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文档简介

第一部分 关于渤海商品交易所1. 渤海商品交易所的成立背景?新世纪初,中央政府将滨海新区开发开放纳入国家总体发展战略,天津成为带动环渤海区域发展新的增长极。为了贯彻落实党中央、国务院关于推进天津滨海新区开发开放的战略部署以及在金融改革方面先行先试的要求,天津市人民政府发起设立天津渤海商品交易所,将交易所建设纳入滨海新区综合配套改革试验总体方案三年实施计划,并颁布天津渤海商品交易所交易市场监督管理暂行办法(津政发200932 号),成立市场监督管理委员会,对交易所、交易商以及交易所内的商品交易活动进行规范、监督和指导。2. 渤海商品交易所的性质?渤海商品交易所是一个创新型的综合类现货商品交易所。3. 什么是渤商所现货交易(BEST 交易)?渤商所现货交易(BEST 交易)是指交易商通过渤海商品交易所电子交易系统进行交易商品的买入或卖出的价格申报,经电子交易系统(价格、数量)匹配成交后自动生成电子交易合同,交易商可根据该电子交易合同约定自主选择交收日期的交易方式。交易商订立电子交易合同后,可以选择交易日当天申请交收,也可以在日后申请交收。渤海商品交易所采用延期交收补偿制度来平衡实物交收申请未获得满足的交易商的利益。4. 渤商所现货交易(BEST 交易)方式有哪些优势?(1)真正实现现货贸易:交易规则完全符合现货贸易习惯,交易商既能在渤商所平台上以满意的价格买到货,也能以满意的价格卖出货;(2)真正形成每日现货价格:公开、透明、方便、快捷的电子化买卖平台,通过大量的交易商通过电子报价进行价格和数量的匹配,具有极强的价格发现功能,商品价格具有权威性和影响力;(3)真正形成交易当日成本锁定:渤商所的价格是交易当日的现货价格,交易商订立合同后就可以锁定货物或者锁定价格,而不用担心未来市场价格的波动;(4)满足多种交易需求:l 采购需求:当价格满意时,交易商能随时在渤商所平台上买到货物并锁定成本。l 销售需求:当价格满意时,交易商能随时在渤商所平台上卖出货物并锁定价格。l 融资需求:交易所倾力为交易商打造的贸易融资平台。它主要以交易所的存货凭证为基础,围绕交易所的交易及交收规则制度,结合各合作银行的独特优势和各上市产品的特点,开发的一系列融资产品以满足交易商在交易所的各种融资需求。(5)提供24 小时覆盖全球主要金融市场的电子交易服务l 满足了跨时区贸易商参与市场交易的需求;l 为贸易商有效规避跨市场价格剧烈波动带来的风险提供了条件。5. 渤海商品交易所的功能有哪些?渤海商品交易所作为现货商品交易所,其功能总结为八个字:买货、卖货、融资、融货。第二部分 开户部分6. 渤海商品交易所的交易商类型都有哪些?总体上分为两类:企业交易商和合格的自然人交易商。企业交易商应是具有企业法人资格、能独立从事大宗商品交易活动的企业。合格的自然人交易商须是拥有一定的经济承受能力、风险控制能力以及相关上市交易商品知识,年满十八周岁、具有完全民事行为能力的公民。7. 交易商可以到哪些银行开立资金账户?中国工商银行、中国建设银行、中国农业银行、中国银行、交通银行、浦东交易商订立合同后就可以锁定货物或者锁定价格,而不用担心未来市场价格的波动;(4)满足多种交易需求:l 采购需求:当价格满意时,交易商能随时在渤商所平台上买到货物并锁定成本。l 销售需求:当价格满意时,交易商能随时在渤商所平台上卖出货物并锁定价格。l 融资需求:交易所倾力为交易商打造的贸易融资平台。它主要以交易所的存货凭证为基础,围绕交易所的交易及交收规则制度,结合各合作银行的独特优势和各上市产品的特点,开发的一系列融资产品以满足交易商在交易所的各种融资需求。(5)提供24 小时覆盖全球主要金融市场的电子交易服务l 满足了跨时区贸易商参与市场交易的需求;l 为贸易商有效规避跨市场价格剧烈波动带来的风险提供了条件。5. 渤海商品交易所的功能有哪些?渤海商品交易所作为现货商品交易所,其功能总结为八个字:买货、卖货、融资、融货。第二部分 开户部分6. 渤海商品交易所的交易商类型都有哪些?总体上分为两类:企业交易商和合格的自然人交易商。企业交易商应是具有企业法人资格、能独立从事大宗商品交易活动的企业。合格的自然人交易商须是拥有一定的经济承受能力、风险控制能力以及相关上市交易商品知识,年满十八周岁、具有完全民事行为能力的公民。7. 交易商可以到哪些银行开立资金账户?中国工商银行、中国建设银行、中国农业银行、中国银行、交通银行、浦东发展银行、兴业银行、招商银行、中信银行、中国民生银行、渤海银行(天津地区)。8. 怎样办理渤海商品交易所的开户手续?交易商必须在渤海商品交易所授权服务机构的协助下办理开户手续。