财政学课件（全套课件320）.pptVIP

,财 政 学 （public finance),主要参考资料： harvey s. rosen, ted gayer：public finance(8e),清华大学出版社2008年9月影印版。 哈维s罗森，特德盖尔：财政学第8版课件。 李玲、李力行：财政学课件（2008-2011），北京大学中国经济研究中心。 推荐浏览网站： 恒甫学社（/） 北京大学国家发展研究院论坛课程讨论 （/forumindex.aspx） 中国经济学教育科研网公共经济学论坛（/index.asp?boardid=92520）,导论 财政学概览,一、什么是财政学 财政学即公共财政学（public finance)，也叫公共部门经济学（public sector economics）或公共经济学（public economics），它是研究政府经济行为，描述和分析政府经济活动的一门学科，主要研究政府收支活动及其对经济的影响。 财政学是研究政府收入和支出活动的学科。重点研究政府的微观经济职能，政府影响失业率和价格总水平的财政政策留给宏观经济学研究。 财政学的范围到目前尚不完全明确，这是因为政府活动涉及很多方面，但是重点研究税收和支出活动。,关于政府有两种不同观点：政府有机论和政府机械论。 政府有机论社会凌驾于个人之上，由国家制定社会目标。 政府有机论将社会视为自然的有机体，每一个人都是这个有机体的一部分，政府是有机体的心脏。个人只有作为社会的一部分才有意义，个人利益必须服从集体利益，国家利益是至高无上的。 政府机械论将政府看作是个人为了更好地实现其个人目标，而人为设立的东西。 据此，处于舞台中心的是个人，而不是群体。根据这种观点，没有了个人，也就没有了政府（国家），因此，个人是一个社会中最为重要的主体，个人是社会的基础。 财政学以政府机械论为基础。,二、财政学的主要内容 公共经济目标：效率和公平 通过资源配置实现效率目标，通过公平收入分配实现社会公平。 政府经济职能：资源配置、公平分配、宏观经济稳定增长 政府决策机制：公共选择 政府支出活动：资源配置 公平分配 政府收入活动：税收 政府分权：分税制,第一章 福利经济学,一、竞争市场的有效性 （一）帕累托效率 帕累托改进（pareto improvement）：在不使其他任何人的情况变坏的情况下，对资源进行重新配置，使某些人的情况变好。 帕累托效率 （pareto efficient）：如果一个经济不再存在帕累托改进的可能，这个经济就达到了帕累托效率。换句话说，在一个达到帕累托效率的经济中，要使得某人的情况变好，就必然有些人的情况变差。 说明： 1.pareto效率只关心每个人的福利，而不是不同人的相对福利，不关心不平等。使富人变好、穷人原地踏步的变化仍然是帕累托改进。 2.pareto效率认为，每个人对自己福利的感觉最重要，个人是“自己需要什么”的最好裁判。,（二）福利经济学第一定理 福利经济学研究市场竞争均衡和帕累托效率的关系。 福利经济学第一基本定理：竞争性的市场能够达到帕累托效率的结果。 福利经济学第二基本定理：在初始的资源禀赋给定之后，pareto效率就能通过竞争性市场来实现。,市场经济 竞争均衡,pareto 效率,福利经济学第一定理,福利经济学第二定理,1、交换效率 交换效率: 不存在通过现有产品的交易实现pareto改进的可能性。 交换效率的要求是：不同社会成员之间的边际替代率(mrs)相同。否则消费者就可以通过交换，达到帕累托改进。 例：如果边际替代率不同， 亚当愿意用1个橘子换1个苹果；（mrs=1） 夏娃愿意用1个橘子换3个苹果；（mrs=3） 两人的mrs不相同，必然存在交易空间。这时，只要亚当给夏娃1个橘子，夏娃给亚当2个苹果，两人的福利就都得到了提高，实现了帕累托改进。,交换效率的要求是：不同社会成员之间的边际替代率(mrs)相同。 而在竞争性的经济中，消费者分别独立决策，对每一个消费者来说都有： 无差异曲线的斜率 = 预算约束线的斜率 即：边际替代率 = 两种商品价格之比,商品1,商品2,由于在竞争性的市场中，所有消费者面临的价格是相同的，所以所有消费者的边际替代率也是相同的。 所以，竞争性市场导致了交换效率。,苹果,橘子,亚当的橘子,亚当的 苹果,夏娃的橘子,夏娃的 苹果,o,a,b,a,b,o,夏娃的无差异曲线,亚当的无差异曲线,苹果,橘子,o,o,g,h,p,只有无差异曲线的切点(p)才满足交换效率条件,苹果,橘子,o,o,只有无差异曲线的切点(p)才满足交换效率条件,夏娃变好，亚当变差,亚当变好， 夏娃变差,亚当和夏娃都变差,交换效率点并不是唯一的；所有交换效率点的集合，称为契约曲线（contract curve）。,亚当,夏娃,无差异曲线的切点满足 因此，市场竞争导致了交换效率。,斜率=mrs,亚当,夏娃,2、生产效率 生产效率的含义是，无法在不减少一种产品产量的情况下，增加另一种产品的产量。 生产可能性边界上的点都是具有生产效率的。 生产可能性曲线：给定一定数量的资源，可以生产的产品和服务的最大的产出组合。 在苹果的生产量既定的情况下所能生产出来的橘子的最大数量。,生产可能性曲线,苹果产量,橘子产量,o,斜率=边际转换率（为多生产一单位苹果而要放弃的橘子的数量。