成都外绕线铁路工程项目施工风险管理的研究(硕士论文).pdf

西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 摘要 盈利是施工企业的最终目的和发展的源泉。建筑企业取得利润的基本手段是通过 工程项目施工。建筑企业工程项目的施工，风险随处可见，风险随时可见。为了成功 地规避工程风险和损失，保证工程项目顺【利实施完成，确保项目施工管理目标实现， 必须开展有效的风险管理工作。 本文以工程项目风险管理理论为指导，阐述了工程项目风险管理的研究背景、意 义和目的，系统的对工程项目风险管理的过程进行了详实的论述，运用了风险的分析 和识别的技术方法、风险分析的方法、风险控制的方法等科学的管理方法。结合施工 铁路施工企业实施的成昆外绕线工程项目施工管理的实际过程，本文详细的描述了工 程项目的风险管理的运用情况：在风险的预测和识别过程中结合利用多种技术方法进 行全面的的风险预测和识别；运用专家现场询问观察打分法针对识别出的风险因素进 行分析和评价，得出工程项目的整体风险水平为中等风险水平，风险可接受；随即制 定了工程项目的风险控制和应对计划；同时，成昆外绕线工程项目通过运行即定的风 险管理制度和配套的保障措施全面的进行风险管，保证了风险管理有效、稳健的进行。 通过风险管理理论结合在成昆外绕线工程项目上的运行，本文得出了铁路施工企 业工程项目施工管理的主要管理方法和面临的不足之处并提出了个人建议，证明了能 保障铁路施工企业工程项目施工目标实现的关键是进行有效的风险管理，以此积累经 验、发现不足。 关键词：风险管理；铁路；工程项目 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 i 页 a b s t r a c t t h ep r o f i ti st h eu l t i m a t eg o a lo fb u i l d i n ga n dd e v e l o p m e n tc o m p a n y t h ec o n s t r u c t i o n e n t e r p r i s e sm a k i n gp r o f i t si sb ym o a n so fp r o j e c tc o n s t r u c t i o n i nt h ee n g i n e e r i n gp r o j e c t c o n s t r u c t i o np r o c e s s ，t h er i s ki su b i q u i t o u s ，e v e r - p r e s e n tr i s k t oa v o i dt h es u c c e s s f u lp r o j e c t r i s ka n dl o s s ，t og u a r a n t e et h ee n g i n e e r i n gp r o j e c ti m p l e m e n t a t i o nc o m p l e t e ss m o o t h l y , t o e n s u ep r o j e c tc o n s t r u c t i o nm a n a g e m e n tg o a lr e a l i z a t i o n ，e f f e c t i v er i s km a n a g e m e n tm u s tb e p r o m o t e d t h i sp a p e r ，t h e p r o j e c tr i s km a n a g e m e n tt h e o r y a sag u i d e ，d e s c r i b e st h er e s e a r c h b a c k g r o u n do f t h ep r o j e c t , m e a n i n ga n dp u r p o s e ，d i s c u s s e st h ep r o c e s sa n dm e t h o d so fp r o j e c t r i s km a n a g e m e n ts y s t e m ，t h ea p p l i c a t i o no fr i s ka n a l y s i sa n di d e n t i f i c a t i o nt e c h n i q u e s 、r i s k a n a l y s i s 、r i s kc o n t r o lm e t h o d so fs c i e n t i f i cm a n a g e m e n tm e t h o d s c o m b i n e dw i t ht h e c o n s t r u c t i o nm a n a g e m e n to fc o n s t r u c t i o ne n t e r p r i s e st oi m p l e m e n tt h ep r o j e c to fc h e n g d u - k u n r n i n go u t s i d ew i n d i n gp r o c