金井镇石壁湖与水闸工程监理规划.doc

金 井 镇 石 壁 湖 与 水 闸 工 程 监监 理理 规规 划划 监理单位（章）： 总监理工程师： 编制日期：二零一四年二月 1 目目 录录 1 工程概况工程概况2 2. 监理工作的范围、内容、目标监理工作的范围、内容、目标.3 3. 监理工作依据监理工作依据.5 4. 监理组织形式及人员配备监理组织形式及人员配备.5 5. 监理工作制度监理工作制度.9 6. 工程质量控制工程质量控制.20 7. 工程造价控制工程造价控制.37 8. 工程进度控制工程进度控制.42 9. 安全生产管理的监理工作安全生产管理的监理工作.48 10. 合同与信息管理合同与信息管理.82 11. 组织协调组织协调.96 12. 监理工作设施监理工作设施.96 2 金井镇石壁湖与水闸工程监理规划金井镇石壁湖与水闸工程监理规划 一、一、工程概况工程概况 1.1. 工程建设项目名称：金井镇石壁湖与水闸工程。 1.2 工程等级及规模：堤防工程级别为 4 级，金井镇石壁湖与水闸工程防 洪标准按 20 年一遇，校和洪水采用 50 年一遇。 1.3 工程项目组成及规模、特点： 金井镇石壁湖与水闸工程主要是石壁湖成湖开挖；挖方总计为 187302.24m3，填方总计为 121827.5m3，弃方为 65474.74m3；湖底采用高低 错落，沿岸到湖中心由浅至深的设计，高程为 59.26m59.88m；石壁湖及 金脱河生态景观护岸，石壁湖岸线采用自然形式，各段护岸形式为：金脱河 主河道 K0+660K0+800 采用现浇砼衡重式挡土墙，面层采用 1:2.5 草皮护 坡；K0+900K1+116 及 K0+000K0+373 采用现自嵌式挡土墙，面层采用 1:2.5 草皮护坡；K1+116K1+470 进行岸坡整治；石壁湖右岸 R0+373R1+340 采用干砌石护脚，面层采用 1:3 草皮护坡；石壁湖右岸 R1+340R1+465 采用现浇砼衡重式挡土墙，面层采用 1:2.5 草皮护坡； K0+649.83K0+602 底横轴旋转钢水闸工程。 1.4 工程建设项目地点：本工程位于长沙县金井镇金龙村。 1.5 工程建设总投资：￥8406295.38 元 1.6 工程建设工期：240 天 1.7 工程质量标准：合格工程 1.8 工程建设单位：长沙县金诚建设投资有限公司 1.9 工程设计单位：深圳市水务规划设计院 3 1.10 工程施工单位：湖南乔口建设有限公司 1.11 工程监理单位：湖南天福项目管理有限公司 二、监理工作的范围、内容、目标二、监理工作的范围、内容、目标 2.1 监理工程范围和内容 监理工程范围：监理工程范围：为设计文件所指工程范围和发包人与承包人签订的合同 文件规定的全部工程施工内容，以及发包人同意增加的工程施工内容。 2.2 监理目标 2.2.1. 监理工作总目标： 统筹兼顾，认真做好本监理合同的质量、安全、环保、进度、费用监理、 合同管理和文件与资料管理以及现场组织协调工作，全面优质地履行监理合 同，监理工作满足监理招标文件和合同的各项要求，达到优质监理服务。 2.2.2. 工程质量监理目标： 严格监督工程承包人履行施工承包合同，对施工全过程进行巡视、检查 和旁站监理，杜绝质量事故的发生，使受监工程项目的质量符合合同文件、 设计图纸、技术规范、使用要求和验收标准，工程质量达到 合 格 。 2.2.3. 安全监理目标： 监理机构应按照国家安全生产法律法规和工程建设强制性标准、监理规 范等，贯彻执行“安全第一，预防为主，综合治理”的方针，坚持“管工程 必须管安全”的原则，采取现场巡逻、安全专项检查等形式，对施工单位的 安全生产工作实施监督管理，避免施工中的冒险性、盲目性和随意性，落实 各项安全技术措施，有效的消除各类不安全隐患，杜绝和减少各类伤亡事故， 使受监工程不发生重大人身伤亡生产责任事故、重大机械设备事故、重大交 通事故、重大火灾事故与多人中毒事故。 4 2.2.4. 环保监理目标： 督促、审查施工单位的环保措施方案，加强对工程建设过程中和施工作 业范围内的环境保护监督管理，通过施工期的工程环境保护监理工作，使环 境影响报告书以及批复文件中各项环境保护措施和对策得到有效的落实，施 工噪声达标，废气、污水等污染物达标排放，减少并合理处理固体废弃物， 将工程建设对环境的影响减少到最小，尽可能使各种生态破坏得到恢复和补 偿。 2.2.5. 工程费用监理目标： 严格审查设计变更的经济性，严把计量支付关，切实有效地控制工程投 资，确保所有费用支付均满足合同文件要求，力争合同施工费用不超过中标 合同总价、整个监理标段投资不超过概算相应部分。 2.2.6. 工程进度监理目标： 在工程合同实施过程中，充分运用各种监理手段和方法，依据合同文件 所赋予的权力，监督工程项目承包人采用先进合理的施工方案和组织管理措 施，在确保工程质量、安全和投资费用的前提下，按照合同规定的工程建设 工期，以预定的进度计划目标完成合同工程。 2.2.7. 合同管理目标： 监督落实各方履行施工承包合同，自觉遵守监理服务合同，提高合同管 理水平，公正协调现场各类关系，维护合同各方权益。 2.2.8.文件与资料管理目标： 按照有关合同文件及项目法人规定，通过有组织的文件与资料的调用、 传递、归档与保存，使监理、业主和施工单位等参建各方能及时、准确地获 得相应的信息，为工程质量检验、交竣工验收以及日常管养维护提供详实的 资料，有助于管理者耳聪目明，科学决策，更好地为工程建设服务。 