海工事业部业务流程管理实施细则.doc

中国石油集团海洋工程有限公司海工事业部业务流程管理实施细则第一章 总 则 第一条 为加强中国石油集团海洋工程有限公司海工事业部（以下简称“事业部”）业务流程管理，促进事业部管理的程序化、规范化，根据中国石油集团海洋工程有限公司业务流程管理办法(海工201086号）规定，结合事业部业务实际，制定本实施细则。第二条 本细则所称业务流程是指事业部所涉及全部相关业务运转的一系列有组织、相互联系的工作程序文件。本细则所称流程管理包括业务流程管理制度与标准、业务流程制定、业务流程运行与监督全过程管理。第三条 事业部实行统一管理、分级负责的流程管理体制。业务流程管理的目标是：流程统一、控制集中、界面清晰、简洁高效。第四条 业务流程管理应当遵循以下原则：（一）全面性。围绕事业部发展战略，流程要涵盖全部业务领域，反映业务流程端到端的整体走向和价值增值过程；（二）标准化。统一业务流程管理制度与规范，统一流程定义、统一结构、统一编码，实现业务流程管理的标准化；（三）信息化。统一使用业务流程管理信息系统，严格遵循事业部保密规定，开展流程管理工作；（四）持续优化。注重业务流程的监督与执行，持续改进和优化业务流程，明晰管理职责与工作界面，集中反映总体控制和业务特点及科学规律要求，实现管理高效。第五条 本办法适用于事业部机关各科室（以下简称“各科室”）和所属各单位（以下简称“各单位”）。第二章 机构和职责第六条 企管法规科是事业部业务流程管理的主管部门，负责根据海洋公司业务流程管理的相关规定，协调落实事业部业务流程管理相关工作，主要职责是：（一）负责贯彻落实公司业务流程管理规定，制定事业部业务流程管理实施细则并组织实施；（二）负责组织事业部风险控制措施的设计与维护；（三）负责组织事业部业务流程执行情况的监督检查；（四）负责事业部业务流程管理信息系统应用管理。第七条 事业部机关科室和各单位应分级落实业务流程管理责任，明确业务流程负责部门、管理岗位和流程责任人。第八条 各科室和各单位按照业务分工，负责本科室（本单位）业务流程管理相关工作，主要职责是：（一）负责本科室（本单位）业务流程描述、审核、执行、变更及改进与优化和宣贯工作；（二）负责本科室（本单位）风险控制措施的设计与维护；（三）负责本科室（本单位）业务流程执行情况的日常监督检查；（四）各科室负责指导所属各单位本专业业务流程的描述、运行与监督工作。第九条 各科室应指定一名熟悉本部门业务、工作相对稳定的员工作为本部门的内控工作联络人，负责组织协调本部门的日常流程管理工作。第三章 业务流程制定第一节 业务流程架构第十条 业务流程架构是对事业部全部业务流程分类和分级的结构化反映，是业务流程制定的总体框架，包括流程总图和流程目录及定义。业务流程划分为战略发展、经营业务和管理支持三大类别。业务流程级次分为流程总图、流程分类图、流程过程图、流程步骤四个级次，分别对应业务流程目录中的一级流程、二级流程、三级流程、四级及以下流程。第十一条 流程总图是一级流程和流程分类集成化的组合结构视图。事业部流程总图以海洋公司流程总图为基础，结合事业部业务实际进行优化细化。第十二条 一至三级业务流程目录由集团公司统一制定流程名称、编码与定义，原则上不得修改，确需修改的通过企管法规科统一上报公司企管法规处，经集团公司审批。四级及以下业务流程目录由事业部根据业务实际组织制定。第二节 业务流程描述第十三条 业务流程描述应按照业务流程架构规定，遵循业务运行实际，结合风险控制要求，描述具体工作内容、步骤，绘制业务流程图。第十四条 业务流程的主要内容包括：流程名称、编码、起止点、必备的步骤、业务风险点、控制要求、制度（规范标准）依据、实施证据表单，以及对应的组织机构和岗位等。