毕业设计（论文）-中国汽车发动机行业专利分析.doc

1.毕业设计（论文）题目： 中国汽车发动机行业专利分析 2.应完成的项目： （1） 通过在国家知识产权局对发动机专利进行检索，搜集在中国的发动机专利信息； （2） 整理专利信息，统计数据，并作一些统计图表，为之后的专利分析提供材料； （3） 通过专利分析方法，从多方面分析汽车发动机行业的发展现状以及发展趋势； （4） 了解国内外发动机的专利情况，通过对比分析，中国发动机专利的发展提供相 关建议 ； （5） 完成毕业论文。 3、参考资料以及说明： （1）曾志斌 , 桂江一. 发动机的分类及各大系统结构j. 汽车维修与保养, 2005,(02)； （2）赵鹏飞.中国汽车工业专利工作现状分析及对策研究j. 知识产权, 2004,(03) ; （3）程文、张建华. 中国汽车产业模块技术发展与产业升级j. 中国软科学, 2010,(04). （4）吕义超. 中国汽车行业发动机专利分析与自主发展策略j. 图书情报研究, 2010,(01) （5）汤俊,胡树华. 我国汽车产业的专利现状与自主发展对策j. 上海汽车, 2006,(05) . （6）吕燕.我国知识产权保护研究j.图书情报知识,1994,(3) 4、本毕业设计（论文）任务书于 2011 年 3 月 1 日发出，应于 2011 年 5 月 12 日 前完成，然后提交毕业考试委员会进行答辩。 专业教研组（系） 、研究所负责人 审核 年 月 日 指导教师 签发 年 月 日 毕业设计（论文）评语： 毕业设计（论文）总评成绩： 毕业设计（论文）答辩负责人签字： 年 月 日 摘要摘要 i 摘摘 要要 我国的汽车行业，特别是发动机行业的发展还存在的很大的问题，那就是自主开发能 力弱，引进多、模仿多、拥有自主知识产权的少。2002 年为例，85%以上的新型轿车都是 依靠技术引进和合资开发的。其中，发动机技术是汽车技术的核心，中国的汽车自主发展 很大程度是受到发动机的研发进展所限制。通过发动机的专利分析，我们可以更清晰地了 解我国发动机的状况。 首先，本文结合其它专利分析的经验，选取合适的分析方法，通过国家知识产权局专 利数据库检索我国发动机专利的信息，并将专利信息收集整理好。然后，针对申请人、区 域、技术内容三方面，通过不同对比方法，对发动机专利信息数据进行统计分析，得出一 些结论。最后，通过前期的专利分析结论来揭示我国汽车发动机行业专利的整体发展状况 和技术发展情况，总结我国发动机专利的特点，找出我国发动机行业面临的问题，并提出 自己的建议与意见和更有利于竞争的知识产权战略。 本文的研究工作为日后发动机专利更深入的分析打下了初步的理论和实践基础。 关键词关键词: 汽车；发动机；专利分析 abstract ii abstract chinese automobile industry, especially the development of the engine industry has many big problems, that is the weak capacity of independent development, with more introduction , more imitation and less independent intellectual property rights . in 2002, for example, 85% of new cars are all rely on technological introduction and joint ventures development. among them, the engine technology is the core of auto technology, chinas auto independent development is largely limted by the development of engine. through the patent analysis of engine, we can understand more clearly about chinese engine condition. first of all, based on the experience of other patent analysis select appropriate analysis method, through the patent database of the state intellectual property office,we can search the engine patent information and arrange the patent information. then, based on the applicant, regional, technical content, etc, with different contrast method,to statistics and analysis the patent information data of engine,and