大庆市分公司业务稽核检查管理办法3.doc

中国联合网络通信有限公司大庆市分公司业务稽核检查管理办法（试行）第一章 总则第一条 为建立、健全各项业务稽核制度，进一步规范全业务的受理和稽核，杜绝移动收入跑、冒、滴、漏现象发生，全面保障公司和客户的利益，秉持“哪里有业务，哪里就有稽核”的原则，依据移动业务、固网业务的相关管理办法、规定及流程，结合我公司实际情况，特制定本管理办法。第二条 本办法适用业务范围：业务受理工单稽核、业务专用发票稽核、业务受理资费稽核、销售终端稽核、公话超市稽核、电话卡折扣稽核。第二章 职责分工第三条 市场销售部负责汇总移动业务、固网业务的业务稽核管理办法，负责协调人力资源部、财务部、信息化支撑中心的相关工作；负责制定移动业务、固网业务具体稽核要点，并监督稽核检查执行情况；负责对公司出台的新业务提出重要稽核点，以业务稽核单的形式提供给计费结算中心；负责对移动业务、固网业务稽核出现的问题进行业务规范并监督整改。第四条 计费结算中心属于二级稽核部门，负责根据稽核要点进行稽核工作，并汇总稽核记录。每日进行日稽核通报，每月汇总进行月稽核通报。对于需要进一步规范的业务内容上报市场销售部。具体负责：1、工单票据：负责固网业务、移动业务的受理工单按照5%比例进行月稽核，负责对票据按照10%比例的月稽核检查工作，负责除工单背面以外全部业务协议的月稽核工作，负责随机动态提出样本量的上交要求；2、业务稽核：负责根据市场销售部提供的业务稽核要点在业务发生日起第四日进行稽核检查工作；通报结果发布后不再受理减免请示；3、违规操作稽核：负责对差错业务、违规操作情况进行通报、考核及处罚；4、终端稽核：负责对终端销售捆绑情况进行日稽核。第五条 集团客户部、县分公司、营销中心属于一级稽核部门。一级稽核部门须设定专职或兼职的稽核员，具体负责：1、工单票据：负责对本部门受理的各类业务工单、票据、协议进行日稽核，负责对辖区所属支局、社会代理渠道的工单、票据进行周期性稽核检查工作，稽核周期由各经营单位根据业务受理量确定，至少每半月1次； 2、业务稽核：负责对所辖区域受理的各类业务在次日进行日稽核； 3、终端管理：负责对各种终端的销售捆绑、库存情况进行稽核；4、违规操作稽核：负责对已发现的差错业务、违规业务进行自查整改并进行跟踪处理。第三章 稽核工作的相关要求第六条 要求受理人与稽核人必须分离。各部门需设置专职或兼职稽核人员。不具备设置专职稽核员的单位，可采用交叉稽核的方式。第七条 经营单位辖区所属支局、社会代理渠道受理的业务工单、票据由辖区经营单位指定专人（专职或兼职稽核人员）进行稽核工作。第八条 移动业务、固网业务的稽核内容参见附件业务稽核点。后期新业务（含固网业务和移动业务）稽核要点由业务管理部门通过特殊业务稽核需求申请流程审批通过后，以公告形式通知执行。第九条 通过稽核确认为合格业务的，由稽核人员在相应单式、报表上签名(或盖章)，并填写稽核日期；不合格业务退受理人整改。第十条 各经营单位应将每日/月的稽核工作形成稽核记录，具体内容见附件。 第十一条 当月受理业务必须在下个月结束前稽核完毕，计费结算中心要形成稽核通报。第四章 业务工单（免填工单、手工工单）稽核要点第十二条 稽核方式：月稽核。每月计费结算中心稽核人员到当地对各县分公司、营销中心、集团客户部上月业务受理工单按照15%的抽样比例进行抽样稽核。抽样频率为一个季度内对所有部门全部抽查完毕。其中：网元出租业务、光纤出租业务、3G终端合约计划、融合业务工单全部稽核（工单装订细则另行下发）。第十三条 稽核标准：按大庆联通公司通信业务工单管理办法、网元出租管理办法稽核。第十四条 稽核要点：1、 工单填写是否规范，证件是否有效、齐全；2、 是否按照要求打印工单，业务工单是否串用；3、 用户有效证件、营业日戳是否在工单规定区域内；4、 特殊资费工单、网元出租工单、公免公纳等业务工单后是否按照要求附相关文件/协议/审批单。工单资费与协议（审批单）资费是否相符，是否是当月审批当月办理；5、 局方要求受理的业务工单是否按照要求单独工号受理，业务工单单独装订；6、 稽核营业员日受理工单是否装订，日装订工单前是否附受理量日报及受理收费日报；稽核受理收费日报金额与当日每张业务工单上的收费金额之和是否一致；7、 稽核营业员月受理工单是否装订，月装订工单前是否附受理量月报及受理收费月报；稽核受理收费月报金额与日受理收费金额之和是否相符；8、 业务工单是否按照相关要求存档。第五章 业务专用发票稽核第十五条 稽核标准：按大庆市分公司业务专用发票管理办法稽核。