ISO程序文件评审方式及编写培训教材.ppt

tv sd group tv sd group 一 总体结构 二 要素理解 课程4 tv sd group * abteilung: 3 pdca循环 plan do check act 持续改进 4.2 方针 4.3.1 环境因素/危 险源 4.3.2 法律与其他要 求 4.3.3 目标、指标与 管理方案 4.4.1 组织结构和职责 4.4.2 培训、意识与能力 4.4.3 信息交流 4.4.4 管理体系文件 4.4.5 文件控制 4.4.6 运行控制 4.4.7 应急准备和响应 4.5.1 监测与测量 4.5.2 合规性评价 4.5.3 不符合、纠正与 预防措施 4.5.4 记录 4.5.5 内部管理体系审核 4.6 管理评审 tv sd group * abteilung: 4 注：本标准以众所周知的策划-实施-检查-改进（ pdca）方法为 基础。pdca可以简述如下： p-策划：根据组织的ehs方针，确定为实现结果所需 要的目标和过程。 d-实施：实施过程。 c-检查：根据ehs方针、目标、指标、法律法规和其 他要求，监视和测量过程并报告结果。 a-改进：采取措施，以持续改进ehs管理体系的绩效 。 tv sd group 5 ohsas 18001:2007iso 14001:2004 前言前言 1适用范1适用范 2参考料2引用准 3名与定(23)3名与定(20) 4健康安全管理系要求条款4境管理体系要求条款 4.1一般要求条款4.1一般要求条款 4.2健康安全方4.2境方 4.3策划4.3策划 4.3.1危险辨识、风险评估和确定控制措施 4.3.1境因素与价 4.3.2法律法与其它要求4.3.2法律法与其它要求 4.3.3目与方案4.3.3目、指与境管理方案 ems14001:2004 与ohsas 18001:2007准架构比 tv sd group 6 ohsas 18001:2007iso 14001:2004 4.4施与运行4.4施与运行 4.4.1资源、作用、职责和权限 4.4.1资源、作用、职责和权限 4.4.2能力、培训和意识 4.4.2能力、培训和意识 4.4.3信息交流 、与及商4.4.3信息交流 4.4.3.1信息交流- 4.4.3.2参与及商- 4.4.4文件4.4.4文件 4.4.5文件控制4.4.5文件控制 4.4.6运行控制 4.4.6运行控制 4.4.7应急准备和响应 4.4.7应急准备和响应 ems14001:2004与ohsas 18001:2007准架构比 tv sd group 7 ems14001:2004 与ohsas 18001:2007准架构比 ohsas 18001:2007iso 14001:2004 4.54.5 4.5.1效量和4.5.1监测和测量 4.5.2合规性评价 4.5.2合规性评价 4.5.3事件 、符合、正措 施及防措施 4.5.3不符合、正措施和防措 施 4.5.3.1事件 (incident investigation) - 4.5.3.2符合、正措施及防措 施 - 4.5.4 控制4.5.4 控制 4.5.5内部核4.5.5内部核 4.6管理4.6管理 tv sd group 8 iso14001:2004 对环境管理体系核心要素及其相 互作用和有关文件引用的描述 ； 本标准要求的文件和记录； 组织为确保与重要环境因素相关 的过程有效的策划、运行与控 制所需要的文件及记录。 4.4.4 文件（ohs） 管理体系文件包括； - 健康安全方和目； - 健康安全管理体系范的描述； - 健康安全管理体系主要要素及 其相互关系以及参考相关文件的描述； -本准所要求的文件，包括 ；和 - 确保于其 健康安全 管理相关的程行有效的策划，运行 和控制所需的文件，包括 。 注：重要的是文件要与复程度，所 关注的危与 相适，并在保有效 性和效率的前提下保持最少。 