具体开户流程如下:(1) 交易商至结算银行开立资金账户(2) 交易商亲自签署入市协议(3) 授权服务机构审核交易商开户信息,分配交易帐号,提交开户审核申请(4) 交易所复核交易商资料开通其交易帐号(5) 交易商通过银行网银或至结算银行营业网点办理交易账户与资金账户的签约工作。(6) 开户成功,可入金交易9. 怎样办理渤海商品交易所的网上开户手续?交易商登陆天津渤海商品交易所官网,点击主页“网上开户”图标,进入网上开户系统或授权服务机构网站链接(自建)。按照网站公示的具体操作流程操作备注: 合格自然人交易商在办理网上开户之前需持有所选结算银行对应的同名银行卡(现阶段网上开户系统仅支持持有中国工商银行、中国民生银行、招商银行借记卡账户的客户,)以及居民二代身份证件,且年满18 周岁。如有其它疑问可咨询在线客服。合格的自然人投资者,在充分评估过个人经济实力、风险抵抗能力、精神及身体健康情况,认定个人各项条件均完全适合参与现货交易(但不仅限于以上几点)后,并充分阅读完全理解交易市场各项规章制度及相关法律法规,对各项法律法规交易规则无异议后,方可办理开户手续。10. 手机号码能否重复办理网上开户手续?一个手机号码仅可注册一个交易账号。成功验证的手机号,在开户过程中无法进行二次修改。11. 交易商有哪些出入金的方式?通过渤海商品交易所交易客户端、结算银行的网银系统或前往结算银行网点,交易商根据自己交易账户绑定的结算银行来进行出入金的操作 。12. 如何激活网上开户的交易商帐户?交易商通过网上开户系统,成功开户后,授权服务机构需要登录管理后台,在“已审核交易商”列表中,进行激活操作。13. 交易商如何办理销户?1)交易商将交易账户内持有的电子交易合同全部转让后,将账户内所有资金划出至银行账户;2)交易商至签约银行柜台或通过网银办理账户签约关系解除(办理农行解约请直接向开户授权机构申请);3) 解约成功后,交易商携带相关证件材料至开户授权机构申请办理销户。14. 交易商如何修改开户银行信息?未办理银行签约的交易商如想更换银行卡号,请直接至开户授权机构申请办理。 已办理银行签约的交易商如想更换银行卡号,流程如下:1)交易商将交易账户内持有的电子交易合同全部转让后,将账户内所有资金划出至银行账户;2)交易商至签约银行柜台或通过网银办理签约关系解除(办理农行解约请直接向开户授权机构申请);3)签约关系解除后,交易商至开户授权机构申请办理银行账号变更。15. 签约银行卡丢失或消磁如何处理?1)交易商至银行网点办理老卡挂失后,银行为交易商补办新卡;2)交易商直接在银行柜台办理原卡号签约关系转移到补办的新卡中的手续;3)签约关系转移成功后,至开户授权机构完成后续变更手续。4)如补办的新卡号与原卡号保持一致,则不需要办理银行账号变更。5)各银行办理银行签约关系转移具体操作细则请参阅“结算银行签约注意事项”。16. 交易商如何更新其他开户信息?交易商如需更新开户信息表登记的手机号码、联系电话、邮箱、地址、联系人或企业的相关信息,请与开户的授权机构联系申请办理。17. 交易商如何申请密码重置?交易商如需要进行密码重置,个人客户请携带本人身份证件、法人客户请携带企业公章至开户的授权机构网点申请办理。18. 交易商登陆交易系统,系统提示“登陆失败,交易代码不存在” ,如何处理?1)确认使用的交易软件是否为从官网下载的正式版交易软件,不要与仿真软件混淆。2)确认是否在英文输入法的状态下正确输入交易代码,密码与验证码。19. 交易商登陆交易系统,系统提示“登陆失败,禁止登陆” ,如何处理?1)交易商登陆交易系统,如果连续十次密码输入有误交易账号会被锁定,再次登陆时,系统会提示“登陆失败,禁止登陆”。被锁定的交易账号会在下一交易节开市前自动解锁。2)交易商在完成销户之后,再次登录交易系统会提示“登陆失败,禁止登陆”。20. 交易商转让持有的电子交易合同,系统提示“持有电子交易合同不足”?,如何处理?1)是否正确选择转让方向,买订货对应卖出转让,卖订货对应买入转让。2)交易商如果选择的是平今仓功能确定当日开仓的订货量是否充足。3)订货是否已被转让但未成交,处于挂单的状态下。交易商需先撤单再重新转让。4)交易商请确定使用某一交易软件作为交易工具,请勿混合使用不同交易软件。21. 交易商通过标准版交易软件办理出入金,系统提示“请输入合法的人民币值”,如何处理?通过关闭输入法,重新输入数值可解决此问题。22. 交易商通过交易客户端办理出金,系统提示“交易所发起出金,系统余额不足”,如何处理?1) 建设银行、民生银行、中国银行出金时限为T+1 模式,当天释放的货款或盈利需要在下一交易日转出。通过标准版客户端余额查询功能,建设银行“银行余额”显示为当天可转出的资金。