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第六章 国际经济争端解决的法律制度 第三节 wto争端解决机制 一、wto争端解决机制产生的由来 二、wto争端解决机制的管辖范围 三、wto争端解决机制的主要内容 （一）目标、原则 （二）争端解决机构 （三）争端解决程序 （四）对gatt的发展与创新,一、wto争端解决机制的由来,第六章 国际经济争端解 决的法律制度,1947年关税与贸易总协定的第22条、23条 1. 第22条规定了“磋商”的内容以外交手段解决分歧： （1）当一缔约方对影响本协定执行的任何事项向另一缔约方提出要求时，另一缔约方应给予考虑，并应给予适当的机会进行磋商；,（2）经一缔约方提出请求，缔约方全体对经本条磋商但未达成圆满结果的任何事项，可与另一缔约方或另几个缔约方进行磋商。 a、第2款不仅表明协商可以在缔约方全体主持下进行，而且含有缔约方全体出面进行调解的的意思。 b、据此发展处一套：斡旋、调解、调停规则。1979年东京回合达成关于通知、协商、解决争端的谅解。,c、1994wto谅解第5条集中表述为：若争端当事方均同意，斡旋、调解与调停是自愿采取的程序（第1款）； 可由争端任何一方提出，在任何时候开始与结束（第3款）； 只要当事方同意，即使在专家组正在审理的进程中，“仍可继续使用斡旋、调解与调停”（第5条）。,2.第23条规定争端当事方首先进行争端有关事项的双边磋商，如果有关缔约方在合理期限内不能达成满意的解决,则当事方将争端提交给缔约方全体处理。 gatt的争端解决程序分两步： 首先必须由争端当事方进行协商； 只有在协商无效或解决不了时，才的援引第2款规定的司法程序，由缔约方全体“调查”“提出建议”“并适时作出裁决”。,gatt 第23条第一款,凡任何缔约方认为，它依据本协定直接间接享有的利益受到抵消或损伤，或者本协定的任何目的的实现受到妨碍，而这是由于：（a）另一缔约方未履行其在本协定中承担的义务， 或（b）另一缔约方实行的任何措施，不论其是否与本协定相冲突， 或（c）存在任何其他情况,六种不同的诉由,下列3种情形导致被诉方的gatt利益被“抵消或损伤” ；被诉方”妨碍本协定任何目标的实现”。 1）违反条约义务或规则； 2）并不违反条约义务或规则的措施； 3）“存在其他情况”,乌拉圭回合最终达成了关于争端解决的规则与程序的谅解 （the understanding on rules and procedures governing the settlement of dispute）(即dsu，简称谅解）包括：24条正文和4个附件,附件1由本谅解涉及的各个协议； 附件2各有关协议中的专门或 附加的规则和程序； 附件3 专家组解决争端的工作程序； 附件4专家审议小组，规定了专家审议小组的组成、工作规则及程序。,二、wto争端解决机制管辖的范围,(一)谅解管辖的范围涉及以 下协定引起的争端 1、(1)建立世界贸易组织协定。 (2) 多边贸易协定。 (3) 诸边贸易协议。 (4)关于争端解决与程序的谅解,附件二关于争端解决与程序的谅解 附件四 诸边贸易协定政府采购协定 谅解适用的前提签字方政府同意适用诸边贸易协定 附件三贸易政策审议机制,2、wto争端解决机制对人的适用,1）仅限于wto成员间的争端： 只有wto成员方（包括单独关税区，但不包括一国的其他地方政府）才可能成为专家组裁决事项的争端方。 2）第三方： 第三方任何对专家组审议的事项有实质利益且已经将利益通知争端解决机构的成员。 3）必须是争端当事方政府 任何个人、公司或其他组织之间的贸易纠纷都不能以私人名义提请wto争端解决,3、特别规则优先原则,除wto协定和谅解外，多边贸易协定中都有各自的磋商和争端解决条款。 谅解第1条第2款规定，谅解的各项规则和程序的适用，应从属于附件2中各有关协议所含的特殊或补充规则和程序，即当二者发生冲突时，特殊或补充规则应得到优先适用。,（二）wto争端解决机制审查的对象,一成员方起诉所指控的另一成员方的行为 1、作为 如果一成员提起诉讼依据的条款是“禁止性条款”，则只有作为可以违反；（如禁止数量限制） 2、不作为 wto项下要求成员积极作为的条款，对其的违反一般是成员方未通过相关法律或通过的法律无法达到相关要求。