开发区及孵化器规模以下企业.doc

开发区及孵化器规模以下企业R&D资源清查报表填报要求及说明南京市科技局南京市科技统计中心二九年十二月目 录1、规模以下企业R&D资源清查总体要求-22、第二次全国R&D清查报表（规模以下企业）填报说明-43、2009年火炬统计软件有关说明-84、科学技术活动分类与界定-105、开发区及孵化器规模以下企业R&D清查报表编号规则-23规模以下企业R&D资源清查总体要求根据国家统计局、科技部、国家发展改革委、教育部、财政部和国防科工委关于开展第二次全国R&D资源清查的通知（国统字200957号）、R&D资源清查总体工作方案及省有关部门的总体精神，结合我市组织开展第二次全国R&D资源清查的部署，现就规模以下企业中的R&D资源清查工作安排如下：一、对象和范围国家级高新技术产业开发区、科技企业孵化器内注册，并且企业规模在500万元以下的所有有R&D活动的企业。如企业同时属高新技术企业的按高新企业统计渠道上报，不包括在规下企业统计范围内。二、组织与分工市科技局计划处负责牵头国家级高新技术产业开发区内规下企业R&D清查工作，市科技局社条处负责科技企业孵化器内规下企业的R&D清查工作。南京市科技统计中心会同孵化协会负责对各高新开发区及孵化器进行培训和布置，并对科技企业孵化器内规下企业进行最终报表审核和汇总上报。国家级高新技术产业开发区及科技企业孵化器内规下企业清单由各开发区和孵化器负责摸排，并负责组织区内企业的培训、报表布置回收和汇总上报工作，尽量做到范围内企业应报尽报。高新开发区的规下企业R&D资源清查表直接报送省科技统计中心，并报市科技统计中心备案，孵化器内的规下企业R&D资源清查表报送市科技统计中心进行审核。三、填报报表和使用软件各规下企业统一填报第二次全国R&D资源清查统计报表（规模以下企业），统计软件采用科技部火炬中心组织开发的、在WINDOWS环境下使用的“2009火炬统计软件”。请各单位统计人员尽快学习并理解指标内容，认识各表、各指标间的平衡关系，熟练掌握统计软件。企业填报报表需用到的报表、统计软件、国民经济行业代码、学科分类与代码可从南京市科技信息网（/）的“下载中心”下载。具体报表的详细说明及软件使用说明请参阅后面说明。四、上报时间及方式各孵化器内企业需于2010年2月3日前将各企业报表（一式二份，签字盖章）及数据盘报送孵化器管理部门，孵化器需于2010年2月11日前将报表（一式一份）及汇总数据软盘统一报至南京市科技统计中心。高新开发区内企业根据开发区管理部门要求将报表及数据盘报送开发区管理部门，开发区汇总审核后于2010年2月11日前将报表（一式一份）及汇总数据软盘统一报送至南京市科技统计中心。五、企业填报工作的组织与基础资料的收集整理企业单位清查表一般应由填报单位的技术（科研）管理部门负责进行填报。各有关单位领导应做好协调工作，指派专人参加清查有关培训，人力资源和财务等部门予以配合，以保障数据收集工作顺利进行。企业单位应做好有关基础资料的收集整理工作。企业单位技术（科研）管理部门应负责收集科技项目资料、科技机构资料、科技活动产出及相关资料，即对科技项目属性情况、人员经况、经费情况，科技机构情况、科技活动产出及相关资料进行详细整理；人力资源部门负责提供从业人员、科技管理和直接服务人员情况并进行详细整理；财务部门应负责提供相应会计科目并进行整理。在填报过程中，凡涉及企业内部其他部门的资料，各部门应积极配合共同提供。收集整理的基础资料应做到“数出有据、客观准确”。建有科技（科研）统计台帐的单位，可由统计台帐直接加工生成清查相应指标，但要注意核查是否有漏登的情况，如有漏登要补齐。六、其他注意事项1、统计报告期为2009年1月1日至2009年12月31日；2、请各开发区和孵化器按手册最后的“开发区及孵化器规模以下企业R&D清查报表编号规则”来对区内企业进行统一编号；3、请各企业在填写报表前认真阅读相关统计资料，了解统计要求，仔细阅读每一页上的“指标说明”，上报的清查表应通过逻辑审核关系。4、所列栏目文字叙述和数据都应确切、可靠，表内栏目不得空缺，无内容时填写“无”或“/”，注意报表的平衡关系及指标的关联性，数据有小数时，按四舍五入取整数填写。注意报表核算单位为“千元”。各开发区和孵化器请注意审核，空缺数据较多的企业，特别是与资源清查关系密切的表5及表6，务必让企业补全。5、纸质报表请用钢笔或签字笔填写，企业法人代码、填报人、企业负责人等封面基础信息务请完整、准确填写，盖好企业公章，保证纸质报表与软件数据的一致性。6、企业单位清查表的填报工作由所在开发区或孵化器管理部门负责组织实施。各填报单位在填报过程中遇有任何问题，可与所在开发器、孵化器具体负责人员联系。