e s s ，t h i sp a p e r d e s c r i b e st h eu s eo fp r o j e c tr i s km a n a g e m e n t ：i n p r e d i c t i n gt h er i s ki d e n t i f i c a t i o np r o c e s su s i n gac o m b i n a t i o no fav a r i e t yo ft e c h n i c a l m e t h o d st oc a r r yo u tac o m p r e h e n s i v er i s kp r e d i c t i o na n di d e n t i f i c a t i o n ；s c o r i n gm e t h o do f r i s ka n a l y s i sa n de v a l u a t i o no fu s eo fe x p e r t sa tt h es c e n ea s k e df o rt h ei d e n t i f i e dr i s kf a c t o r s o b s e r v e dt oc o m et ot h ep r o j e c t so v e r a l lr i s kl e v e l ；t h e nd e v e l o p e sap r o j e c tr i s kc o n t r o la n d r e s p o n s ep l a n s ；m e a n w h i l e ，t h ec h e n g d u k u n m i n go u t s i d ew i n d i n gp r o j e c tt od e v e l o pr i s k m a n a g e m e n ts y s t e m sa n ds u p p o r t i n gs a f e g u a r d st oc o n d u c tac o m p r e h e n s i v er i s k , t oe n s u r e e f f e c t i v er i s km a n a g e m e n t c o m b i n a t i o no ft h ew i n d i n go u t s i d et h ec h e n g d u k u n m i n gp r o j e c tr u nb yr i s k m a n a g e m e n tt h e o r y ，t h i sp a p e ro b t a i n e dt h em a i nm a n a g e m e n ta n dd e f i c i e n c yf a c e so f t h e c o n s t r u c t i o ne n t e r p r i s ee n g i n e e r i n gp r o j e c tc o n s t r u c tc o n t r o l a n dp u tf o r w a r di n d i v i d u a l p r o p o s a l ，a n dp r o v e de f f e c t i v er i s km a n a g e m e n ti s t h eg u a r a n t e ec o n s t r u c t i o ne n t e r p r i s e p r o j e c tc o n s t r u c t i o nm a n a g e m e n tr e a l i z i n gt h eg o a lo f t h ek e y ，t os u m m a r i z et h ee x p e r i e n c e a n df i n ds h o r t c o m i n g s k e y w o r d s ：l u s km a n a g e m e n tc o u n t e r m e a s u r e s ；r a i l w a y ；e n g i n e e r i n gp r o j e c t 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 第1 章绪论 1 1 论文研究背景及意义 建设工程项目是国家基础设施建设和经济发展基本的和最重要的形式，涉及交通 设施、房屋建筑、市政工程、地下工程、水上工程等。建筑施工企业担负了建设工程 项目的首要任务。 基于基础建设的大力发展，德国于第一次大战后为战后重建提出了风险管理，美 国风险管理的出现始于2 0 世纪3 0 年代。目前，我国的建筑企业因建设工程项目周期 长、影响因素多，面临着各种各样的风险，会导致不利或不可预见的后果、损失、灾 难，这些均要求建筑企业进行有效的风险管理，尽量降至、减少、消除风险的不利影 响。自我国正式加入w t o ，建筑市场逐步对外放开，改善了投资环境，这就要求建筑市 场建立健全法律、法规，抓住进入国际建筑市场的新机遇：同时我国建筑市场向国外 建筑企业放开，其企业实力、工程技术水平、施工管理经验、网络办公优势等实力， 对于我国建筑企业来说，处境极为不利。