工程项目资源与信息管理(.ppt

1,工程项目管理 (第二版）,工程项目资源与信息管理,2,9 工程项目资源与信息管理,9.1 工程项目资源管理,1,目 录,3,【职业能力目标】 具备根据工程项目资源的特点编制资源管理计划的能力；具备根据每种资源的特性进行动态配置、控制及处置的能力；具备工程项目信息收集及加工整理的能力。 【学习要求】 通过本章的学习，使学生熟悉工程项目资源管理的内容及程序，掌握项目资源管理计划的编制和控制的方法，了解工程项目资源管理考核的内容及方法；使学生熟悉工程项目信息管理的概念、任务及原则，掌握工程项目报告系统的种类、作用、要求、内容，工程项目信息收集及加工整理，了解工程项目文档管理和项目管理中的软信息。,9 工程项目资源与信息管理,4,9.1.1.1 工程项目资源管理概念 工程项目资源是项目中使用的人力资源、材料、机械设备、技术、资金和基础设施等的总称。工程项目资源管理是指对项目所需人力、材料、机械设备、技术、资金和基础设施所进行的计划、组织、指挥、协调和控制等活动。 工程项目资源管理的特点主要表现为：工程所需资源的种类多、需求量大；工程项目建设过程的不均衡性；资源供应受外界影响大，具有复杂性和不确定性，资源经常需要在多个项目中协调；资源对项目成本的影响大。,9.1 工程项目资源管理,9.1 工程项目资源管理,9.1.1 工程项目资源管理概述,5,9.1.1.2 工程项目资源管理的内容 工程项目资源管理的内容主要包括人力资源管理、材料管理、机械设备管理、技术管理和资金管理五个方面。 （1）人力资源管理 （2）材料管理 建筑材料分为主要材料、辅助材料和周转材料。 （3）机械设备管理 机械设备的供应来自四种渠道，即企业自有设备、市场租赁设备、企业为项目专购设备及分包机械施工任务。,9.1 工程项目资源管理,6,（4）技术管理 技术管理是指项目实施的过程中对各项技术活动和技术工作的各种资源进行科学管理的总称。 技术管理主要内容包括技术管理基础性工作、项目实施过程中的技术管理工作、技术开发管理工作、技术经济分析与评价。 （5）资金管理 项目资金管理主要环节包括：资金收入、支出预测，资金收入对比，资金筹措，资金使用管理等。,9.1 工程项目资源管理,7,9.1.1.3 工程项目资源管理的作用 工程项目资源管理的作用在于：在满足需要的前提下，以尽量少的消耗获得产出，达到减少支出、节约物化劳动和活劳动的目的。具体表现在以下方面： 进行生产要素优化配置，即适时、适量、比例适宜、位置适宜地配备或投入生产要素，以满足施工需要。 进行生产要素的优化组合，即投入项目的各种生产要素在使用过程中要协调发挥作用，有效地形成生产力。 在项目的实施过程中要进行动态管理。 在项目运行过程中，合理地节约使用资源。,9.1 工程项目资源管理,8,9.1.1.4 工程项目资源管理的全过程及程序 （1）工程项目资源管理的全过程 工程项目资源管理全过程包括项目资源的计划、配置、控制和处置四个环节。 计划。 配置。 控制。 处置。,9.1 工程项目资源管理,9,（2）工程项目资源管理的程序 工程项目资源管理应按程序实现资源的优化配置和动态控制，其目的是为了降低项目成本，提高效益。资源管理应遵循下列程序： 按合同要求，编制项目资源配置计划，确定投入资源的数量与时间。 根据项目资源配置计划，做好各种资源的供应工作。 根据各种资源的特性，采取科学的措施，进行有效组合，合理投入，动态调控。 对资源投入和使用情况定期分析，找出问题，总结经验并持续改进。,9.1 工程项目资源管理,10,9.1.1.5 工程项目资源管理的责任分配 工程项目资源管理的责任分配将人员配备工作与项目工作分解结构相联系，明确表示出工作分解结构中的每个工作单元由谁负责、由谁参与，并表明了每个人在项目中的地位。