第二次全国R&D清查报表（规模以下企业）填报说明1、进入系统：进入火炬统计系统软件后，请选择“区外高新技术企业统计表”，再点击“数据录入”，进行填报。2、封面填写：各开发区和孵化器内规模以下企业在用统计系统填报企业统计报表时，统计表首页的报表编号（QA01）：按开发区或孵化器提供的清单填写报表编号（各开发区和孵化器需按编号规则编号）。企业所在范围（QA02）不在开发区的孵化器统一填“3”，开发区内企业统一填“1”，企业法人性质统一填“1”。企业法人代码（QA03）务请准确填写。3、表1企业概况：“行业代码”（QB03）可在南京科技信息网（）上下载，“行业类别”（QB02）须填写代码相应的中文名称；行业代码为G、M门类（60-62，75-78大类）的企业为科技服务业企业。科技服务业企业在经济概况表（表2）中的“工业总产值”、“工业销售产值”、“工业中间投入”、“工业增加值”、“工业能源消耗量”、“工业废水排放总量”等涉及工业类指标不需填报。注册时间(QB04)：“注册时间”，请以工商登记注册时间填写；企业进区（QB07）：区外企业均填2；企业组织机构中的（QB09）如果选择“5”，就不必填写（QB10）；企业认定（QB11）：统一填“2”；企业所属领域（QB16）：为表4主要产品概况表中“技术领域”（QE03）的小类代码。另外：是否科技企业孵化器的毕业企业（QB14）、企业性质（QB17）、上市（QB15）及控股（QB18）情况，请如实填写。4、表2经济概况：工业总产值、总收入、工业中间投入、增加值等不要用预估数代替统计数，比如工业总产值10000千元。增加值与工业增加值中，增加值一般大于等于工业增加值，工业增加值一般是工业总产值的30%左右；若产品销售收入（QC07）与商品销售收入（QC10）相等的要核实清楚。总成本与费用（QC22）为0或总成本与费用（QC22）数值太大、太小并与总收入（QC05）比例严重失衡，要检查成本费用与总收入是否正确；年末所有者权益（QC33）实收资本（QC34）+盈余公积（QC37）；工业总产值（QC02）表4主要产品概况中产品产值（QE14）的和；总收入（QC05）表4主要概况中产品销售收入（QE15）的和；出口创汇总额（QC11）表4主要产品概况中创汇（QE16）的金额之和。劳动者报酬（QC51）、银行贷款（QC32）、工业能源消费量（QC41）、工业废水排放总量（QC54）等指标均要如实填写，注意计量单位。工业能源消费量需按规定进行换算，各类能源折算标准煤系数见附件。往年劳动者报酬（QC51）漏填较多。减免税总额（QC17）及明细指标：这里反映的是企业当年的减免税情况，享受政策的企业务必填报。5、表3人员概况：从业人员中的“高级（QD11）+中级（QD12）”表5企业科技活动及相关情况表中的“高中级技术职称人员（QJ12）”；理工类本科学历以上人员（QD01-1），注意平衡关系；工程技术人员（QD20）、引进外籍专家人数（QD21）、参加社保人数（QD22）均为今年新增指标，请注意统计填报；补充资料一定要填报，否则上报数据会报错误；当年吸纳高校毕业生（QD14）必须是当年吸纳的，不要填报累计数，数据过大时请核实。6、表4主要产品概况：此表作为经济概况表的数据支撑，要把主导产品填写完整；产品名称（QE02）填写当年在生产的主导产品；技术类型（QE03）、技术水平（QE04）、质量标准（QE08）、专利类型（QE09）等指标均填写相应的代码；立项情况（QE07）主要反映该项目产品的生产列入国家、部门、地方各类计划的情况，如果未列入政府各类计划则填“99”。7、表5企业科技活动及相关情况：表5、表6为第二次全国R&D资源清查统计报表，各企业务请分清从事的科技活动那些属于研究与实验发展（R&D），那些属于R&D成果应用。具体有关分类界定标准详见后面的具体介绍。科技活动人员是指企业在报告年度直接从事或参与科技活动的人员，包括参加科技项目人员、从事科技活动管理和为科技活动提供直接服务的人员。注意不要把企业全部人员填为科技活动人员，科技活动人员（QJ09）年末从业人员数（QD01）。全时人员指企业科技活动人员中在报告年度实际从事科技活动的时间占制度工作时间90以上（含90）的人员。有科技活动人员(QJ09)就应有人员人工费(QJ23-1)。R&D人员（QJ14）系指参加某个机构或单位的R&D活动并领取报酬的人员，且不论其具有何种身份、资格（学历或职务），均属从事R&D活动人员。包括参加R&D课题的人员、R&D课题管理人员和为R&D课题服务的人员（如资料室管理人员），但不包括为R&D课题提供间接服务的人员（如生活服务人员），同时也不包括全年从事R&D活动工作量不到0.1年的人员。