5 2.2.9.组织协调目标： 充分发挥社会监理作为第三方的作用，组织和协调好参加本项目各单位 和部门之间的关系，确保各项工作处于受控之中。 三、监理工作依据三、监理工作依据 国家有关法律、法规和水利水电行业相关的规范、规程、技术标准 及有关规定。 工程设计文件及技术说明。 水利工程建设项目施工监理规范（SL2882003）。 金井镇石壁湖与水闸工程招标文件、投标文件及工程量清单。 金井镇石壁湖与水闸工程施工合同、监理合同。 工程前期有关文件、施工过程中各方来往函件、会议纪要等文件。 四、监理组织形式、人员配备及进退场计划、监理人员岗位职责四、监理组织形式、人员配备及进退场计划、监理人员岗位职责 4.1 根据水利水电部水利水电工程施工监理规范 、本项目施工具体 情况，本项目监理组织机构设置如下： 总监理工程师 周梦能 专业监理工程师 陈 庭 专现场监理员 刘耀华 6 4.2 监理机构监理人员配置 姓 名专 业职 称职 务 周梦能水利水电工程工程师总监理工程师 陈庭水工建筑工程师专业监理工程师 刘耀华水工建筑助理工程师现场监理 4.3 监理人员岗位职责 4.3.1 总监理工程师的职责 （1）确定项目监理机构人员的分工和岗位职责； （2）负责管理项目监理机构的日常工作，对项目监理机构中监理人员的工 作进行考核，根据项目进展情况和监理人员的工作表现，及时调整监理人员； （3）主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则； （4）组织或参加工地例会，主持监理专题会议，签发项目监理机构重要文 件和指令，定期检查项目监理日志； （5）组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理 工作总结； （6）审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案和进度计划； （7）审查分包单位的资质； （8）审核签认分部工程和单位工程的质量验收资料，审查承包单位的竣工 申请，组织或参与工程中间验收，签署合同工程竣工证书 ； （9）主持审查和处理工程变更，审批工程延期； 7 （10）审核签署承包单位的付款申请、工程款支付证书和竣工结算； （11）参与工程质量事故及安全事故的调查； （12）主持整理并移交监理资料。 4.3.3.2 总监理工程师代表的职责 （1）负责总监理工程师指定或交办的监理工作； （2）按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权力。 4.3.3.3 专业监理工程师的职责 （1）参与编制监理规划，负责编制本专业的监理实施细则； （2）负责本专业监理工作的具体实施； （3）组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时， 向总监理工程师提出建议； （4）审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更和施工组 织设计； （5）负责本专业工序质量、单元工程质量验收及隐蔽工程验收； （6）定期向总监理工程师汇报本专业监理工作实施情况，对重大问题及时 向总监理工程师报告和请示； （7）根据本专业监理工作实施情况做好监理日志； （8）负责收集、汇总、整理本专业监理资料，参与编写监理月报； （9）核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件 及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行 平行检验，合格时予以签认； （10） 负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证；协 8 助总监理工程师处理变更、质量和安全事故，并提出初步意见； （11）协助总监理工程师协调参建各方之间的工作关系，按照职责权限处理 施工现场发生的有关问题。 4.3.3.4 现场监理员的职责 （1）在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作； （2）检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行 状况，并做好现场检查记录； （3）核实进场原材料质量检验报告和施工测量成果报告等原始资料，进行 见证取样； （4）核查关键岗位施工人员的上岗资格，检查、监督工程现场的施工安全 和环境保护措施的落实情况，发现异常情况及时向监理工程师报告； （5）按设计及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序等进行检查和 记录； （6）复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证； （7）担任旁站工作，发现问题及时指出并向监理工程师报告； （8）做好监理日志和有关的监理记录。 