也是两种产品的边际成本之比mco/ mca）。,苹果,橘子,e,e点是不可能配置,厂商的决策,劳动,资本,等成本线 ，斜率为两种要素的价格之比。,等产量线 斜率为边际技术替代率（marginal rate of technical substitution） 表示在产量不变的前提下，少投入1单位资本，要多投入多少劳动。,劳动,资本,在成本给定的情况下，厂商选择等成本线和等产量线的切点，即产量最大化的点。 对每一种产品来说，都有 边际技术替代率=要素价格之比 因为对所有厂商来说，要素价格是给定的，所以，所有企业的边际技术替代率是相同的。这就是生产效率的要求。（类似对边际替代率的分析）,生产苹果的劳动,生产橘子的资本,效率：a点 无效率；b 和 c 有效率。 只有等产量线的切点才满足生产效率条件。,生产橘子的劳动,生产苹果 的资本,只有等产量线的切点才满足生产效率。等产量线的切点满足：两种产品的边际技术替代率（mrts）相等。 因此，竞争的市场也能达到生产效率。 3、产品组合效率 产品组合效率：无法通过改变不同产品产量之间的比例来实现pareto改进。 现在把生产和消费结合起来。商品的生产必须和人们的消费意愿结合起来。 为了简化，假设所有消费者的偏好是相同的。产品组合效率要求，边际转换率等于边际替代率。,斜率=mrs：消费者为了多消费一个苹果，愿意放弃几个橘子。 消费者无差异曲线,苹果,橘子,产品组合效率要求： mrs = mrt 否则,如果mrs=3，消费者愿意拿1个苹果换3个橘子；mrt=1，生产者多生产1个苹果，就要少生产1个橘子。这时，生产者只要调整产品结构，多生产1个苹果，少生产1个橘子，就可能实现帕累托改进。 在竞争市场上， mrs = 两种商品的价格之比； mrt = 两种商品的价格之比（否则厂商可以调整产量，增加利润）。 因此， mrs = mrt = 两种商品的价格之比， 竞争市场达到了产品组合效率。,交换效率: 所有人的任意两种产品之间的边际替代率相同。 生产效率：所有企业任意两种投入之间的边际技术替代率相同。 产品组合效率：边际转换率等于边际替代率。 在理想的竞争性市场中，帕累托效率的三个基本条件都可以满足。 福利经济学第一基本定理：如果所有的生产者和消费者面临完全竞争的市场，则市场竞争可以导致pareto效率的结果。 含义：自由市场经济可以自发地达到资源有效配置。“看不见的手”有神奇作用。 但是，pareto效率的要求只考虑了效率，没有考虑公平。,二、公平与福利经济学第二定理 （一）公平 福利经济学第一定理只考虑了效率的问题，而现实生活中还常常要考虑公平。,亚当 10 个苹果 夏娃 2 个苹果,亚当 6个苹果 夏娃 5个苹果,状态a,状态b,政府再分配,政府在再分配的过程中搞丢了一个苹果，状态b和状态a相比，显然不是帕累托改进，并且存在效率损失。但是，状态b明显比状态a更加公平。 那么，社会怎么来衡量a和b两种状态哪一个更“好”呢？,公平反映一个社会收入分配的理想状态。 起点公平：对所有社会成员，竞争的起点公平。强调初始平等，反对财产世袭、教育机会不平等。 过程公平： （1）市场过程：按要素禀赋和要素价格取得收入 （2）竞争市场过程：在竞争市场上取得的收入 （3）劳动过程：劳动所得 结果公平：生产成果在分配上的均等和各社会成员之间所拥有收入份额的相对关系。 中国收入分配不公平的原因： （1）市场竞争 （2）不平衡的政府经济发展战略和政策 （3）行政权力垄断,o 20 40 60 80 100,100 80 60 40 20,家庭百分比,收入百分比,e,f,基尼系数是反映一国社会分配状况的指标，使收入分配的平等程度具有可测性和可比性。 基尼系数是由绝对平等线（oe）和实际洛伦兹曲线围成的面积与由绝对平等线和绝对不平等线（ofe）围成的面积之比。 基尼系数可在0（绝对平等）到1（绝对不平等）之间变动。 收入分配越是趋向平等，洛伦兹曲线的弧度越小，基尼系数也越小，反之，收入分配越是趋向不平等，洛伦兹曲线的弧度越大，那么基尼系数也越大。 联合国有关组织规定：若低于0.2表示收入绝对平均；0.2-0.3表示比较平均；0.3-0.4表示相对合理；0.4-0.5表示收入差距较大；0.6以上表示收入差距悬殊。 一旦基尼系数超过06，表明该国社会处于可能发生动乱的“危险”状态。,（二）社会福利函数 社会如何衡量两种分配状态的优劣，要用到社会福利函数。 社会福利函数描述的是社会福利与社会个体成员的福利之间的关系。w=w(u1,u2) 平均主义（egalitarian）的福利函数： 所有社会成员应得到完全相同数量的商品，u1=u2 罗尔斯（rawlsian）的福利函数： 最大化福利最差的消费者的效用： w=min (u1，u2) 功利主义（utilitarian）的福利函数： 最大化所有社会成员效用之和，w=u1u2 折中的社会福利函数：凸向原点 功利主义和罗尔斯福利函数的折中方案，凸向原点的曲线。