draw some conclusions. finally, through the analysis of the patent conclusion to reveal the overall development status and patent technology development situation of chinese automobile engine industry, the paper summarizes the characteristics of engine patent out our engine industry, facing problems,and proposes some suggestions and opinions and more conducive to competition of intellectual property rights strategy. this paper research work for future more in-depth analysis of engine patents laid a preliminary theoretical and practical basis. keyword：automobile; engine; patent analysis 目目 录录 iii 目目 录录 第一章第一章 绪论绪论1 1 1.1研究背景与意义1 1.2文献综述1 1.3国内外专利分析方法2 第二章第二章 我国汽车发动机专利申请总体现状分析我国汽车发动机专利申请总体现状分析4 4 2.1汽车发动机专利分析的主题说明4 2.2资料来源4 2.3中国发动机申请量的年度趋势分析4 2.4本章小结5 第三章第三章 汽车发动机专利的定量分析汽车发动机专利的定量分析7 7 3.1国内外专利申请人情况7 3.2在中国申请的发动机专利的申请人国家分布情况7 3.3在中国申请的汽车发动机发明专利的国外申请人国别情况8 3.4在中国申请的汽车发动机专利的国内申请人概况9 3.5国内各省市申请发动机专利数的情况分析.10 3.6国内发动机发明专利申请量前四名省市专利所属情况分析.11 3.7发动机申请人的申请量分布分析.12 3.8本章小结.15 第四章第四章 发动机专利的技术类别分析发动机专利的技术类别分析1717 4.1据 ipc 分类分析发动机专利分布情况.17 4.1.1据 ipc 分类的发动机专利的小类情况 .17 4.1.2据 ipc 分类的发动机专利的大组情况 .18 4.1.3据 ipc 分类的发动机专利的小组情况 .19 4.1.4据 ipc 分类发动机专利前三位的年度变化情况 .19 4.1.5据 ipc 分类美中日三国在华的发动机专利情况分析 .20 4.2根据发动机的技术内容分析发动机专利分布情况.22 4.2.1按技术内容分类发动机专利情况 .22 目目 录录 iv 4.2.2国内外主要申请技术情况 .23 4.3本章小结.25 第五章第五章 中国汽车发动机行业专利分析结论与启示中国汽车发动机行业专利分析结论与启示2626 5.1专利分析结论.26 5.2专利分析启示.27 5.3本章小结.27 结结 论论2828 参考文献参考文献2929 致致 谢谢3030 第一章第一章 绪论绪论 1 第一章第一章绪论绪论 1.1 研究背景与意义 近年来，我国的汽车产业如雨后春笋得到了高速发展，仅从汽车产销数据方面看，我 国的汽车销售量从 2006 年到 2009 年增长率依次分别是 25.03%、21.80%、6.70%/、45.50%， 数量已经从 575.8 万辆到 1364.5 万辆。同时，我国的汽车保有量在 2009 年底已经达到了 1152.10 万辆，与上年相比，增加 1152.10 万辆，实现了 17.81%增长。2010 年汽车销售 规模将达到 1263 万辆。在汽车行业市场规模高速增长的情况下，作为汽车工业的核心配 套行业，中国发动机行业面临着重要的机遇。2008 年 1-3 月，纳入统计范围的 53 家国内 汽车发动机企业，累计生产发动机 229.41 万台，累计销售发动机 240.12 万台，与 2007 年同期相比分别增长 17.15%和 24.91%。由于在经历 1、2 月份的相对低迷和 3 月份汽车市 场的急速转暖之后，3 月份当月车用发动机的产、销量分别达到 91.41 万台和 91.58 万台， 当月产销率和一季度累计产销率分别达到 100.19%和 104.67%。这从一个侧面也说明了整 体汽车与发动机市场的红火。另外，以功率为单位统计的车用发动机季度累计生产量增长 率为 25.73%，这一数值达到了以台数统计的季度累计生产量增长率 17.15%的 1.5 倍，说 明车用发动机功率以大致相当于高出台数增长率 50%的速率在增长。 上面的数据都说明我国汽车行业的发展的势头是锐不可挡，特别是中国加入世界贸易 组织 wto 后，我国的汽车进入快速发展的时期，轿车的生产和消费甚至还出现过井喷的 现象。这都是因为加入 wto 后，中国的经济快速发展，人均 gtp 不断提高，收入水平的 提高，让本来是奢侈品的汽车成为人们的需求品。