tv sd group 44 程序 procedure record 手册 manual 作指 work instruction 4.4.4 典型的体系文件构 tv sd group 45 4.4.5 文件和资料控制 建立并保持文件和料控制程序，以确保： a）文件和资料易于查找； b）对文件和资料进行定期评审，必要时予以修订 并由被授权人员确认其适宜性； c) 可得到有关文件和资料的现行版本； d）及时将失效文件和资料撤回，或采取其他措施防止 误用； e）对出于法规和（或）保留信息的需要而留存的档案 文件和资料予以适当标识。 tv sd group * abteilung: 4 6 4.4.5 文件控制（e） 应对本标准和环境管理体系所要求的文件 进行控制。记录是一种特殊类型的文 件，应按照4.5.4中的要求进行控制。 组织应建立、实施和保持程序，从而确保 ： （a）在文件发布前得到批准，以确保其 充分性和适宜性； （b）必要时对文件进行评审与更新，并 再次批准； （c）确保文件的更改和现行修订状态得 到识别； （d）确保在使用处可获得适用文件的有 关版本； （e）确保文件保持清晰且易于识别； （f）确保对组织所确定的策划和运行环 境管理体系所需的外来文件的识别并 控制其分发； （g）防止作废文件的非预期使用，若因 任何原因而保留作废文件时，对这些 文件进行适当的标识。 4.4.5 文件控制（ohs） 本准和 健康安全管理体系所 要求的文件行控制。 是一种特殊形式 的文件，依据4.5.4的要求行控制： 建立，施并保持一个或多个程 序，以定： -在文件布前行批，以确保其适 性； -必要 文件行 和更新，并重 新批； -确保文件的更改和行修状做出 ； -确保在使用能得到适用文件的有关版 本 ； -确保文件保持清晰和易于 ； -确保策划和运行 健康安全管理 体系所需的外来文件做出 ， 并其放予以控制； -防止作文件的用，若因任何原因而 保留作文件， 些文件加以适当的 。 tv sd group 47 ehs 方 境因素 事故、疾病、事件（包括未遂事件）和存在其他不良环境 污染，职业健康安全绩效历史证据的被动性绩效监视测量 ； 记录监视和测量的数据和结果。 tv sd group * abteilung: 1 0 1 4.5.1 监测和测量(e) 组织应建立、实施并保持程 序，以便对可能具有重大环 境影响的运行的关键特性进 行例行监视和测量。程序应 包括对有关的环境表现（绩 效）、适宜的运行控制，以 及符合组织环境目标和指标 监视信息形成文件。 组织应校准并维护监视和测 量设备，并保存相关的记录 。 4.5.1 效 和量(ohs) 建立，施和保持 一个或多个程序有律的 和量 健康安全效 。些程序提供： 适合 需要的定性 和定量量； 的 健康 安全目的足程度的 ； 主性的效量 ，即 是否符合 健康 安全管理方案、运行准和适 用的法要求； tv sd group 102 绩效测量和监视设备的控制: 建立并保持程序 进行校准和维护 保存校准和维护活动及其结果的记录 4.5.1 效量和 tv sd group 103 4.5.1 效量和 -量技 主 被 、施（包括合同方的）安全、控（如：消防、特种 、防雷接地、生 安全） 作所安全（使用表）、安全巡. 作境及生/个人化学品暴露合格率 安全行、管理水平的、估； 行抽 文件和的分析 健康 境&安全事故、事件、 病 分析 染源。企 的主要的常性定、定点工作。取得染物排放 荷，掌握排放状况，分析水、大气染物，噪声等是否超排放准及排放速率 ，境量化。 境量。在企任区域内大气、水体、噪声的。通一定 数量的取点 行，收集数据，反映企排放染物排放量控制 果境的影响。 tv sd group 104 职业健康安全的被动监控: 职业安全事故/事件发生率 (1) 记录在案非致命事件、职业病发生率 (n/eh) x 200,000 n = 记录在案非严重事故、职业病在一定周期内总发生数 eh = 一定周期内所有员工总工时 200,000 = 100 职工40小时/周50周/每年 (2) 记录在案事故、职业病导致损失工作日，限制工作活动及岗位转 移发生率 n =记录在案事故、职业病损失工作日，限制工作活动及岗位转 移，在一定周期内总发生数 (3) 急救事故次数/未遂事件 4.5.1 效量和 tv sd group 105 4.5.2 合性价 定期价 