浦发个金资料现金、凭证管理——凭证管理.doc

操作手册 现金、凭证管理凭证管理7101 凭证总库入库27121 凭证总库出库47103 凭证总库销毁67102 库间调拨交易87104 柜员领用重要凭证107105 柜员上缴重要凭证127127 作废凭证上缴147124 柜员间凭证调剂167106 柜员出售重要凭证187119 客户凭证挂失/解挂交易207110 修改凭证支付条件227113 客户凭证信息修改247111 修改、重置凭证密码交易267108 客户凭证作废287107 系统内凭证作废307125 已出售凭证登记？327116 查询尾箱凭证库存交易337117 查询有价单证资料交易357118 查询有价单证挂失/解挂情况交易377101 凭证总库入库1）功能描述：凭证总库入库是外部凭证进入系统的唯一合法途径。所有在本系统内使用和管理的凭证必须通过本交易方可进入系统。本交易支持重要空白凭证和非重要空白凭证。重要空白凭证需输入凭证号，非重要空白凭证不需输入凭证号，只需输入张数。不可同其他交易组合使用与其他交易无关联2）操作权限：现金、凭证管理一般类交易，一级柜员。3）授权说明：无需授权4）前台输入说明：交易画面输入说明序号输入项是否必输说明1凭证种类是系统支持的所有凭证种类2分行代码是总行统一发行的凭证分行代码为99，区地发行的凭证分行代码为发行地区的地区代码。3凭证批号是4面值否凭证为有价单证是输入面值5起始凭证序号否非重要空白凭证不需输入凭证号6终止凭证序号否非重要空白凭证不需输入凭证号7凭证张数是5）前台输出说明：输出如下画面，供操作员一致性检核6）打印说明：交易支持“柜员流水号、交易金额、交易柜员、交易时间、交易日期、账户余额”的打印，格式要求未定。7）后续业务处理：7121 凭证总库出库1）功能描述：凭证总库出库，本交易支持重要空白凭证和非重要空重要空白凭证。不可同其他交易组合使用与其他交易无关联2）操作权限：现金、凭证管理一般类交易，一级柜员。3）授权说明：三级柜员无条件授权4）前台输入说明：交易画面输入说明序号输入项是否必输说明1凭证种类是除卡外的空白凭证2分行代码是3凭证批号是4面值否有价单证出库时输入5起始凭证序号否重要空白凭证出库时输入6终止凭证序号否重要空白凭证出库时输入7凭证张数是5）前台输出说明：输出如下画面，供操作员一致性检核6）打印说明：不打印7）后续业务处理：7103 凭证总库销毁1）功能描述：销毁系统内部作废重要空白凭证。不可同其他交易组合使用与其他交易无关联2）操作权限：现金、凭证管理一般类交易，一级柜员。3）授权说明：三级柜员无条件授权4）前台输入说明：交易画面输入说明序号输入项是否必输说明1凭证种类是除卡外的重要空白凭证2分行代码是总行统一发行的凭证分行代码为99，区地发行的凭证分行代码为发行地区的地区代码。3凭证批号是4面值否5起始凭证序号是6终止凭证序号是7凭证张数是5）前台输出说明：输出如下画面，供操作员一致性检核6）打印说明：打印表外收入、付出凭证7）后续业务处理：将各支行上缴的作废凭证或总库作废的凭证实物，经过稽核确认盖章后，送往指定地点销毁7102 库间调拨交易1）功能描述：在凭证库之间进行凭证调拨。本只交易支持重要空白凭证库间调拨。不可同其他交易组合使用与其他交易无关联2）操作权限：现金、凭证管理一般类交易，一级柜员。3）授权说明：无需授权4）前台输入说明：交易画面输入说明序号输入项是否必输说明1现金收付标记是0-入库,1-出库2凭证种类是除卡外的重要空白凭证3分行代码是总行统一发行的凭证分行代码为99，区地发行的凭证分行代码为发行地区的地区代码。4凭证批号是5面值否6起始凭证序号是7终止凭证序号是8凭证张数是9对方机构代号是10被操作柜员是11交易密码是5）前台输出说明：输出如下画面，供操作员一致性检核6）打印说明：打印出库方和入库方的表外收入、付出凭证7）后续业务处理：将加盖预留印鉴的凭证领用单（一式两联），一联做出库方表外付出凭证的附件；一联做入库方表外收入凭证的附件。