如何进行开题和课题申请前的文献调研.ppt

,如何进行开题和课题申请前的文献调研,为什么要进行文献调研 如何进行文献调研 文献分析阅读技巧 文献调研实例演绎,提纲,文献调研在开题与立项中的重要性,文献调研（课题查询）是开题和科研立项前最基本的要求。 学位论文开题程序： 选题 文献调研 撰写选题报告 提交选题报告 课题立项程序： 选题 文献调研 撰写立项申请 提交申请报告。,文献调研的深入和全面，在相当程度上影响 报告和申请的质量,为什么要进行文献调研,什么是文献调研？,文献调研就是在论文和项目选题和开题阶段，通过 对各种文献的检索，全面系统地进行有关文献的普查，阅读分析资料，明确： 初选课题的研究背景、研究意义； 初选课题的现有水平和在国内外的研究状况， 以及是否达到或接近国内外先进水平； 课题现有研究存在的不足和有待改进之处； 在前人的基础上提出创新。,文献调研了解课题的来龙去脉,近几年来有多少文献与这个课题有关？最早的文献是哪篇？里程碑式的文献有哪些？标志性文献有哪些？基础性文献有哪些？ 有哪些研究者？谁最早提出？谁是权威？谁解决了关键问题？（乔姆斯基/noam chomsky 转换生成语法） 这些研究者属于哪些机构？哪些是一般机构？哪些是重点和著名机构？高等院校有哪些？研究院所有哪些？企事业研究机构有哪些？ 这些机构分布在哪些国家？哪些国家做得比较好？,文献调研的步骤和方法,noteexpress,第一步：分析研究课题,题目: 有关儿童时期，家庭因素对于社会行为的影响 social behavior、children 或child或 childhood(child*)、family,检索词的确定,找出核心概念，简化逻辑关系,并不是概念越多越好！ 抓住主题的核心：最能表达检索课题内容，而且具有实际检索意义的关键词。 如“利用稻米皮糠提取天然食品色素” 稻米、皮糠、提取、天然、食品色素 稻米、食品色素 排除检索意义不大而且比较泛指的概念 如：展望、发展趋势、现状、近况、生产工艺、应用、作用、方法、影响、制备、结果 不要望词生义,第一步：分析研究课题,隐性主题具体化,如：酸洗费液的处理 处理：“回收”、“再生”,如：煤灰利用 具体利用：?,(粉煤灰+煤炭) (利用:砖+水泥+混凝土+路基+),第一步：分析研究课题,检索词的确定同义词的查找方法 利用词表、辞典、网络等工具找出同义词的各种形式，如 复数、动名词、形容词、分词，俗名，化学物质登记号，缩写等，找得越全，漏查的文献越少。,第一步：分析研究课题,检索词的确定：查找油菜排种器的相关文献和专利 油 菜： rape，rapeseed，colza，canola， oilseed 排种器：seed metering，seed meter， seedmeter， seed drill，seed dispenser， seed spreader，seed distribution,第一步：分析研究课题,检索词的确定上位词和下位词 上位词指概念上外延更广的主题词。 下位词指概念上内涵更窄的主题词。,用上位词 即扩检，如“教育心理学” 用下位词 即缩检，如“智育心理”、“德育心理” 、 “美育心理”、“教学心理学”、“学习心理学” 、 “教师心理学”、“学生心理学”等。,第一步：分析研究课题,检索词的确定: 试查相关的馆购数据库，进行初步检索，借鉴 相关文献的用词，顺藤摸瓜地扩展、变更检索 词。也可借鉴相关文献的主题词，使用主题词 进行检索。,第一步：分析研究课题,eg： 信息共享空间 ( information commons ,简称ic) 学习共享空间 （learning commons ,简称lc ）,信息共享空间对大学生群体学习过程的全面支持,外商直接投资的进入模式(foreign direct investment entry mode) 在英文文献中“外商直接投资”投资可以缩写为“fdi”， 可以用fdi进行检索。 外商直接投资的进入模式主要是并购与绿地投资，英文 是acquisition和greenfield。,课题分析实例,1.检索课题：网络资源的知识产权保护 关 键 词：网络资源/网络信息资源/知识产权保护/版权/著作权限/合理使用 2.检索课题：经济领域犯罪的心理分析 关 键 词：经济犯罪/犯罪心理分析 3.检索课题：关于经济领域诈骗行为心理剖析 关 键 词：经济诈骗/诈骗心理 /经济犯罪/犯罪心理分析,4.