全力确保资本市场信息系统安全运行.doc

新意每日资讯2009年02月12日全力确保资本市场信息系统安全运行日前，证券期货业信息化工作领导小组第二次工作会议在京召开，会议决定继续保持全行业大力推动信息安全工作的态势不变，做好法制建设、应急准备、网络安全等重点工作，全力维护资本市场信息系统安全稳定运行，切实保障投资者的合法权益。1、大宗交易成交逐渐升温2、2月大小非日均减持规模创一年来新高3、基民大呼QDII成“鸡肋”新意系统营业部端数据批量导入(四)股指期货模拟开户大面积试点一、今日要闻全力确保资本市场信息系统安全运行日前，证券期货业信息化工作领导小组第二次工作会议在京召开，会议决定继续保持全行业大力推动信息安全工作的态势不变，做好法制建设、应急准备、网络安全等重点工作，全力维护资本市场信息系统安全稳定运行，切实保障投资者的合法权益。中国证监会副主席、证券期货业信息化工作领导小组组长桂敏杰主持会议并作了重要指示。会议总结了2008年证券期货业信息安全工作，分析了2009年信息安全工作面临的形势，并就做好2009年重点工作进行了部署。会议认为，2008年，行业各单位认真落实国务院的指示要求和会党委的工作部署，积极开展信息系统安全保障工作，努力克服了南方冰雪灾害和四川汶川特大地震等自然灾害给维稳保运工作带来的压力，沉着应对了国际金融危机对我国资本市场产生的冲击，全面开展了全行业信息系统安全大检查，重点保障了奥运期间资本市场信息系统的安全稳定运行，行业信息安全水平从整体上得到了较大改善。同时，按照“夯实基础、标本兼治、加强自律、健全法制”的工作方针，成立了证券期货业信息化工作领导小组，强化了行业信息化建设和信息系统安全保障工作的组织领导，建立了分工负责、协调有效的工作机制，着力加强了基础性制度建设。广大监管干部恪尽职守、全力以赴开展信息安全工作，取得了来之不易的成绩。经过认真讨论，会议决定，行业各单位必须要对今年行业信息安全的总体形势有清醒的认识，积极贯彻落实监管工作会议精神，高度重视信息安全工作，珍惜去年取得的工作成效，巩固已形成的良好工作局面，继续保持全行业大力推动信息安全工作的态势不变，做好法制建设、应急准备、网络安全等重点工作，全力维护资本市场信息系统安全稳定运行，切实保障投资者的合法权益。中国证监会主席助理、证券期货业信息化工作领导小组副组长刘新华做了总结讲话，要求行业各单位坚定信心，振奋精神，结合工作实际，切实贯彻落实好本次领导小组会议研究确定的各项重点工作。（上海证券报）返回二、行业动态1、大宗交易成交逐渐升温当大盘在2200点上方整固盘整之际，一度冷清的大宗交易平台，交投又“重现生机”。本周以来，大宗交易的日均成交量达到800万股，较上周环比增加一倍。春节后的首个交易周，大盘连续突破2000点和2100点两道关口，反弹势头十分强劲。而大宗交易平台的交投却格外清淡。上一周5个交易日中，大宗交易成交量为5844万股，成交金额为47586万元，日均成交量仅为1169万股。而本周当大盘的上涨势头减缓，在2200点上方整固震荡时，大宗交易平又“重现生机”。仅本周3个交易日，两市共通过大宗交易平台成交了多达26笔买卖，成交量为7205万股，成交金额为64124万元，日均成交量达到2400万股，较上周翻了一倍。有业内人士分析，这很大程度是由大小非等投资者情绪变化所决定。当大盘飙升时，在市场普遍乐观预期下大小非惜售手中的筹码。而这几天大盘的涨势减缓，部分投资者可能出于对后市不确定性的担忧，选择了“走为上策”。2月份大宗交易成交的品种看，中体产业的成交量位居榜首，2笔交易共成交了1630万股；ST贤成成交了4笔交易，以1500万股的成交量位居第二位；辽通化工、思达高科和天津普林的成交量也超过了1000万股。行业方面，制造业行业的成交量最大。（上海证券报）返回2、2月大小非日均减持规模创一年来新高2月11日，上证指数收于2260.82点，从2008年11月5日算起，大盘反弹幅度达到了32.47%。随着市场的回暖，大小非的减持也逐渐增多。根据上市公司公告统计，2月以来日均减持股份数量和减持市值均为近一年来的新高。2月份日均减持市值4.33亿元进入2月份以来，伴随上证指数的攀升，上市公司关于大小非减持的公告频繁见诸报端，仅2月11日就有天津普林、青海华鼎、钱江水利、中路股份、新五丰和西部矿业等6家公司发布减持公告。2月以来，共有38家上市公司发布减持公告，涉及大小非减持解禁股份合计达到了3.35亿股。