预防措施控制程序10.doc

预 防 措 施 控 制 程 序 文件编号：QEO/BYB02102010 修改/版本：O/B02八 冶 建 设 集 团 有 限 公 司质量、环境、职业健康安全一体化管理体系程 序 文 件QEO/BY-B02-10-2010预 防 措 施 控 制 程 序依据标准：GB/T19001-2008：8.5.3 GB/T24001-2004：4.5.3 c, d ,e GB/T28001-2001：4.5.2 c,d 2009年12月10日批准 2010年1月1日实施 预 防 措 施 控 制 程 序0.1 依据标准本程序依据的标准是GB/T190012008质量管理体系 要求“8.5.3预防措施”、GB/T240012004环境管理体系 要求及使用指南4.5.3 c,d,e，及GB/T280012001职业健康安全管理体系 规范4.5.2 c,d, 。标准内容如下：0.1.1 GB/T190012008：8.5.3预防措施组织应确定措施，以消除潜在不合格的原因，防止不合格的发生。预防措施应与潜在问题的影响程度相适应。应编制形成文件的程序，以规定以下方面的要求：a) 确定潜在不合格及其原因；b) 评价防止不合格发生的措施的需求；c) 确定并实施所需的措施；d) 记录所采取措施的结果（见4.2.4）；e) 评审所采取的预防措施的有效性。0.1.2 GB/T240012004：4.5.3不符合、纠正措施和预防措施组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际或潜在的不符合，采取纠正措施和预防措施。程序中应规定以下方面的要求：c) 评价采取预防措施的需求，实施所制定的适当措施以避免再度发生；d) 记录采取纠正措施和预防措施的结果；e) 评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。所采取的措施应与问题和环境影响的严重程序相符。0.1.3 GB/T280012001：4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施组织应建立并保持程序，确定有关的职责和权限，以便：c) 采取纠正和预防措施，并予以完成； d) 确认所采取的纠正和预防措施的有效性。这些程序应要求，对于所有拟定的纠正和预防措施，在其实施前应先通过风险评价过程进行评审。为消除实际和潜在不符合原因而采取的任何纠正或预防措施，应与问题的严重性和面临的职业健康安全风险相适应。组织应实施并记录因纠正和预防措施而引起的对形成文件的程序的任何更改。0.2 流程图潜在的不合格信息收集环境、安全事件质量通病运行检查管理评审管理难点调查评审潜在的不合格评价预防措施需求制定、批准预防措施实施预防措施未达到预期目的效果验证及再评价措施有效，符合要求记录、内部沟通管理评审1. 目的为了消除公司一体化管理体系运行和施工生产活动中潜在的不合格产品或潜在的不合格过程（活动）的原因，防止与质量、环境、职业健康安全相关的不合格的发生，制定本程序，以确保一体化管理体系运行和产品质量的持续改进。2. 适用范围本程序适用于公司一体化管理体系运行和项目工程施工管理过程中，对所识别的质量、环境、职业健康安全管理过程中潜在的不合格和不符合，制定和实施预防措施。3. 职责3.1 集团公司工程管理部a) 是本程序的主管部门，负责按照相关标准和程序文件的要求制定、修改本程序，并对本程序的有效实施进行监控；b) 负责建立内部沟通渠道，汇总分析预防措施的相关信息，向管理评审会议报告；c) 对管理评审会议确定应采取的预防措施，负责措施的编制，并对措施的实施效果进行验证；d) 负责对影响较大、涉及面较广的潜在的不符合提出预防措施，经公司主管领导批准后实施，并验证其实施结果。3.2 相关部室a) 负责检查本部室主管业务范围内相关单位执行本程序的有效性；b) 负责收集、分析汇总本系统内执行本程序的信息。采用会议、报表、文件、通报等形式进行内部沟通。汇总分析资料报管理评审会议；c) 对本部门、本系统管理工作中潜在的不符合，制定和采取预防措施。