4.4 监理设施和设备仪器的配备 1、主要办公设备配备表： 编号 名 称单位数量备 注 1电 脑台2台 式 2打印机台1佳能彩色 3600 3数码相机台1尼康 4资料柜只1铁皮柜 5汽 车台1起亚 SUV 9 6摩托车台2男式 125 型 7手 机部3 2、规章制度、标识标牌、形象进度等上墙情况：监理职业准则；企业法 人营业执照扫描件；监理资质等级证书扫描件；监理合同工程平面图；监理 人员岗位职责；组织机构框图；人员分工表；监理工作制度；质量、安全、 环保监理及廉政管理体系框图；监理人员去向牌等在施工准备阶段均上墙。 五、监理工作制度、监理工作程序、方法五、监理工作制度、监理工作程序、方法 5.1 监理工作制度 5.1.1 设计文件及施工图审查制度 项目监理机构进场后，总监理工程师应组织监理工程师熟悉施工设计文 件，了解工程特点和关键部位的质量与安全要求，并对施工图纸进行认真的 审查与校核，避免施工图纸中的差错、遗漏，还要将发现的问题进行汇总， 用书面形式提交给业主，在设计交底时由设计单位统一答复。监理工程师应 参加设计交底，掌握本工程的设计意图、设计标准和要点；熟悉对材料和工 艺的要求，施工中应特别注意的事项，以及对施工质量、安全、环保工作的 要求；澄清有关问题，收集资料并记录。 5.1.2 设计交底制度 总监理工程师要协助建设单位组织设计单位向施工单位进行设计施工图 纸的全面技术交底（包括设计意图、施工要求、质量标准、技术措施等） ， 并根据书面设计交底纪录督促施工单位在施工中认真执行。 5.1.3 施工组织设计（方案）审批制度 10 总监理工程师应组织专业监理工程师对施工组织设计（专项施工方案） 进行审查。专业监理工程师负责对本专业有关安全技术措施、施工工艺等内 容的技术可靠性和工艺合理性进行审查。总监理工程师应当负责对项目施工 组织设计和专项施工方案的技术可靠性、工艺合理性以及编制、审核、批准 程序进行审查。审核意见应明确表达同意按施工组织设计方案实施或局部修 改后同意实施或退回重新编制。 5.1.4 危险性较大工程安全专项施工方案的审查制度 （1） 施工单位应及时编制安全专项施工方案，并根据交通建设危险性较 大工程分级管理对策措施要求，结合施工条件、技术管理水平综合考虑，确 定是否组织专家论证。 （2） 施工单位组织召开安全专项施工方案专家论证会，对已编制完成的 安全专项施工方案进行论证，并形成书面论证意见。专家组的书面论证审查 意见应作为专项安全施工方案的附件备查。 （3） 安全专项施工方案按照专家论证会意见修改后，经施工单位技术负 责人审核批准，上报监理机构。 （4） 监理机构接到施工单位的专项施工方案，应当及时进行方案的审查， 审查的主要内容是：专项施工方案的编制、审核、批准签字是否齐全有效； 专项施工方案的内容是否符合工程建设强制性标准；经专家论证的，是否有 专家书面论证审查报告，论证审查报告的签字是否齐全有效；专项施工方案 是否已根据专家论证审查报告中的意见进行了完善。 （5）施工单位应根据监理机构审查意见对方案进行进一步修改并再次报 送监理机构并按要求修改完善，经总监理工程师签字批准后方准予实施。 11 （6）根据本公司危险性较大工程安全监理管理办法的规定，如需报 公司审查的，总监理工程师应在签字批准该方案前，先报监理公司审查。 5.1.5 原材料检验及抽检制度 工程施工前，监理人员应审查水泥、钢筋等进场原材料的生产许可证、 出厂合格证、试验检测报告；审查施工单位是否已对原材料进行检验；试验 监理工程师应按照规定的频率对原材料进行抽检，并对照监理独立抽检结果 评判原材料是否合格，不合格的材料应清退出场，禁止使用。 5.1.6 单位工程、分部工程、分项工程验收制度 每一单位、分部、分项工程完工后，应先由施工单位相关技术人员进 行自检，合格后报监理工程师检查验收。 监理工程师应从施工技术资料和工程实体质量两方面对报验的工程项 目进行全面检查，符合设计及规范要求时予以验收并签认。 单位、分部、分项工程经监理验收并签认后，方可进行下道工序施工 或隐蔽。 5.1.7 监理工作日志制度 监理工作日志是监理工作重要的原始资料之一，要做到持续及时，内容 真实。 监理工作日志的主要内容除记录当天的气候情况、施工项目、隐蔽验收 等简要情况外，主要应记录当天入场的原材料、构配件及设备的数量、质量 和验收情况、见证取样抽查检验、平行检验情况、安全和质量巡查情况、总 监与专监巡视工地情况及安全质量隐患整改和跟踪落实情况。 监理工作日志一般有现场监理员负责记录，专业监理工程师和总监应经 12 常检查监理日志的记录内容。 监理工作日志应妥善保管，工程竣工验收以后应随同其他监理资料一起 整理归档。 5.1.8 工程开工报告审批制度 当施工准备工作完成后，施工单位可向监理办提出工程开工报告 ， 由监理工程师 对照现场准备情况进行审查，如施工管理人员、技术人员和 作业人员是否到位；施工单位质量保证体系、安全管理体系和环保管理体系 是否健全，规章制度是否确实可行；机械设备是否已按合同要求到达现场， 其数量、功效和性能能否满足要求；原材料备料及供应数量和速度是否满足 施工需要；标准试验及各种原材料检测是否完成并满足设计和规范要求；原 材料储存场地是否规范；进度目标是否满足合同要求，施工安排是否连续、 均衡，进度安排与资源配置是否协调；施工方案的安全可行性（必要时要求 提供相关的施工安全验算资料；对结构复杂、施工难度大、容易出现质量和 安全问题的施工方案，监理办应提出是否进行专项审查或提交相关单位进行 安全验算和评估的意见） ；安全生产规程是否全面、可行、切实有效；是否 针对本工程的特点和要求对操作工人进行了质量和安全等方面的安全技术交 底，并在工程开工报告后附有参加交底会议的一线操作工人签到单。