而汽车的核心发动机的发展也随之 加快。但是，我国的汽车行业，特别是发动机行业的发展还存在的很大的问题，那就是自 主开发能力弱，引进多、模仿多、拥有自主知识产权的少。在我国汽车新产品开发中，大 部分的都不是自主开发的，特别是轿车，2002 年为例，85%以上的新型轿车都是依靠技术 引进和合资开发的，像广汽集团旗下的大部分都是合资企业，那都是因为中国汽车不能自 主研发、自主设计。中国的汽车自主发展很大程度是受到发动机的研发进展所限制，因为 发动机是一辆车的核心，是车的动力所在。要想发展汽车企业，必须要发展发动机研发水 平。 因此，我们需要通过发动机的专利分析，从专利分析的角度看待中国发动机发展现状 以及问题。通过发现问题来解决问题，让我国汽车行业发展到一个新的高度。 1.2 文献综述 汽车行业是目前国内经济发展最活跃的行业之一,而且汽车行业对国民经济发展的拉 工商管理学院本科毕业论文工商管理学院本科毕业论文 2 动效应较大,因此以培育企业核心竞争能力、建立企业竞争优势为着眼点,研究汽车企业的 专利战略,并提出相应的对策和建议具有重要意义。我国本土汽车企业在整车模块技术的 应用与核心模块的研发上处于弱势地位,而跨国公司则普遍采用模块技术设计整车集成系 统,并集中力量在发动机、变速箱等高端核心模块上进行研发。总体来看,我国汽车产业在 全球价值链中仍处于低端的加工组装环节，我国汽车产业模块技术应用推广不足,长期停 滞不前。 所谓专利战略,是指与专利相联系的法律、技术、经济原则的结合,主动地利用专利制 度提供的法律保护条件有效地保护自己,并充分利用专利情报资讯,研究分析竞争对手状况, 推进专利技术开发、控制市场,为取得专利竞争优势、求得长期生存和发展而进行的总体 性谋划。为缩小我国与世界大型汽车公司在汽车制造技术上的差距,提高企业创新力和竞 争力,制定和实施有效的专利战略,是我国汽车工业的一项重要课题。 1.3 国内外专利分析方法 专利分析方法一般分析方法分为一般的专利分析方法与特殊的分析方法，一般的专利 分析方法包括一维分析方法、二维分析方法以及综合分析方法，而特殊方法是指 swot 分析方法。下面我将逐一介绍它们的相同点与不同点，以及它们的优缺点等。 1. 一维分析方法 一维分析方法,是指将获得的专利文献适当整理,并从中提取想要的信息,例如发明内容、 发明时间、发明人、技术覆盖范围等,然后将提取后的信息按照一定方式排序,从而得到有 序化的、具有统计意义的情报。 (1)专利申请的时间序列分析 (2)技术生命周期分析 (3)专利申请的空间分布分析 (4)专利申请的 ipc 分类分析 2. 二维分析方法 二维分析方法,是将一维信息加以组合,得到相互联系的关于技术发展状况或者关于技 术创新能力的情报。如：专利授权人的时间序列分析、专利授权人的 ipc 分类分析、技术 功效矩阵、专利引用分析等。 3. 综合分析方法 综合分析方法需要对专利数据进行深层次的挖掘,不仅需要了解专利文献的外部特征, 对外部特征进行组合、配对分析,而且需要对专利文献进行深层次的了解,了解专利技术的 特征、发展,以及与其相关技术的区别和联系等。 (1)利用专利比较技术优势 (2)利用专利预测技术成熟度 第一章第一章 绪论绪论 3 (3)专利文本挖掘 (4)专利投资组合 4. 特殊方法： swot 分析法是一种对外部环境的威胁 t(threats)、机会 o(opportunities)进行分析辨 别,并估量组织内部的劣势 w(weakness)、优势 s(strengths),从而制定有效战略计划的方法。 这一方法应用于企业界已逾 30 多年,现也可来对汽车专利技术的开发与利用进行分析，是 发动机专利分析的一个不错的分析方法。 工商管理学院本科毕业论文工商管理学院本科毕业论文 4 第二章第二章我国汽车发动机专利申请总体现状分析我国汽车发动机专利申请总体现状分析 2.1 汽车发动机专利分析的主题说明 发动机是汽车的力量之源，为汽车的行走提供动力，它通过能量转换，将汽缸里的燃 料的化学能转换成汽车的动能，现代汽车广泛应用的往复活塞式内燃机一般由机体、配气 机构、曲柄连杠机构、燃油供给系统、冷却系统、润滑系统、起动系统。有害排放物控制 装置等部件组成。汽油机还有点火系统，若是增压发动机则有增压系统，如涡轮增压系统。 本文在系统分析国内外的汽车发动机专利基础上寻找我国发动机行业的发展问题，进 而提出解决方案与发展战略，通过对 1985 年以来的发动机专利进行查询，以一系列数据、 图表整理资料，清楚表达我国存在的问题，以及提出一些自己的观点。 2.2 资料来源 本文的资料来源都是通过在国家知识产权局对发动机专利进行检索，以及一些文献、 书目。检索的内容是根据本文专题的检索要求，自动检索出来的关于发动机的专利信息。 检索的范围是在中国的申请的所有发动机专利。检索的时间范围是 1985 年至 2010 年 5 月。 检索的网站是：中华人民共和国国家知识产权局 /。选取的主题词是： 发动机、配气机构、冷却系统、机体、曲柄连杆等。特别对 2009 年、2010 年的发动机发 明类信息进行技术类整理，通过技术分类整理来了解国内外的区别。 