对方机构的出入库表外凭证有本机构打印后交对方机构库管员。7104 柜员领用重要凭证1）功能描述：柜员从凭证库中领用凭证，本交易由库管员发起。不可同其他交易组合使用与其他交易无关联2）操作权限：现金、凭证管理一般类交易，一级柜员。3）授权说明：无需授权4）前台输入说明：交易画面输入说明序号输入项是否必输说明1凭证种类是所有重要空白凭证2分行代码是总行统一发行的凭证分行代码为99，区地发行的凭证分行代码为发行地区的地区代码。3凭证批号是4面值否领用有价单证时输入5起始凭证序号是6终止凭证序号是7凭证张数是8被操作柜员是9交易密码是10卡类型编号否领用卡时输入11卡号否领用卡时输入12卡号否领用卡时输入张数否领用卡时输入发卡机构否领用卡时输入5）前台输出说明：输出如下画面6）打印说明：打印表外收入、付出凭证7）后续业务处理：7105 柜员上缴重要凭证1）功能描述：柜员向本机构大库上缴凭证，本交易由库管员发起。不可同其他交易组合使用与其他交易无关联2）操作权限：现金、凭证管理一般类交易，一级柜员。3）授权说明：无需授权4）前台输入说明：交易画面输入说明序号输入项是否必输说明1凭证种类是所有重要空白凭证2分行代码是3凭证批号是4面值否上缴有价单证时输入5起始凭证序号是6终止凭证序号是7凭证张数是8被操作柜员是领用柜员9交易密码是10卡类型编号否上缴卡时输入11卡号否上缴卡时输入12卡号否上缴卡时输入13张数否上缴卡时输入14发卡机构否上缴卡时输入5）前台输出说明：输出如下画面6）打印说明：打印表外收入、付出凭证，出库方和领用方同时打印7）后续业务处理：7127 作废凭证上缴1）功能描述：凭证分库上缴作废凭证到上级凭证库不可同其他交易组合使用与其他交易无关联2）操作权限：现金、凭证管理一般类交易，一级柜员。3）授权说明：无需授权4）前台输入说明：交易画面输入说明序号输入项是否必输说明1凭证种类是除了卡的作废凭证2分行代码是总行统一发行的凭证为99，分行发行的凭证为分行代码3凭证批号是4面值否作废有价单证时输入5起始凭证序号是6终止凭证序号是7凭证张数是8对方机构代号是上缴机构号9被操作柜员是上缴机构库管员10交易密码是库管员密码5）前台输出说明：输出如下画面6）打印说明：不打印7）后续业务处理：将作废凭证实物交凭证总库7124 柜员间凭证调剂1）功能描述：在柜员尾箱间进行凭证调剂,出库方发起交易。不可同其他交易组合使用与其他交易无关联2）操作权限：现金、凭证管理一般类交易，一级柜员。3）授权说明：一级柜员无条件授权4）前台输入说明：交易画面输入说明序号输入项是否必输说明1凭证种类是所有重要空白凭证2分行代码是总行统一发行的凭证为99，分行发行的凭证为分行代码3凭证批号是4面值否调剂有价单证时输入5起始凭证序号是6终止凭证序号是7凭证张数是8被操作柜员是接收方柜员9交易密码是接收方柜员密码10卡类型编号否调剂卡时输入11卡号否调剂卡时输入12卡号否调剂卡时输入13张数否调剂卡时输入14发卡机构否5）前台输出说明：输出如下画面6）打印说明：不打印7）后续业务处理：7106 柜员出售重要凭证1）功能描述：向客户出售各种一般凭证和有价单证。不可同其他交易组合使用与其他交易无关联2）操作权限：现金、凭证管理一般类交易，一级柜员。3）授权说明：无需授权4）前台输入说明：交易画面输入说明序号输入项是否必输说明1凭证种类是01-转帐支票,02-普通支票,03-现金支票05-外币普通支票,06-普通支票(区域)10-商业承兑汇票,11-汇票委托书13-本票申请书,43-外币付款凭证(出售)44-贷记凭证2分行代码是3凭证批号是4面值否5起始凭证序号是6终止凭证序号是7凭证张数是8客户帐号类型是0 对公帐号9客户帐号是5）前台输出说明：输出如下画面6）打印说明：打印表外付出凭证和收费凭证7）后续业务处理：营业结束轧计库存实物，打印当日出售凭证清单 ，通过碰库交易，使当日账、实一致。