《证券投资与管理》doc版.doc

证券投资与管理一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。 1证券市场的首要功能是（ ）A配置资源B融通资金C分散风险D宏观调控2以下属于虚拟资本的是（ ）A厂房B机器设备C存货D股票3由发起人认购第一次发行股份的一部分，其余部分向社会公众募集，待募足并在召开公司成立大会后，以决议的方式设立公司的方式叫做（ ）A发起设立B招股设立C募集设立D特定募集4我国国债的发行人是（ ）A中国人民银行B国务院C发改委D财政部5以下不属于债券票面上的基本要素的是（ ）A债券的票面价值B债券的到期期限C债券的票面利率D债券持有人名称6按照债权记录形式的不同，可以将债券分为（ ）A零息债券、附息债券和息票积累债券B实物债券、凭证式债券和记账式债券C政府债券、金融债券和公司债券D国债和地方债7债券的赎回条款是指（ ）A债券发行公司具有到期日之前赎回全部或部分债券的权利B债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利C债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司的普通股股票的选择权D债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司以外的其他公司的普通股股票的选择权8按组织形式不同，可以将投资基金分为（ ）A契约型投资基金和公司型投资基金B封闭式基金和开放式基金C国债基金、股票基金和货币市场基金D期货基金、指数基金、认股权证基金9在我国，有资格成为基金托管人的是（ ）A证券公司B信托投资公司C商业银行D基金公司10证券公司经营证券经纪业务，其注册资本的最低限额为（ ）A5000万元B1亿元C2亿元D5亿元11专门为证券与证券交易办理存管、资金结算交收和证券过户业务的中介机构是（ ）A证券交易所B证监会C证券登记结算公司D证券业协会12我国上海证券交易所的组织形式是（ ）A登记制B特许制C公司制D会员制13按发行对象的不同，可将证券分为（ ）A公募证券和私募证券B政府证券、金融证券和公司证券C上市证券和非上市证券D股票、债券和其他证券14全国证券、期货市场的主管部门是（ ）A国务院B中国人民银行C国家发改委D中国证监会15证券公司代发行人发售证券，在承销结束后，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式是（ ）A包销B余额包销C全额包销D代销16，以证券交易所为核心而组织起来的集中交易市场是（ ）A场内交易市场B场外交易市场C一级市场D无形市场17证券投资的基本分析方法不包括（ ）A宏观经济分析B产业分析C价量分析D上市公司分析18下列指标中，反映公司营运能力的指标是（ ）A资产负债率B应收账款周转率C市盈率D销售利润率19甲公司2001年年末的流动资产为240万元，流动负债为160万元，存货为112万元，公司当年的流动比率和速动比率分别为（ ）A1.5、0.8B1.5、0.7C1.3、0.8D1.3、0.720假设证券A的收益率分布如下表，该证券的期望收益率为（ ）收益率-40-200103050概率0.20.10.10.10.30.2A8B10C12D30二、多项选择题（本大题共5小题，每小题2分，共10分）在每小题列出的五个备选项中有二至五个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。21目前我国国债的发行方式有（ ）A定向发售B上网定价C全额预缴方式D承包包销E招标发行22证券投资中风险控制的种类包括（ ）A回避风险B减少风险C留置风险D分散风险E集中风险23根据投资风险与收益的不同，投资基金可以分为（ ）A成长型基金B封闭式基金C收入型基金D平衡型基金E开放式基金24道琼斯分类法将股票分为（ ）A工业B运输业C金融业D房地产业E公共事业25证券市场信息披露的意义包括（ ）A有利于有效约束股票发行人和有关人员的行为B有利于保护投资者C有利于股票市场充分发挥优化资源配置的职能D有利于加强股票市场的管理E有利于防范经济危机三、名词解释题（本大题共4小题，每小题3分，共12分）26货币市场基金27场外交易28风险管理29外国债券四、简答题（本大题共5小题，每小题6分，共30分）30简述证券市场发展的特点。31简述股份有限公司的组织结构。32简述证券经营机构的作用。33简述道氏理论的基本观点。34什么是系统性风险，系统性风险主要有