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文档简介

一、单项选择题 1. 根据非上市公众公司监督管理办法，非上市公众公司公开转让股票的交易场所为（ ）。 A. 深圳证券交易所 B. 全国中小企业股份转让系统 C. 上海证券交易所 D. 中国证券登记结算公司2. 根据非上市公众公司监督管理办法，非上市公众公司申请定向发行股票采取“储架发行”的方式，即可申请（ ）。 A. 多次核准，分期发行 B. 一次核准，一次发行 C. 一次核准，分期发行 D. 多次核准，一次发行二、多项选择题 3. 股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的股份有限公司，通常是由于（ ）等原因被动形成的。 A. 分家析产 B. 遗产继承 C. 行政划转 D. 司法判决4. 依据三板市场交易的准入制度，以下可以参与三板市场交易的机构投资者是（ ）。 A. 实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业 B. 集合信托计划、银行理财产品等金融产品或资产 C. 实缴出资总额200万元人民币以上的合伙企业 D. 注册资本500万元人民币以上的法人机构5. 非上市公众公司监督管理办法施行前股东人数已超过200人的非上市股份有限公司申请证监会的任何行政许可项目均需适用证监会相关的审核指引，其审核的标准包括（ ）几方面。 A. 股权清晰 B. 不违反当时的禁止性规定 C. 不存在破产风险 D. 建立健全公司治理和信息披露制度6. 下列属于三板市场与交易所市场的共同点的是（ ）。 A. 由国务院批准成立 B. 属于全国性市场 C. 由证监会统一监管 D. 发行交易方式相同三、判断题 7. 向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后股东累计超过200人的，为公开发行，应依法报经证监会核准。（ ） 正确 错误 8. 全国中小企业股份转让系统实行了较为严格的投资者适当性制度，未来的发展方向将是一个以个人投资者为主的市场。（ ） 正确 错误 9. 根据非上市公众公司监督管理办法，股东人数未超过200人的公司申请公开转让，中国证监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统进行审查。（ ） 正确 错误 10. 依据三板市场交易准入制度，投资
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