检索课题：家庭、婚姻裂变和青少年犯罪的内在联系 关 键 词：离婚/单亲/家庭/青少年犯罪/未成年人犯罪 5.检索课题：国内外社会保障制度比较研究 关 键 词：社会保障/社会救济/社会保险/失业保险/养老保险/医疗保险 6.检索课题：食品添加剂 关 键 词：壳聚糖/溴酸钾/柠檬酸,第二步：检索工具的选择及确定检索范围,一般来讲，学科属性是考察参考资源是否适用的首选因素。首先要保证所选择的资源与检索课题的学科一致；其次应考虑所选资源在该学科领域的权威性如何。如化学方面的一定要查ca(scifinder（ca网络版） )，工程方面的一定要查ei，生物学方面的一定要查bp(biosis previews )。 了解参考资源收编的范围和特色收藏，包括资源收录的资料跨越的历史年代、覆盖的地理范围、是单语种还是包括多种语言、信息类型是什么等等。 了解参考资源的检索方法和系统功能。 了解并有效利用检索系统的助检手段和辅助工具，如检索帮助、培训课程等。,各种公开出版物的特点： 学术期刊论文（内容新颖、文献量大） 学术会议论文（专业性强、内容新颖） 学术专著、编著及其他相关著作（论述全面、内容翔实） 专利文献（数量庞大、技术含量高） 科技报告/科技成果（科研过程实际记录，内容专深、可 靠、详尽） 标准（具有严肃性、法律性、时效性、滞后性） 学位论文（系统性强、阐述细致、有独创性）,第二步：检索工具的选择及确定检索范围,专业数据库是文献调研的首选，了解图书馆资源中与本学科 相关的数据库。,（1）利用图书馆相应学科的数据库进行检索。 为了保证题目的国际创新性，应利用sci、ei等数据库进行文献检索，使用关键词组合检索(高级检索)，确定课题在国际上是否创新；也可以在期刊更新比较快的出版社电子期刊（理工科数据库）中查找。 检索数据库的顺序：先国内再国外，即先中文后外文。 充分利用文摘数据库进行文献检索。文摘数据库检索出来的相关文献全文可通过sfx链接 、全文数据库及印刷版期刊、书籍等获取。,第三步：制定初步的检索策略和选择检索方法,字段检索,利用字段进行限制，如题名、摘要、全文等 通常的字段限制范围的大小顺序是： 题名关键词摘要全文,主要字段： 题名（ti）、作者（au）、出处（so）、摘要（ab）、 出版年（py）、主题（su)、关键词等，指定字段检索可 提高检索资料的相关性和精确性 不同数据库提供的检索字段不尽相同，字段标识也不一样。,（2）扩大检索的范围：国内的联合检索系统,中国高等教育文献保障系统（简称calis ） 国家科技图书文献中心（简称nstl） 中国高校人文社会科学文献中心（简称cashl）,第三步：制定初步的检索策略和选择检索方法,国内的联合检索系统-calis,calis是是经国务院批准的我国高等教育“211工程”“九五”“十五”总体规划中三个公共服务体系之一。 calis形成了一个以“211工程”院校为主体的高校书刊联合目录数据库，实现了系统的公共检索、馆际互借、文献传递、协调采购、联机合作编目等功能。 网址： ,calis包括： 中、西、日、俄文联合目录 图书和期刊统一检索 eg：外商直接投资、杜甫研究学刊1982-1 西文期刊目次： 能提供收藏期刊的目次，并显示馆藏地和哪个数据库收藏。 eg：foreign direct investment,国内的联合检索系统-calis,国内的联合检索系统- nstl,nstl是一个虚拟式的科技信息资源机构，由中国科学院图书馆、工程技术图书馆（中国科学技术信息研究所、机械工程信息研究院、冶金工业信息标准研究院、中国化工信息中心）、中国农业科学院图书馆、中国医学科学院图书馆组成。 该中心采集、收藏和开发理、工、农、医各学科领域的科技文献资源。 网址： ,文献检索 期刊论文 会议文献 学位论文 科技报告 专利文献 标准文献 计量检定规程实现统一检索 目次浏览 西文期刊目次浏览 日文期刊目次浏览 俄文期刊目次浏览,国内的联合检索系统- nstl,收录年代： 外文期刊2000年 西文会议录 2003年 西文图书 2003年 收录语种： 英、法、德、日、俄 学科范围： 自然科学、工程技术、农业、医学等学科领域。 eg：science and technology of advanced materials,国内的联合检索系统- nstl,在教育部的统一领导下，为高校哲学社会科学教学和研究建设的文献保障服务体系。