外企进入，国企自保，并开拓海外，机会和 挑战、风险和利润并存。企业如何在决策中把握好风险，如何分析所面临的风险，建 筑企业还没有真正有效的实施。目前基础设施建设规模的扩大和增加、工程项目的技 术标准、使用要求的提高，引起建筑企业工程项目施工管理的难度相应增加，而项目 的风险管理是管理难度的突出点。建筑企业经过对实施的工程项目有效的风险管理， 其工程质量、进度、安全、成本、效益、社会影响和信誉等目标才能达到期望的水平。 2 0 1 1 年7 月2 3 日，我国发生了特别重大安全事故，温州附近发生的高速铁路客车 追尾导致人员重大的伤亡和财产的严重损失，事故的主要原因是铁路工程信号控制设 备的安全质量存在设计缺陷。这是缘于工程施工过程中留有风险隐患，但未进行有效 的控制，风险管理内容不全面，遗漏了设备的质量控制和应对这一重要的风险源，造 成隐性的隐患在工程完工投入使用后显性的表现出来，并产生了极为严重的后果，对 国家、政府、群众带来了深重的灾难和沉重的代价。这只是风险管理不到位的一个代 表。目前全国铁路建设也表现出了前所未有的风险状况，铁路信贷危机、铁路质量危 机、铁路安全危机、铁路管理危机。特别是从事铁路施工的建筑企业，在全面范围内 的工程施工，因为资金问题，部分铁路工程项目处于停工、半停工状态。粗略统计， 继续铁路工程正常施工的资金缺口达1 2 0 0 0 亿元以上。而且只能解决目前在建的工程 项目，待建、缓建的工程项目的资金还无具体的计划。这就是极大的工程项目的风险 因素。 为了能够很好在工程项目风险管理过程中对风险预测和识别、分析和评价、最终 规划、控制和处置，风险管理组织机构的建立是建筑企业的首要工作，将风险管理的 作用突出强调，并配备有专门的风险管理领导、风险管理部门、风险管理工作人员分 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 页 工负责复杂的风险管理工作。 而目前，建筑企业施工大多未建立专门的风险管理机构进行工程项目的风险管理， 工程项目的施工管理绝大多数是管理者利用一般项目施工的管理经验或无计划的不系 统的进行局部的风险管理或应对，没有对项目的风险进行总体规划和控制，造成工程 项目风险管理不到位，带来的损失巨大，后果严重，且处理困难，花费高额的费用， 并对企业的社会形象产生极大的负面影响。另一方面，工程项目规模日益扩大，尤其 是大型基建工程，现在一个建筑企业承担的工程任务是原来的几倍、十几倍甚至更大。 这样，工程项目施工中的风险因素特别是自身的风险因素也随之扩大，风险工作量和 管理范围同样增加，就更要有效的进行风险管理以实现计划目标。但是目前建筑企业 对工程项目的风险管理情况来看，效果十分不理想，并且存在不堪设想的风险隐患。 建筑企业面临的不利情况或处于混沌状态的是，工程项目风险管理的实际操作人员的 素质水平不均衡，部分人员经验缺乏，面对风险采取的应对处置措施效果有限或效果 不佳。 1 2 论文研究的目的 由此来看，建筑企业工程项目施工，面临的风险因素范围极大，且造成的后果基 本是损失较大、较为严重的。建筑企业为了安全有效的经营、平衡有序的发展、最大 程度的获利，必需进行工程项目的风险管理。 本人参加了多个大型工程项目的施工管理，在施工过程中面临诸多的风险因素和 事件，组织、参与了风险应对和控制及规划，对部分风险得到了有效的处置，也利用 了部分风险，但有部分风险造成了不同程度的损失。本人结合工程实际提出了工程项 目的风险管理研究目的主要为： 1 科学的风险管理理论是有效的进行风险管理的前提条件，并用于指导工程项目 风险管理的实施。对于风险管理各种方法的合理采用也是风险管理的内容。 2 建筑企业工程项目采用风险管理的具体体现是风险的应对和处置而产生的效 果。 本文通过实际工程项目施工实例，引用相关理论对工程项目的风险管理进行了定 性和定量的分析研究，借以提高自身的风险管理水平、增加风险管理经验，并希望对 建筑企业的工程项目进行风险管理的参考。 1 3论文研究的内容、思路、方法 1 3 1 论文研究的内容 本文针对目前工程项目实施过程中的风险管理现状，以科学的风险管理理论为研 究依据，并在基础理论上加入风险管理制度的相关机制，运用于实际的工程项目 西南交通大学硕士研究生学位论文第3 页 新建铁路成都枢纽成昆货车外绕线工程的全过程风险管理，检验风险管理理论的 运用过程，总结工程项目运用风险管理的经验和存在的问题。 1 3 2 论文研究的思路 本文先阐述风险管理的基本理论和相关方法，即风险管理的基本步骤为：风险的 预测和识别、风险的分析和评价、风险的规划和控制、风险的处置、风险的监督检查。 在实际工程项目的风险管理中运用系统的风险管理的系统理论知识，全过程控制风险， 达到风险管理的目的。 1 3 3 论文研究的方法 本论文研究工程项目的风险管理，主要采用了引用风险管理相关理论著作、参考 相关风险管理书籍、论文和网络资源等多种途径掌握风险管理的现状和系统知识，运 用理论中常用的分析方法对实际案例中的风险进行识别、分析、控制，以理论指导实 际，以实际验证理论，总结风险管理的经验和教训。 西南交通大学硕士研究生学位论文第4 页 第2 章工程项目风险管理基础理论 2 1 工程项目风险管理的概念 2 1 1 风险的定义 一般来说，风险是指在一定条件下和一定时期内可能发生的各种结果的变动程度 。