常用责任分配矩阵来表示，如表9.1所示。 责任分配矩阵是一种将所分解的工作任务落实到项目有关部门或者个人，并明确表示出他们在组织工作中的关系、责任和地位的一种方法和工具。它是以组织单位为行、工作单元为列的矩阵图。,9.1 工程项目资源管理,11,表9.1 责任分配矩阵,9.1 工程项目资源管理,12,9.1.2.1 人力资源管理概述 （1）人力资源的概念 人力资源管理工作的主要内容包括施工项目的人力资源管理计划、人力资源控制及人力资源考核。 （2）人力资源的基本特点,9.1.2 工程项目人力资源管理,9.1 工程项目资源管理,13,9.1.2.2 人力资源计划 人力资源计划分三个步骤： 对现有人力资源进行评价； 预测项目未来所需要的人力资源； 制订人力资源总计划及各项管理政策。,9.1 工程项目资源管理,14,项目人力资源计划的工具和方法包括： 人力资源综合平衡，包括总量平衡和结构平衡。 职务分析，即确定项目所需的各项职务或岗位以及任职条件和具体要求。职务分析的具体方法包括问卷调查法、面谈法、文献资料分析法、观察法和关键事件法等。,9.1 工程项目资源管理,15,项目人力资源计划的结果表现为： 角色和责任分配，采用责任分配矩阵表示； 人员配备计划，采用人力资源直方图表示。,9.1 工程项目资源管理,16,（1）人力资源需求计划 人力资源需求计划是为了实现目标而对所需人力资源进行预测，并为满足这些需要而预先进行系统安排的过程。 a.项目目标分析 b.工作分解结构 c.项目进度计划 d.制约因素 e.历史资料 f.组织理论,9.1 工程项目资源管理,17, 项目管理人员需求的确定 综合劳动力和主要工种劳动力需求的确定 劳动力需要量计划表 劳务人员的优化配置 项目经理的配备,表9.2 劳动力需要量计划表,9.1 工程项目资源管理,18,（2）人力资源配置计划 人力资源配置的内容包括： 研究制定合理的工作制度与运营班次，即根据生产过程特点，提出工作时间、工作制度和工作班次方案； 研究员工配置数量，即根据精减、高效的原则和劳动定额，提出配备各岗位所需人员的数量； 研究确定各类人员应具备的劳动技能和文化素质； 研究测算职工工资和福利费用； 研究测算劳动生产率； 研究提出员工选聘方案，特别是高层次管理人员和技术人员的来源和选聘方案。,9.1 工程项目资源管理,19,人力资源配置计划编制的依据是： 人力资源配备计划。人力资源计划主要阐述人力资源在何时、以何种方式加入和离开项目组。人员计划可能是正式的，也可能是非正式的，可能是十分详细的，也可能是框架概括型的，皆依项目的需要而定。 资源库说明。即可供项目使用的人力资源情况。 制约因素。指外部获取时的招聘惯例、招聘原则和程序。,9.1 工程项目资源管理,20,人力资源配置的方法是： 按设备计算定员。即根据机器设备的数量、工人操作设备定额和生产班次等计算生产定员人数。 按劳动定额定员。根据工作量或生产任务量，按劳动定额计算生产定员人数。 按岗位计算定员。根据设备操作岗位和每个岗位需要的工人数计算生产定员人数。 按比例计算定员。按服务人数占职工总数或者生产人员数量的比例计算所需服务人员的数量。 按劳动效率计算定员。根据生产任务和生产人员的劳动效率计算生产定员人数。 按组织机构职责范围、业务分工计算管理人员的人数。,9.1 工程项目资源管理,21,（3）人力资源培训计划 为适应发展的需要，要对员工进行培训，包括新员工的上岗培训和老员工的继续教育，以及各种专业培训等。 人力资源培训是提高人员综合素质的重要途径，有助于提高团队士气，减少员工流失率，有利于迎接新技术革命的挑战，有利于大幅度提高生产力。 