国际服务业转移新趋势——服务外包的文献综述.pdf

2008年12月 第10卷增刊 东南大学学报(哲学社会科学版) journal of southeast university(philo sophy and social science) dec. 2008 vol110supplement 国 际 服 务 业 转 移 新 趋 势 服 务 外 包 的 文 献 综 述 孟 静 (南京财经大学 国际经济贸易学院,江苏 南京210003) 摘 要经济全球化的不断扩张,使得国际服务业转移成为继制造业转移之后的又一产业 转移重点,服务外包也成为了继外国直接投资之后的又一国际服务转移新趋势 。本文从国际服 务业转移趋势的相关概念入手,通过对国际产业转移理论 的文献综述,分析 服务外包产生的根 本原因,并对服务外包日后的研究重点进行展望。 关键词国际产业转移;国际服务业转移;服务外包 中图分类号 f740 文献标识码 a 文章编号167 12511 x (2008 ) 0 s20 061203 收稿日期6 基金项目江苏省年度普通高校研究生科研创新计划(xs_3)“国际服务业转移新趋势 江苏国际服务外包对策研究” 成果之一。 作者简介孟静(3) ,女,南京财经大学国际经济贸易学院硕士研究生,研究方向 流通理论与商业产业发展。 随着国际服务外包、 跨国公司业务离岸化等国际服务 业转移新趋势的不断扩张,服务业国际转移已成为世界范 围内的服务业发展趋势,对服务业国际转移的研究刻不容 缓 。服务外包等国际服务业转移趋势已经出现在我们的 周围,但对服务业国际转移 、 国际服务外包等相关概念的 理解还不准确,总结和理顺已有的国际服务业转移的相关 概念,对研究服务业转移新趋势的方向和其对产业结构调 整升级有着重要的理论意义。 一、 国际服务业转移的相关概念 (一)国际产业转移 到目前为止,产业转移没有一个规范和统一的概念, 比较认同的定义是指产业由某些国家或地区转移到另一 些国家或地区的过程,是一种产业在空间上移动的现象 。 国内经济学家卢根鑫提出国际产业转移指的是产业 由某些产业从发达国家转移到发展中国家的一种经济过 程 。资源供给、 产品需求的变化引起一国内部产业在区域 之间的移动,随着经济国际化,这种产业转移不仅发生在 国家内部,而且发生在国家之间,这就形成了国际产业转 移,即某些产业有某些国际或地区转移到另一些国际或地 区,是一种产业在空间上移动的现象 1 。卢根鑫的国际产 业转移概念是由发达国家向发展中国家单向转移的,不适 用于当前的产业转移现象 。赵张耀从制造业转移角度将 国际产业转移定义为,一国各类微观主体(主要是跨国公 司)为寻求全球竞争优势而突破国别限制对经营活动进行 调整,当这种调整成为趋众化现象,并体现一定的国别性 和规律性时的跨国经营活动的调整现象 。 (二)国际服务业转移 服务业的国际转移更是最近几年才提出来的,参照国 际产业转移的概念,而对服务业国际转移的概念迄今为止 学界只有曲凤杰对此进行过尝试性的定义,他认为服务业 国际转移可以有狭义和广义之分,狭义的产业转移指发达 国家向低成本的国家转移部分服务如物流管理 、 客户服 务、 呼叫中心 、 产品设计 、 金融服务、 会计 、 计算机编程 、 数 据处理等,表现为投资国与东道国服务产业的替代关系 。 广义的产业转移还包括由于市场准入条件的放宽以及东 道国市场需求增加造成的服务业外资进入,主要表现为跨 国服务企业市场的扩展以及东道国服务业比重的增加和 服务业能力的提高 。这一概念,更侧重于对服务业国际转 移对象的界定 2 。