第十六条 稽核要点：1、 发票打印内容是否清晰可辨；2、 发票是否完整，是否缺失；3、 发票是否按流水使用，是否按要求打印；4、 发票是否按流水及工号装订，发票流水排列是否由小到大；5、 发票是否每300张装订一本，月装订发票前是否附月结帐报表，每日发票前是否附结帐日报；6、 作废发票是否完整(包括用户联和公司留存联)，是否按照相应规范办理；7、 当日作废业务笔数和金额应是否与日结帐报表一致；8、 前台营业受理清退业务是否按规定执行，退费发票背面是否附机主有效证件复印件，当日清户退费笔数和金额是否与日结帐报表一致；9、 前台营业手工受理业务票据的合计金额是否与手工业务报表的合计金额一致；10、 合格票据是否由稽核员在日结帐报表上签名（或盖章），填写稽核日期；不合格票据是否退受理人整改；第六章 业务受理资费稽核第十七条 稽核标准：按大庆市分公司资费管理办法、大庆市分公司业务工单管理办法、业务手册、阶段性营销资费文件或相关特殊资费文件。第十八条 每日各部门稽核人员稽核受理业务选择的资费是否正确，若是非普惠资费是否在工单后附审批通过的“特殊资费流转单”、“吉祥号码申请单”、“员工宽带内部优惠审批单”、“公免公纳申请单”等相关审批。第十九条 计费结算中心计费人员按日稽核受理的吉祥号码（包括移动、固网）是否进行过吉祥号码审批，受理资费是否与审批资费相符；固话资费低于30元、ADSL资费低于50元的业务变更是否有相应的审批文档。第二十条 办理移动业务的套餐是否符合相应套餐的业务规定（如包年专项预存款是否录入、号段是否与相应套餐对应等），是否为相应活动规定的套餐。第七章 电话卡折扣稽核第二十一条 稽核标准：按大庆市通信分公司电信卡业务管理办法稽核。第二十二条 受理部门稽核人员按每日售卡结帐报表稽核，不合格退受理人整改。第二十三条 计费结算中心每月10日（遇节假日顺延）前，将上月各受理部门录入的电话卡折扣稽核完毕，并填写相应的稽核记录，不合格通知受理部门整改，同时将稽核记录反馈市场销售部确认。第八章 手机终端销售稽核第二十四条 各经营单位负责每日核对营帐系统与终端管理系统终端库存是否相符，营帐系统录入是否符合规范；移动终端捆绑业务是否按规定录入终端机型和串码等；终端款和终端信息录入是否准确；手机销售数量、实收手机款与营业日报中的购机款是否一致。第二十五条 计费结算中心负责核对移动营帐系统录入是否符合规范；移动终端捆绑业务是否按规定录入终端机型和串码等；终端款和终端信息录入是否准确；手机销售数量、实收手机款与营业日报中的购机款是否一致。第九章 公话超市稽核第二十六条 计费结算中心每月检查上月办理与公话超市相关的各项业务时（包括：装机、拆机、过户、迁移、增加话机数量、减少话机数量、更改话吧分成比例、更改话吧分成项目）是否进行通过公话超市审批流程审批，是否根据相关规定根据不同的公话超市分成比例有相应部门进行审批；稽核审批内容与受理内容是否相符。第十章 考核与处罚第二十七条 考核部分：1、经营单位稽核人员负责本单位各类业务稽核工作的执行，稽核工单、票据、业务操作的完成质量，稽核情况记录在稽核检查记录上，按本单位相关规定进行内部考核。2、业务稽核工作的考核采用与经营单位（含代理厅）绩效考核挂钩，同时进行直接责任人处罚的双重考核方式。具体考核指标内容参见相关考核文件。考核内容涵盖业务稽核涉及的全部业务。3、计费结算中心负责将各经营单位的稽核检查情况汇总后进行考核。第二十八条 工单、票据考核及处罚认定原则：检查项目中如有1项未按照规定执行，即该工单或票据为1件不合格样本。第二十九条 全业务处罚部分（处罚直接责任人）：1、业务和资费的相关处罚标准按照特殊稽核需求单执行。2、工单、发票、终端等按个人单笔错误处罚。其中票据丢失，每张处罚200元；手机销售数量、实收手机款与营业日报中的购机款不一致，每发生一件不合格扣罚100元；不签署协议的每发生一件不合格处罚100元；其他每发生一件不合格按照10元的标准进行处罚。第三十条 全业务处罚流程：1、各经营单位负责所辖区域的自有营业厅、代理商、中间店面的稽核管理工作，负责把计费结算中心下发的业务稽核情况通报传达到违规营业厅、代理商或中间店面，经营单位按照业务稽核情况通报中规定的处罚金额，于通报下发第二日起向相关责任人（包含自有渠道和社会渠道）收缴相应罚金并留存。2、各经营单位负责所辖区域的自有营业厅、代理商、中间店面的违规整改工作，计费结算中心将按照稽核通报中规定的整改日期监督各经营单位整改情况。对于未在规定的有效时间内整改的，对该稽核点按罚金双倍进行处罚。每月25日前必须进行整改，仍拒不整改的每处不合格扣绩效考核0.1分，扣分上限3分。3、每月5日前，计费结算中心将上月各经营单位的处罚金额汇总（需区分自有渠道和社会渠道），形成处罚单发给财务部、渠道管理中心及各经营单位。各经营单位在10日前到财务部缴纳罚款，在10日前未全部缴清视为上缴不及时。财务部每月12日前将各经营单位的罚金缴纳情况（需区分未缴罚金月份）反馈给计费结算中心。计费结算中心每月对自有渠道罚款上缴不及时的经营单位扣当月绩效3分，次月仍未完全缴清上月罚款的在正常考核基础上加扣3分，以后按月累计。4、经营单位对确实无法收缴的社会渠道部分向渠道管理中心发起申请，由渠道管理中心负责代理商、中间店面的稽核处罚实施工作，按经营单位