适用性法要求的符合性 适用性其它要求事的符合性 保存价果的 plan do check act 符合性评价方案可与其他评价活动相互整合 如管理体系审核、职业健康安全评价或监督检查或质量 审核 针对评价结果制定并采取必要的纠正和预防措施 结果需要提交管理评审审议 tv sd group 106 4.5.2 合规性评价 ohs条款，与 iso14001一致： 建立程序 周期性的合性 估 保持 包括其他要求的 价 4.5.2.1 为与遵守法规的承诺相一致(见 4.2c)，组织应建立、实施并保持一个或 多个程序 以定期评价适用法律法规要求(见 4.3.2)的 符合性。 组织应保留定期评价结果的记录。 注：定期评价的频次随不同的法律法规要 求而变化。 4.5.2.2 组织应评价其适用的其它要求(见 4.3.2)的符合性，组织可以与上述4.5.2.1 条款的 法规符合性评价结合在一起评价，也可以 为此建立单独的程序。 组织应保留定期评价结果的记录。 注：定期评价的频次随组织应遵守的其他 要求的不同而变化。 tv sd group 1 0 7 4.5.2 合规性评价（e） 4.5.2.1 组织应建立、实施并保持 程序，定期评价是否符合适用 的法律法规的要求，以确保组 织对遵守相关要求的承诺。 组织应保存定期评估结果的记 录。 4.5.2.2 组织应评估其应遵守的其 他要求的一致性。组织可以将 此评估与4.5.2.1 中要求的评估 一起进行，也可单独进行。 组织应保存定期评估结果的记 录。 4.5.2 合性价（ohs） 4.5.2.1 了履行遵守法律法要求的承相 一致(4.2)， 建立，施并保持 一个或多个程序以定期价适用法律法 要求（4.3.2)的符合性。 保留定期价果的 。 注:定期价的次随不同的法律法要 求而化。 4.5.2.2 价其适用的其他要求( 4.3.2)的符合性， 可以与上述4.5.2.1 条款的法符合性价合在一起价 ，也可以此建立独的程序。 保留定期价果的 。 注:定期价的次随 遵守的其他 要求的不同而化。 tv sd group 法律法规和其他要求的符合性评价 收集并识别适用于本组织的活动、产品和服务方面的法 律、法规和其他要求； 整理出适用条款 收集并整理本组织评价法规符合性所必需的原始资料及 图纸； 调查收集本组织与环境法规符合性相关的资料及数据； 评价本组织对环境法律、法规及其他要求的符合程度。 tv sd group 收集并整理必需的原始资料 环境影响评价报告 项目竣工验收报告（三同时验收报告） 污水管网分布图 各废气排气筒位置分布图 平面消防疏散图 tv sd group 收集与环境法规符合性相关的资料 化学品年消耗量统计表； 危险品存储位置图及防护设施； 各有害废气排放口排放浓度和总量表； 各废水排放口的污染物排放浓度和总量表； 有害固体废物的处置情况一览表； 超标排污费、环境处罚费缴纳情况； 环境事故情况调查表； 环境表彰情况调查表； 产品环境性能表。 tv sd group 评价法律法规的符合程度 各种污染物排放浓度及总量与标准的符合性； 法律、法规与其他要求遵守情况的评价； 产品环境性能与标准的符合性。 tv sd group 112 建立并保持程序，确定有关的职责和权限: a）处理和调查：-事故 事件 不符合 b）采取措施减小产生的影响； c) 采取纠正和预防措施； d) 确认纠正和预防措施的有效性。 这些程序应要求，在实施纠正和预防措施前应先通过 风险评价过程进行评审。 纠正或预防措施，应与问题的严重性和面临的职业健 康安全风险相适应。 实施并记录因纠正和预防措施而引起的对形成文件的 程序的任何更改。 4.5.3事件调查，不符合，纠正措施和预防措施 tv sd group 113 事件告、事件 和原因分析 相关法规： 企业职工伤亡事故报告和处理规定国务院75号令 企业职工伤亡事故调查分析规则gb64421986 事故的直接原因、间接原因 企业职工伤亡事故分类标准gb64411986 机械、物质或环境的不安全状态 人的不安全行为 工伤保险条例国务院第375号令 工伤判定 事件 事件理和整 改措施 事件分析事件告 tv sd group 114 4.5.3事件调查，不符合，纠正措施和预防措施 4.5.3.1 事件 建立、施和保持一个或多个程序 来 、 与分析事件以便： a) 确定可能造成或引事件的潜在oh&s 缺陷和其他因素。 