,平均主义（egalitarian）的福利函数：所有社会成员应得到完全相同数量的商品，u1=u2,亚当的效用u1,450,w2,w1,w3,夏娃的效用u2,w3 w2 w1,o,平均主义（egalitarian）的社会无差异曲线,罗尔斯（rawlsian）的福利函数：最大化福利最差的消费者的效用： w=min (u1，u2),w2,w1,w3,夏娃的效用u2,亚当的效用u1,w3 w2 w1,o,罗尔斯（rawlsian）的社会无差异曲线,功利主义（utilitarian）的福利函数：最大化所有社会成员效用之和，w=u1u2 不管社会的贫富差距如何，每个社会成员的每一单位效用是同等重要,w2,w1,w3,夏娃的效用u2,亚当的效用u1,450,w3 w2 w1,o,功利主义（utilitarian）的社会无差异曲线,折中的社会福利函数：凸向原点,社会福利递增,w2,w1,w3,夏娃的效用u2,亚当的效用u1,w3 w2 w1,o,折中的社会无差异曲线,（三）效用可能性曲线 社会无差异曲线回答的是：社会主观上希望社会成员获得什么样的效用？效用可能性曲线回答的是：社会客观上能够达到什么样的效用？ 契约曲线上每一点都对应亚当和夏娃的一个效用值。 例如，p1点表示，在亚当的效用给定的情况下，夏娃的效用最大能够达到多少？ 把这些效用值在另一个图中表示出来，得到效用可能性曲线。,效用可能性曲线,亚当的效用,夏娃的效用,p2,p1,含义：它表明，在一个人的效用水平给定时，另一个人的效用水平能达到的最大值。,亚当的效用,夏娃的效用,1,2,3,把效用可能性曲线和社会无差异曲线结合起来： 1点是帕累托效率点，但是不公平。 与1点相比，2点是更加“公平” 的分配。 3点是社会效用最大值的点，既有效率又“公平”。,o,（四）福利经济学第二定理 福利经济学第二基本定理：任何帕累托效率的资源配置，都可以通过将资源禀赋进行合理的分配，然后允许消费者自由交易来实现。即任何一种符合帕累托效率的资源配置状态都能通过完全竞争市场来实现。 第二福利定理至少在理论上说效率和分配公平可以分开。 为了使经济达到福利最大化，政府必须要直接干预市场吗？否，根据福利经济学第二基本定理，社会通过作出初始资源禀赋的适当安排，然后让人们彼此自由地交易，就能获得帕累托效率资源配置。 福利经济学定理的成立依赖于完全竞争市场假设，当存在市场失灵时，比如垄断、公共品、外部性、信息失灵等，福利经济学定理将会失效。,三、市场失灵 第一福利经济学定理指出，运行良好的竞争经济能实现帕累托资源配置，无需任何政府干预。然而，由于（1） 有效资源配置本身是否符合社会要求尚不清楚；有人认为，还必须考虑分配公平。（2） 在现实经济中竞争不足，而且并不是所有市场都存在竞争。因此，市场决定的资源配置可能是无效率的。于是，为了提高经济效率，需要政府干预。 （一）竞争失灵（垄断） 1、自然垄断 规模经济派生的垄断：一定技术条件下，一个厂商平均成本在产出数量满足整个市场需求时仍然处于下降阶段，因而在这个市场上让一个厂商提供所有供给可能成本最低即最有效率，而更多厂商同时进行生产则缺乏效率。 在传统技术条件下，电话、自来水、燃气等供给通常被看作是自然垄断行业。,2、市场竞争产生的垄断 厂商通过发明某种新技术或新产品，通过专利保证一段时期内其它厂商不能生产同类产品。 3、网络效应带来的垄断 当一种产品对于给定占有者和消费者的价值或效用与这一产品其他使用者数量显著正相关时，经济学家认为存在正的网络效应 (network effects)。 微软操作系统 (ms operation system)使用人数达到一定临界点后，人们发现使用它具有更大便利，结果更多人使用这类软件；随着使用人数增加，上述网络效应更加显著和有力。 4、行政权力确立的垄断 中国经济垄断的根源是行政权力垄断。,垄断的效率损失,垄断厂商利润最大化产量小于社会福利最大化产量。存在效率损失。 pmabpc的一部分可能耗散为“寻租行为（rent seeking）”的损失。,（二）外部性 外部性（externality）是指当某个经济主体（个人或者企业）的行为直接影响到另一个经济主体的福利状况，而这种影响没有被计入市场交易的成本与价格中的现象。 负外部性:对别人造成损害。 正外部性:给别人带来收益。 外部性特征： （1）外部性的出现是由于不存在这类活动的市场价格； （2）既可以由自然人也可以由法人产生； （3）既可以是正面的也可以是负面的； （4）公共品是外部性的特例经济体中的所有人都能感觉到正外部性的影响。,（三）公共品（public goods） “所谓纯公共品是指这样的一种产品，即每个人消费该产品不会造成他人消费的减少。”（萨缪尔逊，1954） 特征： 1、非排他性：指技术上无法将不付费者排除在公共产品的受益范围之外，或者技术上虽然可以排他，但因排他成本太高而不可能实现，免费搭车现象在所难免。 （1）不能不让别人消费 （2）不得不自己消费 （3）恰好消费相同的数量 2、非竞争性：指某人对公共产品的享用并不妨碍他人对公共产品的同时享用。 生产方面：不需追加资源的投入； 消费方面：不会减少其他人的满足程度。,各种物品的划分,竞争性？,排他性？,高,低,高,低,私人物品 private goods 住宅、医疗、教育 比萨、衣服,自然垄断 nature monopoly 消防、有线电视 自来水、天然气,共有品 common goods 海鱼 自然环境 城市道路,公共品 public goods 国防 法律,虽然竞争性市场能有效提供私人产品，是否也能有效提供公共品呢？