目前已收藏有7500多种国外人文社会科学领域的重要期刊、900多种电子期刊、20余万种电子图书，以及“高校人文社科外文期刊目次库”、“高校人文社科外文图书联合目录”等数据库，提供数据库检索和浏览、书刊馆际互借与原文传递等服务。 eg：mis quarterly,国内的联合检索系统- cashl,（3）其他检索途径,中国国家图书馆的资源 图书目录检索 / 特色资源（馆藏数字化） 中文图书 博士论文：国家图书馆是国家规定的博士论文缴送本接收馆，是国内博士论文最大藏家。20多年来，国家图书馆收藏博士论文近12万种，此外，还收藏部分院校的硕士学位论文、台湾博士学位论文和部分海外华人华侨学位论文。 检索国图博士论文(仅供浏览前24页） 民国专栏 数字方志,第四步：评估检索结果，优化检索策略,检索结果过多，缩小检索范围 主题细化，或者用主题词表、索引词表选择更专指的主题词或关键词 通过浏览结果选择更专指的词 运用算符and，not等限制或排除 指定字段检索 常用的检索字段包括题名（ti）、作者（au）、出处 （so）、摘要（ab）、出版年（py）、主题（su）等，指定字段检索可提高检索资料的相关性和精确性 从年代和地理及语言、文献类型上限制,第四步：评估检索结果，优化检索策略,对检索数量比较少的结果，可以进行扩检，提高查全率。 对已确定的检索词进行其同义词、同义的相关词、缩写和全称检索，保证文献的检全率，防止漏检 利用系统的助检手段和功能，有的系统提供树形词表浏 览， 使我们可以用规范词、相关词、更广义的上位词进行扩展。 使用运算符or或截词符“*”、“？”等进行扩展检索 取消或放宽一些检索限定 增加或修改检索入口 利用论文所征引的参考文献，当找到和课题相关的论文时，可参考其所征引的参考文献。,三级课程管理体制 课程管理体制 课程政策 课程改革,第四步：评估检索结果，优化检索策略,对检索数量比较少的结果，可以进行扩检，提高查全率。,文献类型 从索引类工具（文摘数据库）入手，检索各种公开出版物（期 刊、会议、图书、专利、标准、产品说明书、科技报告等） 检索年限 目的不同，检索的时限要求也不同 所申请课题是否有特殊要求？ 一般情况15-20年，申请专利10-20年 地域范围（语种） 检索范围应包含所有语种的文献 概念范围（关键词选择） 选用受控词（用控制词表、主题词表等）、选用分类代码 尽可能全面罗列同等概念词（同义词、近义词、俗称、缩写）,小结：文献调研关键尽可能查全、查准,小结：文献调研关键尽可能查全、查准,小结,研究的课题方向有没有最新的文献发表？ 主动定制文献或保存检索 式定期检索。,elsevier：追踪最新/最热门的文章,在检索结果页面设置检索提示，可随时获得最新文章通知,第五步 检索结果的管理与应用,第六步 获取资料原文,使用全文数据库，大部分资料可直接获取原文 使用参考型数据库（或数据库中的文摘） 提供全文链接 利用google和开放存取资源,第五步：获取资料原文,获取的题录信息，在本馆纸质资源和数字资源中找不到全文可以通过馆际互借和文献传递获取（我馆提供这两项服务） 馆际互借 我馆已同国家图书馆、上海图书馆、复旦大学、上海交通大学、华东理工大学、华东师范大学等图书馆的图书都建立了代借代还的馆际互借关系 文献传递 calis cashl nstl 国家图书馆,学术资源统一检索平台,文献的阅读分析技巧, 先看综述性论文，再看研究论文； 先看文摘，再看全文； 注重学位论文的检索和阅读,从学位论文的总 结与展望中寻找创新点； 利用会议论文数据库、学会/协会网站和专业 论坛查找最新会议文献； 注重专利文献检索； (6) 跟踪名家学术专著；, 利用网络资源查找机构和相关产品信息； 留意检索结果中相关文献的作者和机构，还可与研 究方向相同的学者联系，展开讨论； 留意检索结果的参考文献和被引文献； 应用 web of science 、ei compendex 的数据库 分析功能； 通过cssci、jcr数据库，寻找高品质期刊； 浏览热门文献(高被引文献),文献的阅读分析技巧,关注综述性期刊或文章。通过综述性期刊/文章可以快捷、全面的了解学科/课题的总体概况及其前沿动态和发展趋势；文章作者一般是对该领域有深入研究和了解的专家。另外这类文章的一个显著特点是：通常会列出许多参考文献，这些文献本身就是课题的小资料库，对研究十分有帮助。 