b) 出采取正措施的需求； c) 采取防措施的机会； d) 持改善的机会； e) 沟通 的果。 及 行。 任何 出的正措施需求或防措施的 机会，依照4.5.3.2 相关部份来理。 事件 的果形成文件并加以保存。 tv sd group 115 4.5.3事件调查，不符合，纠正措施和预防措施 4.5.3.2 不符合，正措施与防措施 建立、施并保持一个或多个程序来理 的 与潜在的不符合，并采取正措施与防措施。程序明 确相关要求以： a) 并正不符合，并采取措施减其oh&s 后果； b) 不符合，确定其原因并采取措施以避免其再生； c) 估防不符合的措施的需求，并采取适当的措施避 免其生； d) 和沟通所采取正措施与防措施的果，并 e) 所采取正措施与防措施的有效性。 在正措施或防措施 出新的或是改了的危或新 的或是改了的控制措施，程序要求在施之前 划的措施行 估。用于消除造成 或潜在不符合 根本原因的任何正措施或防措施与 的 重性和伴随的oh&s 相适。 确保完成由正措施和防措施引起的于oh&s管 理体系文件任何必要的更。 tv sd group *1 1 6 4.5.3 不合格、纠正和预防措 施（e） 组织应建立、实施并保持程序，用 来处理实际的和潜在的不合格 ，并采取纠正和预防措施。程 序应包括： a). 对已发生的不合格进行标识、纠 正并减轻其环境影响； b). 调查不合格的产生原因，采取 措施以防止再发生； c). 评估潜在不合格的措施需求，并 有计划地采取适宜的措施以防 止问题的发生； d). 记录所采取的纠正和预防措施 的结果； e). 评估所采取的纠正和预防措施的 有效性。 所采取的任何措施应与问题的严重 程度和伴随的环境影响相适应 。 组织应确保对环境管理体系文件任 何更改进行评审。 4.5.3 事件 ，不符合，正和防措施（ohs） 4.5.3.1 建立，施和保持一个或多个程序来 ， 与分析事件以便： 确定可能造成或引事件的潜在 健康安全缺陷和其他因素； 出采取正措施的需求； 采取防措施的机会； 持改的机会； 沟通 的果。 及 行。 任何 出的正措施需求或防措施的机会，依照4.5.3.2相关部分来理 。 事件 的果形成文件并加以保存。 4.5.3.2 建立，施和保持一个或多个程序来理 的与潜在的不符合，并采 取正措施和防措施。程序明确相关要求： 并正不符合，并采取措施减其 健康安全后果； 不符合，确定其原因并采取措施以避免其再生； 采取防措施的机会； 价防不符合的措施的需求，并采取适当的措施避免其生； 和沟通所采取正措施和防措施的果，并 所采取正措施和防措施的有效性。 在正措施和防措施 出新的或是改了的危或新的或是改了的控制 措施，程序要求在施之前 划的措施行 价。 用于消除造成 或潜在不符合根本原因的任何正措施或防措施与 的重性和伴随的 健康安全 相适。 确保完成由正措施和防措施引起的于 健康安全管理体系文 件任何必要的更。 tv sd group 这些程序应要求，对于所有拟定的纠 正和预防措施，在其实施前应先通过风险 评价过程进行评审。 为消除实际和潜在不符合原因而采取 的任何纠正或预防措施，应与问题的严重 性和面临的职业健康安全风险相适应。 组织应实施并记录因纠正和预防措施 而引起的对形成文件的程序的任何更改。 tv sd group 118 事件原因分析 管理失 不安全状 不安全行 起因物加害物 事故 行人 物 人 事故 分析因果 模型 tv sd group 119 直接原因不安全状态 企 工亡事故分 准gb64411986 防、保、信号等装置的缺陷 、施、工具、附件有缺陷 个人防用品用具缺少或有缺陷 生(施工)地境不良 不安全状 （机械、物、境） tv sd group 120 直接原因不安全行为 企 工亡事故分 准gb64411986 操作 、忽安全、忽警告 造成安全装置失效 使用不安全 用手代替工具操作 物体存放不当 冒 入危 所 攀、坐不安全位置 (如平台 、汽 