人们可能存在隐藏公共品真实偏好的动机。 如果一个人可以让其他人为公共品付费，他就可以将自己的收入用于其他目的而照样享受公共品提供的服务。这种让他人为公共品付费而自己从中享受好处的动机称为“免费搭乘问题”（free rider problem)。 因此，私人市场不足以提供效率产量的公共品。 “免费搭乘”发生的动机是公共品的非竞争性和非排他性。人们即使不为之付费也能够消费该产品。 政府干预有可能导致更有效率的结果：政府可以使用强制力强迫人们以税收的方式为公共品缴费。 然而，免费搭乘并非总是事实。有例证表明，个人在没有强制情况下自愿采取集体行动提供公共品。,（四）信息不对称 信息不对称（asymmetric information）指交易双方对于交易对象的信息掌握和了解程度不同。这可以理解为一种特殊的信息不完全。 信息不对称导致质量较好的交易对象退出市场的逆向变动称作“逆向选择（adverse selection）”。 信息不对称背景下，某种措施、政策、制度，由于改变了行为主体激励机制，导致某种负面事情发生概率上升，被称为“道德风险（moral hazard）”,政府干预的其他理由 收入分配 竞争性市场带来的可能是非常不平等的分配。 功德物品 (merit goods，也译为有益物品等) 政府干预经济的还有一个理由是，担心人们不去做维护自身利益的最佳的事情。 即使信息完全的消费者也可能作出“坏的”决策。 例子：戒烟、安全带、基础教育、强制养老储蓄、20世纪30年代的强制戒酒。 这些产品需要政府强制消费。,对merit goods的讨论 （1）父爱主义（paternalism）：政府比个人更了解什么是最佳利益。 父爱主义的观点和外部性的角度完全不同。例如，外部性的观点仅仅强调吸烟给其他人带来的外部性，但是父爱主义者即使在不存在外部性的情况下，也认为应当强制戒烟。 相反，许多经济学家认为，政府应当尊重消费者的偏好。一旦政府扮演父爱主义的角色，特殊利益集团会借政府之手推行自己的观点。(libertarianism) （2）有时候政府不能不帮助作出错误决策的人。 不为退休储蓄最终会成为政府的负担。 不买地震保险或所建住宅不能经受地震影响的人，在震后会成为政府的负担。 政府强制储蓄、强制保险，提高建筑物抗震标准。,第二章 公共选择,公共选择：非市场的集体选择即政府选择。 公共选择理论（public choice theory)：以新古典经济学的基本假设、原理和方法来研究选民、利益集团、政党、官员和政治家的决策行为。 政治经济学：用经济学原理来分析政治决策过程。 人类社会存在两大市场：经济市场和政治市场： 经济市场消费者和生产者，用货币交换产品和服务。 政治市场人们通过选票来选择满足其政治需求的政治家和制度等公共产品；选民和政治家，用利益交换达成协定、契约、规章、条例等公共品。 个人主义方法：在政治活动中，人也是追求效用最大化的经济人。 思路：古典经济学的经济人假设与极小极大原则庇古的双重假定民主政治的负外部性 政治市场上各参与主体追求自身利益最大化的政治过程导致政府行为低效率。,公共选择理论的主要内容,直接民主制,间接民主制,全体公民参与决策,选举代表公共决策,选民的行为 效用最大化,政治家的行为 选票最大化,行政体系的行为,一致性规则,多数票规则,利益集团,一、直接民主：全民公决（direct democracy） 直接民主是指在公共事务的决定中，所有公民都可以表达意见，又称全民公决。 (一）一致性规则（unanimity rules） 1、一致性规则: 指一项集体行动方案，只有在所有参与人都同意，或者至少没有任何一个参与者反对的前提下，才能最后通过并实施的一种决策规则。 2、林达尔模型 （1）基本假定 a.一人一票制 b.信息成本为零,（2）林达尔模型,假设两个人：adam和eve；焰火 (公共品，用r表示) sa =adam承担的焰火总成本的份额；se =eve承担的焰火总成本的份额。 图中表示每个人的税收份额与其需求的焰火数量的关系。随着支付的税收成本下降，每个人对焰火的需求数量增加。sa+se=1 林达尔价格（lindahl prices ）：每个人对于每单位公共品都有一个私人价格，该价格由其承担的税收份额决定。存在一组价格，该价格下可以得出全体一致同意的公共品供给数量，这组价格就是林达尔价格。 林达尔均衡: 存在一组林达尔价格，使得每个人为相同数量的公共品都投赞成票。图中这点发生在数量g0, 每个人对应的税收份额在x轴上表示。,公共品(焰火）数量,eve,的份额,h,adam,的份额,1-h,c,q,h,1,h,0,b,r,e,a,d,c,h,m,q,d,b,g,a,g,0,g,b,d,a,0,证明：lindahl均衡是pareto有效。 假设r为公共品，a为私人品,假定pa=1,林达尔机制的可行性：可以设想一个拍卖人报出最初的一组税单，然后由adam和eve表决其需要的焰火数量。如果在某个数量上达成一致，则结束拍卖；否则，再以新的税收份额继续上述过程。最后将聚合到e点，该点就是帕累托效率点。 