2)通过标准版客户端查询出入金流水,确认出金是否已经成功。23. 法人交易商出入金注意事项因不同银行对企业账户的资金出入方式限制,已在交易所开户的企业交易商需遵照下述要求办理相应的出入金业务。(1)通过标准版客户端可办理出入金的银行:工商银行、交通银行、建设银行、渤海银行、中信银行、兴业银行(2)通过标准版客户端仅可办理出金的银行:农业银行、招商银行、民生银行农业银行、招商银行、民生银行企业客户办理入金业务可通过企业版网银或至开户行网点办理。(3)浦发银行的企业客户办理出入金业务可通过企业版网银或浦发银行电话银行(95528)办理。(4)中国银行的企业客户办理出入金业务可通过企业版网易或至开户行柜面办理。24. 交易商在参与交易、交收过程中需支付的手续费是按什么标准收取的?交易商参与BEST 交易需支付的手续费由两部分组成,即交易所收取的交易手续费和开户授权服务机构收取的交易手续费。其中,交易所收取的交易手续费按交易所公告的电子交易合同规定标准执行,授权服务机构收取的交易手续费按不高于交易所公告的电子交易合同规定标准的300%执行。交易商参与现货交收需支付的手续费按交易所公告的电子交易合同规定标准执行。交易商参与现货竞买交易需支付的手续费按交易所公告的电子交易合同规定及相关产品竞买交易信息执行。(交易所有权根据市场需要,调整相关商品的手续费收取标准,详细信息以交易所公告内容为准。)25. 渤 商 所 已 上 线 银 行 交 易 商 现 货 资 金 汇 划业务办理注意事项明细-出入金银行个人签约银行账户企业出入金渠道出入金时限客户端出入金是否验证银行密码同城异地网银借记卡存折柜台网银客户端工商 同城T+0否交通 T+0否兴业T+0是浦发T+0否农业(上海地区除外)限62284和95599开头(仅出金)T+0是招商限“一卡通”(仅入金)(仅出金)T+0否建设T+1否渤海T+0否民生(仅出金)T+1验证电话银行密码中信T+0否中行T+1是26. 渤 商 所 已 上 线 银 行 交 易 商 现 货 资 金 汇 划业务办理注意事项明细-业务操作说明银行银行操作交易所 代码企业开户凭证功能备注工商签约:9588-1新增 变更:9588-0修改 解约:9588-0删除 市场端余额查询: 9588-2 00000026组织机构代码 录入-1 银行卡销卡状态下会导致关系转移失败,可先解约老卡再重新签约新卡。2 通过网银个人可以进行签约、解约、变更、出入金的操作。3、工行系统中存在15位身份证记录的需先至银行柜台办理客户信息升级。交通签约:银期系统 转帐:银期转帐100009组织机构代码 不录-1 银行卡销卡状态下会导致关系转移失败,可先解约老卡再重新签约新卡。2系统中存在15位身份证记录的需先至银行柜台办理客户信息升级兴业签约:5260900001组织机构代码 录入-1、 出入金密码校验次数超限需本人携身份证至柜台解锁 2、 企业签约需使用专用户3、后台银行卡号个人非银联卡录入6-16位;银联卡录入7-17位;企业录入全部浦发签约:3466 解约:346708010000组织机构代码 录入-1、 客户如当日执行过出入金、信息查询等操作,其银行解约、变更等操作需在下一交易日办理。2、企业可使用浦发银行电话银行(95528)办理出入金3、个人客户可以通过网银办理出入金农业个人签约:8205 企业签约:8206 账号变更:8210 信息查询:8212 出入金:个人8207、 企业820880220000组织机构代码 不录-1 解约填写解约申请表,由交易所代为办理2、 出入金密码校验次数超限要等到24小时候后的下一交易日自动解锁3、 银行卡销卡状态下无法进行签约关系转移4、 分理处级别不具备签约权限 5、 当日有出入金不能办理解约6、签约中选择“保证金”业务。招商签约:银商交易999902组织机构代码 录入-1、 不具备签约关系转移功能 2、 通过网银可以办理签约、解约3、当天有交易、转帐、余额查询等操作的要下一交易日可解约建设签约:13011200000002组织机构代码 录入-1、 通过网银可以办理签约、关系转移、解约 2、 客户端银行转账-余额查询模块,“银行余额”显示的为当日可转出的资金3、会员编号可在原签约网点1310系统中查询,或交易商通过网银自行办理相关业务渤海签约:191101 入金:191102 出金:1911030001营业执照号码1、渤海银行现阶段仅支持天津地区交易商使用民生 个人、企业 签约:3714、3717 入金:3720、3722 出金:3721、3723 解约:3751、3718 变更:3728、371912010002组织机构代码 录入-1、 存在签约关系银行卡不能注销 2、 当天有交易、出入金不能办理解约及变更3、 出入金查询:3724。