板、吊吊) 在起吊物下作、停留 机器运 加油、修理、 、整、接 、清等工作 有分散注意力行 在必使用个人防用品用具的作或合 中，忽其使用 不安全装束 易燃、易爆等危物品理 不安全行 tv sd group 121 间接原因 技术和设计上有缺陷工业构件、建筑物、机械设备、 仪器仪表、工艺过程、操作方法、维修检验等的设计，施 工和材料使用存在问题 教育培训不够，未经培训，缺乏或不懂安全操作技术知识 劳动组织不合理 对现场工作缺乏检查或指导错误 没有安全操作规程或不健全 没有或不认真实施事故防范措施；对事故隐患整改不力 企 工亡事故分 准gb64411986 tv sd group 122 整改措施 为消除实际和潜在的不符合而采取的任何纠正和预防 措施，应与问题的严重性和面临的环境污染，职业健 康安全风险相一致。 技性 管理性 教育培 不符合 tv sd group 123 4.5.4记录和记录管理 建立并保持 和记录管理程序，包括： 、保存、置。 字迹清楚、 明确，可追溯相关的活 。 的保存和管理便于 ，避免坏、 或失。 定 保存期限。 tv sd group * abteilung: 1 2 4 4.5.4 记录控制（e） 组织应建立并保持必要 记录以证实符合环境管 理体系和本标准的要求 以及执行所获得的结果 。 组织应建立、实施和保 持程序，用于对记录的 标识、贮存、保护、检 索、保存与处置。 记录保持清晰，易于识 别和可追溯。 4.5.4 控制（ohs） 建立并保持适当的 ，以明其 健康安 全管理体系与本准要求的符 合性，以及所 的果。 建立，施并保持 一个或多个程序，以 ，存 放，保，索，保存和置 。 字迹清楚， 明 确，具可追溯性。 tv sd group 125 4.5.4 常见ehs记录 环境因素，危险源辨 识记录 风险评价记录 风险控制记录等 培训记录 ehs管理监视与测量的 记录 不符合报告，纠正&预 防措施记录 审核报告 协商 事故/事件告 事故/事件跟踪告 保， 健康安全会 要 医 健康体 告 个体防 放和 急响演 管理 tv sd group 126 建立并保持核方案和程序。 核方案，包括日程安排，基于 活的 价果和以往核的果。 核程序既包括核的范、次、方法和能力， 又包括施核和告核果的 和要求。 核由与所核活无直接任的 培训 的人 行。 4.5.5审核 tv sd group *1 2 7 4.5.5 内审（e） 组织应确保在所策划的时间间隔内进行环境管 理体系内部审核，以便： a). 确定环境管理体系是否： -符合环境管理所策划的安排，包括本标准的 要求； -得到了有效的实施和保持； b). 向管理者提供有关审核结果方面的信息。 组织应策划、制定、实施并保持审核方案，并 考虑与所关注的运行有关的环境重要性以 及以往的审核结果。 应建立、实施并保持审核程序，并阐述以下方 面的内容： -策划和实施审核以及报告审核结果和保持相 关记录的职责和要求； -所确定审核准则、范围、频次和方法 审核员的选择及审核的实施应确保审核过程的 客观性和公正性。 4.5.5 内部核（ohs ） 确保 健 康安全管理体系内部 核按其划隔行， 以确定 健康安全管 理体系是否 符合 健康安全管理 的划安排，包括本 准的要求，并得妥善 地施和保持，并有效 地足 的方和目 。 将核果的信息提 交管理。 tv sd group 128 4.5.5 內部核 目的 决定ehs管理体系是否 符合ehs管理所策划的安排 符合国 范要求事 被恰当地施和持 有效达到 的ehs方和目 提交管理 核程序 核划、行、 告及 保留的 、能力 和要求 划根据 估果、被核区域作之境重 要性与先前之核果 核所依据之准、范、率及方法 核的指派与核的行确保客性及公正性 plan do check act 定期的定期的內內部部核核是用來是用來 确确ehsehs管理管理体系体系是否是否 按按划划的安排及的安排及准准的的 要求要求行行及及持持，並將，並將 信息信息提供提供管理管理 tv sd group 129 4.5.5 內部核 行内部核确保考到以下方面： 核遵守相关法律法的果 有效地促全体人的参与 反 的效估及前次核的果