2.3 中国发动机申请量的年度趋势分析 从 1995 年到 2011 年 5 月，我国发动机专利的申请量总量是 18174 件，其中发明专利 9198 件，实用新型专利 8976 件，由于发动机的外观设计专利很少，有些年份甚至没有， 毕竟发动机是以技术为核心的，与外观没什么关系的。由于外观设计专利数量少，而且难 以统计准确，所以本人将外观专利部分直接省略。发明专利占发动机专利的 49.39%，而 实用新型专利占 50.61%。由此可见，发动机专利中，发明专利与实用新型专利的申请量 是差不多的，而外观设计专利是基本上没有的。 第二章第二章 我国汽车发动机专利申请总体现状分析我国汽车发动机专利申请总体现状分析 5 图 2-1 1995 年-2011 年 5 月我国的发动机专利申请量 资料来源：检索资料整理 我国的汽车发动机专利是从 1985 年开始的，由于前期的资料数目少，整理的数据偏 差比较大，所以图 2-1 的资料是从 1995 年开始整理的。由图可知，从 1995 年开始，我国 的发动机申请量是逐年增加的，2001 年以前，发动机的专利申请量增长是比较平缓的， 涨幅不是很大，这也是跟我国的发动机技术的发展有很大关系，前期我国发动机技术还处 于参考模仿阶段，当然也与进出口政策有关系，而且当时人们的收入并不高，发动机的研 发都是大公司、大型机构引导的，缺少个人、学校的参与。从 2001 年开始，我国的发动 机专利进入飞速发展阶段，每年的增幅较大（注：以 18 个月的专利公开日期作为参考， 而检索的时间范围是到 2011 年 5 月的，所以导致 2009 与 2010 年的数据有偏差，而 2011 的数据更是出现失真现象） ，专利数增长迅速。 造成发动机专利数量的增长出现变化的原因很多，但主要是 90 年代我国注意汽车行 业的发展，政策促进汽车企业的强强合并，以更大的资源用于技术研发部分。更多的汽车 企业发展自主品牌，投入更多的资金去研发技术，特别是发动机技术，越来越注重专利的 作用。同时，我国加入世贸也是另一个重要的原因，因为它促进我国经济的发展，人们的 收入水平提高，消费水平也随之提高，导致汽车销量快速增长，推进发动机专利的发展。 2.4 本章小结 本章主要讲述本文题目关键词的解释，了解发动机的结构组成，以及本文的主要内容， 还有我国发动机总体现状分析。 1.发动机一般由机体、配气机构、曲柄连杠机构、燃油供给系统、冷却系统、润滑系 统、起动系统。有害排放物控制装置等部件组成。汽油机还有点火系统，若是增压发动机 则有增压系统，如涡轮增压系统。 工商管理学院本科毕业论文工商管理学院本科毕业论文 6 2.资料来源是通过在国家知识产权局对发动机专利进行检索，以及一些文献、书目。 检索的内容是根据本文专题的检索要求，自动检索出来的关于发动机的专利信息。检索的 范围是在中国的申请的所有发动机专利。 3. 从 1995 年到 2011 年 5 月，我国发动机专利的申请量总量是 18174 件，其中发明 专利 9198 件，实用新型专利 8976 件，从 1995 年开始，我国的发动机申请量是逐年增加 的，2001 年以前，发动机的专利申请量增长是比较平缓的，涨幅不是很大，从 2001 年开 始，我国的发动机专利进入飞速发展阶段，每年的增幅较大。 第三章第三章 汽车发动机专利的定量分析汽车发动机专利的定量分析 7 第三章第三章汽车发动机专利的定量分析汽车发动机专利的定量分析 3.1 国内外专利申请人情况 在 2009 到 2010 年中国申请的汽车发动机发明专利的 691 中，其中国外的专利件数为 230 件，占在中国申请的发动机发明专利的 33.29%，而国内的公司集团、大学、个人、科 研机构占 66.71%。 图 3-1 在中国申请的发动机发明专利的国内外申请人的情况 资料来源：检索资料整理 3.2 在中国申请的发动机专利的申请人国家分布情况 图 3-2 显示的是 2008 年到 2010 年不同国家在中国的发动机发明专利申请量的情况， 前三位是中国国内、美国、日本，其中最主要的是中国本土的 2118 件，美国是 702 件， 而日本则是 234 件。 由下图可以清楚看出，在中国的发动机申请的发明专利中，中国还是占有绝大一部分 （66.71%） 。当然，这只是 2008 年到 2010 年的情况。这只能说明我国近几年的发动机申 请量中国占的数量还比较多。同时，在中国专利局申请的发动机专利件数中，中国、美国、 日本占有申请量总数的 96.23%。其中，美国和日本的专利申请件数约占总数的 30%，那也 是一股不容忽视的数量，那也从侧面说明两个国家在发动机专利方面的实力，毕竟这数据 只是在中国申请的专利数据而已。所以说中国在发动机专利技术方面还有待提高，这不仅 与发动机技术基础的薄弱有关，还存在其它的影响要素，如政策、人们的生活水平等。中 国的汽车行业起步很晚，不像美国有几百年的历史，而且由于战争的原因，中国也是到成 立后才有生产汽车的能力，至于发动机研发技术也受到建国后几十年的生产水平、人们生 工商管理学院本科毕业论文工商管理学院本科毕业论文 8 活水平所限制。在 1985 年，中国才实施专利制度，中国才有发动机专利申请的途径，但 是由于发展时间较短，很多公司的意识还没转过来，眼光还比较短浅。