培训计划涉及培训政策，培训需求分析，培训目标的建立，培训内容，选择适当的培训方式（包括在职、脱产）。培训内容包括规章制度、安全施工、操作技术和文明教育四个方面。,9.1 工程项目资源管理,22,9.1.2.3 人力资源控制 人力资源控制应包括人力资源的选择、订立施工分包合同、人力资源培训等内容。 （1）人力资源的选择 要根据项目需求确定人力资源的性质、数量、标准及组织中工作岗位的需求，提出人员补充计划；对有资格的求职人员提供均等的就业机会；根据岗位要求和条件允许来确定合适人选。,9.1 工程项目资源管理,23,（2）项目管理人员招聘的原则 公开原则； 平等原则； 竞争原则，即制定科学的考核程序、录用标准； 全面原则，包括德、才、能； 量才原则。,9.1 工程项目资源管理,24,（3）签订施工分包合同 施工分包合同有专业工程分包合同与劳务作业分包合同之分。分包合同的发包人一般是取得施工总承包合同的承包单位，分包合同中一般仍沿用施工总承包合同中的名称，即称为承包人；分包合同的承包人一般是专业化的专业工程施工单位或劳务作业单位，在分包合同中一般称为分包人或劳务分包人。 施工分包合同承包方式有两种：一是按施工预算或投标价承包；二是按施工预算中的清单工程量承包。,9.1 工程项目资源管理,25,（4）人力资源培训 人力资源培训包括培训岗位、人数，培训内容、目标、方法、地点和培训费用等，应重点培训生产线关键岗位的操作运行人员和管理人员。 人力资源培训包括管理人员的培训和工人的培训。 管理人员的培训 工人的培训,9.1 工程项目资源管理,26,9.1.2.4 人力资源考核 项目人力资源考核是指对项目组织人员的工作作出评价。绩效考核是一个动态的过程，受到各种因素的影响，具有过程性与非人为性特点。 （1）管理人员的考核 管理人员考核应考虑的几个因素： 技能。 激励。 环境。 机会。,9.1 工程项目资源管理,27,管理人员绩效考核的内容包括： 工作成绩。 工作态度。 工作能力。,9.1 工程项目资源管理,28,管理人员绩效考核的方法： 主观评价法。 客观评价法。 工作成果评价法。,9.1 工程项目资源管理,29,（2）作业人员的考核 作业人员的考核应以劳务分包合同等为依据，由项目经理部对进场的劳务队伍进行评价。在施工过程中，项目经理部的管理人员应加强对劳务分包队伍的管理，重点考核是否按照组织有关规定进行施工，是否严格执行合同条款，是否符合质量标准和技术规范操作要求等。工程结束后，由项目经理对分包队伍进行评价，并将评价结果报组织有关管理部门，为以后选择分包队伍提供依据。,9.1 工程项目资源管理,30,9.1.3.1 材料计划 （1）材料需求计划 材料需求计划应包括以下内容： 单位工程材料需求计划。 工程材料需求计划。 材料需求计划表。 表9.3 为材料需要量计划表 （2）材料使用计划 （3）分阶段材料计划,9.1.3 项目材料管理,9.1 工程项目资源管理,31,表9.3 材料需要量计划表,9.1 工程项目资源管理,32,9.1.3.2 材料控制 材料控制应包括材料供应单位的选择、订立采购供应合同、出厂或进场验收、储存管理、使用管理及不合格品处置等。 （1）材料供应单位的选择 （2）材料采购供应合同 （3）材料出厂或进场验收 现场材料验收包括验收准备、质量验收和数量验收（详见教材第206页）。,9.1 工程项目资源管理,33,（4）材料储存管理 材料仓库的选址应有利于材料的进出和存放，符合防火、防雨、防盗、防风、防变质的要求。 材料储存应满足下列要求： 入库的材料，应按型号、品种分区堆放，并分别编号、标识。 易燃易爆的材料，应专门存放、专人负责保管，并有严格的防火、防爆措施。 有防湿、防潮要求的材料，应采取防湿、防潮措施，并做好标识。 