末风险监控标 管理制度文本 任职资格申请材料和证明从业资格证书复印件 使用权和消费检验合格证明13.营业场所变更 需要给所在地证监会提供申请材料:申请书 便跟的详细计划 对客户保证金和持仓处理的报告变更后场所的所有权的消防报告14.终止营业部 需要提供才材料：申请书 决议书 关于客户处理的情况报告15.期货公司停业 需要向证监会提交的申请材料：停业决议文件 关于处理客户保证金和其他资产 结清期货业务的报告16.期货公司设立 变更 解散 破产 被撤销期货业务许可证 需要在证监会指定的报刊或者媒体公告许可证遗失了需要在30天内 需要在证监会指定媒体上说明作废 并重新申领。第三章 公司治理1. 期货公司按照密西职责 强化制衡 加强风险管理原则简历完善公司治理。 股东按照出资比例行使表决权。2.期货公司股东和实际控制人出现下面情况要在3日内通知期货公司：所持有期货公司股权冻结 查封或者强制执行 质押所持有的期货公司股权 转让公司的股权 (5日内向所在地证监会报告)涉及到违法违规操作 变更名称 合并分立或者进行重大资产 债务重组 倍侧小接管 托管 关闭解散 破产 (五日内向证监会报告)3.期货公司有下列行为需通知股东 报告所在地证监会：公司管理人员涉及重大违法违规行为。 更换董事长 总经理 财务状况恶化不合标准 客户发生重大透支 穿仓 发生突变事件产生大的影响4.期货公司设立监事会 监事 设立首席风险官进行监督，期货公司解聘风险官应当需要正当理由报告证监会。期货公司董事长 总经理 首席风险官不存在近亲戚关系，第四章 经纪业务规则1.下列人员不得从事期货交易：无民事行为能力人或者限制民事行为能力的人。 期货公司工作人员和配偶 中国证监会 期货交易所 期货保证金安全存管机构 中国期货协会工作人员和配。2.客户开户 需签订期货交易风险说明书期货经纪合同内容格式由中国期货业协会制定。期货公司对外发布的广告材料 在5日内报所在地证监会。3.期货公司建立交易 结算 财务数据备份制度：开户 变更 销户的客户资料，交易指令，结算记录，错单记录，客户投诉档案至少保留20年第五章： 客户资产保护1.客户在期货交易中违约造成保证金不足的 期货公司应该用自己的风险准备将和自有资金垫付不得挪用 占有其他客户资金第六章 监督管理1.期货公司股东 实际控制人或者关联人 在期货公司从事交易的 在开户5日那日交所在地的证监会备案。2.期货公司出现下面的事项 需要在5日内 给所在地的证监会报告：变更名称公司章程 发生股权变更 做出终止业务的重大决议 任免董事 监事 高级管理人员 财务负责人 营业部负责人或者高级人员的分工发生变更。被有权机构立案调查的。3.中国证监会 履行检查的时候 检测人员不得少于2人。并出示合法的证件和检查通知书。对经营管理 业务活动 财务状况进行检查。4.未经证监会批准 任何人不的擅自持有5%以上的期货公司股权。5.期货公司股东 实际控制人下列的行为的 证监会派出机构可以责令整改：占用期货公司的资产 可能影响期货公司持续经营直接任免公司的董事 监事 高级管理人员 或者非法干预期货公司的经营活动。股东未按照出资比例行使表决权报送的材料 存在虚假信息第七章 法律责任671.对未经允许持有5%股权的 处以3万以下罚款2。对未办理交易开户手续的进行交易的或者把客户资金账号交易编码交给他人的给予3万以下的罚款3。会计事务所 律师事务所 财产评估机构等中介结构不按照规定履行报告义务的 处以3万以下罚款。对直接的负责人处以3万以下罚款。4.期货公司有下列行为之一的处以：1-3倍罚款 未满10万的是10-30万。未按照规定缴存 担保金 结算准备金 对股东减低风险管理要求 合资 联营 合作设立营业部或者承包出租给他人。 占用客户保证金 不配合 阻碍证监会调查下列行为之一的处以：1-5倍罚款 未满10万的是10-50万。发布虚假广告虚假宣传 诱骗客户参与期货交易不按照规定变更或者撤销期货保证金账户，或者不按照规定的方式向客户披露期货保证金账户信息。第八章 附则2007年4月15日实施期货公司管理办法第一章 总则第二章 设立 变更与业务终止1.期货公司设立需要满足的条件：从业人员资格不低于15个高级管理人员资格的不低于3个2. 