从近十年的数据来 见，中国的发动机行业发展极为迅速，已经形成一定的规模，虽然没有美国的福特、通用、 克莱斯勒三大公司那样的实力，但是广汽、上汽、一汽、二汽等集团的发展也是不错的。 内资企业奇瑞、吉利也得到很好的发展。 图 3-2 不同国家的发明专利申请情况 资料来源：作者调研资料整理 3.3 在中国申请的汽车发动机发明专利的国外申请人国别情况 从图 3-3 可以看出，在中国申请受理的 229 件国外机构发动机专利中，属于美国的专 利优先权的有 153 件，占国外机构在我国申请的发动机专利数的 66.81%，是最多的。而 排在其后的是日本，有 52 件发动机发明专利，占总数的 22.71%。德国占 6.11%，韩国和 瑞典同占 1.31%，而印度、瑞士、意大利加起来共占 1.75%。属于美国和日本两国的专利 优先权有 205，占国外机构在我国申请的发动机专利数的 89.52%,接近 90%的份额，由此 再次看出美国和日本在发动机专利方面的强势，技术的全面。 第三章第三章 汽车发动机专利定量分析汽车发动机专利定量分析 9 图 3-3 在中国申请的汽车发动机发明专利的国外申请人国别情况 资料来源：作者调研资料整理 3.4 在中国申请的汽车发动机专利的国内申请人概况 从图 3-4 可以看出，在中国申请的汽车发动机专利的国内申请人中，个人的发动机专 利申请有 159 件，占国内发动机发明专利申请总数 461 件的 34.49%；而其他属于科研机 构、大学及公司的发明申请有 302 件，占国内发动机专利总数的 65.51%。由此可以看出 个人的专利申请占国内申请量的三分之一，个人申请是发动机专利发展的中坚力量，是不 可取代的。 图 3-4 国内发动机专利的发明专利职务申请与个人申请比较 资料来源：作者调研资料整理 工商管理学院本科毕业论文工商管理学院本科毕业论文 10 3.5 国内各省市申请发动机专利数的情况分析 北京市拥有全国最多的科研机构和大专院校，而且文化气息浓厚，聚集全国优秀的人 才，当地软硬件设施完善，拥有北京理工大学、清华大学、北京航空航天大学、北京工业 大学、北京大学、北京科技大学等全国优秀的院校，还有各种科研机构，这些都为发动机 的研发提供人才保证。而且北汽福田汽车股份有限公司这国营汽车公司也位于北京，这也 是发动机专利的一个核心力量。上述这些应该是北京在国内发动机专利申请量排全国第一 的原因。 图 3-5 国内发动机发明专利申请量各省市分布图 资料来源：作者调研资料整理 重庆在新中国建立时就是我国重要的机械工业基地，其工业以军事单位转型发展起来 的重工业为主，毕竟，重庆是中国最大的常规兵器生产基地。重工业气息浓厚使重庆有很 第三章第三章 汽车发动机专利定量分析汽车发动机专利定量分析 11 深厚的工业基础，拥有长安汽车、小康汽车、重庆钢铁等著名的工业企业。特别是重庆长 安汽车股份有限公司，作为我国国营汽车生产公司，一直致力于自主品牌的树立，在得到 国家强力的政策与资源的支持下，努力发展汽车的技术水平，特别注重汽车核心发动机的 研发，投入大部分资源到汽车研发这部分，为中国的汽车自主品牌出一份力。这是重庆仅 次于北京，在国内发动机专利申请量中排第二。 至于安徽能排第三，则是因为奇瑞汽车股份有限公司这一汽车巨头的作用。 在 2009 年和 2010 年的发动机申请量中选取 456 件，从图 3-5 看出来，国内发动机专 利申请量全国前五位的省市是：北京的发动机发明专利申请量为 70 件，重庆的申请量为 66 件，安徽的是 50 件，江苏 40 件，浙江是 29。前五名申请量共 255 件，占国内发动机 申请量的 55.92%，超过半数。这些省市是我国现在以及未来重点发展的汽车发动机研发 基地，也是我国汽车自主研发、自主品牌的优先基地，是国家汽车发展的核心省市，值得 国家去推动发展，值得国家为其营造更好的大环境。 3.6 国内发动机发明专利申请量前四名省市专利所属情况分析 由图 3-6 可知国内发动机专利申请量前四名省市（北京、重庆、安徽、江苏）的专利 所属情况。可以看出，每个省市的专利都有其特点： 1.安徽省内企业发动机申请量为 47 件，占其总的申请量(50 件)的 94%。企业是安徽 发动机研发的主力军，而其他所属单位没做出什么大的贡献，其原因是安徽的科研机构和 大专院校实力不够强大，科研机构和大专院校数量和质量都不是特好，导致属于大学的专 利只有 1 件，而科研机构只有 2 件，是安徽发动机研发的薄弱环节，这也与安徽的公司特 别是奇瑞汽车公司的强势有关，它在吸纳人才、运用专业人才方面有强的表现，而且当地 政府对其的十分重视，为其投入很多的资源，导致它能集中全省发动机专业人才去研发专 利。当然，个人的专利申请情况是由于当地文化氛围的影响、个人的专业素质以及生活水 平有关，只有好的收入水平、强的发动机专业学识以及好的软硬件设施才能有发动机专利 的出现。 2.北京的数据比较平均，个人申请 42 件发动机专利，公司有 10 件专利，大学有 18 件，这与上节推测一样，北京市拥有全国最多的科研机构和大专院校，而且文化气息浓厚， 聚集全国优秀的人才，当地软硬件设施完善，拥有众多全国优秀的大专院校和北汽福田汽 车公司，这为当地发动机的专利研发提供很好的环境。 