有保质期的库存材料，应定期检查，防止过期，并做好标识。 易损坏的材料，应保护好包装，防止损坏。,9.1 工程项目资源管理,34,（5）材料使用管理及不合格品处置 材料领发 材料使用监督 材料回收 不合格品处置,9.1 工程项目资源管理,35,9.1.3.3 材料管理评价 材料管理常用的考核指标有： 材料供应情况分析： 材料库存情况分析：,（9.1）,（9.3）,（9.2）,9.1 工程项目资源管理,36,材料消耗情况分析： 材料成本节约或超支额=材料预算成本-材料实际成本 =材料计划用量材料预算单价-材料实际用量 材料实际单价 （9.4） 分析式（9.4）可知，降低材料成本的主要途径是，降低材料的实际耗用量和降低材料的实际价格。,9.1 工程项目资源管理,37,9.1.4.1 机械设备计划 （1）机械设备需求计划 机械设备选择的依据是项目的现场条件、工程特点、工程量及工期。 （2）机械设备使用计划 （3）机械设备保养与维修计划,9.1.4 项目机械设备管理,表9.4 机械设备需要量计划表,9.1 工程项目资源管理,38,9.1.4.2 机械设备管理控制 机械设备管理控制包括机械设备购置与租赁管理、使用管理、操作人员管理、报废和出场管理等。 机械设备管理控制任务是：正确选择机械；保证机械设备在使用中处于良好状态；减少闲置、损坏；提高机械设备使用效率及产出水平；机械设备的维护和保养。,9.1 工程项目资源管理,39,（1）机械设备购置管理 机械设备的选择原则是：适用于项目要求，使用安全可靠，技术先进，经济合理。,表9.5 机械设备技术特性,9.1 工程项目资源管理,40,（2）机械设备租赁管理 计划申请与签订合同 a.租用单位对新开工工程按施工组织设计（或施工方案）编制单位工程一次性备料计划，上报公司材料管理部门负责组织备料； b.租用单位根据施工进度，提前一个月申报月份使用租赁计划（包括使用时间、数量、配套规格等），由材料管理部门下达到租赁站； c.公司材料管理部门根据申请计划，组织租用单位与租赁站签订合同。,9.1 工程项目资源管理,41, 提料、退料、验收与结算 a.提料。由租用单位专职租赁业务任务人员按租赁合同的数量、规格、型号，组织提料到现场，材料人员验收。 b.退料。租用单位材料人员应携带合同，租赁站业务人员按合同品名、规格、数量、质量情况组织验收。 c.验收与结算。连续租用应按月办理结算手续；退料后的结算应根据验收结果进行，租赁费、赔偿费和维修费一并结算收取。,9.1 工程项目资源管理,42, 根据租赁协议明确双方赔偿与罚款的责任。 周转工具的管理 周转工具实行租赁管理，要做好周转工具的调度平衡和自购部分配件的申报、采购工作；建立健全各种收发存台账，按月结清凭证手续及月报表工作；制定周转工具配备定额、扣耗定额，组织做好周转工具清产检查、监督实施过程中的管理，办理退租、回收、修理及租赁费用结算等工作。,9.1 工程项目资源管理,43,（3）机械设备使用管理 机械设备的合理使用，就是处理好管、养、修、用之间的关系，不能违背机械设备使用的技术规律和经济规律，有效使用就是充分发挥机械的技术性能和效率。为确保机械设备的合理有效使用，应遵循下列制度： 建立健全机械使用责任制，包括：实行定人定机定岗制度，要求操作人员必须遵守操作规程；提高机械设备工作质量，将机械的使用效益与个人经济利益联系起来；爱护机械设备，管好原机零部件、附属设备和随机工具，执行保养规程。 实行操作证制度。对操作人员进行培训、考试，确认合格者发给操作证，持证上岗。,9.1 工程项目资源管理,44, 严格执行技术规定，包括：遵守试验规定，凡进入施工现场的机械设备，必须测定其技术性能、工作性能和安全性能，确认合格后才能验收、投产使用；遵守磨合期的使用规定，防止机件早期磨损，延长机械使用寿命和修理周期。 