风险与保险的经济理论是美国的威雷特a h w i l l e t t 于1 9 0 1 年发表的博士论 文，论文中将风险首次定义为：“风险是关于不愿发生的事件发生的不确定性之客观 体现n h 。当活动或项目具有与损失或收益相关时、涉及到某种或然性或不确定性、涉 及到某种选择时，才称为有风险。故风险可定义为：所有影响项目目标实现的客观不 确定性事件或因素的集合，在项目管理中是不希望发生的。 风险量是指损失发生的概率和不确定的损失程度，若某个可能发生的事件其发生 的概率很大，并且其可能带来的损失程度也很大，则其具有很大的风险量。 2 1 2 工程项目风险管理的定义 建设工程项目过程分为提出项目建议书阶段、进行预可行性研究阶段、进行可行 性研究阶段、立项批准阶段、组织工程实施阶段、项目完工等阶段，项目建议书中是 在对将来预测情况正常发生、发展的基础之上，进行各种因素分析、规划研究、开展 工程设计和制定实施计划。在实施工程项目的过程中和投入使用后，施工技术方案、 现场施工组织、经济管理等因素都可能随着实施的进展产生变化，导致影响项目目标 不能按照预计计划或目标实现。 建设工程项目的风险是将建设工程项目作为研究的对象，指造成建设项目达不到 预期目标的不确定性，或者说是指那些影响建设项目目标实现的消极的不确定性。 建设工程项目风险管理，是在对建设工程项目这一特定的风险研究对象管理的过 程中，参与建设工程项目的建设管理单位、工程地质勘察单位、工程设计单位、施工 单位、监理咨询单位、质量安全监督单位等主体单位在工程项目实施的各个阶段对存 在于工程项目中的风险因素和事件有计划的采取风险预测和识别、进行风险分析与评 价、制定风险控制防范措施和对策、实行全过程风险监督管理的活动。 2 1 3 工程项目风险的特点 建设工程项目具有工程自身独有的特点，如：建设项目周期较长，工程投资一般 较大，工程项目具有固定性特征，项目实施涉及面广、制约条件多，整体性强，风险 因素多。由于建筑工程项目风险的独特特性及风险分析的复杂性，项目风险可能由若 西南交通大学硕士研究生学位论文第5 页 千项子风险单独作用形成，也可能由若干项子风险相互作用甚至是相辅相成的而合成 了项目的总体风险。只有对建筑工程项目风险及风险分析的系统特征进行全面的了解， 才能深入的认识建筑工程项目风险的特殊性。 1 风险存在的客观性和必然性1 风险因素的大量存在决定了风险普遍存在的特性。项目建设过程中，施工组织、 技术方案、环境因素、自然灾害等造成的风险损失，其存在与发生是一种客观必然的， 并会以各自相应的方式表现出来，是一种必然事件，是从全面的、长期的角度来进行 总体考察的。风险是存在于项目的整个寿命周期内的。 2 风险发生的不确定性和偶然性h 1 工程项目风险的发生和导致的后果是是不确定的，是偶然的，由于项目风险事件 的存在受各种不确定因素的支配，其是否发生、何时何地发生、所造成的损失程度及 后果大小也是同样无法确定。这是风险存在的趋向性特征的反映。 3 风险的可变性 风险在一定条件下可以相互转化，其转化形式有：风险性质变化、风险结果发生 变化、出现新风险等。增强风险管理的能力，就是将风险发生的不确定性全面掌握住， 从而使风险造成的影响范围、损失程度尽可能的降低，也就对风险的控制能力进行了 加强。 4 风险的多样性与多层次性 建设项目的特点，致使其在建设期内面临的风险因素数量多且种类繁杂，致使风 险相应形成多层次性，这是风险的主要特点。 5 风险与机遇同时存在 只要将风险事件可能发生的条件充分、及时的抓住并适时转换、善于利用，就可 能通过抓住的机遇获得收获或者意外的效果；从另一方面讲，通过发挥人的主观能动 性充分认识并去克服那些可能妨碍获得成功的不利风险因素，也可能抓住机遇，这样 风险也可转换为机遇条件加以利用。 6 整体叠加性 工程项目任一风险的产生都会不同程度的影响工程项目总目标，各子风险产生结 果的叠加与复合构成了工程项目的总风险。 7 相关性 因果相关、共同前提相关、复合后果、相互依存等关系是工程项目风险的相关性 的主要表现，从而形成复杂的复合风险。研究工程项目风险的组成结构及变化是风险 分析的重点之一。 8 结构性 建设工程项目风险的结构层次性是与工程项目同时具有的。 9 动态性 动态性特点表现为阶段出现、阶段管理、全程控制。 西南交通大学硕士研究生学位论文第6 页 1 0 目的性 为了确保实现工程项目总目标而采取有效的风险对策控制风险。 1 1 环境适应性 不同的工程项目建设环境、不同的施工阶段，风险的存在和发生情况均不同，风 险管理的使用的方法不同，但定性分析与定量评价相结合的多种管理方法是基本手段。 1 2 风险损失后果的严重性 建筑工程项目一旦产生风险，会造成人员伤亡、经济财产损失，对企业带来不良 信誉，并在社会上形成负面影响，这种损失和影响会持续较长时间，不可能在短时期 内恢复。 1 3 风险管理的多元性 建设工程施工施工主体的多元化与风险的风险多元性相统一。 1 4 风险管理的政策依赖性 建设工程项目受国家政治、政策及行业规范控制，其变动会引起相应风险的变化。 2 1 4 工程项目风险管理的目标 工程项目的安全、质量、工期、成本、效益、功能等目标得到有效控制并实现是 项目管理的总目标，风险管理具体目标有： 1 全面的识别工程项目中可能带来问题、造成影响的风险因素，并在这些风险 因素真正发生之前提前进行风险的规划和确定处置对策，使其带来的风险影响尽量的 减少。 