5、 当天解约的账户不能重新签约6、电话银行密码区别于个人银行卡密码中信 个人 、企业 签约:5612、5632 入金:5615、5635 出金:5616、5636 解约:5614、5634 变更:5613、563310010000组织机构代码 录入-1、 当天有交易、出入金、变更等操作不可以办理解约 2、变更、解约须至原签约网点办理 3、保证金账户余额查询及转账明细查询:个人5617、5618;企业5637、5638中行 个人 、 企业 签约:E44241、E44244 入金:不支持、E44247 出金:不支持、E44250 变更:E44242、4424502020003组织机构代码 不录-1、 同一银行账号当天解约需下一交易日签约2、 企业客户柜台出入金查询系统E44251。3、 交易商解约业务填写解约申请表,由交易所代为办理4、个人交易商可通过中国银行电话银行办理出入金。27. 渤 商 所 已 上 线 银 行 交 易 商 现 货 资 金 汇 划业务办理注意事项明细-银行填写资料明细签约填写材料银行发文银行工商中国工商银行集中式银商转账协议两方协议 集中式银商转账业务申请书 (上述文件均由银行提供)工银结算2009(536)号交通交通银行现货资金汇划服务协议 三方协议 交通银行现货资金汇划业务申请表 (三方协议交易所提供 申请表银行提供)无兴业兴业银行与天津渤海商品交易所银商转账三方服务协议(交易所提供)兴业银行银商转账登记申请表(银行提供)无浦发天津渤海商品交易所和上海浦东发展股份有限公司现货资金汇划服务三方协议(交易所提供) 上海浦东发展银行证券期货存管业务申请表、上海浦东发展银行银商转账业务(公司客户)申请表(银行提供)浦银发2010115农业中国农业银行银商通业务客户服务协议书 两方协议 中国农业银行银商通业务申请表 (上述文件均由银行提供)农银发(2009)257招商招商银行银商转账业务申请/维护表 两方协议 招商银行银商转账业务资金汇划申请表(上述文件均由银行提供)招银发2010557/2010555/2010673建设中国建设银行企业级电子商务支付服务三方服务协议 中国建设银行企业级电子商务支付服务会员申请表(上述文件均由交易所提供)无渤海渤海银行与天津渤海商品交易所银商转账三方服务协议(交易所提供)。渤海银行银商转账业务申请书-个人客户、渤海银行银商转账业务申请书机构客户(交易所提供)无民生中国民生银行股份有限公司银商直通车业务银行监管协议(两方协议),银商业务申请表(上述文件均由银行提供)民银发2012(168)中信中信银行银商通业务客户服务协议书,中信银行大宗商品交易资金结算(银商通)业务申请表(上述文件均由银行提供)总行内网托管中心2012年6月19号通知公告中信银行大宗商品交易资金结算银商业务通柜面操作手册中行产权及大宗商品客户交易结算资金存管服务协议(两方协议),个人/公司机构客户产权及大宗商品交易资金存管服务申请表(上述文件均由银行提供)无28. 渤海商品交易所的交易时间?交易日为每周一至周五(国家法定节假日除外)。每一交易日的交易时间为:夜盘19:003:00;早盘9:0011:30;午盘13:3016:00。 另外需要指出的是 9:0011:30,13:3016:15 为交收申报时间。29. 渤商所现货交易(BEST 交易)的交易流程是怎样的?30. 参与渤商所现货交易(BEST 交易)的投资者如何下单?参与渤商所现货交易(BEST 交易)的投资者可以通过渤海商品交易所交易客户端下单交易。31. 渤海商品交易所的订货保证金比例是多少?渤商所现货交易(BEST 交易)实行订货保证金交易方式,订货保证金比例为电子交易合同价值的20%。32. 如何正确认识订货保证金交易的风险?渤商所现货交易(BEST 交易)的订货保证金比例为电子交易合同价值的20%。在不考虑手续费等费用时,理论上投入10 万就可以进行最小交易单位电子交易合同价值为50 万元的上市商品交易(仅仅是理论上,实际交易中不可取),如果上市商品价格上涨20%,对于多头来说,可以盈利10 万元,收益率为100%;但对于空头来说,收益率为-100%,即投资者的订货保证金被全部亏掉,这就是保证金交易的杠杆性风险。当上市商品交收出现较大的不利变化时,如果不及时止损,投资者权益甚至可能出现负值。所以,从事渤商所现货交易要更加注重资金的风险管理。33. 渤商所现货交易(BEST 交易)的交易指令类型有哪些?交易商通过渤海商品交易所电子交易系统报价窗口进行报价,报价分为订立报价和转让报价,交易指令有四种:卖出订立、买入转让、买入订立、卖出转让。34. 