四川省2017年上半年基金从业资格：最小方差法等试题.docx

四川省2017年上半年基金从业资格：最小方差法等试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、在风险控制的组织体系中，参与预防和控制各类风险的组织有_。A风险控制委员会B督察长C监察稽核部门D投资决策委员会 2、在我国基金会计核算中，对于影响到_小数点后第5位的费用，应采用待摊或预提的方法。A基金资产净值B基金资产总值C基金份额净值D基金所有者权益3、证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定要求销售机构信息管理平台应_。A具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制C具备基金销售费率的监控机制D支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用 4、下列关于基金份额持有人的说法，正确的有_。A基金投资人B基金的出资人C基金的管理者D基金资产的所有者5、_是一种被动管理的基金，其整体风险系数更高些。A股票型基金B债券型基金C指数型基金D货币市场基金 6、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格时，其应具备的条件不正确的有_。A注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本B持续从事证券投资咨询业务2个以上完整会计年度C公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2D最近5年没有代理投资人从事证券买卖的行为 7、基金销售机构应建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常交易行为，主要包括_。A投资人频繁开立、撤销账户的行为B基金份额持有人变更指定赎回银行账户的行为C超过约定时间进行资金划付的行为D反洗钱相关法律法规规定的异常交易 8、关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法正确的有_。A筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷B资金盈余者可以通过买入证券而实现投资C为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的D在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具 9、国际上，开放式基金的销售主要分为直销和_两种方式。A分销B承购包销C余额包销D代销 10、主要被用来判断证券是否被市场错误定价。A：单因素模型B：多因素模型C：CAPM模型D：APT模型11、当影子定价所确定的货币市场基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值(即产生正偏离)时，表明基金组合中存在_。A浮亏B先浮亏后浮盈C浮盈D先浮盈后浮亏 12、下列情形中，可能导致基金销售的操作风险的是_。A销售人员向他人提供基金未公开的信息B销售人员散布虚假信息，扰乱市场秩序C销售人员挪用投资者的交易资金或基金份额D销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险 13、以下属于我国证券投资基金交易费的是_。A印花税B开户费C过户费D经手费14、随着信用制度的发展，_等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。A国家信用B公司信用C银行信用D商业信用 15、按持有人权利的性质不同，权证可分为_。A认购权证和认沽权证B价内权证和价外权证C美式权证和欧式权证D认股权证和备兑权证 16、对基金营销反应弱的客户更加重视_。A基金产品的未来收益 B新产品、新服务C销售机构的营销和服务 D基金产品的外在表现形式 17、基金管理人和代销机构在从事基金销售活动时不应该出现的情形有_。A采用讲座方式销售基金B采取抽奖方式销售基金C募集期间对认购费打折D采用送基金份额的方式销售基金 18、证券市场的形成主要得益于_。A社会化大生产和商品经济的发展B股份制的发展C信用制度的发展D国家政策的支持 19、证券投资基金的严格监管、信息透明的特点表现在_。A对基金业实行严格监管B对有损投资者利益的行为进行严厉打击C强制性信息披露D基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，并依据各投资者所持有的基金份额比例进行分配 20、受托人以自己的名义，在委托人的授权范围内与第三人订立合同，第三人在订立合同时知道受托人和委托人之间的代理关系，该合同直接约束_A：受托人与第三人B：委托人与第三人C：受托人与委托人D：其他 21、基金托管人的首要职责是_。A完成基金资金清算B进行基金会计核算C安全保管基金资产D监督基金投资运作 22、当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是（）。A了解你的产品 B了解你的客户 C了解你的价值 D了解你的服务23、股票具有的特征有_。A收益性B流动性C永久性D参与性 24、我国对投资者从基金分配中获得的_收入，在此类收入对个人未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。A国债利息B企业债券差价收入C买卖股票差价收入D储蓄存款利息25、基金管理公司的股东都应具备的条件有_。