2 严密关注工程项目的总体目标计划，全过程的围绕着项目的因素进行分析评 价处置，特别是对于那些影响项目目标的各种因素要进行事先考虑。 3 在项目早期分析影响项目的因素，并在今后的决策中继续进行监控、分析这 些影响因素，达到“上兵伐谋”的效果。 4 根据工程项目的总目标制定明确的过程进行风险的管理，使之融入到项目全 过程管理进程中，更迸一步的完善项目的管理过程。 5 为建筑企业后续的工程项目收集历史数据、积累风险管理的经验，使项目管 理水平获得提高。 2 1 5 工程项目风险管理的内容 1 风险辨识 2 风险分析 3 风险控制 4 风险处置 分析存在哪些风险。 衡量各种风险的风险量。 进行风险控制的方案规划，采取合理的降低风险量的措施。 如采用风险投保对难以控制的风险进行转移等。 2 1 6 工程项目风险管理的过程 西南交通大学硕士研究生学位论文第7 页 项目风险管理的基本理论有多种框架模型，一般将其分为五个过程： 1 工程项目风险识别 通过相关技术方法、手段分析研究与项目相关的所有风险事件、因素，将所有的 风险找出。 2 风险分析和评价 可以通过不同的定性的风险分析和定量的风险分析方法相结合的方式分析工程项 目中的风险，并评价风险对工程造成的影响程度、规模、范围及时间。 3 风险规划控制1 事先对所有风险的控制措施进行有计划的作出规划，从而制定风险管理对策进行 控制。 4 风险处置 采取不同的处置对策，解决所有的风险。 5 风险监督 全过程监督风险管理的效果和工程项目总目标的偏差，并在风险管理过程的各个 阶段适时反馈意见到风险管理机构。 以上五个部分相互影响、互相依赖，见“图2 - 1 工程项目风险管理模型“ 。 识别项目风险 项目风险调查 项目风险分解 确立风险清单 风险分析与评估】 检查 决策是否执行 风险发生频率 3 2 0 1 6 0 - 3 2 0 7 0 - 1 6 02 0 - 7 0 2 0 危险性极其危险 高度危险 显著危险一般危险稍有危险 等级分停止作业 立即整改【3 1 及时整改3 1需要防范3 1可以接受 值d 3 1立即整改【 2 4工程项目风险的控制及处置对策 风险评价后，应分别列出所找出的所有危险源和重大危险源清单，将于已经评价 的不容许的风险和重大的风险( 重大危险源) 进行轻重优先排序，其相应的危险源控 制措施和管理方案由风险管理部门的相关人员制订；对于评价出的一般危险源通过日 常管理程序实施措施进行控制防范。 2 4 1 工程项目的风险规划 西南交通大学硕士研究生学位论文第16 页 总体规划工程项目风险管理方案，对工程项目实施各阶段风险管理工作的重点进 行事先明确，并针对分析出的不同类型的风险制定相应的控制对策及处置方法，按步 就班对风险进行制控。 2 4 2 工程项目的风险控制 工程项目风险管理是贯穿于合同执行的整个过程中的动态的管理。建筑企业从工 程项目施工决策开始，到工程项目结束完工的全过程，采用动态的风险控制模型进行 描述，时刻监控项目风险的变化和面对风险的情况，当出现意外的风险或者合同条款 中未考虑到的风险时，模型就会提醒建筑企业采取修改、补充合同或进行工程索赔等 风险控制措施。 2 4 3 工程项目风险控制的主要方法和工具 1 工程项目的风险评估定期进行。随着工程项目的进展，风险发生的概率和影 响程度是发生变化的，项目风险的分析和评估定期的进行，及时、准确的对工程项目 的风险进行控制。 2 采用核对表法结合偏差分析技术，定期的进行工程项目的风险评估并制定附 加的风险应对计划，这些都是有效的进行风险控制的方法。 2 4 4 工程项目的风险处置对策 2 4 4 1 工程项目风险处置对策制定的主要依据 主要依据有：工程项目风险的特性、风险管理组织抵御风险能力的强弱、项目风 险处置对策的可选择性。 2 4 4 2 工程项目风险处置对策的分类 1 风险控制 ( 1 ) 风险回避 风险回避的第一种基本途径是拒绝承担风险，即从根本上免除参加存在较大风险 的工程项目，如掌握到某项工程项目风险较大，则拒绝参与此工程项目的施工建设。 另一种途径是将以前所承担工程项目放弃从而也放弃风险，在工程项目施工中如意识 到有许多新的过去未发现的风险产生，则放弃该工程项目。 ( 2 ) 风险损失控制 风险损失控制对策的对象不是通过采取减少风险的补救措施来进行风险应对的， 而是采取通过减少损失发生的机会或降低发生损失的严重性后果来处理工程项目中的 风险本身的方式对应，这种处置对策的原则与风险回避对策相同。 2 风险自留 被动自留：这种风险处置策略是建筑企业工程项目风险管理常用的对策。 西南交通大学硕士研究生学位论文第17 页 主动自留：建筑企业做好风险处理的充分准备，并有意识的、主动的不断转移、 处置有关的潜在损失。 3 风险转移 风险转移对策是建筑企业通过合理的方式有计划的、有意识的将工程项目的某些 或部分风险转给另一方去承担或利用，但并不是意味着风险从建筑企业转移给另一方 也一定是风险。不同企业因企业的性质、条件不同对待风险的接受态度、处理风险的 方式而有所差异，这个工程项目的风险对建筑企业来说也许是风险而转移给另一方来 说可能其就抓住了一种机遇而带来收益。 ( 1 ) 非保险风险转移 将工程风险通过签订合同、协议的方式转移给其他方。对于建设项目工程来说， 可采用保证担保、授权委托、设备租赁、合同条款、供货采购、劳务等合同，将项目 风险转移给其他非保险单位。 ( 2 ) 保险风险转移 工程项目保险是最重要的风险转嫁，而保险公司依靠自身的风险管理体制和运行 机制进行风险承担，建筑企业能以较少的投入换取风险产生巨额损失的经济保障。它 长期以来都被视为传统的、有效的风险转移手段。通过保险风险转移，当遭受大量的 损失时换来了得到工程费用补偿的保障，从而使项目团队抵御风险的能力增强了，但 在特定情况下，能保证建筑企业工程项目不严重损失、企业不致破产而获得生机。 工程项目投保要按合同条件的规定以及该工程项目所处的外部条件、工程性质、 自然条件和建设单位与建筑企业对风险的识别、评价和分析来确定规模、范围和大小。 建筑企业应对风险的最有效对策是对工程项目进行保险，在投保时需注意：根据 工程项目的实际情况选择保险范围、保险内容；选择信誉好、实力强、理赔快的保险 公司：对于涉及国际工程和国内的外资贷款工程优先考虑将各种保险投保于本国的保 险公司；按理赔程序进行；对风险管理和保险工作专业人才的使用和培养需加以高度 重视。 4 风险分散 工程项目部管理体制本身也是一种风险分散。采用分散风险对策时需注意：要适 当搭配的承揽多个工程项目以均衡各自的风险程度。若建筑企业工程项目太多、项目 规模过大，会加大项目工程管理的投入，从而加大风险；若建筑企业工程项目风险分 散的作用就无从显现，这就要控制好建筑企业的经济规模。 5 风险利用 风险利用应遵循的原则有：依自身能力而利用、要有应变策略、决策要慎重、决 策要果断。 2 4 5 工程项目风险应对计划表 为了风险管理有计划的进行，在基于已经识别出的风险因素和经过风险分析、评 西南交通大学硕士研究生学位论文第18 页 j - i r i 量量量量舅曩_ 价结果的基础上，编制风险应对计划表，针对相应的风险因素制定对应的风险处置对 策进行实施。风险应对计划在工程项目实施的不同阶段管理的侧重点不同。 2 5工程项目风险的监督检查 风险监督检查是在项目决策实施之后进行的，其工作是非常重要的。经过监督检 查工作如果发现风险决策存在失误或未考虑全面，则必须尽早纠正错误或采用取消决 策项目的方法，达到查明现实与预期的异同。 工程项目风险监督检查是带有预见性的对工程项目实施全过程进行动态的监督和 检查，它即总结了对单个的风险因素和其发生的风险，更是提前预测整个工程项目不 同实施进程的风险，并对相关风险管理部门和决策者及时的反馈信息，事先防范风险， 达到最大限度的控制、减少或消除损失的目的。它在项目实施过程中，不断检查前期 风险辨识、风险分析、风险控制和风险决策的实施效果；还包括对计划执行情况的检 查核实，用实践效果评价风险决策工作的正确与否。 工程项目风险管理的职能工作与工程项目风险存在于工程项目的所有阶段和各方 面一样，也分散于各方面和所有阶段，对于工程项目风险管理团队，风险管理责任要 明确到每个人和每项工作。如果工程项目风险工作未做到专人专职管理、落实，则风 险管理工作就无从谈起，影响工程项目的成败。因此必须建立长效和有效的风险监督 机制。 建筑企业首先需要建立风险管理组织机构并确定人员，以便能够很好的进行风险 的预测和识别、风险的分析和评价，最终进行风险的规划、处置应对，使工程项目的 风险管理目标达到预期要求。为了突出风险管理的作用，风险管理层需要配置专门的 领导、部门和人员来负责、从事复杂的、系统的风险管理的工作。风险管理组织机构 不稳定、不健全、不合理，就不能有效的开展项目风险管理活动。建筑企业需根据工 程项目情况应时、应地、应事的建立相对应的风险管理组织机构，工程项目部风险管 理定人、定责、定岗，使风险监督工作有效的进行。 西南交通大学硕士研究生学位论文第19 页 第3 章成昆铁路货车外绕线工程项目简介 3 1成昆外绕线工程项目概况 新建铁路成都枢纽成昆货车外绕线工程( 以下简称成昆外绕线c k w r ) 是四川省 “5 1 2 “ 灾后重建工程，属于成都铁路枢纽的一部分。成都铁路枢纽是宝成铁路、成 昆铁路、成渝铁路、达成铁路四条国家干线铁路及成灌快速铁路的衔接点，是我国中 长期铁路网规划中“沪汉蓉客运专线“ 与“兰昆通道“ 的交汇点。成昆外绕线的新建 可实现成都枢纽客货分线，充分发挥线路通过能力，从根本上满足目前以及未来成都枢 纽内客货运输的需要。2 0 0 8 年5 月2 8 日，关于加快推进成都市铁路建设的协议由 成都市政府与铁道部共同签订；2 0 0 8 年6 月1 7 日，项目建议书由铁道部、四川省联合 批复：2 0 0 8 年7 月2 日，在四川省政府与铁道部签订关于加快推进四川省灾后铁路 恢复重建会谈纪要后确定将成昆外绕线纳入灾后重建工程；2 0 0 8 年1 0 月1 4 日，铁 道部批复了工程初步设计，总投资2 9 3 3 亿元，工期1 5 个月。 成昆外绕线位于成都市近郊，由北经东向南再向西先后经过五区两县，即新都区、 青白江区、成华区、龙泉区、锦江区、双流县、新津县，全线永久用地6 1 2 8 亩( 正线 及站场5 4 4 7 亩，道路及沟渠改移6 8 1 亩) ，临时用地1 7 4 3 亩。所有征地拆迁及迁改 均由成都市负责。沿线人口稠密，工业、农业及第三产业发达。