结论：资源配置的帕累托最优；无负外部性，不会发生不公平的收入再分配。 问题： 假设人们诚实地投票 策略行为比如隐藏自己的真实偏好可能实现不了林达尔均衡； 可能要花很长时间找出各自承担的税收份额 设想有很多参与人而不是仅有两人。,（二）多数票规则 1、多数票规则（majority rules）的含义: 指一项集体行动方案只有得到参与者中半数或超过半数的票数支持，才能获得批准实施的一种集体决策规则。 2、中位选民定理（the median voter theorem） 单峰偏好（single peaked preferences）: 当从任何方向离开某个人最偏好的结果时，其效用下降，即其效用只有一个极大值。 多峰偏好（double peaked preferences）: 当离开某个人最偏好的结果时，其效用先下降，然后又上升，其效用有两个及以上极大值。,偏好的“峰”指比相邻的偏好都高的点。 单峰偏好：如果选民偏离其最满意的结果，不论偏离的方向如何，其效用是下降的。 双峰偏好：如果选民偏离其最满意的结果，其效用先降后升。,公共品数量,效用,公共品数量,效用,单峰偏好,双峰偏好,导弹的数量 只有大量的导弹才能起到威慑作用，如果导弹数量适中，还不如没有。,导弹数量,效用,双峰偏好,公共教育投入 公共教育投入较少时，富人会把孩子送到私立学校，公共教育投入增加只会增加他们的税收负担，因此效用随着公共教育投入的增加而下降； 当公共教育投入达到一定程度时，富人的孩子也愿意去公立学校。这时，公共教育投入增加带来效用的增加。,公共教育投入,效用,双峰偏好,不能用一维数量来表示的物品，例如一幢空房用途的决策。,图书馆 游泳池 医院,效用,双峰偏好,i：abc a：支出水平低 ii：cba b：支出水平居中 iii：bca c：支出水平高 表决：b获胜两次，优于其它两种方案 a b c a b c a b c b b c 结论：当选民偏好为单峰偏好时，多数同意规则产生一个稳定均衡。,中位选民（the median voter）：其偏好位于所有投票人偏好中间位置的投票人。 正好一半投票人需要更多数量的某种物品，另一半需要较少数量的该物品。 中位选民定理：在投票人的偏好为单峰偏好前提下，多数票规则一定有一个唯一的均衡解，该均衡解和中位选民的第一偏好相一致，即多数投票规则的结果反映中位选民的偏好，中位选民偏好的议案或公共产品会被通过。 结论：多数票规则形成的均衡结果不是帕累托最优，但比独裁专制的结果更有效率；多数同意规则具有负外部性，会导致收入的再分配。,3、多数票民主规则的问题 （1）投票悖论（孔多塞悖论）（condorcet，1785） a：较少数量 b：中等数量 c：较多数量 i：abc ii：cab iii：bca a b c a b c a b c a b c 投票循环（cycling）: 投票无限循环，没有结果。 最终结果严重依赖投票所采取的顺序，很明显，那个没有在第一回合参加表决的数量将最后胜出。 投票操纵：通过控制投票顺序以确保出现有利于自己的结果的过程。,（2）互投赞成票（logrolling）或投票交易（vote trading ） 人们进行投票交易，从而会出现本来不会出现的结果。对某一方案偏好最强的投票者，具有与他人交换选票的动机。 投票交易虽然存有争议，但是也可能导致公共品提供的更有效率的结果。 考虑三个人从三种不同方案中受益，假如负数表示净损失。虽然每个方案的净收益是正值，但由于每种情形中两个投票人的净收益是负数，绝对值较小，只有一个投票人的净收益是正值。结果在多数投票规则机制中，三种方案都不会获得通过。 通过投票交易，三种结果都可能获得批准，结果社会福利增加。,互投赞成票也可能导致非效率结果。 将上述三种方案的收益改变一下，使得每种方案的净收益都是负值。这样一来，投票交易就可能导致非效率结果。 在后一种情形中，多数人通过联合投票支持给他们带来利益的方案，但是其成本却主要由少数人承担。 互投赞成票过度使用，会导致价值较低的公共产品评价过高，带来政府预算规模的扩大，意味着选民被迫接受高于他支付意愿的税金。 （3）投票的理性放弃 在任何选举制度下，随着选民人数的增加，当个人在参与集体决策时他自己的选票表达出来的他自己的偏好没有决定意义时，便可能导致个人放弃对集体选择过程的参与。,（4）阿罗不可能定理（kenneth j. arrow,social choice and individual valules,1951) 阿罗（1972年诺贝尔经济学奖得主）认为，在民主社会中，一个集体决策规则应该符合以下必备条件： 单调性 如果人人都偏好某种选择x，而非其他选择y，那么，集体选择过程则应该选择x，而非y。 非独裁性 任何人都不能完全控制集体选择过程，不能使其对选择的偏好即使与其他每个人的偏好完全对立时也总是决定性的。这也就是说，不存在一个人（或者一组人）代替其他人作出选择的可能性，民主社会中不存在专制君主和希特勒。 非限制性 对备选方案的个人偏好排序的所有可能的组合，集体选择过程都有能力达成集体决策，不能通过限制个人偏好顺序来形成结果。,个人理性 集体选择过程是理性的。