如发现 开工报告存在问题，应及时以书面审查意见，要求施工单位予以修改、补充。 施工单位按照审查意见予以完善后，监理工程师应及时进行现场复查，在满 足开工条件并报建设单位同意后，总监理工程师方可批准开工。 5.1.9 工程变更审批制度 如发现设计文件错漏等问题，或发现施工现场实地情况与设计文件不符 13 时，由提议单位提出变更设计申请，变更申请应当以书面形式提出，并应当 注明变更理由，经施工、设计、监理、建设单位四方会勘同意，并按工程变 更有关规定审批后进行设计变更。设计变更完成后由设计单位填写“设计技 术联系单” ，建设单位审核同意后，由总监理工程师签发“工程变更令” 。 5.1.10 隐蔽工程检查与验收制度 隐蔽以前，施工单位应根据水利水电工程质量检验评定标准进行自 检，并将评定资料报监理工程师。施工单位应将需检查的隐蔽工程在隐蔽前 24 小时提出计划报监理工程师，监理工程师排出计划，通知施工单位进行 隐蔽工程检查，重点部位或重要项目应会同施工、设计单位共同检查签认。 5.1.11 旁站监理制度 监理工程师应对施工中的重要部位、关键工序和隐蔽工程进行旁站。旁 站监理由监理员实施，严格按照水利水电工程施工监理规范 、项目监 理计划和监理细则的规定，重点对旁站项目的施工过程实行全方位、 全过程的监督检查。 监理人员要对施工单位的各项施工程序、施工方法和施工工艺及材料、 机械等进行全方位的巡视，对隐蔽工程和重要工序进行全过程的旁站、全环 节的检查，以便对施工质量实施有效的监督和管理。 （1）总监理工程师应在施工期间经常对施工现场进行巡视，检查旁站监 理人员的工作情况，发现并处理施工质量问题； （2）对施工的隐蔽工程、重要工程部位、重要工序及工艺， 应由专业 监理工程师或现场监 理人员实行全过程的旁站监督，及时消除影响工程质 量的不利因素； 14 （3） 现场监理人员对施工情况和主要问题及时记录于监理日志中，并 存档； （4）每道施工工序结束后及时进行检查和认定； （5）检查用于工程的材料、设备、现场施工人员及其它施工条件与已批 准的分项工程开工 报告的内容是否符合； （6）检查各种集料的级配、配合比与批准的开盘通知单是否一致； （7）检查施工方法和操作工艺，对不正确的施工方法或工艺，应及时制 止； （8）试验监理人员应对施工单位的各种抽样频率、取样方法及试验过程 进行检查，监督施 工人员试样取样和控制参数的测定及记录；在施工单位 工地试验室按技术规范的规定进行全频率抽样试验的基础上，判定施工单位 的抽样试验结果是否可靠。 （9）观察了解影响工程进度和质量的自然风险、隐患和外部干扰的信息。 旁站监理的关键工序和部位应按照水利水电工程施工监理规范执行。 当发现施工单位在施工、试验过程中有违反规范、规程的行为时，旁站 监理人员应指令施工单位立即整改；当发现存在重大工程质量或安全隐患或 施工活动可能危害工程质量或安全时，应及时予以制止，并监督施工单位立 即纠正。现场旁站监理人员在旁站过程中，对施工过程中出现的较严重的情 况应及时向相关专业工程师和总监理工程师汇报，以便及时处理。 旁站结 束后旁站监理人员应及时、准确、完整地做好旁站监理记录并签字。 5.1.12 巡视监理制度 15 为及时了解、掌握各合同段的施工情况，控制工程质量、工程进度、工 程投资等各项目标按合同规定完成，及时发现和解决施工过程中存在的质量、 安全问题，使监理服务满足法律、法规和业主的要求。专监以上人员必须经 常巡查工地。 巡查工地制度是监理办各部室及各专业工程师经常性必须执行的任务， 必须认真巡查，如实填写记录，并存档备查。各级巡查人员巡查过程中，重 点检查工程施工质量、施工方法、工艺流程、文明施工、安全措施、监理程 序执行情况等内容。各级巡查人员在巡查工地过程中发现的问题，及时向相 关领导汇报情况，提出整改要求，待整改完成后，由巡查人员或委托相关人 员进行复查，待复查合格后方可进入下一道工序施工，同时将整改结果记入 巡查工地记录 。 5.1.13 工程暂停和复工审批制度 在发生下列情况之一时，总监理工程师可按照施工合同和委托监理合同 的约定，签发“工程暂停令”： （1）建设单位要求暂停施工，且工程需要暂停施工； （2）为了保证工程质量，需进行停工处理； （3）施工出现了安全或环境污染隐患，总监理工程师认为有必要停工以消 除隐患； （4）发生了必须暂时停止施工的紧急事件； （5）施工单位未经许可擅自施工，或拒绝监理工程师监理。 总监理工程师下达工程暂停令应事先向建设单位报告。 “工程暂停令” 中应明确暂停施工的部位（工序）及有关工作内容。 16 工程暂停原因消失后，由施工单位提出“工程复工申请” ，连同说明具 备复工条件情况的附件报监理办。当工程暂停原因是由施工单位的原因引起 的，施工单位应提交整改情况和预防措施报告。由总监理工程师对复工申请 进行审查，签署明确的审查意见。 5.1.14 工程质量缺陷复验及追踪制度 监理工程师在巡视检查中发现工程质量缺陷，应及时指令施工单位整改， 指明质量缺陷的部位、性质及整改意见，限期纠正，监理工程师对整改结果 进行复验。以上过程应记入监理日志。对较严重的质量问题或已形成的较大 隐患，应由总监理工程师正式签发“监理通知单” ，通知施工单位，同时抄 报建设单位，施工单位应按要求及时进行整改，缺陷修复后通知监理工程师 复验确认。 