R&D全时人员（QJ14-1）是指本年度从事R&D活动的工作量在0.9年以上（含0.9年）的人员数；R&D非全时人员（QJ14-2）是指本年度从事R&D活动的工作量在0.10.9年之间的人员数，工作量不到0.1年不计在内。R&D人员折合全时当量（QJ08），是按照一个全时人员的折合全时工作量计为1，非全时人员按实际投入工作量进行累加。例如：有两个全时人员（他们的工作量分别为0.9年和1.0年）和三个非全时人员（他们的工作量分别为0.2年、0.3年和0.7年），则折合为：折合全时工作量1+1+0.2+0.3+0.73（人年）（四舍五入）。科技活动经费筹集总额（QJ15）、科技活动经费支出总额（QJ22）一定要填写数据。且科技活动经费筹集总额（QJ15）一般科技活动经费支出总额（QJ22）；内部支出合计（QJ23）表6本年度项目经费内部支出（QH12）之和；研究与实验发展经费支出（QJ24）表6本年度项目经费内部支出（QH12）研究与研究发展经费部分的和（即QH03=1、2、3的项目，1对应基础研究、2对应应用研究、3对应试验发展）；科技活动人员合计（QJ09）表6科技项目一览表本年度参加项目人员合计（QH08）之和；“四、企业办科技机构情况”、“五、科技活动产出及相关情况”、“六、其它情况”几大项，请逐一针对填报，不要缺报漏报，涉及拥有或取得专利数的请按取得专利证书为准；科技活动产出及相关情况中，新产品产值（QJ70）等应表4中的全年产品产值（QE14），新产品销售收入（QJ71）表4中的全年产品销售收入（QE15），出口（QJ72）表4中的出口创汇（QE16）；有科技项目数(QI09)则应有科技项目内部支出(QJ53)，有企业办科技机构(QI01)则应有科技活动人员(QI07)及开展的经费支出(QI14)；注意补充资料的填写。8、表6科技项目一览表：填报10万元以上的科技项目情况，无10万元以上项目填报全部项目情况；产品表中已投产的产品不应在项目表中出现，除非两者项目名称不同。项目表中项目要填写当年完成或当年正在进行的项目，很久以前或早已验收几年的项目不填写；项目表中的项目是对“企业科技活动及相关情况表”（表5）的支撑，若在表5中有研发项目和研发支出的在此表中一定要填写。表内“项目技术来源”至“项目活动类型”等几列内容均填写相应代码。录入日期形式均按“XXXX-XX-XX”填写（也适用其它表）；若某人同时担负几个项目的研究开发任务，则本年度参加项目人员（QH08）按其为主的项目填报，其他项目免填。项目人员实际工作时间（QH23），应按项目分别计算工作时间，但一人在报告年度内的实际工作时间不得超过12个月。即QH23QH08*12；项目活动类型（QH03）务必要准确，特别是对R&D项目（即基础研究、应用研究、试验发展）和成果应用项目的定性要注意合理，不要把产品的工艺研究、技术改进、产业化进程、产品加工及基建项目等列入R&D统计，经常大家所说的“应用研究”项目一般都不是R&D项目。一般来讲，企业的R&D活动范围以试验发展为主，应用研究活动较少，基础研究则基本不涉及。科技活动的分类与界定可参阅下面具体解释！填好后务必校验！（点击软件中“报表校验”，再点击“进行校验”系统将自动对所填数据进行校验；）2009年火炬统计软件有关说明一、软件下载1、进入南京市科技信息网（/）的“下载中心”2、选择“资源类别”中的统计软件，并进行搜索，在列表中点击“2009年度区外高企统计资料”，下载后解压缩，双击“Hj_setup.exe”文件，并按提示安装。3、安装完毕后在桌面会出现一个“2008火炬计划统计软件”的快捷图标。二、数据录入1、选择“区外高新技术企业统计报表”；2、点击“数据录入”按扭进入后填报。录入数据时请先点击“插入记录”按钮，将拟填报的数据填入各栏，然后存盘。在填录的过程中有错误提示时，请按照提示进行相应的修改。3、在填报中途如需退出系统，请将“校验开启”状态调整为“校验关闭”状态，然后“存盘”，退出。4、开发区和孵化器追加企业报表方法：选择“区外高新技术企业统计报表”，点击“数据录入”进入录入界面，在此界面选择“数据追加”，将弹出一个追加数据库框，要求选择数据库“kfq_1.db”，这时在企业上报的数据盘中找到相应文件，并点击打开，此时将弹出另一个窗口，提示“是否清空数据库”，请务必选择“否”，否则前面导入的企业数据将全部清空；后面将陆续提示追加数据库“kfq_2”、“kfq_5”，继续按前述方法操作。三、报表校验：填录完整后请务必进行报表校验，方法如下：1、双击快捷图标进入系统主页面；2、点击“报表校验”，再点击“进行检验”系统将自动对所填数据进行校验；3、校验完毕后若有“错误信息”提示，请重新回到填录页面，按照提示进行相应的修改。直至状态为“OK”，错误提示为“无任何错误及警告”时，方确定为完成报表校验工作。