首先，通过陈述x比y更受偏爱，或者y比x更受偏爱，或者x和y是同等合意以致二者是无差异的，那么我们可以对所有备选方案进行排序；其次，所有排序都能显示传递性的特点。传递性是指如果某人对三种方案x、y和z之间进行选择，如果他认为x比y好，y比z好，那么他一定认为x比z好。 无关备选方案的独立性 对两个备选方案的任一选择，只取决于个人对这两个方案x和y的排序，而与其他备选方案z无关。 阿罗不可能定理（arrows impossibility theorem）： 不可能找到满足上述所有条件的集体决策规则， 即无法由个人偏好加总为社会偏好，社会福利函数无法导出，从而投票悖论无法消除。这意味着不能依靠多数同意规则产生出一致的集体决策方案，这就是阿罗不可能定理。 阿罗不可能定理对社会福利函数的使用及民主政治的运行机制提出了质疑。如果抛弃上述标准中的任何一个，就可能找到形成集体决策的规则。在某些情形下，比如每个人具有相同偏好，可以但不敢保证，找到集体决策的规则。,三、间接民主：代议制（representative democracy） 间接民主是指公民个人投票选举代表，再由这些代表对公共事务进行表决，又称代议制。 现实中，政府并不是靠对人们的偏好进行简单加总来进行决策，而是由政治家以及官僚等等作出的，而这些参与者都有自己的目标函数。 1.选民：效用最大化 唐斯的“理性选民”模型：唐斯认为对于投票人而言，投谁的票要依据自己所掌握的有关候选人的信息，至于是否收集信息，是否投票，那就取决于预期从这些活动中能获取的收益与付出的代价。若收益大于成本，那就收集信息投票，反之则不参与这类政治活动。 如果投票人不去搜集信息，保持对政治、对政党和候选人的无知，唐斯称这种现象为“理性无知”。 选民通过投票支持给自己带来利益的政治家和代表，希望减轻税收负担和增加给他们带来好处的公共支出，不自觉地有导致赤字预算的内在要求。,2. 政治家(politicians) ：选票最大化 政治家是指经选举产生的从政者如议员、总统等。政治家和政党也是理性经济人，他们和消费者、生产者具有同样的利益最大化动机。唐斯（downs，1957）认为他们只是为了赢得选举而制定政策，而不是为了制定政策而赢得选举。 当选的政治家: 如果所有投票人都具有单峰偏好，得票最多的政治家将采用中位选民最偏好的方案。 图中，候选人将向图形中间人数最多的群体趋近，因为投票人支持与自己观点最接近的候选人，而只有一位最终得以获胜。 含义： 两党制趋向于“稳定”，都采取选择中间立场。 用代议制民主替代直接投票民主对结果没有影响，都反映了中位选民的偏好。,3.政党：执政 政党是一部分政治主张相同的人所结合的，以争取民众或控制政府的活动为手段，以谋促进国家利益实现共同理想的有目标、有纪律的政治团体。 政治竞争促使利己主义政治家做出利他主义举动，同时也使一个有理想的政治家出于选举的考虑作出政治决策。 由于政治竞争不完全，当选政治家、任命官员与特殊利益集团形成一个“铁三角”，联合起来操纵立法，使之有利于少数特殊利益集团，而政治家与官员从中取得各种形式的回报，受到损害的则是普通的分散的选民。,4. 官僚（bureaucrats）：效用最大化 人们天真地假定，遵从和被动地实现选民及其代表们的愿望是官僚的唯一目标。 官僚的目标不是公共利益，也不是机构效率，而是个人效用。由于官僚在双边垄断的关系中有更大的信息优势，总能获得他们需要的最大预算，其结果： 第一，生产量相对于社会需求过剩，故配置效率低下。第二，在需求约束下，存在着财政结余，但结余不能据为己有，只有浪费性的使用掉，生产成本高于最低可能成本，因而缺乏效率。 在官僚、政治家和选民之间形成三角博弈：官僚为了自身利益最大化，将从政治家那里寻求预算规模最大化；而政治家为了获得政治支持或选票最大化，将尽可能扩大预算规模以便满足选民的需求。,尼斯坎南（niskanen，1971）认为，由于获取货币收益的机会极小，官僚们趋向于最大化其所在部门的补贴、在公众心中的声誉以及权力等。 图中，官僚并不根据mb=mc选择方案的有效数量q*,而是按照tb=tc选择较大的数量qbc，该数量虽然有财力支持，但是缺乏效率。 官僚具有夸大出资者对方案收益的感觉的动机，相当于将v 曲线向上移动。 官僚拥有信息优势，给人造成要么选择数量qbc，要么选择零数量的印象。,总成本,总收益,边际成本,边际收益,行政体系的产出,q* qbc,行政体系的选择不是社会效率产出q*, 即mb=mc的点； 而是选择所能允许的规模最大的点qbc, tb=tc。 工程并没有净损失，但是没有效率。,5. 特殊利益集团（special interests groups) 特殊利益集团是指任何一个力图影响公共政策的组织，这种组织是由少数有共同利益，特别是有共同经济利益的投票人组成的。集团的活动主要是进行政治游说，力争通过有利于自己的立法或政策。 利益集团具有以下几个特征：首先是一个有组织的集团，一个宣称自己代表着具有共同利益或理想的人们的组织。其次，集团成员具有共同的利益或目标，战略明确。一般促使利益集团形成的基础有：共同的收入来源，相同的收入水平，相同的行业，同一地区，以及相同的人口统计学上的特征等。最后，它们为了共同利益向政府机构提出要求或施加压力，使政策符合它们的需要。