假如交易商认为某商品价格上涨,计划先买入后卖出的操作策略,使用哪些交易指令?交易商的操作策略通过买入订立、卖出转让来实现35. 假如交易商认为某商品价格下跌,计划先卖出后买入的操作策略,使用哪些交易指令?交易商的操作策略通过卖出订立、买入转让来实现36. 当天订立的电子交易合同可以转让吗?渤商所现货交易(BEST 交易)实行的是T+0 交易方式,当天订立的电子交易合同可以当天转让,资金可以在一天内多次使用。37. 渤商所现货交易(BEST 交易)的开市报价原则是怎样的?开市报价在每一交易日开市前十分钟内进行,其中前九分钟为买、卖价格指令申报时间,后一分钟为开市报价的(数量、价格)匹配时间,开市时产生开市价。开市报价未产生成交价格的,以开市报价后第一笔成交价为开市价。开市报价采用最大成交量原则,即以此价格成交能够得到最大成交量。高于开市报价产生的价格的买入申报全部成交;低于开市报价产生的价格的卖出申报全部成交;等于开市报价产生的价格的买入或卖出申报,根据买入申报量和卖出申报量的多少,按少的一方的申报量成交。开盘报价中的未成交申报单自动参与开市后竞价交易。38. 何谓商品报价?商品报价是指交易商在交易所电子交易系统中申报的单位交易商品含增值税价格。增值税率根据国家税法确定。39. 何谓商品净价?商品净价是指交易商在交易所电子交易系统中申报的单位交易商品不含增值税价格。即:商品净价=含增值税价格(1+商品增值税税率)40. 何谓结算价?指某交易商品该交易日成交价格按照成交量计算的加权平均价格。结算价按照最小变价单位取整。该交易日无成交时,延用上一交易日的结算价。结算价是进行当日订货量盈亏结算和制定下一交易日涨跌幅限制上下限的基准价。目前交易所前期上市商品的价格以含税价格报价,故其结算价格为含税结算价,后面以不含税报价的商品,其每日的结算价为不含增值税结算价。不含增值税结算价 = 商品含增值税结算价(1+商品增值税税率)41. 交易手续费是如何规定的?交易手续费由两部分组成,即渤海商品交易所收取的交易手续费和授权服务机构收取的交易手续费。渤海商品交易所收取的交易手续费按电子交易合同规定的标准执行,授权服务机构收取的交易手续费标准由授权服务机构在协助交易商办理入市手续时与交易商共同协商确定。42. 如何计算订货盈亏?每个交易日交易结束后,交易所对持有商品订货的交易商的订货盈亏进行结算,订货盈亏具体计算公式如下:订货盈亏=(商品不含增值税结算价-买入订货价格)买入订货数量+ (卖出订货价格 商品不含增值税结算价)卖出订货数量43. 如何计算转让盈亏?交易所对交易商转让商品订货产生的转让盈亏进行结算划转,转让盈亏的具体计算公式如下:转让盈亏=(卖出转让价格-买入订货价格)成交数量+ (卖出订货价格-买入转让价格)成交数量44. 什么是订货量?交易商已签订电子交易合同且尚未进行实物交收的商品数量45. 什么是成交量?该交易日累计成交的商品数量46. 对结算结果发生异议怎么办?渤海商品交易所当日结算完成后,交易商可通过电子交易系统获得相关的结算数据。交易商对结算数据有异议,应在下一交易日开市前三十分钟以书面形式向结算部提出。如交易商在上述规定时间内没有对结算数据提出异议,则视作交易商已认可结算数据的正确性47. 对申报交收的交易商有什么要求?申报交收的交易商必须持有电子订立合同;申报交收的交易商必须是经工商行政管理部门登记注册,具备其申报交收商品经营资质及与之相关的生产、经营和消费活动的企业法人。根据不同上市商品交收办法的规定,部分上市商品允许自然人交易商申报交收,详情参见各上市商品具体交收办法。48. 什么是延期交收补偿制度?交易所实行延期交收补偿制度。延期交收补偿制度是指在每一交易日交收申报时段,提出交收申报但未获得交收配对的买方(卖方)向在该交易日持有该商品电子交易合同的所有未提出交收申报的卖方(买方)收取补偿金的一种制度。49. 如何确定延期交收补偿金的收付方向?交:交易商的净订货量方向与交收申报少的一方方向一致时,该交易商应交补偿费。收:申报后未能实现实物交收的交易商,按量平均分配总补偿费。50. 如何计算延期交收补偿金?总补偿费交收申报差当日不含增值税结算价补偿金费率补偿天数某交易商应收补偿金该交易商未获得交收配对数量当日不含增值税结算价补偿金费率补偿天数某交易商应缴补偿金总补偿费未申报净订货总量此交易商未申报净订货量51. 延期交收补偿金费率的具体标准是如何规定的?延期交收补偿金费率的具体标准按交易所的有关规定及上市商品的电子交易合同的约定执行。交易所可根据市场情况(包括但不限于商品仓储成本、银行贷款利率发生大幅变动或者商品价格出现涨(跌)限幅单边无连续报价)对延期交收补偿金费率进行调整。例如:在已上市的产品中焦炭为0.5,热轧卷板为0.8,PTA 为0.5。