四、生成上报数据信息：报表填报完毕并确认无误后，应通过数据导入U盘（以U为例）的方式生成上报数据信息，方法如下：1、插入U盘，并在U盘上创建一个数据保存的目录；2、双击图标进入系统主页面，点击“系统维护”；3、选择“区外高新技术企业统计报表”；4、选择相应数据保存目录（即U盘上创建的保存目录）；5、点击数据上报，等待直至系统显示确认完成。也可在硬盘上创建数据保存目录，待上报数据生成后将该目录拷至U盘上报五、上报数据信息将系统生成的数据信息、纸质报表（一式二份）同时报至各开发区和孵化器。科学技术活动的分类与界定一、科学技术活动基本概念与分类1科学技术活动的定义与范围科技活动指所有与各科学技术领域（即自然科学、工程科学与技术、医学科学、农业科学、社会科学及人文科学）中科技知识的产生、发展、传播和应用密切相关的系统的活动。在我国，进入科技统计的科技活动有三类：研究与实施发展（R&D）；R&D成果应用；科技服务2研究与试验发展（R&D）活动定义：R&D活动是指为增加知识的总量（其中包括增加人类、文化和社会方面的知识），以及运用这些知识去创造新的应用而进行的系统的、创造性的工作；是科技活动的核心，是其中最具创造力的部分，在技术创新中起着关键的作用。对R&D活动的统计是科技统计最重要的组成部分。特征：（1）具有创造性；（2）具有新颖性；（3）运用科学方法；（4）产生新的知识或创造新的应用。区分方法：根据活动的性质或特点以及开展此项活动的直接目的或具体理由判断。如果一项活动具有创造性或者说具有明显的新颖成份，该活动就是R&D；不具备创造性或新颖性的活动，如果是直接为R&D服务的，也属于R&D活动。如果是为其他目的开展的，就不属于R&D。案例：属于R&D的案例例1为揭示地球变化规律、地球形状与地球重力分布规律，对地球形状和地球重力场进行研究。这是为了揭示自然规律而进行的探索性研究，可以增加人类知识，具有新颖性，是R&D活动。例2工业生产中的日常温度测量工作，既不增加知识，也不创造新的应用，不具有新颖成份，其目的只是为了对生产进行监控，不属于R&D活动。利用光纤技术寻求新的测温技术和新型传感器，以用于工业生产测量温度，是创造新的应用，同时还增加知识，具有新颖性，是R&D活动。以上以是否具有新颖性以及活动是否有直接的目的为依据进行判断，R&D的统计范围不仅包括本身具有明显新颖性的活动，而且还包括直接为R&D服务的大量的、日常的以及辅助性的活动。这些活动同R&D有着密切的联系，甚至就是R&D的组成部分并在同一项目经费中开支。根据上述判断方法，一项内容相同的活动，由于目的不同对其是否属于R&D可以做出截然相反的判断。对于这一点，在统计中应予以注意。例如，对脑失调病患者的定期脑电照相检查，是标准检查，不具有新颖性，不是R&D活动，应属于一般性医疗保健服务。但是，在研制新药过程中，为确定和分析该新药效果及可能的副作用而进行的脑电照相检查，虽然其技术性质完全与上述标准检查相同，也应该作为R&D活动。不属于R&D的案例：（1）文学或艺术创作；（2）为生产目的进行的工装准备、试运转；生产过程的质量控制及材料、设备、产品的常规检验、测试；（3）接受用户订货，使用现有技术和现有材料建造订货产品；（4）市场调查、技术服务及市场分析；（5）农业领域里新品种的区域试验；利用现代生物技术为农民培育花卉种苗。（6）为社会和公众提供的测试、标准化、计量、计算、质量控制和专利等项服务；（7）地形、地质和水文考察，资源的调查，天文、气象和地震的日常观察；（8）通用数据和资料收集，用运筹学、数学、统计的方法对数据的常规分析；（9）矿产、石油、天然气的常规勘探与开采；（10）政策调研、评价与咨询，可行性研究；（11）系统维护和软件应用，一般的软件开发和系统集成。3R&D成果应用定义：是指为使R&D阶段产生的新产品、材料和装置，建立的新工艺、系统和服务，以及作实质性改进后的上述各项能够投入生产或在实际中运用而进行的系统的活动。R&D成果应用不具有创新成份。特点：（1）为使R&D的成果用于实际（2）运用已有知识和技术，不具有创新成份（3）成果形式是为生产或实际使用而设计的或是制定的带有技术、工艺参数规范的图纸、技术标准、操作规范等。案例：R&D成果应用覆盖了R&D活动之后直至试制的整个过程。具体地说，工程与工装模具设计、小批量试制和工业性试验基本上都属于R&D成果应用。下述几种活动均属R&D成果应用：（1）农业领域的新品种区域试验；工业领域中为扩大新产品的生产规模而进行的工业性试验。（2）仿制技术先进的企业的新产品而进行的设计与试制工作。（3）引进新方法所进行的设计与试制工作。（4）为解决试验发展阶段新产品、新装置、新工艺能投入生产而进行的定型设计与试制工作。