3.重庆的情况和安徽的相似，公司是发动机研发的唯一核心，其发明专利有 60 件， 占重庆总的申请量的 90.91%，这是极高的占有率，而其它的专利量很少，属于个人的只 有 5 件，占 7.58%;而大学的专利申请甚至为 0 件。这应该是因为重庆工业气息有关，重 庆将大部分资源用于工业方面，而且人们的收入水平不是很高，没有研发发动机的专业水 平和研发设备。 工商管理学院本科毕业论文工商管理学院本科毕业论文 12 4.而江苏由于各方面都有条件，所以很平均，个人有 11 件专利申请，公司有 22 件， 大学有 7 件，分别占总的申请量的 27.5%、55%、17.5%。因为江苏拥有很多汽车部件公司、 汽车整车公司，像三一重机有限公司、无锡开普动力有限公司、无锡锡州机械有限公司等 著名公司，公司为了利润去研发发动机专利，为发动机发展提供助力。江苏还有很多出名 的大专院校，如江苏大学、南京理工大学、浙江大学等，这都是发动机专业人才的基地。 四个省市还有一些共同的特点，每个省市都是根据当地情况来发展发动机，但是，他 们的科研机构提供的助力实在太少，只有重庆的科研机构的有一个专利，而安徽、北京、 江苏则一个都没有，这有点可惜，毕竟发动机技术还是比较高深的，而科研机构具有那样 的实力，却没有为发动机发展提供科技支撑。 图 3-6 专利申请量前四名省市专利所属情况分析 资料来源：作者调研资料整理 3.7 发动机申请人的申请量分布分析 虽然近几年中国汽车发动机专利申请量增幅越来越大，汽车销售量越来越高，但在汽 车专利方面，特别是发动机专利，国内企业还是比国外强势企业差。 第三章第三章 汽车发动机专利定量分析汽车发动机专利定量分析 13 图 3-7 中国专利申请量排名前五申请人的申请量分布图 资料来源：作者调研资料整理 图 3-7 是中国专利申请量排名前五的申请人的申请量分布图，重庆长安股份有限公司 有 43 件专利申请，奇瑞汽车股份有限公司有 42 件，而通用汽车环球科技运作公司有 129 件，福特环球技术公司有 61 件，本田技研工业株式会社有 26 件。由图可以看出，中国专 利申请量排名前五申请人是来自中国、美国、日本三个国家，中国的发动机技术逐渐提高， 专利的申请量增长迅猛，拥有奇瑞、重庆长安这样的汽车大公司，发动机行业发展的越来 越好。但是，中国离国外优势企业还有很大一段距离，在中国申请的发动机专利中，长安 和奇瑞公司加起来只有 85 件，而通用汽车环球科技运作公司就有 129 件专利，中国国内 发动机专利最多的两个公司还比不上美国的一家公司。 图 3-8 国内专利申请量排名前五的申请人分布 资料来源：作者调研资料整理 由图 3-8 可以看出国内发动机专利申请量前五名是重庆长安股份有限公司、奇瑞汽车 工商管理学院本科毕业论文工商管理学院本科毕业论文 14 股份有限公司、西北大学、天津大学、靳北彪 。属于公司、个人以及大学的专利都有， 共有 131 件，而公司发明的专利有 85 件，总的 64.89%，对发动机有很大的贡献，而靳北 彪个人就有 25 件，甚至比西北大学和天津大学加起来的申请量 21 件还高，这说明个人力 量在发动机专利方面作用越来越大。大学还是发动机研发的重要力量。 表 3-1 国内主要汽车企业在中国申请发动机专利统计（1985-2011.5） 公司发明专利实用新型专利 上海通用212 一汽大众00 一汽丰田02 广州本田03 北京现代00 长安福特00 合 资 企 业 长安铃木00 （a） 公司发明专利实用新型专利 奇瑞 237265 吉利 16150 沈阳华晨 114 海马汽车 16 内 资 企 业 天津一汽 00 （b） 资料来源：作者调研资料整理 表 3-1 是我国主要汽车企业的发动机专利申请情况，我们可以看到，在合资企业中， 只有上海通用等少数几家汽车公司有专利申请，而大部分合资企业的发明专利和实用新型 专利的申请量都是为零，可以看出合资企业的发动机都只是以外资技术为主的。同时，相 比合资企业我们看到内资企业的专利还比较多的，其中奇瑞和吉利等公司专利还很多，内 资企业的发展逐步稳定下来，进入一条高速道路。这些都说明合资企业需要改进引进方式， 在得到外资资金和品牌的同时还需要引进他们的技术，从而改进中国的发动机技术，而内 资企业还需要进一步发展，以慢慢跟上国际的脚步，减少与外国汽车企业的差距。 表 3-2 国内主要汽车企业集团在中国申请发动机专利分析（1985-2011.5） 企业名称发明专利实用新型专利外观设计专利总量 长安汽车奇瑞 237265112614 东风汽车 22858115 第一汽车 35605100 上海汽车 1115733 吉利 726437 总计 4446901711305 资料来源：作者调研资料整理 第三章第三章 汽车发动机专利定量分析汽车发动机专利定量分析 15 图 3-9 国内主要汽车企业集团在中国申请发动机专利分析（1985-2011.5） 资料来源：作者调研资料整理 由表 3-2、图 3-9 可以看到国内主要汽车企业集团在中国申请发动机专利的情况。