52. 延期交收补偿天数如何计算?延期交收补偿天数是指该交易日交收申报时间至下一交易日交收申报时间的自然天数。例如某交易商申报的交易日为周五,下一个交易日为下周一,则其获得的延期交收补偿的天数为3 天,节假日以此类推。53. 什么是中间仓补充交收制度?中间仓申报是指中间仓交易商通过提供资金或实物满足每交易日交收申报差额部分的交收需求来获取延期交收补偿金收益的交易行为。每个交易日交收申报结束后,如出现交收申报差额,中间仓申报可弥补交收申报差额,调节实物交收供求矛盾。54. 什么是中间仓交易商?中间仓交易商是经交易所审核批准,从事中间仓申报业务的自营交易商会员。交易所根据市场情况及各上市交易商品确定一定数量的中间仓交易商。55. 中间仓交易商在什么时间入市?每个交易日16:1516:30 为中间仓申报时段。56. 中间仓交易商以什么方式入市?中间仓交易商根据交收申报差进行中间仓申报。当买卖交收申报差大于零(买入交收申报量大于卖出交收申报量)时,中间仓交易商可以提交卖出交收申报,以交付实物的形式入市,并按当日结算价获得等额买入订货合同;当买卖交收申报差小于零(卖出交收申报量大于买入交收申报量)时,中间仓交易商可以提交买入交收申报,以交付资金的形式入市,并按当日结算价获得等额卖出订货合同;当交收申报差等于零时,无需中间仓申报。无论中间仓交易商以何种形式入市,其操作上属于完全保值。其中,交收申报差=买入交收申报量-卖出交收申报量交收申报差额=买入交收申报量-卖出交收申报量交易所各交易商品的中间仓最小申报量以各商品的上市电子交易合同规定的最小交收单位为准,并按整数倍进行申报。57. 中间仓交易商的收益来源?中间仓交易商申报配对成功,实现了完全保值,获得的主要收入来源是延期交收补偿金。中间仓交易商按其成交数量收取延期交收补偿金。延期交收补偿金的计算公式为:应收延期交收补偿金=成交数量当日结算价补偿金费率补偿天数中间仓交易商持有的反向订货可从下一交易日起进行交收申报。58. 成为中间仓交易商的条件?(1)取得渤海商品交易所自营交易商会员资格;(2)具有渤海商品交易所相关上市交易商品经营资质,有健全的内部管理制度和风险控制制度;(3)有较强资金实力和现货供应能力;(4)交易所规定的其它条件。59. 渤海商品交易所有哪些风险控制管理措施?渤海商品交易所建立了一整套严格的风险控制管理体系,具体的风险控制管理措施包括:(1)订货保证金制度;(2)涨(跌)幅限制制度;(3)订货限额制度;(4)大户报告制度;(5)代为转让制度;(6)风险警示制度。60. 渤海商品交易所的涨(跌)幅限制制度是如何规定的?渤海商品交易所实行上市交易品种价格涨(跌)幅限制制度,由交易所制定各上市交易品种的每日最大价格波动幅度,上市交易品种正常的涨(跌)幅限制的上下限为上一交易日结算价的8%,交易所可以根据市场情况调整各上市交易品种涨(跌)停幅限制。当某一交易品种在某一交易日(该交易日记为第N 个交易日)出现涨(跌)幅限制上下限单边无连续报价的情况,则第N+1 个交易日该交易品种的涨(跌)幅限制调整为6%。若第N+1 个交易日未出现与第N 个交易日同方向涨(跌)停幅限制单边无连续报价的情况,则第N+2 个交易日涨(跌)幅限制恢复为8%;若某一交易品种在第N+1 个交易日出现与第N 个交易日同方向涨(跌)幅限制单边无连续报价的情况,则第N+2 个交易日该交易品种的涨(跌)幅限制幅度调整为3%。若第N+2 个交易日未出现与第N+1 个交易日同方向涨(跌)幅限制单边无连续报价的情况,则第N+3 个交易日涨(跌)幅限制恢复为8%;若第N+2个交易日出现与第N+1 个交易日同方向涨(跌)幅限制单边无连续报价的情况(即连续三天达到同方向涨(跌)幅限制上下限),则在第N+2 个交易日收市后,交易所将执行强制减少订货量措施。当某一交易品种电子合同连续两个交易日(即N 交易日、N+1 交易日)的累计涨(跌)幅达到14%,则第N+2 个交易日该交易品种的涨(跌)停幅限制调整为3%。若第N+2 个交易日未出现与第N+1 个交易日同方向的涨(跌)幅限制单边无连续报价的情况,则第N+3 个交易日涨(跌)幅限制恢复为8%;若第N+2个交易日出现与第N+1 个交易日同方向的涨(跌)幅限制单边无连续报价的情况,则在第N+2 个交易日收市后,交易所将执行强制减少订货量措施。61. 什么是强制减少订货量措施?强制减少订货量措施是指交易所将当日以涨(跌)幅限制上下限申报的未成交的止损“转让”申请,以当日涨(跌)幅上下限价格,与该电子交易合同净盈利交易商所持订货量自动(价格、数量)匹配成交。同一交易商持有双向订货量,则其净订货部分的“转让”申请参与强制减少订货量计算,其余“转让”申请与其对锁订货自动对冲。