（如trips协定中要求对知识产权进行保护的条款）,三种起诉情形根据gatt第23条,1、违反之诉 1）指一成员针对另一成员因违反wto规则的明文规定而向争端解决机构提起的诉讼。 2）诉讼类型： 不履行在wto各协议下的义务； 采取了违反wto规则的措施 3）条件：证明违法行为的存在； 证明违法行为产生了一定的损害结果直接或间接利益丧失或受损或阻碍该协定目标的实现。,2、非违反之诉 1）指成员方认为另一成员方采取的不与wto项下各协定抵触的措施正在对它依照各协定直接或间接享有的利益造成丧失或损害而提出的诉讼。 2)申诉方对下列事项付举证责任： 被诉方采取了某种措施； 申诉方协定下的直接或间接利益丧失或受损或阻碍该协定目标的实现； 被诉方的措施是申诉方所不能合理预期的。 3）是否适用于trips协定至今尚无明确答复。,3、其他情形之诉 为大的经济震荡所设的条款，其初衷是将其使用于如严重金融危机、通货膨胀、大量失业等情况。 尚无基于此提起的诉讼。,三、wto争端解决机制的主要内容,第六章 国际经济争端解决的法律制度,（一）争端解决的目标、原则,1、目标,目标：为wto这个多边贸易体制提供保障和可预见性，保障各成员方在有关协议中的权利和义务的实现。,2、解决争端应遵守以下原则： （1）多边原则 根据dsu第23条： 属于适用协议项下的争端，只有经过wto争议解决才可以最终确定某一成员违反了协定项下的义务，在此之前wto成员不得对其认为违反贸易规制的事件采取单边行动或未经授权的多边贸易体制以外的双边争议解决和报复制裁。,（2） 统一程序原则 wto争端解决机制规定了统一的争端解决程序。凡是wto管辖下的协定有关的争端都适用于统一程序，其中关于诸边协议的争端还要适用诸边协议各方通过的决定,（3）协商解决争端原则 每个成员保证对另一成员提出的有关问题应给予考虑，并就此提供充分的磋商机会； 当事方可以在争端解决的任何一个程序阶段寻求磋商或第三方的斡旋、调解和调停； dsu强调在专家小组审理以前争议方必须经过协商，协商是争端解决的必经程序。,（4）自愿调解与仲裁原则 无论斡旋、调停还是调解，wto争端解决机制中，都应在争端各方同意下才能进行。 （5）授权救济原则 如果一方违反协议给另一方造成了损失，各方应优先考虑争端当事方一致同意的解决办法。如果无法达成满意结果，申诉方可通过争端解决机制获得救济。,救济手段主要有： a.被诉方撤销与任何适用协定不一致的有关措施。 b.补偿。 c.中止减让或其他义务，必须 经wto争端解决机构授权。,（6）否定式共识表决方式 只要不是全体成员方一致否定，争端解决程序就应继续进行下去，不能因一个或几个成员方的否定而停顿。,（7）法定时限原则 谅解对争端解决各个程序的每一阶段都规定了严格的时间限制，成员方必须严格遵守。,（8）发展中国家的优惠待遇原则 在wto争端解决机制中，凡涉及发展中国家的贸易争端都作了特殊规定，主要是给予发展中国家更优惠的待遇。,（二）争端解决机构,第六章 国际经济争端解决的法律制度,设立专门的“争端解决机构”是wto争端解决机制区别于gatt的一个显著特点。广义的争端解决机构包括wto争端解决机构本身、wto秘书处、专家小组、上诉机构和总干事。,1、wto争端解决机构 (disputesettlement body,dsu) wto总理事会在履行争端解决职能时，即视为争端解决机构。dsb虽与总理事会的组成人员相同，但它设有自己的主席，工作人员、工作程序等。,第六章 国际经济争端解 决的法律制度,争端解决机构的职责: 设立专家组处理案件；通过或否决专家组或上诉机构的争端解决报告；负责监督裁决和建议的执行，包括确定合理的实施期限；当有关成员不遵守裁决时，经申请授权进行报复，包括确定报复的范围和水平。,2、wto秘书处,第六章 国际经济争端解 决的法律制度,谅解第27条规定了wto秘书处在争端解决中的责任。 