对 比表 3-3 国外主要汽车企业的情况，表 3-2 显示国内汽车企业的稳步发展，中国汽车行业 逐步登上世界舞台，成为一支新的力量。不过，我国汽车还有很大的提升空间，虽然国内 汽车企业的发动机专利申请总量很多，不过那是因为国内实用新型专利的数量很多，占总 量的 52.87%，而发明专利只占 34.02%。而国外主要汽车企业集团的实用新型专利只占总 量的 8%，其发明专利占总量的 88%。国外优势企业集中力量在发明专利上，不仅以量取胜， 更以质取胜。国内的汽车企业实用新型专利过多，整体技术含量偏低，需要在这方面在努 力，争取多发明专利，而不是实用新型专利，因为发明专利才是发动机技术的根本所在。 表 3-3 国外主要汽车企业集团在中国申请发动机专利分析（1985-2011.5） 企业名称发明专利实用新型专利外观设计专利总量 马自达 350136 本田技研 4862957572 通用汽车 334122348 福特全球 272130 日产 185633224 大众 110415 资料来源：作者调研资料整理 3.8 本章小结 本章是发动机专利的定量分析，分析发动机专利申请人分布和专利区域分布。通过用 图表方式来分析专利情况。 1) 在 2009 到 2010 年中国申请的汽车发动机发明专利的 691 中，其中国外的专利件 数为 230 件，占在中国申请的发动机发明专利的 33.29%，而国内的公司集团、大 工商管理学院本科毕业论文工商管理学院本科毕业论文 16 学、个人、科研机构占 66.71%。在中国申请受理的 229 件国外机构发动机专利中， 属于美国和日本两国的专利优先权有 205，占国外机构在我国申请的发动机专利 数的 89.52%,接近 90%的份额。 2) 个人的发动机专利申请有 159 件，占国内发动机发明专利申请总数 461 件的 34.49%；而其他属于科研机构、大学及公司的发明申请有 302 件，占国内发动机 专利总数的 65.51%。 3) 国内发动机专利申请量全国前五位的省市是：北京的发动机发明专利申请量为 70 件，重庆的申请量为 66 件，安徽的是 50 件，江苏 40 件，浙江是 29。前五名申 请量共 255 件，占国内发动机申请量的 55.92%，超过半数。 4) 中国专利申请量排名前五的申请人的申请量分布图，重庆长安股份有限公司有 43 件专利申请，奇瑞汽车股份有限公司有 42 件，而通用汽车环球科技运作公司有 129 件，福特环球技术公司有 61 件，本田技研工业株式会社有 26 件。国内发动 机专利申请量前五名是重庆长安股份有限公司、奇瑞汽车股份有限公司、西北大 学、天津大学、靳北彪 。属于公司、个人以及大学的专利都有，共有 131 件， 而公司发明的专利有 85 件，总的 64.89%。 5) 国内实用新型专利的数量很多，占总量的 52.87%，而发明专利只占 34.02%。而国 外主要汽车企业集团的实用新型专利只占总量的 8%，其发明专利占总量的 88%。 国外优势企业集中力量在发明专利上，不仅以量取胜，更以质取胜。国内的汽车 企业实用新型专利过多，整体技术含量偏低。 第四章第四章 发动机专利的技术类别分析发动机专利的技术类别分析 17 第四章第四章发动机专利的技术类别分析发动机专利的技术类别分析 4.1 据 ipc 分类分析发动机专利分布情况 国际专利分类表 （ipc 分类）是根据 1971 年签订的国际专利分类斯特拉斯堡协 定编制的，是目前惟一国际通用的专利文献分类和检索工具，为世界各国所必备。据国 际专利分类表(ipc)的分类标准，可将专利分为部，大类，小类、大组和小组。a 部:生活 需要，b 部:作业、运输，c 部:化学、冶金，d 部:纺织、造纸，e 部:固定建筑物，f:机械 工程、照明、加热、武器、爆破，g:物理，h:电学，i:外观设计。 图 4-1 ipc 分类中国发动机发明专利的各部分布 资料来源：作者调研资料整理 由图 4-1 分类中国发动机发明专利的各部分布可以看出，发动机专利技术范围主要集 中在 f 部，还有一小部分在 b 部。下面将其技术的主要范围做详细分析。 4.1.1 据 ipc 分类的发动机专利的小类情况 从图 4-2 可以发现，发动机专利的 ipc 分类的申请量前 3 位小类分类号是 f02b、f02d、f02m，其中 f02b 有发明专利 100 件，f02d 有发明专利 118 件，f02m 有 发明专利 90 件，前 3 位共 308 件，占 f 部总件数（600 件）的 51.33%。其具体分类为： f02b：活塞式内燃机；一般燃烧发动机（是将液体或气体燃料与空气混合后，直接输 入机器内部燃烧产生热能再转化为机械能的一种热机） f02d：燃烧发动机的控制（包括燃料喷射泵的控制；不限于喷射定时的调节，如调节 喷油量；将控制脉冲传至泵的控制装置，如具有驱动或助动的装置等） f02m：一般燃烧发动机可燃混合物的供给或其组成部分（如：化油器、加热装置、空 气过滤器、化油器材料等） 工商管理学院本科毕业论文工商管理学院本科毕业论文 18 图 4-2 ipc 分类的小类分布图 资料来源：作者调研资料整理 4.1.2 据 ipc 分类的发动机专利的大组情况 图 4-3 ipc 分类的大组分布图 资料来源：作者调研资料整理 从图 4-3 可以发现，发动机专利的 ipc 分类申请量的前 3 位大组分类号是 f02b75、f02d41、f02m35，其中 f02b75 有发明专利 27 件，f02d41 有发明专利 43 件， f02m35 有发明专利 20 件，前 3 位共 90 件。