对非开立银行账号的个人客户，签发银行汇票、银行本票，银行事先购买本票申请书、汇票申请书到243200001账号（不联动收费交易），签发时以现金方式逐份收费。7119 客户凭证挂失/解挂交易1）功能描述：客户凭证挂失/解挂交易.不可同其他交易组合使用与其他交易无关联2）操作权限：现金、凭证管理一般类交易，一级柜员。3）授权说明：三级柜员无条件授权4）前台输入说明：交易画面输入说明序号输入项是否必输说明1客户帐号是2客户帐号类型是0-对公帐号，1-卡，2-活期一本通，3-定期一本通4-定期存折，5-存单，6-国债编号，8-个人支票结算户3分行代码是4凭证种类是01-转帐支票，02-普通支票，03-现金支票，04-市辖银行汇票，05-外币普通支票，06-普通支票(区域)，07-银行汇票，08-银行承兑汇票，09-外币汇票，10-商业承兑汇票，12-银行本票，14-开户证实书，15-人民币大额整存整取定，16-对公定期存单，18-人民银行支票19-同业支票，20-三省一市银行汇票，21-储蓄存单22-定期存折，23-储蓄活期一本通，24-储蓄定期一本通，25-国债收款凭证，26-活期存折，27-人民银行电划贷方补充，29-公司存折，49-运通(欧元)旅行支票50-通济隆(美元)旅行支票，51-定额本票，52-运通(美元)旅行支票，55-运通(日元)旅行支票，57-运通(港币)旅行支票，58-运通(英镑)旅行支票，59-运通(澳元)旅行支票，61-预制卡，62-待发卡，86-花旗银行环球汇票(美元)，87-花旗银行环球汇票(多币)，94-工商银行华东三省一市5凭证批号否6面值否7起始凭证序号否8终止凭证序号否9凭证张数否10操作标志是0-口头挂失，1-正式挂失，2-口挂解挂，3-正挂解挂4-密码挂失，5-密码解挂，7-高额挂失，8-高额挂失解挂11证件种类否1-身份证，2-护照，3-军人证，4-武警证，5-港澳台通行证，6-户口簿，7-其他，8-警官证，9-执行公务证12证件号码否13代理人证件种类否14代理人否15代理人证件号码否 5）前台输出说明：输出如下画面6）打印说明：打印“上海浦东发展银行 分行业务回单”7）后续业务处理：对公业务挂失在挂失后，必须出示法院的“公示催告”，7110 修改凭证支付条件1）功能描述：客户修改所持凭证的支付条件。不可同其他交易组合使用与其他交易无关联2）操作权限：现金、凭证管理一般类交易，一级柜员。3）授权说明：三级柜员无条件授权4）前台输入说明：交易画面输入说明序号输入项是否必输说明1凭证种类是2凭证批号是3凭证序号是4证件种类是5证件号码是6支付条件是0-凭单折,1-凭密码2-凭证件,3-凭印鉴7交易密码是8分行代码是9客户帐号类型是2-活期一本通,3-定期一本通4-定期存折 ,5-定期存单6-国债编号10客户帐号是11新支付条件是5）前台输出说明：输出如下画面，供操作员一致性检核6）打印说明：不打印7）后续业务处理：7113 客户凭证信息修改1）功能描述：修改客户凭证信息。不可同其他交易组合使用与其他交易无关联2）操作权限：现金、凭证管理一般类交易，一级柜员。3）授权说明：一级柜员无条件授权4）前台输入说明：交易画面输入说明序号输入项是否必输说明1客户帐号类型是0 对公帐号2客户帐号是3凭证种类是01-转帐支票，02-普通支票，03-现金支票05-外币普通支票，06-普通支票(区域)10-商业承兑汇票，11-汇票委托书，13-本票申请书，43-外币付款凭证(出售)，44-贷记凭证4面值否5凭证批号是6起始凭证序号是7终止凭证序号是10帐号否可选择修改凭证所属帐号11单式凭证使用状态否可选择修改凭证使用状态12分行代码否5）前台输出说明：输出如下画面，供操作员一致性检核6）打印说明：不打印7）后续业务处理：客户凭证信息修改，必须审核上级主管单位有关客户账号合并或拆分批文及在同一客户号下新开账户的营业执照、开户许可证。