线路沿线上跨多条城 市主干道( 绕城高速公路、城南高速公路、成洛公路、成渝高速公路、成龙公路、华 龙公路、华大公路、成仁公路、双黄路) ，隧道方式下穿老成渝公路及部队微波站， 并穿越国家4 a 级景区三圣花乡。丘坡丘顶基本为早地，丘间槽谷、河流阶地则多 为水田。全线所经地貌类型主要有成都冲积平原区、浅丘台地区和丘陵区共三个地貌 单元。成都平原及川中丘陵区气候属于亚热带季风气候类型，四季分明，年平均气温 1 5 。c 1 6 。c ，1 月最冷，均温3 。c “ - 8 。c ，7 月最热，一般2 5 。c 2 8 。c 。全年无 霜期长，一般可达1 0 个月，但云雾多，湿度大、日照少。年降水量丰沛，平均1 0 0 0 m m 左右，季节分布不均，夏季集中多暴雨，秋季降水不多，冬春两季少雨。所经地区的 水文地质条件主要受地貌条件的控制，丘陵和山区水量小，一般不具供水意义；平原 及丘间沟槽下部卵砾石层中含丰富的潜水型孔隙水。东风渠、府河( 岷江) 及其支流 清水河、陡沟河、跳登河、狮子河等大小江河为常年地表径流。 成昆外绕线工程主要工程为：正线双线i 级铁路，双线段长5 3 4 1 3 公里，单线段 长6 7 1 3 k i n ，既有铁路线改建段长1 3 2 公里，新建车站3 座，改建车站2 座，新建货 运中心2 座。站前主要工程有：隧道1 座计1 0 8 0 米；新建桥梁3 5 座计1 9 5 5 7 8 3 延长 米，占正线总长度的3 3 ，涵洞2 1 2 座计6 4 5 1 7 1 横延米，路基土石方1 3 4 5 0 5 1 0 4 m 3 ， 圬工8 0 0 4 1 0 4 m 3 ，主要工点类型有路基填筑、浆砌挡护墙、锚固桩等，地基处理主 要采用换填、改良土、土工膜、水泥搅拌桩、c f g 桩等措施：正线铺轨1 1 1 4 8 公里， 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 0 页 站场铺轨3 9 8 8 公里，铺道岔1 3 6 组，铺道碴4 3 2 9 x1 0 4 m 3 ；新建房屋4 6 9 9 3 m 2 。站 后工程有：接触网架设1 7 8 3 2 条公里；通信、信号及信息1 5 1 3 6 公里：供电线路1 8 8 8 4 公里。其中：特殊桥梁6 座( 连续梁2 座，系杆拱桥4 座异位现浇目前世界最大 重量5 0 0 0 吨系杆拱梁5 跨) ，技术难度较高；t 梁预制架设2 2 3 6 片，隧道为浅埋、富 水、膨胀土地质，施工安全要求高，严重控帝! i 工期。 成昆外绕线工程的特点是时间紧、任务重，必须充分认识本项目的重大意义，以 铁道部的审查意见为基础，根据t 程前期进展。隋况，将项目总工期由1 5 个月调整为1 8 个月，开通目标调整为2 0 1 0 年5 月底。通过认真分析本工程的难点和重点，早准备、 早落实，精心组织，切实加强与地方政府及迁改产权单位的沟通协调，合理压缩控制 工程的工期，确保按期完成任务。 3 2 成昆外绕线工程项目的建设管理目标 3 2 1 质量目标 1 工程质量全面按照国家和铁道部t 程质量验收标准实施，主体工程质量实现零 缺陷目标。 2 按照验标要求，工程施t 质量检验一次验收合格率达到1 0 0 。 3 铁路工程结构的工程质量在合理使用和正常维护条件下，满足设计使用寿命期 内正常营运的要求。 4 杜绝重大及以上工程质量事故。 3 2 2 安全生产目标 3 消灭责任重大死亡及以上安全事故。 4 消灭责任设备、火灾、爆炸等事故。 5 消灭危及铁路行车安全的责任行车险性及以上事故。 6 实现安全生产达标。 3 2 3 工期目标 项目总工期1 8 个月，计划开- v 日期2 0 0 8 年1 2 月1 2 日、计划竣工日期2 0 1 0 年5 月3 1 日。 3 2 4 投资控制目标 严格执行国家、铁道部有关法规，认真落实“六位一体“ 关于投资控制的各项措 施，严格工程变更设计，确保将工程投资控铕u 在国家和铁道部批准的范围以内。 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 1 页 3 2 5 环境保护目标 认真落实各项生态环境保护、声环境敏感点保护、水土保护、文物保护等各项措 施，坚持“五个基本落实“ 的政策、环境保护、水土保持设施与主体工程“三同时“ 的原则，确保工程项目无集体投诉环境污染事件，环境监控达到国家、地方、行业规 定的标准要求。 3 3 成昆外绕线工程项目建设管理模式和施工管理组织机构 工程项目采用建设指挥部管理体制，按照铁路工作界面划分成站前工程和站后工 程，建设单位划分工作界面，分别招标确定施工单位进行施工建设，建设管理模式见 “图3 - 1 成昆外绕线工程项目建设管理模式图“ 。 一 困 一一一一一一 二二至三三困 图3 - 1 成昆外绕线工程项目建设管理模式图 我单位负责站前工程的施工，集团公司成立了成昆铁路货车外绕线工程项目经理 部，负责站前工程的施工组织、工程质量、安全生产、工程进度等全面管理工作。 项目管理为二级管理机构：设工程项目经理部为一级管理层，职能部门有工程技 术部( 工程部) 、安全质量环保部( 安质环保部) 、物资设备部( 物设部) 、财务部、 风险计划部、综合办公室和征地协调办，工程部和安环部分别下设工程调度室和中一心 试验室，进行日常职能业务工作：项目经理部设置二级施工生产项目部，依据工程量 将施工任务划分为四个部分，由集团公司所属四个子公司组建项目管理机构，实施工 程施工任务，项目部对应项目经理部设立相应的职能部门。