它具有影响政府决策的能力，并为影响政府内外政策不遗余力地采取各种方式进行活动。,奥尔森将特殊利益集团分为三类：特权集团、中级集团和潜在集团。这三类集团在规模上大小不一，集团力量和集体行动结果也不相同。 a特权集团 特权集团一般规模比较小，当然也不尽然。特权利益集团的力量很大，这表现在他们大多都能左右议案的表决，通过有利于自己的议案。 他们和当选议员、任命官员形成一个“铁三角”：议员批准一既定项目，官僚实施这一项目，特殊利益集团则从中获益。 b中级集团 在中级集团中，没有一个成员能从集团公共物品中获得足够多的收益以刺激自己单独提供公共物品，而且每个成员都能相互注意到对方的行为，能识别他人是否为公共物品的提供尽力。在这种集团中，公共物品既有可能提供出来，也同样可能得不到生产；如果生产出来，那就一定是合作生产或集体生产，不可能由某一个人单独生产。,c潜在集团 集团规模较大，因而不能提供任何刺激以促使个人参与生产公共物品或承担公共物品生产的成本。在这种集团中，由于成员很多，一个人是否对公共物品生产作出贡献，他人既不会注意到，更不会作出反应，因而每个人都不愿提供或参与提供公共物品。事实上，潜在的集团很可能根本就不存在，例如中国广大的贫困农民、失业者、白领工人等。 奥尔森的结论是：小集团比大集团更容易组织起集体行动；具有选择性的激励机制集团比没有这种机制的集团更容易组织集体行动。,利益集团的目的是向国家公共权力机构施加影响以维护自身利 益。当一个集团确定了自己的要求后，就要把这种特殊的要求传达到政策中心，对公共政策的立法过程施加影响。利益集团利用各种有效方式影响立法行政。利益集团为影响立法过程活动的主要对象是议会。为实现其目的，特殊利益集团具有或取得这种力量的主要方式有： 第一，为缺乏信息的选民免费提供信息，鼓动他们支持自己； 第二，向政治家或议员游说，提供其所缺乏的专业技术信息； 第三，给予议员们政治资助，鼓动他们批准有利于特殊利益集团的议案，并把它混杂在一揽子政策之中以防被识破； 第四，与其他特殊利益集团相互捧场，互投赞成票。 当然利益集团采取的活动方式除了上述的方法外，还有游说、公开运动、和平示威、影响选举，停止合作、甚至恐怖活动等。,利益集团寻租 如图所示，花生行业游说政府对花生生产实行限额，这就形成了类似卡特尔的协议。 图中qc是竞争产量，花生行业试图形成非法的卡特尔，将产量限制在qcartel, 但每个农场都具有欺骗从而违背卡特尔协议的动机。 如果花生生产者能够游说政府以形成限额生产局面，他们就可以按照该产量水平组织生产。 产量下降造成的社会净损失等于三角形cde面积。 在某种程度上，经济租金abcd被花在游说上，造成社会资源浪费，而没有转移给生产者，这种寻租损失也被认为是净损失。,效率产量,配额,租金,竞争价格,卡特尔价格,花生工厂游说政府对花生实施配额，形成类似于卡特尔cartel-like的联盟。,利益集团在政治上的影响 积极作用 ： （1）利益集团的存在和与政党的相互制衡实际上能起到有效的纠偏作用； （2）民主意识进步的体现； （3）对团体内成员利益的增进。 消极作用：误导决策、损害公共利益 、直接导致金钱政治、增加了社会的不平等。,四、政府失灵及矫正 （一）政府失灵涵义 直接民主会产生投票悖论；代议制民主下政党、政治家、官僚及特殊利益集团的自利行为会导致政府行为违背社会利益，结果出现政府失灵。 政府失灵是指政府行为不能增进效率或政府不能恰当地进行收入再分配。 1、有限信息：如政府不能预测实施medicaid（老年医疗保障）支出的迅速升高；政府不能识别谁是真正需要救助的失业者。 2、对私人市场反应的有限控制：比如，即使政府定价，也无法控制私人医疗服务的总费用。 3、对官僚系统的有限控制：管理体系没有足够的激励贯彻国会的意愿。 4、政治过程的局限性：比如存在特殊利益集团。 milton friedman认为，政府失灵的上述四个根源非常重要，足以抵消政府为纠正市场缺陷作出的努力。,（二）宪制政府：实行宪政 宪政是通过法律规定和法治来保障宪法确定的公民基本自由和权利的原则，限制并划定政府权力和行为的边界，并提供相应的制度设施。 宪政是以宪法为前提,以民主为核心,以法治为基石,以保障人权为目的的政治形态或政治程序。 毛泽东在1940年对宪政做出了精辟而深刻的解释，指出宪政就是民主政治。,宪政的内涵： 第一，宪法的权威高于政府的权威，政府行为只能以宪法为依据并且受其限制，即宪法规范具有至上性。 第二，宪法规范下的政府在本质上是有限政府，政府存在仅仅是为了保障公民的生命权、自由权、财产权以及其他权利。 第三，权利是与生俱来的，其先于宪法、社会和政府而存在。法律只是在描述权利而非创造权利，政府的权利来源于人民的权利。 第四，宪政是一套制度设计，政府受到限制并必须通过建立相互制衡的合理的分权制度来行政。因为法律对权力的限制依赖于权力对权力的限制。在只有法律而没有权力之间相互制约关系的社会中，公共权力基本上是不受限制的。 所以，宪政意味着有限政府、保障人权、权力分立、法治。,第三章 公共品,关于公共品，需要注意以下几方面问题： 1、虽然每个人消费的公共品数量相同，但不一定所有人对这种公共品消费的评价相同。 2、公共品的分类不是绝对的，它取决于市场条件和技术状况。