填制客户凭证修改申请书，并在申请书上加盖公章及预留印鉴。经会计主管在申请书上盖章确认。7111 修改、重置凭证密码交易1）功能描述：客户修改、重置所持凭证的交易密码、查询密码。不可同其他交易组合使用与其他交易无关联2）操作权限：现金、凭证管理一般类交易，一级柜员，3）授权说明：三级柜员无条件授权4）前台输入说明：交易画面输入说明序号输入项是否必输说明1客户帐号是2客户帐号类型是3面值否4凭证号是5操作标志是0-修改密码1-重置密码6证件种类否重置密码时输入7证件号码否重置密码时输入8交易密码是9新密码是10密码校验方式是1-查询密码，2-交易密码5）前台输出说明：输出如下画面，供操作员一致性检核6）打印说明：不打印7）后续业务处理：7108 客户凭证作废1）功能描述：作废已售出给客户的凭证。不可同其他交易组合使用与其他交易无关联2）操作权限：现金、凭证管理一般类交易，一级柜员。3）授权说明：无需授权4）前台输入说明：交易画面输入说明序号输入项是否必输说明1分行代码是2凭证种类是01-转帐支票，02-普通支票，03-现金支票05-外币普通支票，06-普通支票(区域)10-商业承兑汇票，11-汇票委托书13-本票申请书，43-外币付款凭证(出售)44-贷记凭证3凭证批号是4起始凭证序号是5终止凭证序号是6凭证张数是7客户帐号类型是0 对公帐号8客户帐号是9面值否5）前台输出说明：输出如下画面，供操作员一致性检核6）打印说明：不打印7）后续业务处理：将交来的客户凭证切角作废，集中后有稽核员确认盖章，送指定地点销毁。 7107 系统内凭证作废1）功能描述：作废系统内部库存中的凭证。不可同其他交易组合使用与其他交易无关联2）操作权限：现金、凭证管理一般类交易3）授权说明：一级柜员，三级柜员无条件授权4）前台输入说明：交易画面输入说明序号输入项是否必输说明1凭证种类是系统支持的所有重要空的凭证2分行代码是3凭证批号是4面值否作废有价单证时输入5起始凭证序号是6终止凭证序号是7凭证张数是8卡号否作废卡时输入9卡号否作废卡时输入10张数否作废卡时输入11柜员代号是12交易密码是5）前台输出说明：输出如下画面，供操作员一致性检核6）打印说明：打印表外收入、付出凭证。7）后续业务处理：柜员尾箱凭证作废可通过此交易在作废的同时直接上缴凭证分库。凭证分库的凭证作废不能通过此交易直接上缴总库，必须通过7127作废凭证上缴交易。7125 已出售凭证登记？7116 查询尾箱凭证库存交易1）功能描述：查询尾箱凭证库存情况不可同其他交易组合使用与其他交易无关联2）操作权限：现金、凭证管理查询类交易，所有柜员。3）授权说明：无需授权4）前台输入说明：交易画面输入说明序号输入项是否必输说明1凭证种类是除卡外的空白凭证2凭证批号是3面值是4尾箱号是5）前台输出说明：输出如下画面6）打印说明：不打印7）后续业务处理7117 查询有价单证资料交易1）功能描述：查询指定凭证的目前状态不可同其他交易组合使用与其他交易无关联2）操作权限：现金、凭证管理查询类交易3）授权说明：所有柜员，无需授权4）前台输入说明：交易画面输入说明序号输入项是否必输说明1凭证种类否可选择输入2凭证批号否可选择输入3起始凭证序号否可选择输入4终止凭证序号否可选择输入5查询笔数6起始笔数7分行代码否可选择输入8客户帐号类型否可选择输入9客户帐号否可选择输入10单式凭证使用状态否可选择输入5）前台输出说明：输出如下画面6）打印说明：不打印7）后续业务处理：71