62. 强制减少订货量措施是如何操作的?(1) 交易商单位净订货盈亏的确定:交易商持有某一交易品种的电子交易合同单位净订货盈亏=交易商持有该交易品种电子交易合同订货盈亏总和(元)/ 交易商持有该交易品种电子交易合同净订货量交易商持有某一交易品种的电子交易合同订货盈亏总和,是指交易商持有的该交易品种电子交易合同的全部订货量按其实际成交价与当日结算价之差计算的盈亏总和。(2) 申请“转让”范围的确定:在第N +2 个交易日收市后,已在计算机系统中以达到当日最大涨(跌)幅度价格申报无法成交的,且交易商的单位净订货亏损大于或等于第N +2 个交易日结算价的%的所有订货。(3) 净订货盈利交易商匹配成交范围的确定:与第(2)条中订货方向相反的所有订货都列入匹配成交范围。(4) 匹配成交数量的分配原则及方法:首先除中间仓交易商因中间仓申报业务生成的反向订货外的订货按单位净订货赢利从大到小依次与第(2)条中申请“转让”范围内确定的订货匹配转让,直至第(2)条中申请“转让”范围内确定的订货数量全部转让。如第(2)条中申请“转让”范围内确定的订货数量仍未全部转让,则以中间仓交易商中间仓申报业务生成的反向订货与第(2)条中申请“转让”范围内确定的订货匹配转让,直至第(2)条中申请“转让”范围内确定的订货数量全部转让。(5) 强制减少订货量措施的执行强制减少订货量措施于第N +3 个交易日由交易系统按强制减少订货量措施原则自动执行。(6) 减少订货量措施实施后下一交易日该电子交易合同的涨(跌)最大幅度恢复电子交易合同规定的正常水平。63. 什么是订货限额制度?订货限额是指渤海商品交易所规定单个交易商可以持有的,按买入或卖出单方向计算的某一交易品种订货量的最大数额。当某一交易品种单边总订货量大于100 万吨时,每个交易商该交易品种单边订货限额为该合同单边总订货量的20%;当某一交易品种单边总订货量小于或等于100 万吨时,每个交易商该交易品种单边订货限额为20 万吨。64. 什么是大户报告制度?渤海商品交易所实行大户报告制度。当交易商某一交易品种的订货数量达到交易所对其规定的订货限额80%以上(含本数)时, 交易商应向交易所报告其资金情况、订货情况。65. 哪些情况可能会导致代为转让?当交易商出现下列情况之一时,交易所对其订货实行代为转让:(1) 该交易商交易资金不足,且未能在下一交易日上午9:30 前补足的;(2) 订货量超出其限额规定的;(3) 该交易商存在交易所认定的违规行为的;(4) 根据交易所的紧急措施应予代为转让的;66. 交易商如何有效管理资金以防止被代为转让的风险?遵守交易所的交易规则,避免满仓操作,持有的订货量不要超出订货限额规定,密切关注交易账户资金余额情况,当余额不足时,及时补充资金。67. 什么是风险警示制度?交易所实行风险警示制度。当交易所认为必要时,分别采取或同时采取要求交易商报告情况、谈话提醒、书面警示、公开谴责、发布风险警示公告等措施中的一种或多种,以警示和控制风险。第三部分 业务规则-交收部分68. 交易所的实物申报交收在什么时间段?在每交易日9:0011:30,13:3016:1569. 交收申报是什么意思?在交易时间段内,交易商按照自己的需求进行电子合同的订立,订立成功后,在交易所的交收时间段内按照交易所规定的形式提出履行合同的需求。70. 提出交收申报的电子合同能否转让?不能。交易商一旦在交收时间段内提出交收申报,则其提出交收申报对应的电子交易合同将暂时被冻结,交易时间不可以转让。撤销的交收申报对应的电子交易合同将被解冻,交易时间可以转让。71. 渤商所现货交易(BEST 交易)的交收流程是怎样的?交易所实行渤商所现货交易(BEST 交易)制度。交收申报匹配成功后,实物商品交收应当在交易所规定的时间内完成。将交收配对成功之日定义为D1 交收日,交收配对成功之后的连续六个工作日分别记为D1、D2、D3、Dn 交收日。每个产品的交收流程基本相似,但根据产品特性不同在具体时间设计上又略有不同,以PTA 为例,其主要流程如下:(1). D1 交收日:交收配对成功,买卖双方选择并确认交收方式,标准交收或协议交收。(2). D2 交收日:买方补足剩余货款,卖方提交符合交收要求的仓库存货凭证,交易所确认货款和凭证都符合要求后,进行货权转移,发出提货单。(3). D3D4 交收日:买方去仓库验货并办理提货手续,在此期间可对产品质量和数量提出异议,无异议或异议得到解决的,交易所将相应的货款划转到卖方账户上。(4). D15 交收日前:卖方开具足额有效的发票并邮寄至买方,买方验核发票,验核无误并反馈至交易所或逾期未确认的,交易所清退卖方交收保证金。