合理组织机械施工，包括：根据需要和实际可能，经济合理地配备机械设备；安排好机械施工计划，充分考虑机械设备维修时间，合理组织实施、调配；组织机械设备流水施工和综合利用，提高单机效率；创造良好的现场环境，施工平面布置要适合机械操作要求；加强机械设备安全作业，作业前须向操作人员进行安全操作交底，严禁违章作业和机械设备带病作业。,9.1 工程项目资源管理,45, 实行单组或机组核算，即以定额为基础，确定单机或机组生产率、消耗费用和保修费用；加强班组核算，按标准进行考核和奖惩。 建立机械设备档案，包括原始技术文件，交接、运转和维修记录，事故分析和技术改造资料等。 培养机务队伍，即提高机械设备管理人员的技术业务能力和操作保修技术。,9.1 工程项目资源管理,46,（4）机械设备操作人员管理 机械设备操作人员必须持证上岗，即通过专业培训考核合格后，经有关部门注册，操作证年审合格，在有效期内，且所操作的机种与所持证上允许操作机种吻合。此外，机械操作人员还必须明确机组人员责任制，并建立考核制度，奖优罚劣，使机组人员严格按规范作业，并在本岗位上发挥出最优的工作业绩。责任制应对机长、机员分别制定责任内容，对机组人员应做到责、权、利三者相结合，定期考核，奖罚明确到位，以激励机组人员努力做好本职工作，使其操作的设备在一定条件下发挥出最大效能。,9.1 工程项目资源管理,47,（5）机械设备报废和出场管理 机械设备属于下列情况之一的应当更新： 设备损耗严重，大修理后性能、精度仍不能满足规定要求的； 设备在技术上已经落后，耗能超过标准的20以上的； 设备使用年限长，已经经过四次以上大修或者一次大修费用超过正常大修费用一倍的。,9.1 工程项目资源管理,48,（6）机械设备管理中常见的问题 设备由项目部管理，可以减少人员，减少中间环节，便于项目部灵活使用设备，提高项目部的经济效益，但也存在以下问题： 项目部的一次性特点，很难根据自身特点对设备寿命周期进行管理，削弱了设备的基础工作。 由于项目一次性特点，项目经理部往往从本项目经理部利益考虑，不愿拿出资金维护设备，造成部分设备带病作业，甚至拼设备，致使下一个项目不得不花大量的时间和资金去恢复设备，影响公司的持续发展和整体利益，使项目核算成本不真实。,9.1 工程项目资源管理,49, 施工项目接替不上时，会出现设备管理、维修脱节。 施工中，由于机械设备分散在各施工项目上，项目经理部很难合理储存零部件，使备件供应不及时。同时，配件的多头采购也难以保证备件质量。,9.1 工程项目资源管理,50,9.1.4.3 机械设备管理考核 机械设备管理考核应对项目机械设备的配置、使用、维护以及技术安全措施、设备使用效率和使用成本等进行分析和评价，应着重考核机械设备的完好率和利用率指标。 机械设备的配置要做到机械配套，一是一个工种的全部过程和环节配套，二是主导机械与辅助机械在规格、数量和生产能力上配套。只有合理配备、配套使用，才能充分发挥机械的效能，获得较好的经济效益。,9.1 工程项目资源管理,51,合理使用机械设备，应贯彻人机固定原则，实行定机、定人、定岗位责任的“三定”制度。搞好机械设备的综合利用，尽量做到一机多用，充分发挥其效率。要使现场环境、施工平面布置适合机械作业要求，为机械设备的施工创造良好条件。同时，应特别关注超期服役的施工设备，其风险是否可以接受等，以避免机毁人亡的事故出现。 为了保持机械设备的良好状态，提高设备运转的可靠性和安全性，减少零件的磨损，延长使用寿命，降低消耗，提高机械施工的经济效益，应做好机械设备的保养。另外，对机械设备的维修可以保证机械的使用效率，延长使用寿命。