5.1.15 工程质量事故报告及处理制度 凡在工程施工过程中，由于设计或施工原因，造成工程质量不符合规范 或设计要求，或者超出水利水电工程质量检验评定标准的规定，需做返 工处理的统称为工程质量缺陷。严重质量缺陷为质量事故。 工程质量事故发生后，总监理工程师应立即指令施工单位暂停该项工程 的施工，采取有效的安全措施，并要求施工单位立即书面报告事故发生的时 间、部位、事故原因、应急措施、处理方案以及损失的费用等；总监理工程 师应对事故处理方案进行审查，提出审查意见，报建设单位，方案批准后， 再对处理方案的实施进行监理，处理合格后可发出复工指令。 5.1.16 施工安全监理与环保监理制度 依据安全生产和环境保护相关法律、法规和水利水电工程施工监理规 17 范 ，监理办负有对施工现场的安全生产和环境保护进行监理的职责。 监理办应加强对施工安全和环境保护的日常巡查，发现存在问题，由总 监理工程师签发“安全隐患督查通知书”或“监理通知单” ，提出主要存在 问题和整改处理意见，并要求施工单位限期整改。对施工中出现的安全或环 保隐患，总监理工程师认为有必要停工消除隐患，应及时签发“工程暂停令” 督促施工单位停工整改，消除隐患，并及时报告建设单位。施工单位拒不 整改或者不停止施工的，监理办应当向当地安全生产监督机构或有关主管部 门报告。 5.1.17 施工进度检查及报告制度 监理工程师应每月进行施工进度检查，按分项工程对实际进度进行记 录，并定期汇总报告，对比实际进度与计划进度，当实际进度滞后计划进度 较多时，应要求施工单位对原工程进度计划予以调整，监督施工单位严格按 照合同规定或经批准调整的进度计划组织实施 5.1.18 工地会议制度 工地会议制度主要包括第一次工地会议、工地例会、现场协调会、专 题会议和监理工程师例会。这些会议旨在督促检查施工进展情况，沟通参建 各方信息、协调各方关系，促进各方认真履行合同权利与义务，是进行项目 全面管理的重要手段。会议纪要应经与会各方签认。 5.1.19 监理报告和监理记录制度 监理办应按规定格式每月编制监理月报 。月报各项内容填报应符合 行业主管部门和监理单位相关工作标准的要求。月报编制完成后，由总监理 工程师审定签字，在规定的时间内报送建设单位、质量监督部门及监理单位。 18 工程交工时监理办还应提交项目监理工作报告 。 监理工作报告和监 理月报应以具体数据和文字说明施工质量、进度、工程量计量和费用支付、 安全、环保、合同管理、监理工作管理、有价值的经验等方面的内容。 监理工程师在开展监理工作时，应注重文字记录，以数据说话，健全监 理日志、质量检验评定记录、试验检测记录、监理旁站记录、安全检查记录、 环保检查记录、工程进度记录、计量支付记录、交、竣工验收记录、照片录 像等影像资料以及监理大事记等监理记录，为工程质量检验、交竣工验收及 工程交验提供第一手资料。 5.1.20 工程竣工验收制度 当单位工程达到竣工验收条件，施工单位自评工作完成后，施工单位提 交竣工报告和工程竣工报审表并附全部竣工资料，总监理工程师组织参建各 单位进行工程竣工预验收；当施工单位根据预验报告进行整改完毕后，监理 提出工程质量评定报告。监理应参加建设单位组织的竣工验收，并提供相应 监理资料。 5.2 监理工作基本程序 （1）依据监理合同，组建现场监理部，选派总监理工程师、监理工程师、 监理员。 （2）熟悉工程建设有关法律、法规、规章以及技术标准，熟悉工程设计文 件、施工合同文件。 （3）编制项目监理规划。 （4）进行监理工作交底。 （5）编制各专业、各项目监理实施细则。 19 （6）实施施工监理工作。 （7）督促承包人及时整理、归档各类资料。 （8）参加验收工作，签发工程移交证书和工程保修责任终止证书。 （9）结清监理费用。 （10）向发包人提交有关档案资料、监理工作总结报告。 （11） 向发包人移交其所提供的文件资料和设施设备。 5.3 监理工作主要方法 (1) 现场记录、监理记录：监理部认真、完整记录每日施工现场的人员 设备和材料、天气、施工环境以及施工中出现的各种情况。 (2) 发布文件：监理部采用通知、指示、批复、签认等文件形式进行施 工全过程的控制和管理。 (3) 旁站监理：监理部按照监理合同约定，在施工现场对工程项目的重 要部位和关键工序的施工，实施连续性的全过程检查、监督与管理。 (4) 巡视检验：监理部对所监理的工程项目进行的定期或不定期的检查、 监督和管理。 (5) 跟踪检测：在承包人进行试样检测前，监理部对其检测人员、仪器 设备及拟订的检测程序和方法进行审核，在承包人对试料进行检测时，实施 全过程的监督，确认其程序、方法的有效性以及检测结果的可信性，并对该 结果确认。 (6) 平行检测：监理部在承包人对试样自行检测的同时独立抽样进行的 检测，核验承包人的检测结果。 20 (7) 协调：监理部对参加工程建设各方之间的关系以及工程施工过程中 出现的问题和争议进行的调解。 六、工程质量控制六、工程质量控制 6.1 质量控制原则 项目监理部将按施工合同，技术规范，施工图纸、变更设计文件， 国家及部颁工程技术规程，规范、工程建设强制性条文。制定一整套行之有 效的质量控制程序，方法和手段，严格执行以分项工程、分部工程，单位工 程三级质量检验及评定制度，严格以“工序控制”和“过程跟踪”为环节的 标准化，量值化质量管理目标的实现，使每个环节都处于受控状态，每个过 程都有质量记录，施工全过程实现可追溯性。 