其具体分类为： f02b75：其它发动机（以循环方式，如六冲程为特点的发动机；活塞上死点与缸盖间 的距离可变的发动机；具有扭矩平衡装置的发动机(系统惯性力的补偿和振动的消除入； 具有把排气处理成无毒气体的设备的发动机；汽缸轴线与主轴轴线同轴、平行或倾斜于主 轴轴线的发动机等) f02d41：可燃混合气或其组分供给的电气控制（包括产生控制信号的电路设置、用于 发动机的起动或预热、用于怠速、用于加速等） 第四章第四章 发动机专利的技术类别分析发动机专利的技术类别分析 19 f02m35：特别适用于或装于内燃机上的燃烧空气滤清器，空气进气装置，进气消音器 或输送系统；空气滤清器；与发动机的冷却风机或风扇，或飞轮组合或结合一起的；具有 滤清器的除尘装置；具有阻塞指示装置；具有旁通装置；进气消音器等。 4.1.3 据 ipc 分类的发动机专利的小组情况 图 4-3 ipc 分类的小组分布图 资料来源：作者调研资料整理 从图 4-3 可以发现，发动机专利的 ipc 分类申请量的前 3 位小组分类号是 f02b75/32、f02d41/06、f02m35/104，其中 f02b75/32 有发明专利 8 件，f02d41/06 有发 明专利 7 件，f02m35/104 有发明专利 9 件，前 3 位共 24 件。其具体分类为： f02b75/32 在上述各大组中未特别指明的，以活塞和曲轴的连接为特征的发动机 f02d41/06 用于发动机的起动或预热 f02m35/104 进气管 4.1.4 据 ipc 分类发动机专利前三位的年度变化情况 据 ipc 分类的发动机专利的小类情况可知，发动机专利的 ipc 分类的申请量前 3 位小 类分类号是 f02b(活塞式内燃机；一般燃烧发动机)、f02d(燃烧发动机的控制)、f02m(一 般燃烧发动机可燃混合物的供给或其组成部分)。 工商管理学院本科毕业论文工商管理学院本科毕业论文 20 图 4-4 ipc 分类发动机专利前三位的年度变化（1990-2011.5） 资料来源：作者调研资料整理 从图 4-4 可以看出，在中国发动机专利申请 ipc 分类前三位的 f02m、f02d、f02b， 它们的增长情况在 1996 年和 2000 年都是是出现变化的，这些变化体现了相应的技术的成 长周期。在 1996 年前，三者都是缓慢增长的，增幅很小，基本没什么变化，这是技术的 第一成长阶段，可以说是技术准备期。而在 1996 年到 2000 年，增长开始加快，但增长速 度还是一般，不过明显比第一阶段好，是技术成长的第二阶段，是技术的发展阶段。在 2000 年后出现技术的成熟阶段，是技术的第三阶段，三项技术的专利数量飞速增长，每 年的增幅都很大，三个小类的发动机专利水平越来越好，技术逐渐成形，专利技术系统慢 慢完善。这与 90 年代我国注意汽车行业的发展有很大关系，而且我国加入世贸也促进经 济的发展，人们的收入水平提高，消费水平也随之提高，这也是三项技术发展到成熟阶段 的依据之一。而 2008 年出现三项技术的专利数都下降是因为专利公开日期是 18 个月的， 所以 2009 年、2010 年以及 2011 年的数据有偏差，甚至是出现失真。 4.1.5 据 ipc 分类美中日三国在华的发动机专利情况分析 因为根据 2008 年到 2010 年不同国家在中国的发动机发明专利申请量的情况，申请量 前三位国家是中国国内、美国、日本，其中最主要的是中国本土的 2118 件，美国是 702 件，而日本则是 234 件。所以本人在根据 ipc 分类来分析三个国家的情况。 由图 4-5 可以看出，中国国内的发动机专利在 f 部的分布好高，达到 83%，与日本 93%、 美国 88%相类似，都处于高的水平。同时，可以知道，f 部是发动机专利的核心部分，是 发动机的技术重心。但是，我国还是与两国有些差距，国内发动机专利还不是高度集中于 f 部，还有其他部，技术水平偏低。 第四章第四章 发动机专利的技术类别分析发动机专利的技术类别分析 21 图 4-5 美中日的专利在 f 部的分布状况 资料来源：作者调研资料整理 图 4-6 美中日三国专利的 f 部分布情况 资料来源：作者调研资料整理 由上图可以看出，美国、中国、日本三大在中国申请发动机的国家，它们的专利在 f 部的分布都差不多的，都是 f02 这一大类为主要技术对象，占 f 部专利数的 60%以上，其 工商管理学院本科毕业论文工商管理学院本科毕业论文 22 中，日本占 67%,中国占 64%，而美国占的最多，达 80%；f01 也是发动机的一个重要技术 部分大类，美国有占 f 部总数的 17%，日本和中国分别有 33%和 30%。而除去 f01 和 f02 这两大类，f 部的其它大类占的份额都很少，美中日分别有 3%、6%、0%，其中日本是没有 的，这说明在发动机专利最重要的 f 部中，f01 和 f0