根据交易平均价或变动期间股票均价计算，市值约为34.65亿元。而这期间的交易日只有8个，2月份平均日减持股份数量为4191万股，减持市值为4.33亿元。统计自2008年2月以来的减持数据，本月日均减持股份数量和减持市值均创出了新高。2月份减持规模较大的公司包括，雅戈尔(9.92,0.12,1.22%)集团减持中信证券(24.97,0.04,0.16%)6987.46万股，市值约为14.33亿元；宁波安瑞盛科技有限公司减持西部矿业10063.07万股，市值约为6.97亿元。反弹以来减持逐渐升温自2008年11月市场出现反弹以来，大小非减持解禁股份的行为就日趋频繁。2008年11月，40家公司发布减持公告，减持股份数量3.93亿股，市值约为34.71亿元；12月，65家公司发布减持公告，减持股份数量5.65亿股，市值约为39.46亿元；2009年1月，56家公司发布减持公告，减持股份数量5.64亿股，市值约为36.53亿元。从减持规模上看，2008年12月达到峰值。市场人士分析，不排除部分公司和大小非股东考虑到2008年年度业绩的需要，借市场反弹的时机，在2008年年末集中减持股票。而进入2009年，伴随着市场的持续上涨，大小非减持解禁股份的动力也逐渐增强。通过对减持股东的情况分析，限售股解禁当月进行减持的股东很少，减持行为有明显的延迟性。例如西部矿业首发限售股于2008年9月18日解禁，而进入2008年12月以后才出现集中的减持，显然股东的减持行为与市场环境的关联性更大。大股东减持现象增多2008年9-10月，随着国资委鼓励央企股东增持上市公司股份，“增持”成为了很多大股东的首选。而2008年年末以来，股票价格逐渐攀升，大股东增持的动力趋弱，而减持的行为则出现增多的迹象。2008年12月有8家大股东减持上市公司股份，2009年1月有7家大股东减持股份。而2月份以来，在短短8个交易日中，已经有中路股份、汇通集团(6.07,0.02,0.33%)、欣龙控股(5.05,0.05,1.00%)、国能集团、金健米业(6.00,-0.12,-1.96%)和国药股份(29.50,-0.06,-0.20%)等6家公司公告大股东减持情况。其中，中路股份大股东上海中路(集团)有限公司减持1328.21万股，市值约为23841.2万元。此外，部分大股东在市场反弹期间进行了多次的减持。如汇通集团仅2008年12月以来就发布了三次大股东减持公告，2008年12月20日公告，大股东减持股份1501.68股，占总股本5%；2009年1月7日公告，大股东通过大宗交易方式减持公司股份1040万股，占总股本的3.46%；2月7日再次公告，大股东减持股份461.68万股。（中证网）返回3、基民大呼QDII成“鸡肋”当投资A股的股票型基金喜报频传之时，投资了QDII的基民们却感到无比“胸闷”。WIND统计显示，截至2月6日，QDII今年以来的净值平均亏损了2.39，而同期内，投资A股的开放式股票型基金却获得了高达15.8%的平均净收益，最高者的收益率甚至达到30%。业内人士认为，在海外市场依然动荡，而A股近期表现强劲的背景下，QDII与投资A股的股票型基金业绩上的差距可能进一步拉大。如果没有A股市场今年以来的强劲反弹，QDII新年来的表现或可称为中规中矩；但随着上证指数的不断攀升，巨大的收益差距开始让QDII的基民们坐不住了。“后悔，真的很后悔。”持有上海某基金公司旗下QDII的胡先生连声叹气。去年底，有朋友劝他将QDII调换成某股票型基金，但出于对A股市场暴跌后的恐惧，以及去年四季度QDII的较好表现，胡先生最终选择了“留守”，现在他不禁为自己当初的错误决定惋惜。事实上，随着QDII与股票型基金收益率差距的日益加大，越来越多的基民在是否继续持有QDII上更加动摇。导致QDII渐成“鸡肋”的原因在于，当A股市场高歌猛进时，海外市场尤其是港股却持续低迷。统计显示，1月份上证指数涨幅达到9.33%，而同期恒生指数下跌了7.98%。由于许多QDII在港股上有较重配置，导致同期内QDII平均下跌逾9%。需要指出的是，与A股股票型基金今年的表现迥然不同，各只QDII新年以来的收益率差距很小，这表明在海外市场的资产运作中，各家QDII的操作能力并没有明显差距，更多的是随大势共同起伏。对此，有分析师认为，国内基金公司海外投资经验尚浅，目前还处于尝试阶段，无论是基金经理还是基民都应理性对待QDII的表现。