A从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理B持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善C没有挪用客户资产等损害客户利益的行为D具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、下列各项中，不属于基金市场营销特殊性的具体表现的有_。A规范性B多样性C适用性D灵活性 2、根据证券投资基金法，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的_以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。A60%B70%C80%D90%3、基金托管人应当履行的职责包括_。A安全保管基金财产B开设基金财产的资金账户和证券账户C办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项D依法募集基金 4、下列各种监督方式，属于现场检查的有_。A审阅并分析基金管理公司年度报告B进入基金管理公司进行检查C审阅基金管理公司定期报送的公司监察稽核报告D询问基金管理公司的工作人员，要求其对有关检查事项做出说明5、交易型开放式指数基金(ETF)申购时用_换取ETF份额，赎回时用ETV份额换取_。A现金；现金B现金；一揽子股票C一揽子股票；现金D一揽子股票；一揽子股票 6、下列各证券中，属于收入型基金主要投资对象的有_。A大盘蓝筹股B公司债C政府债券D具有良好增长潜力的股票 7、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载最近_个完整会计年度的业绩。A5B3C8D10 8、下列关于基金会计核算特点的说法，错误的是_。A会计核算主体是证券投资基金B公募基金会计的责任主体中，基金托管人承担主会计责任C会计分期细化到日D基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债 9、_中最被广泛接受的是流动性偏好理论。它认为市场是由短期投资者所控制的，一般来说远期利率超过未来短期利率的预期，即远期利率包括了预期的未来利率与流动溢价。A：完全预期理论B：有偏预期理论C：市场分割理论D：优先置产理论 10、以下哪项工作不属于基金托管人基金募集阶段的工作_A：刻制基金业务用章、财务用章B：开立基金的各类资金账户、证券账户，建立基金账册C：在募集结束后接受管理人将按规定验资后的募集资金划入基金资金账户D：托管人与拟募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管业务合作事宜11、考察基金经理投资理念时，其要点不包括_。A基金经理投资经历B基金经理投资哲学C基金经理投资方法论D基金经理投资策略 12、下列关于基金分类标准的说法，正确的有_。A60%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金B90%以上的基金资产投资于债券的为债券型基金C仅投资于货币市场工具的为货币市场基金D投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票型基金、债券型基金规定的为混合型基金 13、关于证券发行市场，下列说法正确的有_。A证券发行市场通常有固定场所B证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场C证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券咨询机构组成D证券发行人是资金的需求者和证券的供应者，证券投资者是资金的供应者和证券的需求者14、国家股的主要资金来源不包括_。A现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产B现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资C经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资D具有法人资格的国有企业以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份 15、依照证券投资基金法规定，基金清算后的全部剩余资产按_分配给基金份额持有人。A：基金份额持有人持有的基金单位占基金资产的比例B：实际持有的基金资产绝对数额C：实际持有的基金资产绝对数额扣除管理费D：实际持有的基金资产绝对数额扣除应付款 16、中国证券业协会以“_”为自律管理的工作方针。A公平、公开、公正B法制、监管、自律C自律、服务、传导D效率、严谨、开拓 17、关于股票分割与合并，以下说法正确的有_。A事实上，股票分割与合并通常会刺激股价波动B从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价C股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股D股票分割与合并，不影响股东权益占公司总股权的比重 18、_是以在沪、深证券交易所上市交易的固定利率付息和一次还本付息、剩余期限在1年以上(含1年)、信用评级为投资级(BBB)以上的非股权连接类企业债券为样本编制的指数。A上证国债指数B上证企业债指数C中国债券指数D中证全债指数 19、客户追踪的具体做法有_。A及时更新原有的客户记录B定期向客户提供有用的信息服务C针对市场变化及时提供新的服务和产品D对客户的财务情况、投资情况进行跟踪 20、关于封闭式基金开户的说法，正确的是_。A投资者必须开立基金账户才可以买卖封闭式基金B每个有效证件可以开设1个以上基金账户C基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易D购买不同基金公司的封闭式基金要开立不同的基金账户 21、普通股票股东的权利不包括_。A公司重大决策参与权B查阅公司债券存根C公司资产收益权和剩余资产分配权D优先分配公