例1课题名称：车用LED（发光二极管）光源系统开发课题内容：将LED作为轿车前照灯的光源，设计符合LED发光特性的光学系统，满足大灯近光、远光的配光要求及散热要求，针对特定的汽车设计并制作样灯，进行实际使用情况测试，并优化设计方案。案例分析：LED是一种固态的半导体器件，可以直接把电转化为光。目前，各种光色的LED在交通信号灯和大面积显示屏中得到了广泛应用，本项目的主要目的是将LED技术成果应用于汽车，属于R&D成果应用。例2课题名称：多组份纤维复合加工技术及其高档面料开发课题内容：针对秋冬季服用面料多种不同功能要求,通过抗菌、阻燃、竹炭、金属丝等多种功能性纤维的复合应用和合理的组织结构设计，研制多个系列功能复合高档面料。案例分析：课题的目的是在已有的抗菌、阻燃、竹炭、金属丝等多种功能性纤维的基础上，通过组合，开发出多个系列功能复合高档面料，这是已有研究成果的应用，属于R&D成果应用。例3. 课题名称：筛选适用于食品的化学保鲜剂课题内容：筛选最佳的高效、低毒、使用时间长，适用于果蔬、食品、禽蛋等较广泛的保鲜剂。案例分析：此项研究是在现有的化学保鲜剂中进行筛选，得到满足要求的保鲜剂，筛选完成后可推广应用，成本低，适应性广，使用方便，经济效益好。二、研究与试验发展活动（R&D）的分类R&D活动具有阶段性特征，在不同的活动阶段具有不同的特点，基于活动的阶段性，可以分为基础研究、应用研究、试验发展，基础研究和应用研究统称为科学研究。1. 基础研究定义：指为获得关于现象和可观察事实的基本原理的新知识而进行的实验性和理论性工作，它不以任何专门或特定的应用或使用为目的。特点：（1）以认识现象、发现和开拓新的知识领域为目的，即通过实验分析或理论性研究对事物的特性、结构和各种关系进行分析，加深对客观事物的认识，解释现象的本质，揭示物质运动的规律，或者提出和验证各种设想、理论或定律。（2）没有任何特定的应用或使用目的，在进行研究时对其成果看不出、说不清有什么用途。或者，虽然肯定会有用途，但并不确知达到应用目的的技术途径和方法。（3）一般由科学家承担，他们在确定研究专题以及安排工作进程上有很大程度的自由。（4）研究结果通常具有一般的或普遍的正确性，成果常表现为一般的原则、理论或规律，并以论文的形式在科学期刊上发表或学术会议上交流。案例：例1课题名称：超声波衰减理论的研究课题内容：研究超声波在各种介质中的衰减过程，以及这种衰减过程与发射、接收、频率等因素之间的关系。案例分析：研究的目的是探明超声波在介质中的衰减现象。通过试验确定衰减过程与发射频率、介质等因素之间的关系，寻求衰减规律，为基础理论补充新内容，具有增加知识的社会效应。例2课题名称：泥石流运动阻力和流速分布课题内容：研究含不同土、砂、石等固体物质的泥石流流速和分布规律，建立各种不同泥石流的流速理论计算公式。成果形式：论文案例分析：泥石流体属于组成成份复杂的两相流体，它的运动规律目前国内外研究的很少。本研究成果不仅对提高全国防治泥石流工程的效果、减少灾害损失提供科学依据，而且主要是对对两相流体运动学的发展有重要理论价值，属于基础研究。2. 应用研究定义：指为获得新知识而进行的创造性的研究，它主要是针对某一特定的实际目的或目标。特点：（1）具有特定的实际目的或应用目标，具体表现为：为了确定基础研究成果可能的用途，或是为达到预定的目标探索应采取的新方法（原理性）或新途径。（2）在围绕特定目的或目标进行研究的过程中获取新的知识，为解决实际问题提供科学依据。（3）研究结果一般只影响科学技术的有限范围，并具有专门的性质，针对具体的领域、问题或情况，其成果形式以科学论文、专著、原理性模型或发明专利为主。一般可以这样说，所谓应用研究，就是将理论发展成为实际应用的形式。案例：例1课题名称：金属制品深冷处理强化机理研究课题内容：研究深冷处理对金属材料组织、结构、性能的影响，探索金属强化的新途径。案例分析：该课题是研究深冷处理对金属材料的组织、结构、性能的影响，探寻一种金属制品强化处理的新途径，充分挖掘材料的潜力，提高金属制品性能。其实质是探寻一种新工艺的原理模型。例2课题名称：大型风力机空气动力学的关键问题研究课题内容：研究复杂风况下大型风力机的气动机理和气动特性，叶片的气动弹性稳定性和动态响应理论，风力机噪声产生机理、传播特性和降噪策略。成果形式：论文案例分析：课题的主要目的是为研制大型风力机提供空气动力学理论和设计基础，属于应用研究。3试验发展定义：是指利用从基础研究、应用研究和实际经验所获得的现有知识，为产生新的产品、材料和装置，建立新的工艺、系统和服务，以及对已产生和建立的上述各项作实质性的改进而进行的系统性工作。在社会科学领域，试验发展是把通过基础研究、应用研究所获得的知识转变成可以实施的计划（包括为进行检验和评估实施示范项目）的过程。