6.2 质量控制目标 以合同为依据，通过施工单位的精心施工和项目监理部认真，严格的质 量控制，发包人将获得一个令人满意的、质量合格的，放心的工程项目。 6.3 工程质量控制内容 （1）监理部建立以总监负责的全员质量控制体系。并在监理工作工作中 不断改进和完善； （2）监督承包人建立和建全质量保证体系，并监督其贯彻执行； （3）按照有关工程建设标准和强制条文及施工合同约定，对所有施工质 量活动及与质量活动相关的人员、材料、工程设备和施工设备，施工工法和 21 施工环境进行监督和控制，按照事前审批，事中监督和事后检验等监理工作 环节控制工程质量； （4）检查承包人现场检验设施、人员，技术条件等情况； （5) 对承包人从事施工，安全，质检材料等岗位和施工设备操作等需要 持证上岗人员的资格进行验证和认可，对不称职或违章、违规的人员，可要 求 暂停或禁止在本工程中工作。 （6）审批承包人制定的施工控制网和原始地形图的施测方案，并对施测过 程进行监督。对测量成果进行签认或与发包人一起参加联合测量，共同签认 测量成果。对承包人在开工前实施的施工放线测量进行抽样复测或与承包人 进行联合测量。 （7）审批承包人提交的工艺参数试验方案，对现场试验实施监督。审检试 验结果和结论，并监督承包人严格按照批准的工法进行施工。 6.4 工程质量控制措施 6.4.1 工程质量控制图表： （1）施工过程质量控制程序 （2）施工阶段质量控制工作流程框图（见框图 1） （3）材料控制工作流程框图（见框图 2） （4）测量控制监理工作流程框图（见框图 3） （5）试验控制监理工作流程框图（见框图 4） （6）分项工程开工审批程序框图（见框图 5） （7）审查施工组织设计（方案）的监理工作程序框图（见框图 6） （8）分包单位资格审查程序框图（见框图 7） 22 (9) 隐蔽工程检查验收程序框图（见框图 8） (10) 工序验收程序框图（见框图 9） (11) 分项工程验收流程框图（见框图 10） (12) 分部工程质量验收程序框图（见框图 11） (13) 单位工程竣工预验收程序框图（见框图 12） (14) 工程质量缺陷、质量隐患处理程序框图（见框图 13） (15) 质量事故工作流程框图（见框图 14） 施工阶段质量控制工作流程框图（框图 1） 23 分部工程开工准备 审 批 施 工 方 案 审 批 工 程 材 料 核 查 机 械 设 备 复 核 测 量 放 线 检 查 质 保 体 系 审批分部工程开工申请 进行监理工作交底 监理过程控制 工序质量验收 分部完工质量验收 24 材料控制工作流程框图（框图 2） 提交总体进度计划 编制材料进场计划和 材料报验计划 材料进场报验 材料试验 材料使用申请 材料使用过程 若使用违规 审批总体进度计划 审批材料进场计划和 材料报验计划 材料进场查验 材料抽查 审批材料使用申请 材料使用过程检查 指令或撤销审批 承包单位监理工程师 25 测量控制监理工作流程框图（框图 3） 接设计放样 基准点复查 申请使用基准点 引设工程控制点 申请使用工程控制点 分项工程放样计算 施工放样 参与设计交桩 基准点复核 审批基准点使用 复核工程控制点 审批工程控制点 放样计算复核 放样抽测 分部完工测量分项工程验收测量 承包单位监理工程师 26 试验控制监理工作流程框图（框图 4） 随机抽样试样 填写委托单 进行试样加工 试验与记录 计算与评定 合格否 签发试验报告 是 签发不合格试验项目 通知单 否 追踪记录处理结果 27 分部工程开工审批程序框图（框图 5） 开工准备 材 料 准 备 机 械 准 备 质 量 保 证 体 系 进 行 测 量 放 线 编 制 施 工 方 案 图 纸 审 核 及 交 底 准备完成 提交分部开工申请 监理审查与核查 合格证 监理批准开 否 是 28 审查施工组织设计（方案）的监理工作程序框图（框图 6） 注：施组方案有重大调整时，施工单位应重新编制施工组织设计（方案）并 按程序报审。 承包单位完成施工组织设计 的编制和自审填写报审表 总监理工程师组织 专业监理工程师审查 审查结果 修 改 再 报 总监审查批准建设单位 承包单位执行 不同意 同意 报送 审查内容： 三控目标是否满足合 同要求； 场地布置，文明施工； 环保水保是否符合强 制性标准要求； 施工方案、方法、工 艺； 机械设备、劳力； 质量管理体系； 安全、消防措施； 签认手续完善、合法。 29 分包单位资格审查程序框图（框图 7） 承包单位向监理部报送 分包单位资格报审表 总监理工程师审核 签订分包合同 分包单位进场施工 另 选 分 包 单 位 不同意 同 意 合同是否允许分 包；分包单位的 营业执照、企业 资质、等级证书、 特殊行业施工许 可证、业绩、拟 分包工程的内容 和范围；专业管 理人员和特种作 业人员的资格证、 上岗证。 