3.3 建设公司工程管理（技术质量）部门a) 在本公司范围内主管本程序，负责指导本程序的有效运行，收集汇总本程序的运行信息，并及时报告集团公司工程管理部；b) 对涉及本公司范围较广的质量、环境、职业健康安全等管理过程（活动）中潜在的不符合，进行原因分析，提出相关的预防措施，经主管领导批准后组织实施，并对实施效果进行验证；c) 负责对所属项目部实施本程序的情况进行指导监督和检查。3.4 建设公司相关科室a) 负责收集、分析、汇总主管业务范围内执行本程序的信息。汇总分析资料报建设公司工程管理部；b) 对本科室在管理和体系运行中所发现的潜在的不合格，制定并实施相关的预防措施。3.5 项目部a) 负责按要求执行和实施本程序。建立和保持实施记录；b) 在项目施工中，由项目经理或技术质量负责人组织相关人员，定期收集潜在的不合格信息，调查分析其产生的原因，制定必要的预防措施，对采取措施后的效果进行验证；c) 对本项目部执行本程序的情况进行分析、汇总，并报送建设公司工程（技术质量）管理部门。4. 工作程序4.1 两级公司各部门和项目部针对下列问题，收集信息，确定潜在的不合格：a) 在质量、环境、职业健康安全管理策划及运行活动中发现潜在不合格（不符合）后，经评价认为有必要采取措施的；b) 质量通病；c) 质量、环境、职业健康安全管理及运行中的难点、重点及薄弱环节；d) 领导及上级主管部门检查后认为应采取措施的；e) 其他单位发生质量、环境、职业健康安全事件（事故）后，经评价认为在本单位也有必要采取措施防止同类事件发生的；f) 部门的各项管理活动中，认为应采取措施的；g) 顾客及相关方关于采取预防措施的意见、建议等。4.2 通过对所收集的信息进行调查、研究、分析，确定潜在的不合格并评价是否有必要对其采取预防措施。4.3 对有必要采取预防措施的，按以下程序采取预防措施。a) 调查评审潜在的不合格（不符合）；b) 分析，确定潜在的不合格（不符合）的原因；c) 针对潜在的不合格（不符合）原因，制定并批准预防措施；d) 逐条落实实施预防措施；e) 记录所采取的实施效果，评价其适宜性和有效性；f) 验证预防措施的实施效果，评价其适宜性和有效性；g) 定期对本单位、本系统实施的预防措施进行汇总、分析，进行内部沟通。4.4 调查潜在的不合格（不符合），确定其原因对潜在的不合格（不符合）进行调查和分析，从人、机、料、法、环等环节分析潜在不合格产品产生的原因；从管理职责、责任人员、管理方法、管理过程、过程程序等分析潜在的不符合过程（不符合项）产生的原因，记录在“预防措施实施记录”中。4.5 制定、批准预防措施针对潜在的不合格（不符合）产生的原因，逐项制定消除该原因，防止不合格（不符合）发生的预防措施，确定措施的实施责任人及检查、验证责任人，措施应经主管领导批准，并记录在“预防措施实施记录”中。a) 外审及管理评审后提出的预防措施，由管理者代表批准；b) 内审及公司领导、上级部门检查后要求采取的预防措施，由该部门负责人或实施检查的有关领导批准；c) 其他单位发生质量、环境、职业健康安全事件（事故）及顾客投诉后，由有关部门提出全公司各相关单位应采取的预防措施，由集团公司总工程师或主管施工副经理批准；d) 部门、单位及项目部在日常质量管理中提出并采取的预防措施，由该部门、单位、项目部主管领导或技术负责人批准。4.6 预防措施的实施预防措施的提出单位，应指定专人负责，组织逐条落实、实施经批准的预防措施，并记录在“预防措施实施记录”中。4.7 预防措施的验证a) 预防措施实施后，应对预防措施的实施效果进行验证，对其适宜性和有效性做出评价；b) 验证可由提出预防措施需求的放管人员做出，也可由本程序规定的预防措施批准人指定专人做出；c) 对经验证证实措施实施有效的，将验证及评价记录在“预防措施实施记录”中；d) 对经验证证实实施效果不明显的预防措施，按本程序的要求，重新分析原因并再次制定预防措施，经批准后实施、验证并记录。4.8 内部沟通a) 本程序所规定的对预防措施实施情况的汇总、分析和内部沟通，两级公司由工程管理部牵头，每年进行一次，时机应选择在管理评审之前；b) 汇总、分析结果应形成文件，并提交管理评审会议审议；c) 对于富有成效的预防措施改进应做出永久性的更改，涉及文件修改时，执行文件控制程序。5. 本程序应形成的记录a) 潜在不合格（不符合）清单及评价记录；b) 预防措施清单；c) 预防措施实施