第十五条 描述业务流程应当遵循以下要求：（一）流程名称、编码、起止点依据正式印发的业务流程架构中的流程分类和分级的统一规定执行；（二）业务流程中涉及的重要风险和关键控制措施应与统一发布的风险数据库、关键控制文档、信息系统应用控制文档保持一致；（三）业务流程涉及的组织机构和岗位，应符合人事部门确定的机构、岗位名称和职责等相关规定；（四）业务流程中涉及的业务接口、管理权限应符合相关专业管理制度与标准。第十六条 业务流程图的绘制应按照集团公司业务流程描述规范，描述本部门、本单位具体业务管理流程，并使用集团公司业务流程管理信息系统建模录入。第十七条 各科室和各单位负责本部门（本单位）业务流程描述。跨部门或跨专业业务流程，按照职责分工，由业务主管部门牵头组织业务流程描述，并与相关部门沟通协调一致。第三节 业务流程审批发布第十八条 事业部业务流程目录随同内部控制管理手册由事业部内控与风险管理委员会审议批准后发布执行。第十九条 事业部业务流程描述完成后，由业务主管部门负责审核，业务参与部门会签，企管法规科复核，由业务主管领导审定后，经经理批准发布执行，并分别报公司企管法规处和业务主管处室备案。第二十条 正式发布的业务流程作为业务运行、内控审计、测试与检查的依据。业务流程原则上随同内控管理手册维护同步进行，每年审批发布一次。专项业务流程梳理完成后，按实际工作需要随时按规定程序审批发布，并在年度内控管理手册维护纳入手册。第四节 业务流程变更第二十一条 出现下列情形之一，导致业务流程发生重大变化时，应依据管理职责和业务分工及时组织业务流程变更：（一）国家法律法规、监管要求等发生重大调整；（二）事业部战略、生产经营政策、管理制度发生重大调整；（三）发生分立、合并等资产、机构重组整合行为；（四）新业务运行、重要信息系统建设与运行；（五）其他特殊情况。第二十二条 事业部流程变更，由业务主管部门参照附件2格式提出申请变更，经部门负责人签字、盖章，相关业务部门负责人会签，企管法规科复核，由业务主管领导审定后，报经理审批发布，并分别报公司企管法规处和业务主管处室备案。各部门涉及新增或删减关键控制的流程变更，企管法规科应上报企管法规处办理审批。年度内发生变更的业务流程，应在内部控制管理手册的年度版本维护中予以更新。第四章 业务流程运行与监督第二十三条 各科室和各单位负责本科室（本单位）业务流程的运行，应切实将责任分级落实到具体工作岗位和工作人员。第二十四条 业务流程一经批准发布，必须严格按流程规范执行。具体要求如下：（一）业务流程涉及的组织结构和岗位人员应熟练掌握相关流程的具体内容，正确理解各项要求，确保相应的风险控制措施执行到位；（二）业务流程运行中，各科室、各单位应相互协调，做好业务接口的衔接，提高流程运行的效率；（三）强化业务流程管理信息系统应用，做好系统应用分析、内控测试、流程模型变更与发布等系统管理支持工作；（四）业务流程运行与实际出现差异时，各科室、各单位应及时分析解决和持续优化，必要时按规定及时做出合理变更；（五）各科室要做好本专业业务流程运行工作的指导和检查，不断提高业务流程的运行质量。第二十五条 遇有紧急、临时、突发等特殊情况，且业务流程中未明确具体程序时，各科室、各单位负责人应酌情相机处置，并做好记录，并在事后及时联系企管法规科申请补充完善流程。第二十六条 各科室、各单位负责本科室（本单位）业务流程执行情况的日常监督检查，每季度完成业务流程执行情况检查表(附件：1)；企管法规科负责事业部业务流程运行情况的监督，按照中国石油集团海洋工程有限公司内部控制体系运行考核办法（试行）（海工200919号）规定，组织开展日常监督检查和内部控制测试工作。第二十七条 违反本细则规定，有下列情形之一的，予以通报批评，并纳入内部控制运行评价考核；情节严重的，按照事业部有关规定追究责