我市工商所在办案中存在的问题.docx

我市工商所在办案中存在的问题特征码zskgnqprmptnkotogokc 不久前，笔者参与了市局对工商所今年上半年所办案件卷宗的审查，结果显示，基层办案质量整体形势不容乐观。对发现问题进行整理，主要有以下三种情形： 一、事实不清、证据不足 主要表现为：有效认定无照经营行为的证据不足；错将“利润”、“投资”认定为“违法所得”；被询问人或处罚对象的身份没有说明等。产生这类问题的原因是执法人员对证据的标准以及关联性、真实性、合法性的要求认识不清，对如何形成全案锁链状的证据体系存在技术障碍。 无照经营案件的卷内证据不能体现当事人“正在经营”，通常仅有一份简单的询问笔录，当事人承认有无照经营行为；更为简单的只有现场检查笔录，检查人称当事人有无照经营行为。这样简单的证据不能证明违法行为存在。 对违法事实要有现场检查笔录记录检查现场的情况，要记录检查过程的详细内容、方法、结果及其他和违法活动有关的情况。当然，有条件的可以照相或摄像留存证据。有的单位为方便，现场检查笔录为留有空白的固定格式，根据个案不同进行简单“填空”。这种作法不妥。因为案件当事人、违法事实等情况各不相同，不可能有一个统一格式能适应各类违法案件。如果现场检查笔录制作不够细密，至少还应有其他证据对“经营行为”予以佐证，比如无照经营饮食业的，有必要留存当事人对外开据的发票、收据，或订餐的记录，或营业额的记录，或用餐人的证人证言等；无照经营运输的，可以留存当事人的运输合同，或车票，或其他形式的收、付款单据，或对方当事人的证言等。 二、适用依据错误 1、定性准确但处罚依据错误。如对以个体工商户名义从事的无照经营行为应适用河北省个体工商户条例进行处罚，却适用了城乡个体工商户管理暂行条例及其实施细则或无照经营查处取缔办法。无照收购粮食行为应适用粮食流通管理条例却适用了无照经营查处取缔办法等。 2、处罚依据正确但处罚内容错误或不完整。如对销售无产品合格证或无生产厂名、厂址等“三无”产品的行为予以罚款。产品无产品合格证或无生产厂名、厂址等，属于产品标识不符合产品质量法第27条第（一）、（二）项规定的行为。该法第54条规定：“产品标识不符合本法第27条规定的，责令改正；有包装的产品标识不符合本法第27条第（四）、（五）项规定，情节严重的，责令停止生产、销售，并处违法生产、销售产品货值金额30%以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得。”如果当事人销售无合格证产品或“三无”产品不属该法第27条第（四）、（五）项规定的行为，执法人员依法只应予“责令改正”，不可罚款或没收违法所得。 再如：对个人无照经营行为，河北省个体工商户条例第36条规定，“没收非法所得；对符合登记条件的，限期办理营业执照；对不符合登记条件的，责令其停止生产经营；对不听劝告拒绝接受管理的，处100元至1000元罚款”，抽查中发现，此类案件的卷内要么没有对非法所得进行认定，处罚时也未予没收；要么当事人没有“不听劝告拒绝接受管理的”的情节，却给予了罚款的处罚；还有的并没有交待当事人是否“符合登记条件”，只给予“没收非法所得、限期改正违法行为”的处理。这些都属于没有准确完整地适用法条。 三、违反法定程序 包括：立案审批表中领导未指定办案人或指定办案人不是实际办案人；案件未核审、核审人未签字或核审人同时为办案人；告知当事人诉权错误；行政处罚告知书、行政处罚决定书的送达回证上当事人未注明日期；行政处罚告知书、行政处罚决定书的送达间隔不满3日；行政处罚决定书没有加盖单位印章或未经领导签批；先收罚款后送达文书；行政处罚决定书重号；一般程序案件却下发简易行政处罚决定书；卷内未附罚没票据；代替当事人签字等等。这些程序性问题占问题总数的58%，也就是说，问题一半以上集中在这些多数本来可以避免的地方。 程序性问题产生的原因，主要是基层工商所人员对“程序法定”的认识不高，认为只要违法事实存在、当事人认可，程序要求就可以放松。 值得一提的是“诉权告知”。行政诉讼法第39条规定，“公民、法人或者其他组织直接向人民法院提起诉讼的，应当在知道作出具体行政行为之日起三个月内提出。法律另有规定的除外。”第38条第二款规定，“申请人不服复议决定的，可以在收到复议决定书之日起十五日内向人民法院提起诉讼。复议机关逾期不作决定的，申请人可以在复议期满之日起十五日内向人民法院提起诉讼。法律另有规定的除外。”而在相当一部分案件中，行政处罚决定书上却错误地告知当事人起诉期限为60日或90日（“三个月”与“90日”不是等同概念）。注意，在我们工商执法所涉及的法律（仅指法律，不包括行zd规