百洁指出我国服务业的国际转移表现 为两个方面,一是内向化转移,是指企业以 “引进来” 的方 式参与国际资源转换和国际经济循环,指我国对发达国家 服务业转移的承接;二是外向化转移,即通过本国具有比 较优势的资本 、 技术和人才的要素走向国际市场并导致国 内市场向国际市场延伸,就是我国服务业的对外转移,包 括对发展中国家和不发达国家的顺梯度转移也包括对发 达国家的逆梯度转移 。 (三)服务外包 “外包” 的概念是由加里 哈梅尔(gary . hamel)和c. k.普拉哈尔德(c. k. prahalad)于199 0年发表在 哈佛商 业评论 的题为 企业的核心竞争力 的文章中首次提出 的。外包(out sourcing)是英文 “out side source using” 的缩 写(奎恩和海默quinn and hilmer ,1994 ) ,其直译是 “外部 资源利用”,是指企业在内部资源有限的情况下,将其非 核心业务通过合同方式分包给其它企业承担,而自己则专 注于核心业务的发展,其实质就是一种资源整合的管理模 式,即利用外部最优秀 的专业 化资源,从而达 到降低成 本、 提高效率 、 充分发挥自身核心竞争力和增强企业对环 境的迅速应变能力等 。这种活动超越国界就属于国际外 包业务范畴 。prahalad c. k. 为加速工业化进程,虽然跨国公司转让的 技术在发展中国家的工业生产中获取了巨额的利润,阻碍 了发展中国的资本积累 。普雷维什关于 “中心” 和 “外围” 之间的经济关系的分析,部分的反映了发达资本主义国家 和发展中国家之间产业转移的现实,同时也较早地注意到 产业转移是区域间经济关系发展变化的必然产物,但对于 产业转移能够加快欠发达区域经济发展和积极影响认识 不足 。 (四)费农的产品生命周期理论 费农1966年在总结国际贸易对于处于高度发达的工 业先行国的美国的工业结构转换影响的基础上,通过剖析 产品的国际循环,提出了国际产品生命周期理论,又称产 品循环论 。他将产品生命周期分为新产 、 成熟产品和标准 化产品,并指出在产品标准化阶段成本价格优势在企业竞 争中起着决定性的作用,从而会吸引一部分企业优先考虑 把生产基地转移到生产成本较低的国家。产品及其生产 技术的生命周期变动,导致产品生产地点的变化,从而决 定了该产品出口国和进口国位置的变化。费农的产品生 命周期理论将产品及其生产技术的周期和各国的比较优 势变化结合起来,从一种动态的角度说明了发达国家从出 口、 对外直接投资到进口的发展过程,其所建立的产品生 产区位的转移模式对于产业转移研究具有很大的引导意 义。 (五)小岛清的边际产业转移理论 小岛清的边际产业论首次将产业选择理论纳入对外 投资理论中去,他建立的对外投资产业选择模型认为一国 企业之所以到外国投资,是为了转移本国的边际产业,他 根据日本对外直接投资的实际情况,提倡投资国应从自己 国家的边际产业即处于比较劣势的产业依次向外国投资, 规避产业劣势并扩张边际产业,呈梯级方式增强东道国产 业优势,同时还注重对外直接投资应是资本技术 、 管理经 验、 营销技术等知识的整体转移 4 。小岛清的边际产业转 移理论是在当时国际对外直接投资理论无法解释和指导 日本的对外投资活动的背景下提出的,但随着国际经济的 发展,小岛理论无法对一些现实现象进行解释。首先,根 据其边际产业转移理论,发达国家不断把落后的技术 、 产 业转移到发展中国家,不利于发展中国家赶超发达国家; 其次,对由于发达国家向发展中国家转移高技术含量的服 务以及发展中国家在发达国家投资的研发中心等 “逆梯 度” 投资现象无法解释 。 (六)卢根鑫的产业转移理论 中国学者卢根鑫年就经济发展阶段如何影响国 际产业转移作了进一步深入阐述 。