审核内容 30 隐蔽工程检查验收程序框图（框图 8） 隐蔽工程自检合格、提前 48 小时 预约，填报申请表 专业监理工程师对工程报验 申请表进行审查 监理工程师会同各方 到现场检查、核实 同意验收并签认 整改 有必要或合同约定， 应约请甲方、设计 方共同检查并签认 合格 不合格 不合格 31 工序验收程序（框图 9） 工序完工 承包单位自检 合格否 填写报验收单并附资料 报请监理工程师验收 监理工程师验收 合格否 签认报验单 下一道工序 补救措施 否 否 则 是 是 32 分部工程验收流程图（框图 10） 分部工程完工 承包单位自检 合格否 报请监理部验收 监理部组织验收 合格否 签发分部完工证书 补救措施 否 是 是 33 分部工程质量验收程序框图（框图 11） 分部工程所含各分项 工程质量验收全部完成 承包单位自检合格并汇总分项工程 向监理部报送分部工程报验单 由监理部组织有关监理人员审核，对质量 验收评定表进行内、外业验收 现场检查质量保证资料检查 整 改 不 合 格 合 格 签认分部工程质量验收表表 不 合 格 34 单位工程竣工预验收程序框图（框图 12） 单位工程所含各分项 分部工程全部完成 承包单位自检合格并汇总分项分部工程验收单， 向监理部报送单位工程竣工初验报审表 总监理工程师组织监理人员审核 竣工文件 全面审查 对照标准和施工合同 对实物实施进行检查 总监签发工程竣工初 验报审表 承包单位向建设单位 申请竣工验收 限期整改 不合格 合格 不合格 35 工程质量缺陷、质量隐患处理程序框图（框图 13） 质量缺陷一般质量事故 需要返工处理 或加固补强的 质量事故 质量隐患 发出监理工程师通 知，必要时发暂停 工令承包单位整改 监理检查整改 结果 监理检查整改 结果 总监签发暂停 令， 承包单 位 整改 符合规定要求 总监签署复工 令 监理单位检查 整改结果 承包单位 按要求整改 符合要求总监 签发复工令 承包单位报送事故 调查报告单 总监签发暂停 令， 调查事 故 设计方提出变更 设计文件 监理跟踪检查、 鉴定和验收 总监理参加工程 质量事故调查和 处理方案的研究 承包单位报送事故 调查报告单 总监签发暂停令 调查事故 总监指令承包单位按 变更设计文件施工 总监组织研究审查处 理方案，报建设方审 批 总监签发复工 令 总监写出质量事故处 理报告报建设单位 36 质量事故处理工作流程框图（框图 14） 质量事故发生 采取应急措施填写质量事故报告 编制质量事故处理方案 召开方案论证会预备会 召开方案论证 通过否 按批准方案实施 验 证 资料整理保存 完善方案 否 否 37 6.4.2 施工过程质量控制检验方法 （1）承包人应首先对工程施工质量进行自检。未经承包人自检或自检不合 格、自检资料不完善的单元（或工序），监理部有权拒绝检验。 （2）监理部对承包人经自检合格后报验的单元工程（或工序）质量，应按 有关技术标准和施工合同约定的要求进行检验，检验合格后方予签认。 （3）监理部采取跟踪检测、平行检测方法对承包人的检验结果进行复核。 平行检测的检测数量，混凝土试样不应少于承包人检测数量的 3%，重要部 位每种标号的混凝土最少取样 1 组；土方试样不应少于承包人检测数量的 5%； 重要部位至少取样 3 组。平行检测的费用由发包人承担。 （4）工程完工后需覆盖的隐蔽工程、工程的隐蔽部位，应经监理部验收合 格后方可覆盖。 6.4.3 工程质量评定 监理部应监督承包人真实、齐全、完善、规范地填写质量评定表。承包 人应按规定对工序、单元工程、分部工程、单位工程的质量等级进行自评。 监理机构应对承包人的工程质量等级自评结果进行复核。 监理部应按规定参与工程项目外观质量评定和工程项目施工质量评定工 作。 6.4.4 质量事故的调查处理 （1） 质量事故发生后承包人应按规定及时 提交事故报告。监理部 在向发包人报告的同时，指示承包人及时采取必要的应急措施并保护现场， 并做好相应记录。 38 （2） 监理部应积极配合事故调查组进行工程质量事故调查、事故原因 分析，参与处理意见等工作。 （3） 监理部指示承包人按照批准的工程质量事故处理方式和措施对事 故进行处理。经监理部检验合格后，承包人方可进入下一阶段施工。 6.4.5 工程质量控制制度 （1）堤防施工以工序质量控制控制为重点，每层施工完成后，由承包 人自检合格后报监理部。监理必须到现场检验合格后，方可进行下一工序 （层）的土方施工。 （2）监理人员对堤防土方填筑施工进行巡视，检查铺土厚度，铺填边 线，碾压遍数及土料的含水率，填料质量等，发现问题及时更正。 七、工程造价控制七、工程造价控制 7.1 工程投资控制目标 金井镇石壁湖与水闸工程项目以设计（含工程变更）工程量、审定的投 资概算和施工合同价为总投资控制目标。 7.2 工程投资控制的内容 （1）审核工程预付款申请，签发预付款证书。 （2）根据施工合同约定进行价格调整。 （3）根据授权处理工程变更所引起的工程费用变化事宜。 （4）根据授权处理合同索赔中的费用问题。 （5）审核工程付款申请，签发付款证书。 （6）审核完工付款申请，签发完工付款证书。 （7）审核最终付款申请，签发最终付款证书。 39 7.3 工程投资控制的措施 7.3.1 工程计量 （1）可支付的工程量应同时符合以下条件： 1）经监理部签认，并符合施工合同约定或发包人同意的工程变更项目的 工程量以及计日工。 2）经质量检验合格的工程量。 3）承包人实际完成的并按施工合同有关计量规定计量的工程量。 （2）在监理部签发的施工图纸（包括设计变更通知）所确定的建筑物设计 轮廓线和施工合同文件约定应扣除或增加计量的范围内，应按有关规定及施 工合同文件约定的计量方法和计量单位进行计量。 （3）工程计量应符合以下程序： 1）工程项目开工前，监理机构应监督承包人按有关规定或施工合同约定 完成原始地面地形的测绘以及计量起始位置地形图的测绘，并审核测绘成果。 