详见“表3 - 1 成昆外绕线 项目经理部职能管理部门管理职责分工表“ 项目部施工任务划分： 一项目部：全线6 座特殊桥梁、1 座隧道、工程前2 2 2 公里范围路基、桥涵、车 站等工程。 二项目部：工程后3 1 2 公里范围路基、桥涵、车站、全线铺轨架梁等工程。 三项目部：工程与既有铁路接轨处桥梁1 座、全线预制梁生产。 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 2 页 四项目部：全线桥梁桥面附属工程。 项目经理部的人员组成为：一名项目经理部经理，为集团公司副总经理任职，是 一名富有施工经验和具有综合施工管理高水平的国家一级项目经理，全面管理项目施 工；委派四名多次参加了重大、复杂工程施工的高级工程师分别担任副经理和总工程 师，分管区段施工和安全、质量、技术工作；四个项目部也由施工管理水平较高的人 员担任项目经理，同样配备数量不等的副经理和总工程师；两级职能部门配备的专业 业务管理人员均有不同水平的施工管理经历。 表3 - 1 成昆外绕线项目经理部职能管理部门管理职责分工表 施工管理工作 工程技安质环风险计物资设综合办征地协 术部保部 划部 财务部 备部公室调办 设计图纸 设计科研和技术引进 o 工作 施工图审核 o 变更设计 ooo 合同管理oo o 工程技术管理 o 工程工程质量及安全o 管理 施工组织管理 o 材料设备管理oo 工程调度 工程投资控制oo oo 投资 计量计价 ooo 施工征地拆迁oo 管理 环保水保 o 注：表示主要责任部i - j ；0 表示相关责任部门 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 3 页 w i n 第4 章成昆外绕线工程项目风险管理过程 4 1 成昆外绕线工程项目风险识别 4 1 1 成昆外绕线风险识别方法的运用原则 根据风险管理理论，风险识别方法多种多样，在风险识别过程中比较实用，但都 有各自的优缺点，不能完全满足工程项目施工管理要求的。如：头脑风暴法、德菲尔 法、面谈法三种方法虽然可以直观的判断出风险，但可能会产生结论的某种一致偏差， 这是因为风险管理参与人员管理水平、素质的不均衡造成的，需对统计结果进行细致 的筛选、甄别、剔除，以免误导风险管理者。故障树分析法能比较全面的分析故障原 因，具有较强的直观性和形象化，但在系统运用过程中容易遗漏风险或错误的识别风 险。核对表法可以将风险识别的工作进行简化，但过于简单地描述单个风险的产生及 原因，对风险之间的相互关系和影响却没有明确的反映出来，也没有确切的说明重要 的风险；有时不够详细，对核对表上以外风险的容易遗漏，没有列入；而且受制于某 些项目的可比性。故在风险识别过程中运用不同的风险识别方法只是风险识别的基本 工作。 成昆外绕线风险识别遵行如下原则： 1 准确记录识别风险的相关信息资料，以此做为基本的和主要的风险管理的资 料。开展系统的风险管理的重要基础就是要不断积累资料。 2 制定一个连续的风险识别计划，多次组织风险识别。 3 工程施工过程遇到各种不同性质的风险，运用多种识别方法相结合，相辅相成。 4 风险识别方法的选择和运用必须结合工程项目的实际情况考虑采取其方法而 投入相应的工程成本，经济上合理、现实中可行。 4 1 2 成昆外绕线工程项目采用的风险识别方法 针对成昆外绕线工程特点、地域情况、工程目标、我单位的施工经验和管理水平， 在工程实施前，采用了不同的风险识别方法进行了工程项目全过程所面临的风险，具 体方法有有： 1 头脑风暴法 成昆外绕线在项目管理过程中，召开了风险管理工作会议，由主管领导组织相关 的管理、技术、风险计划、安全质量等部门和人员及相关专家参加，集思广益，尽可 能的获取全面的信息，直观的预测和识别工程项目的风险。在项目正式实施前的会议 上，风险主管领导以一种明确的方式向参会者阐明了风险问题，参会者没有什么压力 和约束，自由的提出尽可能多的方案，以具体问题发表个人意见，畅所欲言，待稍后 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 4 页 组织讨论、分析；在对提出的各种风险认识、看法、建议和意见进行多次的汇总、协 商，强化了工程项目风险的识别并加强了警觉；项目风险管理层在工程项目实施过程 的各阶段中对风险管理工作高度密切的配合，对各方的情况全面及时的收集并加以辨 识、分析，以找出可能存在的风险因素，相应及时的制定处置对策进行风险控制。 运用头脑风暴法，成昆外绕线在项目实施前初步识别了政治、社会、经济、自然 等范围内的风险。 2 德尔菲法 成昆外绕线采用系统的工作程序，采用专家匿名发表意见的形式索取信息，各领 域的专家运用专业方面的理论与丰富的实践经验，通过多轮次调查，反复修改归纳， 最后得到一致认可的看法，作为事先预测的结果，找出了各种潜在的风险并对其后果 做出分析与估计。具体实施步骤如下： ( 1 )按照成昆外绕线工程项目的规模、技术难度，组织十七、八人的专家团， 专家团人员涵盖了工程项目所涉及专业技术的要求。 ( 2 )向所有专家进行提出预测的问题及问题的相关背景材料，并提出预