特点：（1）运用基础研究、应用研究的知识或根据实际经验。（2）以开辟新的应用为目的，具体地说，就是为了提供新材料、新产品和装置、新工艺、新系统和新的服务，或对已有的上述各项进行实质性的改进。（3）其成果形式主要是专利、专有知识、具有新产品基本特征的产品原型或具有新装置基本特征的原始样机以及可以实施的计划等。案例：例1课题名称：高效蓄能型多色稀土夜光纤维的研制课题内容：高效蓄能型多色稀土夜光纤维, 是一种新型功能性纤维，它是以稀土材料为发光体，以涤纶、锦纶或丙纶树脂为基体，经过特种纺丝工艺制成的具有夜光性蓄光型夜光纤维。本课题在前期理论研究的基础上，进一步研制夜光纤维新产品。内容有：夜光纤维的结构组成；多色夜光材料的改性等。 成果形式：论文、专利案例分析：本研究的目的是获得具有优良性能的新型多色稀土夜光纤维，属于试验发展。例2课题名称：航空发动机转子系统振动故障的定量诊断技术课题内容：基于振动分析的动力学有限元模型和先进的测试手段，研究基于模型的振动故障定量诊断方法，进行若干典型故障的故障发生位置、故障参数、故障严重程度的量化识别与判断。成果形式：论文案例分析：在前期有关故障模式识别研究的基础上，研制可实际操作的振动故障定量诊断方法，属于试验发展。案例3. 课题名称：中国城市土地有偿使用实施方案研究课题内容：研究中国城市土地有偿使用的依据；级差收益的测算；收费范围与费用的使用；制定有偿使用的分级方案。成果形式：实施方案案例分析：为中国城市土地由无偿转变为有偿使用，提供基本数据和可行的实施方案，属于试验发展。4. 区分研究与试验发展活动R&D类型的标准区分基础研究与应用研究的主要标准：基础研究是为了认识现象，获取关于现象和事实的基本原理的知识，而不考虑其直接的应用，应用研究在获得知识的过程中具有特定的应用目的。应用研究虽然也是为了获得科技知识，但是，这种新知识是在开辟新的应用途径的基础上获得的，是对现有知识的扩展，为解决实际问题提供科学依据，对应用具有直接影响。基础研究获取的知识必须经过应用研究才能发展为实际应用的形式。例如，对金属和非金属结构与性质的研究，其直接目的是探索金属和非金属结合的基本规律以及结构与性质的关系，属于基础研究。在不同的温度压力条件下，研究各种金属和非金属复合的可能性，以及所形成的复合物的物理化学性质，以便为获得高性能的金属、非金属复合材料提供科学依据和实验数据，是应用研究。这两项研究，前者目的是认识现象、解释物质运动规律，虽有明确的应用前景，但不具有应用的目的，其成果主要是为探索金属和非金属复合材料提供理论依据而不是提供具体的途径和方法；而后者具有直接的应用目的，是为获得高性能复合材料寻找方法和途径。区分基础研究、应用研究与试验发展的主要标准：基础研究和应用研究主要是增加科技知识，而试验发展则是开辟新的应用即为获得新材料、新产品、新工艺、新系统、新服务以及对上述各项作实质性的改进。虽然应用研究和试验发展所追求的最终目标是一样的，但它们的直接目的或目标却有着本质的差别。应用研究是为达到实际应用提供应用原理、技术途径和方法、原理性样机或方案，这是创造知识的过程；试验发展并不增加科技知识，而是利用或综合已有知识创造新的应用，与生产活动直接有关，所提供的材料、产品装置是可以复制的原型，而不是原理性样机或方案，提供的工艺、系统和服务是可以在实际中采用。三、研究与试验发展（R&D）、R&D成果应用及工业生产之间的界限区分各类活动的主要依据是活动的直接目的。R&D的目的主要是增加科学知识或是技术上的创新或改进；R&D成果应用的目的是使已获得的技术成果转向生产或实际使用，为此应用已有知识、技术进行设计、试制、试验；如果产品、工艺、生产过程和处理方法已经确定，活动的直接目的是进入市场，为此制定生产前的计划并使生产过程或控制系统正常运行，这类工作则属于生产活动。根据上述准则，可以对R&D、R&D成果应用以及工业生产的界限大致划分如下：（1）新产品的研制或对现有产品在技术上进行实质性的改进完全新的产品，或对现有产品的性能进行重大改进的研制过程是R&D活动。对已有的产品及技术，如在技术上没有实质性的改进，或为开拓市场仅有一些小的调整或修改，属于仿造或模仿，应是R&D成果应用，制造出的样机只能算是复制品。引进（或购买）现成的技术成果（如专利、技术诀窍、图纸和样机等）进行复制或直接应用而形成新产品的过程不是R&D活动，而是R&D成果应用。（2）新工艺、新生产过程、新方法的研制新工艺、新生产过程、新方法的研制或现有工艺、生产过程在方法上和技术上有实质性的改进，是R&D。采用已有的生产工艺、生产过程或方法，而在技术上没有实质性的改进，只是对采用的生产工艺、生产过程或方法作适应性改变，不属于R&D，而是R&D成果应用。