他认为,经济发展水 平的落差导致国家间劳动力价值的差异,劳动力价值的差 异导致重合性产业价值构成的相异性,而重合性产业价值 26东南大学学报(哲学社会科学版)第10卷 - - 1 949 199 7 1 构成的相异性是国际产业转移的基础 。卢根鑫从产业分 化 、 价值盈余、 产 品价值构成 等方面 对产业转 移进行 分 析,开拓了产业转移理论的新视野,但仍是在成本分析的 基础上进行,且反映多是产业是由发达国家向发展中国家 单向转移的,这显然不能适用于当前的产业转移现象 。 通过对国际产业转移研究文献的回顾,我们发现国内 的研究较少,多是借鉴西方学者的理论发展起来 。而国外 对产业转移研究较多,但大多数理论是建立在对制造业国 际转移的基础上,随着服务业国际转移在世界范围内的展 开,针对服务业的特点,对国际产业转移理论进行修正并 指导服务业的国际转移是目前研究的薄弱环节。 三、 服务外包:国际服务业转移新趋势 (一)国际服务业转移与服务外包的联系 2004年世界投资报告 指出,服务业国际转移的主 体就是服务业跨国公司,转移的方式包括外国直 接投资 (fdi)、 外包和业务离岸化 。业务离岸化,即跨国公司将 一部分服务业务转移到低成本国家,通常是跨国公司在低 成本国家通过外国直接投资设立分支机构来开展这一部 分服务业务 。所以业务离岸化实际上是服务业外国直接 投资的一种 。另外,外包可以分为国内外包(onshore out2 sourcing)和离岸外包(offshore out sourcing)两类,离岸外 包即将服务业务外包给国外的第三方服务供应商,这类外 包才属于服务业国际转移的方式。因此,服务业国际转移 的研究是建立在跨国公司外国直接投资与外包理论的基 础上。 在国际服务业转移的研究中,多是提及了外国直接投 资与服务外包的联系,白洁2006年从服务业崛起和fdi 带动了服务业的国际转移角度,分析我国目前服务业国际 转移的现状,构建出服务业国际转移模式 。并对比了制造 业的转移顺序把服务业产业转移分为:离岸经营 、 对外直 接投资 、 非股权形式安排和外包四种主要方式 。在服务业 外包的研究上,mary amiti等2004年以美国为例研究了 服务外 包 对 美 国劳 动 生产 率 和 就 业 的 影响 。antras、 helpman区分了服务承包公司属于国外公司还是本公司 在国外的附属公司,指出前者可以称为国际贸易,后者则 被看作公司内贸易或垂直fdi。可见对国际服务业转移 与服务外包的研究多是以对外直接投资为联系,缺乏对两 者直接关系的研究。 以往的文献中通常只提出了服务外包的国际服务业 转移的趋势之一,在两者的关联性以及相互的影响力方面 的研究较少,缺少对于国际服务业转移如何推动服务外包 的发展的研究 。外包与全球产业转移有着密切的关系 。 吴国新 、 高长春分析了全球产业在不同阶段呈现出不同的 特点:在第一阶段,发达国家 的跨国 公司最早 转移制 造 业,紧接着是制造业外包;第二阶段,服务业转移,最近 年内服务业的转移和服务外包几乎同时发生,服务外包日 趋成为服务业转移的主要形式;第三阶段,跨国公司转移 研究开发(r 第四阶段,跨国公司转移地区总部,跨 国公司总是稍后或最后考虑转移它的地区总部 。全球产 业转移的这4个阶段与服务外包的发展几乎同步进行 、 同 时发生,前者的转移有力地推动了服务外包的发展 5 。 (二)国际服务外包产生的根本原因 对于服务外包的发展动因,许多学者进 行分析和探 讨。loh lawrence 在行业层面竞争压力迫使企业与重要的 it供应商建立 “以伙伴关系为基础” 的关系;在企业层面, 追寻竞争优势推动it外包决策;在企业内部,一些管理 因素影响外包决策 。