,9.1 工程项目资源管理,52,9.1.5.1 技术管理计划 （1）技术开发计划 技术开发的依据有：国家的技术政策，包括科学技术的专利政策、技术成果有偿转让；产品生产发展的需要，是指未来对建筑产品的种类、规模、质量以及功能等需要；组织的实际情况，指企业的人力、物力、财力以及外部协作条件等。 （2）设计技术计划 设计技术计划主要是涉及技术方案的确立、设计文件的形成以及有关指导意见和措施的计划。,9.1.5 项目技术管理,9.1 工程项目资源管理,53,（3）工艺技术计划 施工工艺上存在客观规律和相互制约关系，一般是不能违背的。如基坑未挖完土方，后序工作垫层就不能施工，浇筑混凝土必须在模板安装和钢筋绑扎完成后才能施工。因此，要对工艺技术进行科学周密的计划和安排。,9.1 工程项目资源管理,54,9.1.5.2 技术管理控制 技术管理控制应包括技术开发管理，新产品、新材料、新工艺的应用管理，施工组织设计管理，技术档案管理等。 （1）技术开发管理 确立技术开发方向和方式。 加大技术开发的投入。 加大科技推广和转化力度。 增大技术装备投入。 强化应用计算机和网络技术。 加强科技开发信息的管理。,9.1 工程项目资源管理,55,（2）新产品、新材料、新工艺的应用管理 （3）施工组织设计管理 （4）技术档案管理 做好技术档案工作的作用 文件归档基本规定 归档范围,9.1 工程项目资源管理,56,9.1.5.3 项目技术管理考核 项目技术管理考核包括对技术管理工作计划的执行，施工方案的实施，技术措施的实施，技术问题的处置，技术资料收集、整理和归档以及技术开发、新技术和新工艺应用等情况进行的分析和评价。 项目经理部的技术管理应执行国家的技术政策和企业的技术管理制度，同时，项目经理部根据需要可自行制定特殊的技术管理制度，并报企业总工程师批准。,9.1 工程项目资源管理,57,施工项目的主要技术管理制度包括： 建立施工项目部技术责任制。 建立施工图纸、勘测、设计文件管理制度。 建立图纸会审制度。 建立技术交底制度。 建立隐、预验工作管理制度。 建立工程洽商、设计变更管理制度。 建立施工项目实施规划与季节性施工方案管理制度。 建立技术信息和技术资料管理制度。 建立质量与安全问题处理制度。 10 建立计量、测量工作管理制度。 11 建立原材料、成品、半成品检验和施工试验制度。,9.1 工程项目资源管理,58,9.1.6.1 资金管理计划 （1）项目资金流动计划 项目资金流动包括项目资金的收入与支出。 项目收入与支出计划管理是项目资金管理的重要内容，要做到收入有规定，支出有计划，追加按程序；做到在计划范围内一切开支有审批，主要工料大宗支出有合同，使项目资金运营在受控状态。 项目经理主持此项工作，由有关业务部门分别编制，财务部门汇总平衡。,9.1.6 项目资金管理,9.1 工程项目资源管理,59, 项目资金收支计划的内容 项目资金收支计划包括收入方和支出方两部分。收入方包括项目本期工程款等收入项目、向公司内部银行借款，以及月初项目银行存款。支出方包括项目本期支付的各项工料费用、上缴利税基金和管理费、归还公司内部银行借款，以及月末项目银行存款。,9.1 工程项目资源管理,60, 资金收入测算工作应注意的问题： a.在项目经理的主持下，由职能部门人员参加，共同分工负责完成； b.加强管理，确保按合同工期要求完成，以免延期罚款造成损失； c.严格按合同规定的结算办法测算每月实际应收的工程进度款数额，同时注意收款滞后的时间因素。,9.1 工程项目资源管理,61, 项目资金支出预测应注意的问题： a.项目资金支出预测的依据是成本费用控制计划，施工组织设计，材料、物资储备计划。 b.从实际出发，将原报价中估计的不确定因素加以调整，使资金支出预测更符合实际情况。 c.重视资金的支出时间价值。