持有公司5%以上股份的股东具备下面情况：实收资金和净资产均不低于3000万 持续经营2年。其中一年盈利 或者实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低于实收资本50% 或者负债低于净资产的50%，3年内没受过违规经营和刑法处罚， 在3年内机构股东和实际控制人没有滥用股东权利 逃避股东。2.持有公司100%股份的股东，净资产不低于10亿元股东不适用净资本或者类似指标 净资产不得低于15亿元。3.申请设立期货公司必须提交下列的申请材料：设立期货公司申请书，公司章程草案，经营计划，发起人名单及其审计报到 任用的高级管理人员的相关资格证明，拟定的期货业务和内部控制制度。场地 设备 资金证明材料 律师事务所法律意见书4.期货公司申请金融期货经纪业务资格的需要满足下面条件：申请日前2个月的风险监控指标持续符合规定标准具有健全的公司治理 发现制度内部控制 并执行保证金安全存管 具体的经营的计划业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行良好高级管理人员2年内没受过刑事处罚持股股东 净资产不低于3000万 控股股东2年内未刑事处罚5.期货公司申请金融业务需要提供的材料：金融期货经纪业务申请书加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件股东会或者董事会关于金融业务的决议书申请日前2个月月末风险监督报表 以及申请日前2个月风险监控指标持续规定标准的书面保证。公司治理 风险管理 的执行情况业务计划书 业务设施和技术系统运行的情况人员的情况表 一年度的财务报告 股东最近一期的财务报告6.期货公司有下列的需要证监会批准：单个股东持股比例增加到5%以上 或者关联关系的股东合并在5%以上持有5%以上 的股东出让股权7.期货公司变更股权需向证监会提供的申请材料：变更股权申请书 股东的决议书 股东的转让合同 和股东放弃优先购买权的脆弱书变更后期货公司股东股权背景情况图间接持有期货公司5%以上的自然人情况申请表拟增加出资额的情况报告8.期货公司变更注册资金 需要提交下面条件：申请书 股东决议书 股东放弃先够权利 详细方案 负债表9.变更法定代表人 需提交的申请材料：申请书。股东会决议文件 任职资格10。变更住所符合条件：符合持续经营规则 2年内无重大违法记录 申请书 详细计划 使用权和消费检验合格证明 妥善处理客户保证金和持仓的报告11.期货公司设立营业部，需具备的条件：未涉及违法 1年内未刑事 处罚。3个月符合风险监管指标符合客户资产保护盒保证金的保存规定内部治理的有效执行规定 负责人的任职资格 岗位分工计划和经营计划协调设施和场所符合要求12.申请设立营业部向 所在地的证监会提供的申请材料申请书 决议书 3个月月末风险监控标 管理制度文本 任职资格申请材料和证明从业资格证书复印件 使用权和消费检验合格证明13.营业场所变更 需要给所在地证监会提供申请材料:申请书 便跟的详细计划 对客户保证金和持仓处理的报告变更后场所的所有权的消防报告14.终止营业部 需要提供才材料：申请书 决议书 关于客户处理的情况报告15.期货公司停业 需要向证监会提交的申请材料：停业决议文件 关于处理客户保证金和其他资产 结清期货业务的报告16.期货公司设立 变更 解散 破产 被撤销期货业务许可证 需要在证监会指定的报刊或者媒体公告许可证遗失了需要在30天内 需要在证监会指定媒体上说明作废 并重新申领。第三章 公司治理1. 期货公司按照密西职责 强化制衡 加强风险管理原则简历完善公司治理。 股东按照出资比例行使表决权。2.期货公司股东和实际控制人出现下面情况要在3日内通知期货公司：所持有期货公司股权冻结 查封或者强制执行 质押所持有的期货公司股权 转让公司的股权 (5日内向所在地证监会报告)涉及到违法违规操作 变更名称 合并分立或者进行重大资产 债务重组 倍侧小接管 托管 关闭解散 破产 (五日内向证监会报告)3.期货公司有下列行为需通知股东 报告所在地证监会：公司管理人员涉及重大违法违规行为。 更换董事长 总经理 财务状况恶化不合标准 客户发生重大透支 穿仓 发生突变事件产生大的影响4.