lacity 内部推动力量是为了节省 成本和提高核心竞争力 。 四、 简要评述 通过对国际服务业转移及服务外包的研究文献的回 顾,我们发现国内的研究才刚刚起步,多为一些介绍性或 阐释性文献,集中于服务业转移的特点、 动因和影响研究 以及服务外包概念 、 特点、 理论解释、 外包实现形式等,对 国际服务业转移和服务外包深层次 、 多角度 、 定量化的研 究还较少 。而国内外学者对产业转移的研究中主要是从 宏观或中观的角度出发,来探讨产业转移对一个国家或某 产业的影响,而在微观角度研究企业的应对措施的则不 多。与服务外包在国外迅猛发展的态势相对应,国外学者 对外包的研究较多,不仅局限于一些概念和理论探索,还 进行了大量的案例和实证研究,开发了一些研究模型 、 框 架和方法,在理论上和实践上为服务外包的运用提供了科 学观点和依据,但形成一个完整的 、 科学的 、 清晰的服务 外包体系和外包运作与管理框架仍是服务外包研究的重 点。 受国际产业转移和我国资源优势及经济发展等方面 因素的影响,我国经济开放主要伴随承接国际制造业转 移展开 。随着经济全球化的不断深化及国际产业转移的 深入,承接服务业转移将成为中国继承接制造业转移之 后,经济持续发展及产业结构调整的关键,其中的国际服 务外包必将逐步提上议事日程 。我国如何更好的承接国 际服务业转移 、 促进承接国际服务业转移与制造业转移的 (下转第 页) 36增刊孟 静 国际服务业转移新趋势 服务外包的文献综述 10 80 “手机文化” 。这和美国人的 生活方式有关:欧美 与亚洲 的上班族每天上下班的通勤时间都很长,但亚洲人多乘坐 公共交通工具,需要一种东西来帮助消磨时间,并处理个 人事务,因而各种移动通信增值服务,无论是游戏、 音乐 、 电子邮件还是个人投资组合管理,均很容易被消 费者接 受 。而开着私家车的欧美人显然没有什么机会享受这些 服务。结果,美国手机的普及率、,市场上可以见 到的手 机款式和功能、 增值服务的种类等,同亚洲国相比都要落 后许多 。因此欧美的移动支付发展赶不上亚洲国家也有 这一方面原因。 5.移动支付创新度 日本 、 韩国的移动支付发展的比欧美国家快的原因之 一就是创新度,日本、 韩国的移动支付的创新度显然比欧 美国家要好的多,创 新度不 仅体现在 技术,还 体现在 产 品 、 服务 、 业务商业模式创新。如日本ntt docomo即推 出i - mode手机互联网服务,是一种产品 、 服务和商业模 式的创新,并获得巨大成功 。极大的促进了移动支付的发 展 。而欧美在移动支付的创新度上没有日本 、 韩国那么成 功 。因此在移动支付产业上滞后与日韩国家 。 四 、 移动支付的发展方向 在经济全球化的进程中移动支付作为现代化 、 电子化 的支付手段在各国经济发展中起着越来越重要的作用,移 动支付产业也逐渐被各国重视起来 。移动支付作为一种 新兴的消费方式不断吸引着消费者,移动支付已成为现代 都市人的新时尚 。目前,我国移 动支付的发展才刚刚起 步,我们可以借鉴欧美和日韩移动支付产业的比较结果, 中国借助自己中国移动运营商的优势,在运营商地位的把 握、 移动支付运营模式的改革 、 消费者移动支付的行为培 养、 移动支付的创新度等方面向日本、 韩国学习并有所突 破。对于移动支付产业,不论移动运营商还是金融机构以 及其他的角色,都不可能只靠自己就完成移动支付业务, 那么,移动支付到底路向何方呢,为了使移动支付良性发 展,我们需要也必须走出一条各方共同努力,实现健康 、 快速的发展的道路