不过他也表示，在海外市场趋势仍未明朗的情况下，基民应适当加大A股股票基金的投资比例，“投资自己熟悉的市场。”对QDII基金经理而言，牛年他们面临的最大考验，就是海外市场的不确定性。在次贷危机会否进一步延伸、全球经济衰退何时结束等诸多难以预测的问题面前，尽管大多数基金经理仍保持乐观态度，但事实证明，要想获得好的投资回报，他们还需耐心等待。银河证券基金研究中心在其2009年策略报告中预测，今年QDII基金在仓位控制和基金、股票的投资策略上都将趋于保守，将重点挖掘受金融危机冲击较小的经济实体中的投资机会，特别是中国概念公司。报告建议，短期来看，全球市场还存在诸多不确定因素，投资者在保持适度谨慎的同时，可以重点关注策略灵活、投资香港市场里中国概念的QDII基金，并最好采取逐步建仓的方式。而另一位业内人士则表示，由于香港市场与内地市场存在较高的联动性，加上中国政府在刺激经济的同时，香港也会受益良多，因此，QDII在未来可能进一步加大对港股的投资力度，而从去年四季报看，这一力度已经很大：QDII在港股上的投资比例已近7成。因此，对于QDII的基民来说，更多应该将手中的QDII当作港股的一种配置性投资。他认为，港股虽然目前仍低迷，但由于跌幅较深，也存在较强的反弹欲望，投资者应耐心等待。（中国证券报）返回三、客服快递新意系统营业部端数据批量导入(四)背景：由于某些原因营业部常常需要手工批量导入一些数据，但在进行数据导入的过程新意系统需要以一定的格式进行导入，下面就新意营业部端数据导入数据的标准库及使用步骤作一个详细说明。本期内容：上海转户、销户、挂失、撤销挂失数据批量导入内容：模板标准库：C:SsmsCommonModelG8.dbf（默认安装路径）相关表：xycgyw.CG_SH_G8操作界面：营业部端上海开户实时开户放弃认购打开该界面点击导入按钮，选择需要批量导入的dbf库，点击打开按钮，系统提示：成功导入*条记录，点击确定按钮后系统在列表框用黑色字体显示待导入的数据，如下图：但此时界面显示的数据并没有提交到数据库，接下来可以点击提交将待导入的数据提交到数据库。成功提交后系统将提示，并且字体变为蓝色系统并不对数据的合法性进行检查。新意科技客户服务中心高级服务经理 余锋旺2009年02月12日返回四、股指期货专题股指期货模拟开户大面积试点股指期货模拟开户的工作正在有条不紊进行。昨日从中国金融期货交易所了解到，交易所正在进行“股指期货投资者适当性制度”设计，并组织50多家期货公司通过模拟开户，验证、完善相关指标和业务操作模式。据了解，最早的试点工作在去年11月左右就已展开，目前上海地区拥有金融期货业务资格的期货公司正在进行普遍试点，一些期货公司反映，虽然符合股指期货开户条件的客户人数不多，但参与模拟知识测试的客户通过率都较高。中金所有关方面表示，根据中国证监会关于建立股指期货投资者适当性制度的指示，中金所在证监会的统一部署和具体指导下，借鉴境内外相关市场的管理规定和制度安排，针对当前资本市场特定发展阶段的实际情况，进行投资者适当性制度设计，并组织50多家期货公司通过模拟开户，验证、完善相关指标和业务操作模式。中金所有关负责人表示，在股指期货市场建立投资者适当性制度，旨在落实“将适当的产品销售给适当的投资者”理念，保护投资者合法权益。股指期货是管理股票市场系统性风险的有效工具，但其特定的产品风险特征客观上要求投资者具备足够的知识准备、较高的专业水平、较强的经济实力和风险承受能力。因此，期货公司应当审慎选择客户，对客户进行科学管理，引导投资者理性参与股指期货交易，促进市场平稳运行和功能发挥。资料显示，中金所批准的会员数量总共有89家。此次中金所组织了50多家期货公司进行模拟开户，可见试点范围较为广泛。据了解，中金所的开户试点工作在去年11月左右就已小范围进行过了。记者昨日询问上海地区期货公司，多数公司表示已经进行，或正在准备开展试点。此前，一份名为股指期货自然人投资者适当性制度指标体系（暂定稿）的文件下发至多家期货公司，要求期货公司从现有客户中挑选部分个人投资者进行试点打分。期货公司对个人投资者的评估分为硬性和弹性指标。硬性指标要求客户申请开户时保证金账户资金余额不得低于50万元。此外，还要求投资者曾参与商品期货投资、参与过股指期货仿真交易，以及参加中金所的知识测试。一家期货公司负责人表示，从试点情况看，原有客户中只有10%至15%满足条件，还有一些客户不