期货公司设立监事会 监事 设立首席风险官进行监督，期货公司解聘风险官应当需要正当理由报告证监会。期货公司董事长 总经理 首席风险官不存在近亲戚关系，第四章 经纪业务规则1.下列人员不得从事期货交易：无民事行为能力人或者限制民事行为能力的人。 期货公司工作人员和配偶 中国证监会 期货交易所 期货保证金安全存管机构 中国期货协会工作人员和配。2.客户开户 需签订期货交易风险说明书期货经纪合同内容格式由中国期货业协会制定。期货公司对外发布的广告材料 在5日内报所在地证监会。3.期货公司建立交易 结算 财务数据备份制度：开户 变更 销户的客户资料，交易指令，结算记录，错单记录，客户投诉档案至少保留20年第五章： 客户资产保护1.客户在期货交易中违约造成保证金不足的 期货公司应该用自己的风险准备将和自有资金垫付不得挪用 占有其他客户资金第六章 监督管理1.期货公司股东 实际控制人或者关联人 在期货公司从事交易的 在开户5日那日交所在地的证监会备案。2.期货公司出现下面的事项 需要在5日内 给所在地的证监会报告：变更名称公司章程 发生股权变更 做出终止业务的重大决议 任免董事 监事 高级管理人员 财务负责人 营业部负责人或者高级人员的分工发生变更。被有权机构立案调查的。3.中国证监会 履行检查的时候 检测人员不得少于2人。并出示合法的证件和检查通知书。对经营管理 业务活动 财务状况进行检查。4.未经证监会批准 任何人不的擅自持有5%以上的期货公司股权。5.期货公司股东 实际控制人下列的行为的 证监会派出机构可以责令整改：占用期货公司的资产 可能影响期货公司持续经营直接任免公司的董事 监事 高级管理人员 或者非法干预期货公司的经营活动。股东未按照出资比例行使表决权报送的材料 存在虚假信息第七章 法律责任671.对未经允许持有5%股权的 处以3万以下罚款2。对未办理交易开户手续的进行交易的或者把客户资金账号交易编码交给他人的给予3万以下的罚款3。会计事务所 律师事务所 财产评估机构等中介结构不按照规定履行报告义务的 处以3万以下罚款。对直接的负责人处以3万以下罚款。4.期货公司有下列行为之一的处以：1-3倍罚款 未满10万的是10-30万。未按照规定缴存 担保金 结算准备金 对股东减低风险管理要求 合资 联营 合作设立营业部或者承包出租给他人。 占用客户保证金 不配合 阻碍证监会调查下列行为之一的处以：1-5倍罚款 未满10万的是10-50万。发布虚假广告虚假宣传 诱骗客户参与期货交易不按照规定变更或者撤销期货保证金账户，或者不按照规定的方式向客户披露期货保证金账户信息。第八章 附则2007年4月15日实施董事、监事、高管任职资格第一则 总则1.高级管理人员 指: 期货公司总经理 副总经理 首席风险官 财务负责人 营业部负责人。中国证监会对期货公司董事监事和高级管理人员进行管理，派出机构需授权管理。中国期货业协会 交易所对期货公司董事监事高级管理人员进行自律管理。第二则 任职资格 711.申请除董事长，监事会主席 独立董事以外的董事 监事的任职资格具备条件：从事期货 证券金融业务或者法律 会计业务3年以上经验 或者经济管理工作5年以上大学专科以上学历2.申请独立董事的任职资格从事期货 证券金融 法律会计顾问5年以上 或者相关学科教学研究的高级职称大学本科以上学历 并且取得学士学位 通过证监会认可的资质测试。有履行工作的精力和时间下列不得担任独立董事：在期货公司或者有关联方任职人员有近亲戚关系人员。或者主要社会关系人员。在下列机构任职的近亲戚和社会主要关系人员：持有或者控制公司5%以上股权的单位 期货公司前5名股东 与期货公司存在业务联系或者利益的机构。未期货公司提供财务 法律 咨询 服务人员或者其亲戚最近一年内曾经具有上面的事项的人员在其他公司担任除独立董事长以外职务的人3.申请董事长和监事会主席的任职资格：期货业务3年以上经验。或者金融业务4年以上经验 或者法律会计 5年以上经验大学本科以上学历或者取得学士以上学位通过证监会的测试4.申请经理层的任职资格具有期货从业资格大学本科以上学历或者取得学士以上学历通过证监会测试期货业务3年以上经验 或者其他金融业务4年以上经验 或者法律会计业务5年以上经验，担任期货 证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年。