此流程可代表大多数产品的交收流程,但因产品交收办法设计不同,具体产品的交收流程请参见该产品交收办法。72. 什么是协议交收?协议交收是指持有同一上市品种电子交易合同的买卖双方交易商协商一致并向交易所提出申请,获得交易所批准后,按照双方协商的结果,卖方向买方转移交易商品的所有权,买方向卖方支付货款的过程。73. 协议交收中,协商的内容包括哪些?协商的内容包括:交收双方、交收商品的价格、质量、规格、数量、时间、交收地等。74. 协议交收中注意的事项?(1). 提出协议交收的买方和卖方交易商必须持有同一上市交易品种电子交易合同,并且提出协议交收的数量不得大于其持有的该上市商品的订货量。(2). 货物可以是符合电子交易合同规定标准的货物,也可以是经双方协商同意的非电子交易合同标准规定的货物。(3). 协商一致的买卖双方交易商必须在交易所规定的时间内按照交易所的规定提出协议交收申请。75. 买卖双方交易商能否在未提出交收申报的情况下,直接提出的协议交收申请?可以。(1). 买卖双方交易商在每个交易日的上午11:30 之前,填写渤海商品交易所协议交收申请单并加盖双方公章后,以传真的形式发送给交易所交收服务部,并与产品交收经理电话确认“申请单”中相关内容。(2). 提出协议交收申请的买卖双方交易商在提出申请时持有的订货量不得小于协议交收的数量。76. 协议交收的流程?买卖双方交易商可申请通过交易所结算货款、交付货物及相关单证(协议交收场内结算),也可申请自行结算货款、交付货物及相关单证(协议交收场外结算)。l 申请交易所结算货款的流程(协议交收场内结算)如下:(1). 买方交易商应当在双方约定的交收日下午:前将交收货物除交收保证金外剩余的货款,通过自己的交易资金账户划转到交易所专用结算账户。(2). 交易所交收服务部确认买方货款到账后,以传真形式,将加盖交收服务部专用章的买方货款到账确认单发至卖方交易商。(3). 经交易所确认买方货款到账后,卖方交易商应当在双方约定的交收日内将交收商品有效提货单发送至买方交易商,买方确认后以传真方式向交易所发送加盖公章的渤海商品交易所协议交收确认函。交易所审核确认后,将货款划转到卖方帐户上。(4). 卖方交易商应当在双方约定的时间内按照协议交收价格开具增值税发票,并将增值税专用发票交给买方;买方确认后,以传真方式将加盖公章的渤海商品交易所协议交收确认函送达交易所,交易所将清退卖方的交收保证金。(5). 买卖双方交易商未能在规定时间内履行上述业务的,将根据具体上市商品对应的交收办法中的违约规定处理。(6). 协议交收涉及产品质量纠纷的,交易所仅协调交收双方协商处理,但对此不承担任何法律责任。l 申请自行结算货款(协议交收场外结算)的流程如下:(1). 交易商传真“渤海商品交易所协议交收申请单”至交收部并确认(2). 申请得到批准(信息确认无误)的,交易所将在配对后的一个工作日内清退其订货保证金。77. 交收结算价如何确定?交收申报配对成功当日的交易结算价,作为某商品的交收结算价。78. 交收申报配对的原则是什么?l 16:15 前的交收配对,按照买方和卖方的交收申报信息(除申报数量)完全一致、交易所电子交易系统对双方的交收申报按申报数量小的一方的数量即时成交。l 16:15-16:30 的交收配对(1)16:15 时,交易所电子交易系统对未配对成功的交收申报,按“时间优先”和“实现当日交收最大化”的原则进行集中配对。(2)16:15-16:30,中间仓交易商对当日交收申报未配对成功的订货进行中间仓申报。79. 什么是交收保证金?交收申报配对成功的买方和卖方,应按交易所的有关规定交付交收货物价值(按当日结算价计算)的20%作为交收保证金,同时交易所清退其相应电子交易合同订货保证金。80. 交收货款的结算原则是什么?在交易所规定的时间内,参与现货交收的买方交易商在自己的交易账户中备足交收货款后,交易所向其开具“提货单”;参与现货交收的卖方交易商交出“存货凭证”并在买方交易商办理完相关提货手续后,交易所付给其货款,一收一付,先收后付。81. 交收过程中发生异议怎么办?若买方对交收商品的质量、数量有异议的,应当在交易所规定的期现内(参见各产品交收办法)向交易所提出申请,由交易所指定的检验机构进行抽样检验。逾期未提出申请的,视为买方对所交收商品无异议,交易所不再受理交收商品有异议的申请。质量、数量纠纷中的责任方承担检验及相关费用,并承担由此发生的直接经济损失。82. 什么是指定交收仓库?指定交收仓库是指由交易所指定的,为交易商履行电子交易合同提供货物交收及仓储服务的仓储企业。83. 什么是厂库?指定交收厂库:指定交收厂库(简称厂库)是指经交

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