（3）中间试验新产品、新工艺、新生产过程直接用于生产前，往住要进行中间试验以解决一系列的技术问题，这种情况比较复杂，对其是否属于R&D应视具体情况而定。如果进行中间试验的直接目的是为了从技术上进一步改进产品、工艺或生产过程，或为此目的进行试验以获得经验和收集数据，就是R&D；如果是为了进行产品的定型设计，获取生产所需的技术参数，就不是R&D，而是R&D成果应用。（4）试生产试生产是原型经过必要的改进、修改满意后，在正式投入生产前的“试验性”生产。进行试生产时有关产品、工艺、流程等的设计工作已基本完成、在试生产过程中也不对产品或生产过程在技术方面作进一步的改进，因而既不属于R&D，也不属于R&D成果应用。（5）质量控制与检验测试生产过程的质量控制及材料、设备、产品的常规检验、测试，既不属于R&D，也不属于R&D成果应用。原型检验测试和非商业性的试验工厂（中试车间）中的检验测试，属于R&D。（6）市场调查既不是R&D，也不是R&D成果应用。四、案例1 综合案例表1 R&D三类活动和R&D成果应用的案例基础研究应用研究试验发展R&D成果应用物质固相、液相、气相、界面张力研究矿石不同组分与不同浮选剂润湿性研究对某种矿石开展矿碎度（粒度）与已选定的浮选剂间收得率实验根据实验结果建立一定规模的试验厂，进行可行性试验相变与扩散理论研究钢在热处理过程中组织与结构变化及性能研究确定得到良好综合性能的热处理工艺对实际构件按试验发展所制定的规程进行秤性试验，然后对热处理后的构件进行力学、机加工性能、内应力分布等的检验关于植物的蛋白生物合成与光合率的关系的研究研究谷物抗病力的遗传特性以便获得关于培植更能抗病的谷物新品种的知识培植更能抗病的谷物新品种谷物新品种的区域试验研究金属形变规律和“超塑性”现象通过不同组织结构材料与形变条件的研究，确定具有超塑性的材料及条件利用具有超塑性能的材料，制造形状复杂或难变合金，解决成型问题为生产目的对具体构件用超塑成型方法进行成型试验食管致癌机理研究真菌霉素、亚硝胺对人胃、食管等上皮的致癌作用机理研究发展食管上皮重度增生的阻断性治疗方法应用该方法对食管癌高发病区食管上皮增生患者进行治疗，提出治疗结果报告空气中的污染物的化学变化的研究分析方法的研究，以确定和测量空气中的二氧化硫发展物理化学技术，减少燃烧过程中二氧化硫的发散为某工厂利用该技术减少环境污染进行方案设计和试验对高磁能积磁体的微观结构、矫顽力进行研究探讨高磁能积ND-FE-B磁体用快淬、热压制作的最优化的机理和规律探求制作高磁能积ND-FE-B磁体的快淬、热压工艺高磁能积ND-FE-B磁体试验生产，提供完整的技术规格、技术条件及操作规程2. 软件业案例应用研究案例1课题名称：面向汉语语音合成的言语语义计算模型研究课题内容：研究汉语言语信息处理的深层次问题：言语韵律语义关系分析；语义计算模型；言语资源数据库的研究，实现具有准确丰富语义表现能力的汉语语音合成系统，同时促进计算技术由语法层面上升到语义层面。成果形式：论文案例分析：目的是研究语音语言含义识别的技术与模型，为研制识别语音语言的新算法和软件提供理论依据，属于应用研究。案例2 课题名称：支持移动终端的多人协同虚拟环境及开发工具研究课题内容：构造一个面向多人协同工作、支持移动终端接入的分布式虚拟环境，对构建沉浸式虚拟环境管带中涉及的关键技术进行研究并有所创新，在此基础上形成完整的具有自主知识产权的集成开发环境和平台工具原型。成果形式：论文、专利案例分析：虚拟现实技术本身还处在试验阶段。该研究主要从多人协同工作、支持移动终端接入的角度进行，研究的重点是关键技术以及技术原理，旨在为形成具有自主知识产权的集成开发环境和平台工具提供理论基础，属于应用研究。案例3课题名称：基于NLP（自然语言处理）的智能搜索技术的研究课题内容：为研制面向专业领域的，能适用于文本、语音、视频等异构信息的智能搜索平台，研究智能化查询模式、个性化精确检查模型和音视频检索模型。成果形式：论文、专利案例分析：传统的检索是基于关键词匹配，而该研究是针对自然语言理解，通过分析“请求”中上下文含义，使用NLP技术，可以更准确地检索所需要的信息。本研究是从理论和方法的角度进行，旨在为实现文本、语音、视频等异构信息的智能搜索提供了一种新的技术途径与模型，属于应用研究。试验发展案例4课题名称：反编译逆向分析技术在恶意代码检测和清除方面的应用研究课题内容：主要研究反编译逆向分析技术在恶意代码检测和清除方面的应用问题，解决恶意软件利用混淆等技术手段造成的逆向分析出错等技术难题，达到有效检测二进制代码恶意性并进行多层次标注等目标，使其在检测、抗混淆与多层次标注能力达到国际先进和国内领先水平。