其责任有三类： （1）秘书处有责任协助专家组的工作，特别是在处理争端的法律、历史和程序方面，向专家组提供资料和帮助，并为专家组提供文秘和技术支持；,（2）秘书处应在发展中国家成员遇有贸易争端并提出请求时，提供一名来自wto的合格法律专家，向他们提供额外的法律帮助和法律咨询； （3）秘书处应为有兴趣的wto成员举办争端解决规则和程序的培训班。,3、专家小组,专家小组是解决争端实体问题的最主要的机构。谅解对它的设立、组成及其职权作了较详细的规定： 成员方可以推荐符合条件的政府或者非政府人士组成争端解决机构中的指示性专家名册，由wto秘书处保存。一旦发生贸易争端，且争端方请求设立专家组，则从该指示性专家名册中推荐三名专家组成审理这一具体案件的专家组。,案件审理完毕，该专家组解散。通俗意义上的理解，专家组成员与仲裁员类似，专家组与仲裁庭类似。,4、上诉机构,谅解第17条规定，上诉机构是争端解决机制的常设机构，由7名成员组成，负责受理和审理争端当事方对专家组裁决报告不服而上诉的案件。,5、wto总干事 wto总干事以其职务资格进行斡旋、调解或调停，以协助各成员方解决争端。,第六章 国际经济争端解 决的法律制度,（三）wto争端解决机制对gatt的发展与创新,1、适用范围进一步扩大 wto争端解决机制制定了适用于服务贸易、知识产权贸易、与贸易有关的投资措施协议及其他新领域的统一的争端处理程序，这是gatt所不能囊括的。,2成立解决争端机关（dispute settlement body）,gatt对不同的争端设置了相应的机构来处理，而谅解则建立了统一专门的争端解决机构，负责管理规则与程序以及各有关协议中协商与解决争端的条款。,3增加了上诉审程序和上诉机构,谅解设立了上诉评审程序，并由争端解决机构设立了一个受理上诉的常设机构。使得在争端解决程序的司法性大大加强的情况下，又确保了专家小组报告的合法性和维护当事方权益的目的。,4、严格的时间限制,gatt争端解决规则之规定各个程序在“合理期限”内完成，有些案件以合理为由拖到三至五年，到作出裁决时已经失却了诉讼价值。 谅解则对争端解决的各种程序规定了严格时限。正常情况下，专家组应在1年内结案，上诉案件不超过16个月。,5采取“反向协商一致”的决策原则 在gatt争端解决机制下，采用“肯定式共识”的表决方式，意味着任何一国对争端的解决拥有一票否决的权力。 但是谅解采用“否定式共识”的表决方式：,在以下四个环节：专家组的设立、专家组报告的通过、上诉机构报告的通过、胜诉方申请授权对败诉方中止减让或其他义务的授权，除非所有成员协商一致反对，上述四个环节自动进行。 反向协商一致原则：更具司法性；事实上确立了强制管辖权；增强了可预见性；效率提高。,6、首次确立了对主权国家的 强制管辖权,在wto争端解决机制下，由于在是否设立专家组环节采取“反向协商一致”原则，而提起设立专家组请求的成员不可能自己否认自己的决议，因而实质上是一种自动的强制管辖。 对gatt所坚持的“协商一致”的重大变革,7、“准司法”争端解决模式的创设,gatt以权力为主导的外交模式； wto以规则为主导的“准司法”模式： 1）争议的强制管辖、专家组合上诉机构审限的明确限制、裁决的准自动通过体制、争端解决机构对执行建议和裁决的监督以及对不履行成员的报复机制； 2）专家组和上诉机构的报告更多的采用司法机构所遵循的观点。,8实行交叉报复,授权胜诉方实施交叉报复 平行报复、跨部门报复、跨协定报复,9、加强对建议和裁决的监督和执行,在有关建议或裁决通过以后，任何成员得以任何时候向争端解决机构指出败诉方在执行这类裁决或建议中所存在的问题。,10、增加对发展中国家的特殊待遇 11、确立了政治方法与法律方法相结合的滚动式争端解决程序,（三）争端解决机制的运作程序 磋商、斡旋和调解、专家小组、上诉程序。,第三节 wto争端解决机制,1、磋商 磋商是首选、必经的程序。 磋商是指两个或两个以上成员为使相互间的争议问题得到解决或达成谅解而进行国际交涉的一种方式。,第三节 wto争端解决机制,被请求磋商方应在收到此等请求之日起的10日内作出答复（除非双方另有协议），并应在收到请求之日起不超过30天内进行善意磋商，以求达到双方都满意的解决办法。,第三节 wto