或者相当的管理工作经历。5.申请首席风险官的任职资格：期货业务3年以上经验。并且担任期货公司交易 结算 风险管理或者合规负责人职务不少于2年。或者具有期货业务1年以上经验，有证券供公司金融机构从事风险管理 合规业务3年以上经验。6.申请财务负责人 营业部负责人的任职资格：期货从业人员资格大学本科以上学历或者学士以上学历财务部负责人不需要会计师以上职称 或者注册会计师资格，申请营业部负责人需3年以上经验 或者金融业务4年以上经验。7.期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格具有期货业务10年以上经验或者担任金融机构部门负责人以上职务8年以上人员申请期货董事长 监事会主席 高级管理人员资格 学历放宽到大专学历有研究生以上学历的申请这些职务的可以工作放宽到1年。8.在期货监管机构 自律机构以及承担期货监督职能的专业监督岗位 8年的人员，申请期货公司高级任职资格的可以免试取得奇虎哟从业人员资格。9.下列情况的不的申请期货公司董事 监事 高级管理人员：违法 违纪解除职务的期货交易所 证券交易所 证券登记结算机构的负责人或者期货证券公司的 董事 监事 高级管理人员 自解除职务之日起未越5年的。违法违纪 吊销资格的 律师 会计师等 5年内。违法 违纪开出的期货交易所 证券交易所 证券登记结算，期货公司 证券公司从业人员和被开除的国家机关工作人员 开出之日过5年的国家机关工作人员和法律 行政规定不的在公司兼职的人员。因违法违规受到金融监管机构处罚的 执行期未过3年的。被证监会或者派出机构认定 不适合人员 2年的。因违法 违规 违纪的主要负责人的 3年。营业部负责人不得兼任其他营业部负责人独立董事最多在2家期货公司兼任。兼职的话必须在5日内报告10.董事长，监事会主席，独立董事离任他处 担任 不过12个月 提交申请只提供下列材料：申请书 任职申请表 拟任人在原职期货公司任职情况阐述。董事 监事 营业部负责人 不需要重新申请。第四章 行为规则 781.期货董事 监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的应该5日内报告 并且回避。定期报告相关的交易情况第五章 监督管理1。经理层实行年检。如果取得资格但是没有任职的 未参加年检或者未通过。或者连续5年未在期货公司担任经理的 应当任职前重新申请。2.经理层以上的 应当至少2年参加一次由证监会认可的 业务培训。取得合格证书3.在期货公司董事长 总经理首席风险官 失踪 死亡 丧失行为能力的不能够履行的 临时决定符合资格的人员代为履行的3日内报告 证监会代为履行职责不超过6个月。管理人员涉嫌违法 违规的在3日内报告证监会。处分的在5日内报告证监会。4,下列的情况对负责人监管谈话出示警视函：法人治理结构 内部控制存在重大隐患未按规定报告高级管理人员组织分工调整的情况。未按规定报告相关人员代为履行职责未按规定报告董事 监事和高级管理人员的近亲戚在本公司从事期货交易情况未按照规定对离任人员进行离任审计未参加规定的业务培训违规建筑或者按照规定报告兼职情况5.期货董事 监事和高级管理人员在任职期间出现下面情况。证监会可以将其认定为不适当人选：提供虚假信息或者隐瞒重大事项，拒绝配合证监会依法调查 ，擅离职守照成严重后果1年累计3次被证监会监督谈话对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任。6.推荐人签署的意见有虚假陈述的。在2年内部在受理其推荐的意见和签署意见的年检登记表。并记入诚信档案。期货公司董事长 总经理部合格的 会计师进行离任审计 在3个月内讲报到交给证监会。第六章 法律责任1.申请人或者拟任人不正当手段获取任职资格的 撤销并处3万以下罚款期货公司董事 监事 和高级人员收贿赂 的没收 处3万以下罚款。第七章 附则传播虚假或者误导客户的信息代理客户从事期货交易5.未期货公司提供中间介绍业务的不得有下列的行为：收付 存取或者划转期货保证金代理从事期货交易6.从业人员受到机构违