成果形式：软件、论文案例分析：本研究运用反编译逆向分析技术来检测恶意代码，为软件的防护提供了一种新的检测方法，研制成软件，属于试验发展。案例5课题名称：影视特效制作新技术研究课题内容：研究复杂模型建模、复杂背景图像视频抠像、群体动画特效、自然现象特效、特效原型平台集成。成果形式：软件、专利案例分析：旨在采用新的技术来制作影视特效，并实现相应的软件平台，对原有的影视制作有实质性的改进，属于试验发展。R&D成果应用案例6课题名称：制造业企业设计制造与经营管理信息化集成技术开发应用课题内容：掌握复杂装备产品的数字化设计技术，并应用于微电子装备、现代港口散货自动装卸装备、现代机电装备、航天产品等装备产品的开发，实现全过程数字化设计和无纸化应用。在上海的9个企业进行“甩图纸”或“甩帐表”的应用。建立制造业信息化公共服务平台，并为1000余家企业提供服务。成果形式：信息化服务平台案例分析：基于复杂装备产品的数字化设计技术，建立制造业信息化公共服务平台，在部分企业应用，这是已有成果的应用，属于R&D成果应用。案例7课题名称：电子金融服务工程课题内容：应用已研制的电子金融服务核心技术，建成服务应用平台，包括：银行业金融机构早期风险预警分析子系统、电子银行业务评估系统、面向投资者的证券公司数据分析中心、面向投资者的上市公司数据分析中心、投资者教育和服务知识中心、保险信息子系统风险评估与预警系统、寿险现金流分析与评估工具。成果形式：计算机软件。案例分析：旨在应用已有技术，将金融业的服务软件集成一套服务系统，投入使用，属于R&D成果应用。3电子与通信技术案例基础研究案例1课题名称：网络环境下海量信息组织与处理的理论研究课题内容：探索海量信息表示、传输所遵循的基本科学规律，建立合理的海量信息系统的计算模型；揭示和发现海量信息运动规律。成果形式：论文案例分析：目前，关于海量信息的组织与处理，无论是基础理论还是关键技术，都没有得到根本解决。本课题的目的是以网络环境下的海量信息为研究对象，揭示其运动和传输的基本特征和规律，拓宽新的知识领域，建立新理论，属于基础研究。应用研究案例2课题名称：新一代互联网路由系统基本理论和关键技术研究课题内容：基于复杂系统理论，利用自治系统互连的无尺度特性和ISP之间交互的自组织规律，系统地提出改善域间路由系统性能和安全以及实现域间组播部署的新方法和新机制，为构造安全、可信、可控与可管的新一代互联网，促进新一代网络的持续健康发展提供科学依据。成果形式：论文案例分析：课题的目的主要是探索新一代互联网路由系统运行的新机制和新方法，属于应用研究。案例3课题名称：信息功能材料相关基础问题研究课题内容：围绕信息功能材料相关基础问题、关键技术问题开展探索，研究新型信息功能材料的电子能态、光电性质与材料结构参数，应变、缺陷、生长动力学过程的内在关系。成果形式：论文、著作案例分析：该课题针对我国信息技术发展所需的重要光电子材料和器件中的关键技术和相关基础科学问题开展深入探索和研究，旨在为研制出信息功能材料提供理论依据，属于应用研究。案例4课题名称：复杂生产制造过程实时、智能控制与优化理论和方法研究课题内容：以冶金、纺织、石化等行业的复杂生产制造过程控制与优化问题为背景，研究复杂生产制造过程实时智能控制、调度及操作优化等具有挑战性的若干关键科学问题，提出复杂生产制造过程实时智能控制与优化理论和方法。成果形式：论文、著作案例分析：该课题针对复杂生产制造过程的智能控制与优化控制的有关理论问题进行研究，为新型控制器的设计提供理论依据，属于应用研究。试验发展案例5课题名称：船舶机舱自动化系统课题内容：研制出具有自主知识产权的大型船舶低速和中高速主机摇控系统、机舱监测报警系统、船用阀门控制系统和综合平台管理系统，形成具有自主知识产权、满足国际标准和船舶行业规范的产品。成果形式：新系统案例分析：目的是研究具有自主知识产权新得自动化系统，属于试验发展。R&D成果应用案例6课题名称：车用LED（发光二极管）光源系统开发课题内容：将LED作为轿车前照灯的光源，设计符合LED发光特性的光学系统，满足大灯近光、远光的配光要求及散热要求，针对特定的汽车设计并制作样灯，进行实际使用情况测试，并优化设计方案。成果形式：设计方案案例分析：LED是一种固态的半导体器件，可以直接把电转化为光。目前，各种光色的LED在交通信号灯和大面积显示屏中得到了广泛应用，本项目的主要目的是将LED技术成果应用于汽车，属于R&D成果应用。案例7课题名称：推广应用CIMS（计算机集成制造技术）示范工程课题内容：在选择的试点企业，按CIMS技术要求，将CIMS技术用于生产及过程管理，建成适合国有大型制造企业的先进CIMS系统，为改造传统产业提供经验。成果形式：研究报告案例分析：本工程虽然是示范工程，但是并不提供