综述性期刊（annual review）举例： annual reviews in control online； annual reviews of computational physics、 review of accounting studies,关注综述,阅读学位论文、review论文，从综述中了解课题 进展,文摘数据库vs全文数据库,文摘数据库（文摘型检索工具） 将大量分散的文献，以学科领域为原则选取相关部分（核心期刊、核心文献），以简炼的形式做成摘要，并按一定的方法组织排列起来的检索工具 收录文献类型较多（期刊论文、会议论文、图书章节等） 收录地域范围广（在全球范围内确定核心期刊） 收录年限较长（部分检索工具始于19世纪） 对收录信息进行加工，便于受控词检索（主题词、分类号等） 数据库本身不提供全文，但可通过系统间互连获取全文 各学科主要外文文摘数据库 理工科类ei compendex、inspec、oceanic abstracts 化学化工类ca、metadex、ceramic abstracts 生医农类medline、pubmed、cab、bp、embase 文科pi、lista 综合类scopus、dii、scie、ssci、istp、ntis、pqdt,文摘数据库vs全文数据库,全文数据库 可直接提供全文 以出版商划分，收录面狭窄 收录文献类型比较单一 时间范围一般少于文摘库 无受控词检索，检索功能相对较弱,利用网上各类搜索引擎、专业数据库、大学研究机构、如sci、ei、istp、inspec数据库对与该项目密切相关的研究人员进行搜索,阅读其发表的主要信息资源。 跟踪国际上和您研究方向相同的学者的研究进展，并用e-mail和他们开展讨论，获取课题报告、论文、会议信息，关注各类研究基金会项目。,人物跟踪,被引参考文献检索的作用,某篇论文/某部论著/某期刊被引用的频次，可以揭示其影响力 某一理论有没有得到进一步的证实？是否已经应用到了新的领域? 某项研究的最新进展及其延伸？ 某个实验方法是否得到改进？ 对于某个研究问题后来有没有勘误和修正说明?,scie的分析功能,高品质期刊注重声誉，对稿件有严格的审查制度；所刊登的文献反映学科的发展方向及最新研究成果。因此关注这类期刊尤为重要。另外，在选择所阅览的期刊时注意它是否是同行评审期刊（peer reviewed journals）：这也是高质量期刊的一个标志，在许多文献数据库中可以进行以这个标志作为限定的检索。 国内：cssci 中文核心期刊目录 csci 国外：sci ssci a&hci,阅读高品质期刊,浏览热门文献,寻找创新点,查询小贴士,1.使用统一检索平台，以及一些平台的跨库检索功能进行全面的信息查询，例如ebsco（综合、教育、心理、经济管理等）数据库,2、检索工具中文献来源的识辨 图书：图书的特征除书名外，还有出版社 （press ）、出版地、出版年份、图书总页数。 期刊：大部分采用缩写方式，标识卷期、年月、页次等。如：appl.math，v.15，no.6，1979，p.34-35,查询小贴士,会议文献： 会议特征，如conference， congress等 主办会议的机构特征，如society，assciation 会议文献类型的特征，如会前出版物的paper，会后出版物的proceedings eg： proceeding of the society photo optical instrumentation engineers，v.169，1979，p.42-47（光学照相仪器工程师学会会刊）,学位论文 篇名一般均著录有学位和学位论文的名称，如ph.d.dissertation，即哲学博士学位论文，若硕士论文则为master thesis 授予学位的大学名称、地点与授予的年份等。 ph.d.dissertation standford univ.，standford ca 1980。,3、注意变换检索途径,查询小贴士,主题 关键词 题名 分类,【主题词】 主题词指能代表文献内容实质的经过严格规范化的专业名词术语或词组，因此其特点是具有唯一性，多个相同概念、名词术语、同义词等在索引中只能用唯一一个术语表达，目地是使内容相同或相近的文献更加集中、更具有专指性，避免同义词的多次检索。 【关键词】 指从文献中抽出来的、有实质内容的、未经或略经规范化了的名词术语以及增添的相关概念词，它属于自然语言范畴。,检索示例,突发事件(emergency or crisis); 群决策(group decision); 网络(network),阅读文献综述,研究成果较多的作者