2）工程计量前，监理机构应审查承包人计量人员的资格和计量仪器设备 的精度及率定情况，审定计量的程序和方法。 3）在接到承包人计量申请后，监理机构应审查计量项目、范围、方式， 审核承包人提交的计量所需的资料、工程计量已具备的条件，若发现问题， 或不具备计量条件时，应督促承包人进行修改和调整，直至符合计量条件要 求，方可同意进行计量。 4）监理部应会同承包人共同进行工程计量；或监督承包人的计量过程， 确认计量结果；或依据施工合同约定进行抽样复核。 40 5）在付款申请前，监理部应对支付工程量汇总成果进行审查。 6）若监理部发现计量有误，可重新进行审核、计量，进行必要的修正与 调整。 （4）当承包人完成了每个计价项目的全部工程量后，监理部应要求承包人 与其共同对每个项目的历次计量报表进行汇总和总体量测，核实该项目的最 终计量工程量。 7.3.2 付款申请和审查 （1）只有计量结果被认可，监理部方可受理承包人提交的付款申请。 （2）承包人应在施工合同约定的期限内填报付款申请报表。 （3）监理部在接到承包人付款申请后，应在施工合同约定时间内完成审核。 付款申请应符合以下要求： 1） 付款申请表填写符合规定，证明材料齐全。 2） 申请付款项目、范围、内容、方式符合施工合同约定。 3） 质量检验签证齐备。 4） 工程计量有效、准确。 5） 付款单价及合价无误。 （4）因承包人申请资料不全或不符合要求，造成付款证书签证延误，由承 包人承担责任。未经监理部签字确认，发包人不应支付任何工程款项。 7.3.3 预付款支付 （1）监理部在收到承包人的工程预付款申请后，应审核承包人获得工程 预付款已具备的条件。条件具备、额度准确时，可签发工程预付款付款证书。 41 监理部应在审核工程价款月支付申请的同时审核工程预付款应扣回的额度， 并汇总已扣回的工程预付款总额。 （2）监理部收到承包人的工程材料预付款申请后，应审核承包人提供的 单据和有关证明资料，并按合同约定随工程价款月付款一起支付。 7.3.4 进度款支付 （1）工程价款月支付每月一次。在施工过程中，监理部应审核承包人提出 的月付款申请，同意后签发工程价款月付款证书。 （2）工程价款月支付申请包括以下内容： 1）本月已完成并经监理部签认的工程项目应付金额。 2）经监理部签认的当月计日工的应付金额。 3）工程材料预付款金额。 4）价格调整金额。 5）承包人应有权得到的其他金额。 6）工程预付款和工程材料预付款扣回金额。 7）保留金扣留金额。 8） 合同双方争议解决后的相关支付金额。 （3）工程价款月支付属工程施工合同的中间支付，监理机构可按照施工合 同的约定，对中间支付的金额进行修正和调整，并签发付款证书。 7.3.5 工程变更支付 监理部应依照施工合同约定或工程变更指标所确定的工程款支付程序、 办法及工程变更项目施工进展情况，在工程价款月支付的同时进行工程变更 支付。 42 7.3.6 计日工支付 （1） 监理部可指示承包人以计日工方式完成一些未包括在施工合同 中的特殊的、零星的、漏项的或紧急的工作内容。在指示下达后，监理部应 检查和督促承包人按指示的要求实施，完成后确认其计日工工作量，并签发 有关付款证明。 （2）监理部在下达指示前应取得发包人批准。承包人可将计日工支付随 工程价款月支付一同申请。 7.3.7 保留金支付 （1）合同项目完工并签发工程移交证书之后，监理部应按施工合同约 定的程序和数额签发保留金付款证书。 （2）当工程保修期满之后，监理部应签发剩余的保留金付款证书。如 果监理部认为还有部分剩余缺陷工程需要处理，报发包人同意后，可在剩余 的保留金付款证书中扣留与处理工作所需费用相应的保留金余款，直到工作 全部完成后再支付剩余的保留金。 7.3.8 完工支付 监理部应及时审核承包人在收到工程移交证书后提交的完工付款申请及 支持性资料，签发完工付款证书，报发包人批准。 审核内容包括： （1） 到移交证书上注明的完工日期止，承包人按施工合同约定累计完 成的工程金额。 （2） 承包人认为还应得到的其他金额。 （3） 发包人认为还应支付或扣除的其他金额。 43 7.3.9 最终支付 （1）监理部应及时审核承包人在收到保修责任终止证书后，提交的最终付 款申请及结清单，签发最终付款证书，报发包人批准。 （2）审核内容包括： 1）承包人按施工合同约定和经监理部批准已完成的全部工程金额。 2）承包人认为还应得到的其他金额。 3）发包人认为还应支付或扣除的其他金额。 7.3.10 施工合同解除后的支付 因承包人违约造成施工合同解除的支付。监理部应就合同解除前承包人 应得到但未支付的下列工程价款和费用签发付款证书，但应扣除根据施工合 同约定应由承包人承担的违约费用： （1）已实施的永久工程合同金额。 （2）工程量清单中列有的、已实施的临时工程合同金额和计日工金额。 （3）为合同项目施工合理采购、制备的材料、构配件、工程设备的费 用。 （4）承包人依据有关规定、约定应得到的其他费用。 八、工程进度控制八、工程进度控制 8.1 进度控制的原则 以合同中施工总进度计划为依据，随着工程的进展和施工条件的变化， 及时提请发包人对控制性总进度计划进行调整，尤其对重要部位的施工进度 进行控制，努力促进度计划和保证工期总目标的实现。 44 8.2 进度控制目标 工程进度控制目标即合同工期目标 240 天。 8.3 进度控制的内容 在开工前依据控制性的施工总