在一定条件下，公共品可以变成私人品，比如无线电视信号屏蔽、产权界定等。 3、公共品的两大基本特征非排他性和非竞争性不一定同时满足，许多传统上被认为是公共品的东西并不严格满足非排他性和非竞争性。比如高速公路在拥挤时具有竞争性。 4、许多传统上不被认为是商品的物品却具有公共品的特征，如民主政治制度、公平、社会信用体系、法律和秩序等。 5、私人品不一定只由私人部门提供，政府也提供很多私人品，比如医疗、住房、教育等。 6、一种物品的公共提供并不意味着也由公共部门直接生产。,一、公共品的有效提供 （一）私人品的有效提供 1、市场需求曲线推导 个人需求曲线表示对某产品额外一单位的意愿支付。 私人品市场需求曲线：保持p不变，对个人需求数量进行加总得到q水平加总。 2、私人品市场均衡 供给曲线与需求曲线的交点是均衡点，每个人支付相同的价格p，消费不同的数量q，是帕累托效率。,在消费理论中，追求利润最大化的个人，使无花果叶对苹果的边际替代率（mrsfa）等于无花果叶的价格（pf）除以苹果价格（pa） 为简化，令pa =1，则dfa表示无花果叶每一消费水平上的mrsfa。同样，dfe也可解释夏娃的mrsfa。 对生产者来说，sf表示无花果叶对苹果的边际转化率（mrtfa）如何随着无花果叶的产量变化而变化。,在图中的均衡点，亚当和夏娃都使mrsfa等于4，生产者也使mrtfa等于4。因此，均衡点：,（二）公共品的有效提供 1、社会需求曲线推导 公共品:保持q不变，将每个人的支付意愿加总得到p纵向加总。 2、公共品均衡 每个人消费相同的数量q，但个人的边际收益不同，效率条件要求个人的边际收益的和等于公共品的边际成本。（公共品的提供一直增加到每个人对最后一单位的边际评价之和等于边际成本的水平。） 供给曲线与虚拟需求曲线的交点是均衡点，每个人支付不同的价格p，消费相同的数量q，是帕累托效率。,数量相同，但每个人的支付意愿（ willingness-to-pay）不同。 保持数量不变，把每个人的“支付意愿”相加得到价格。 垂直加总。,与私人品类似，每个人的保留价格表示边际替代率。 dra和dre分别表示adam和eve的mrsfa。 公共品有效提供的条件。,公共品提供的效率条件的涵义： 纯公共品的有效供给要求各个社会成员的边际替代率之和等于产品的边际转换率。公共品对私人品的边际替代率表示获得一个单位的公共品人们所愿意放弃的私人品的数量，边际替代率之和就是为得到一个单位的公共品，所有社会成员愿意放弃的私人品的总和。为了实现帕累托最优，人们愿意放弃的全部私人品的数量，应等于在现有资源约束下，为了多生产一个单位的公共品人们客观上所必须放弃的私人品的产量，后者就是边际转换率。,私人品 面对相同的价格 不同的数量 水平加总,公共品 不同的保留价格 相同的数量 垂直加总,例：考虑两个人adam和eve，他们面临下列需求曲线和边际成本曲线：,如果该产品是私人品，则加总的需求曲线为：,对私人品而言，每个人支付相同的价格：,在完全竞争市场中，p=mc,价格为约$88时，私人品供给量为133单位，adam消费大约22单位，eve消费约111单位。,假如adam想“免费搭车” ，eve提供其最优数量，该数量为：,一旦eve提供120单位该公共品, adam将不再掏一分钱，因为第120单位该公共品给他带来的边际收益小于该单位的边际成本。,免费搭车问题的解决方案： 政府干预有可能导致更有效率的结果，政府可以运用强制力强迫人们以税收的形式为公共品付费。 事实上，免费搭车并非事实，存在着在没有强制的情况下个人共同提供公共品的实例，对大学生进行试验的结果表明，免费搭车现象将导致人们对公共品一分钱都不愿意出这一结论并不成立。 私有化（privatization）意味着将原本由政府提供的服务收回交由私人部门提供或生产，比如警察、公园甚至司法系统。,假设上述产品是公共品，则总需求曲线为：,对于公共品，每个人消费相同的数量。,效率提供量须满足条件: p=mc,效率提供意味着adam和eve消费138.46单位的该公共品，然而，私人市场可能提供不了该数量。,二、公共品的私人提供与私人品的公共提供 到底由私人部门还是由公共部门提供公共品取决于： 相对工资和原材料成本:哪个部门更为便宜？ 管理费用: 这些固定成本可以在一大群人中进行摊派吗？ 偏好多样性： 私人提供可以区分多种偏好因而更具效率。 收入分配问题：公平要求一些商品每个人都平等消费，比如教育和卫生保健。 即使人们一致认为公共部门应该提供某种公共品，是否该由公共部门直接生产该公共品仍不清楚。 由于缺乏利润动机，也不必担心被接管或破产，公共部门管理者往往没有控制成本的较强动机。,除了公共品之外，政府通常还会提供一些私人物品。这称为公共提供的私人物品（publicly provided private good） 政府提供私人物品的重要原因之一是分配因素，例如教育。许多人认为年轻人的机会不取决于父母的财富。教育是公共提供的私人物品的一个例子。 教育同时具有一些公共品的属性和一些私人品的属性。 作为公共品的教育：诚实和美德来源于良好的教育 使学生融入社会 “socializing ” function 教会学生法律