时间价值是指不同时间发生的等额资金在价值上的差别。 d.资金支出的预算是从筹措资金和合理安排调度资金考虑的，一定要反映出资金支出的时间价值，以及合同实施过程中不同阶段的资金需要。,9.1 工程项目资源管理,62,（2）财务用款计划 项目资金收支计划的编制，是项目经理部在资金管理工作中首先要完成的工作，一方面需要上报企业管理层审批，另一方面项目资金收支计划是实现项目资金管理目标的重要手段。,表9.6 部门用款计划表,9.1 工程项目资源管理,63,（3）编制年、季、月度资金管理计划 年度资金收支计划的编制，要根据施工合同工程款支付的条款和年度生产计划安排，预测年内可能达到的资金收入；要参照施工方案，安排工、料、机费用等资金分阶段投入，做好收入与支出在时间上的平衡。编制年度资金计划，主要是摸清工程款到位情况，测算筹集资金的额度，安排资金分期支付，平衡资金，确立年度资金管理工作总体安排。这对保证工程项目顺利施工，保证充分的经济支付能力，稳定队伍，完成各项税费基金的上缴是十分重要的。,9.1 工程项目资源管理,64, 季度、月度资金收支计划的编制，是年度资金收支计划的落实和调整，要结合生产计划的变化，安排好季、月度资金收支。特别是月度资金收支计划，要以收定支，量入为出，要根据施工月度作业计划，计算出主要工、料、机费用及分项收入，结合材料月末库存，由项目经理部各用款部门分别编制材料、人工、机械、管理费用及分包单位支出等分项用款计划，报项目财务部门汇总平衡。汇总平衡后，由项目经理主持召开计划平衡会，确定各部门用款数，经平衡确定的资金收支计划报公司审批后，项目经理部作为执行依据，组织实施。 例如，某公司项目经理部资金收支计划见表9.7；某公司项目经理部资金收支计划执行情况见表9.8所示。,9.1 工程项目资源管理,65,表9.7 资金收支计划表,9.1 工程项目资源管理,66,9.1 工程项目资源管理,67,表9.8 资金收支计划执行情况表,9.1 工程项目资源管理,68,9.1 工程项目资源管理,69,9.1.6.2 资金控制 （1）资金收入与支出管理 保证资金收入 项目部的资金来源包括：组织（公司）拨付资金，向发包人收取的工程款和备料款，以及通过组织（公司）获得的银行贷款等。 收款工作包括内容详见教材第219页。 控制资金支出 控制资金支出主要是控制项目资金的出口。,9.1 工程项目资源管理,70,（2）项目资金的使用管理 资金的使用原则 节约资金的办法 资金的管理方式 项目资金的使用 a.按用款计划控制资金使用。 b.设立财务台账，记录资金支出。 c.加强财务核算，及时盘点盈亏。 （3）资金风险管理 要注意发包方资金到位情况，签好施工合同，明确工程款支付办法和发包方供料范围。,9.1 工程项目资源管理,71,9.2.1.1 信息管理的概念 信息管理是指对信息的收集、整理、处理、储存、传递与应用等一系列工作的总称。信息管理的目的就是通过有组织的信息流通，使决策者能及时、准确地获得相应的信息。为了达到信息管理的目的，就要把握好信息管理的各个环节，并要做到： （1）了解和掌握信息来源，对信息进行分类； （2）掌握和正确运用信息管理的手段，如计算机; （3）掌握信息流程的不同环节，建立信息管理系统。,9.2 项目信息管理,9.2.1 项目信息管理概述,9.2 项目信息管理,72,9.2.1.2 工程项目信息管理的基本任务 项目信息管理的任务主要包括： （1）组织项目基本情况信息的收集并系统化，编制项目手册。项目管理的任务之一是按照项目的任务、实施要求，设计项目实施和项目管理中的信息和信息流，确定它们的基本要求和特征，并保证项目实施过程中信息顺利流通。 （2）遵循项目报告及各类资料的规定，例如资料的格式、内容、数据结构要求。 （3）按照项目实施、项目组织、项目管理工作过程建立项目管理信息系统，在实际工作中保证系统正常运行，并控制信息流。 （4）文件档案管理工作。,9.2 项目信息管理,73,9.2.1.3 工程项目信息管理工作的原则 为便于信息的收集、处理、储存、传递和利用，建设工程信息管理应遵循以下基本原则： （1）标准化原则 （2）有效性原则 （3）定量化原则 （4）时效性原则 （5）高效处理原则 （6）可预见原则,9.2 项目信息管理,74,9.2.1.4 实施工程项目信息管理的基本条件 项目经理部要配备必要的计算机硬件和软件，应设项目信息管理员，使用和开发项目信息管理系统。项目经理部负责收集、整理、管理本项目范围内的信息。实行总分包的项目分包人负责分包范围的信息收集整理，承包人负责汇总、整理各分包人的全部信息。 随工程的进展，按照施工项目信息管理的要求，及时整理、录入施工项目信息。信息资料必须真实、准确，收集到的信息应经项目经理部有关负责人审核签字后方可录入计算机信息系统，以确保信息的真实性。,9.2 项目信息管理,75,9.2.1.5 工程项目基本信息 项目的信息包括项目经理部在项目管理过程中的各种数据、表格、图纸、文字、音像资料等。项目实施过程中应积累以下项目基本信息: （1）公共信息。包括法规和部门规章制度、市场信息、自然条件信息。 （2）单位工程信息。包括工程概况、施工记录、施工技术资料、工程协调、工程进度计划及资源计划、成本、商务、质量检查、安全文明施工及行政管理、交工验收等信息。,9.2 项目信息管理,76,9.2.1.6 项目信息的目录结构 为了方便计算机项目管理，可采用如图9.1所示的施工项目信息结构(图9.1详见教材第223页）。,9.2 项目信息管理,77,9.2.2.1 工程项目报告的种类 工程项目报告的形式和种类很多，按时间可分为日报、周报、月报、年报；针对项目结构的报告有分部分项工程报告、单位工程报告、单项工程报告、整个项目报告；专门内容的报告有质量报告、成本报告、工期报告；特殊情况的报告有风险分析报告、总结报告、特别事件报告；此外，还有状态报告、比较报告等。,9.2.2 工程项目报告系统,9.2 项目信息管理,78,9.2.2.2 工程项目报告的作用 （1）作为决策的依据。 （2）用来评价项目，评价过去的工作及阶段成果。 （3）总结经验，分析项目中的问题。每个项目结束时都应有一个内容详细的分析报告。 （4）通过报告去激励各参加者，让大家了解项目的成就。 （5）提出问题，解决问题，安排后期的工作。 （6）预测将来情况，提供预警信息。 （7）作为证据和工程资料。工程项目报告便于保存，能提供工程的永久记录。,9.2 项目信息管理,79,9.2.2.3 工程项目报告的要求 （1）与目标一致。报告的内容和描述必须与项目目标一致，主要说明目标的完成程度和围绕目标存在的问题。 （2）符合特定的要求。这里包括各个层次的管理人员对项目信息需要了解的程度，以及各个职能人员对专业技术工作和管理工作的需要。 （3）规范化、系统化。管理信息系统中应完整地定义报告系统的结构和内容，对报告的格式、数据结构进行标准化。在项目中要求各参加者采用统一形式的报告。 （4）处理简单化，内容清楚，各种人都能理解。 （5）报告要有侧重点。,9.2 项目信息管理,80,9.2.2.4 工程项目报告系统 项目初期，在建立项目管理系统时必须包括项目的报告系统。主要要解决两个问题： （1）罗列项目实施过程中应有的各种报告，并系统化； （2）确定各种报告的形式、结构、内容、数据、采撷和处理方式，并标准化。 建立如表9.9所示的报告目录。,表9.9 报告目录表,9.2 项目信息管理,81,项目月报是最重要的项目总体情况报告，其内容通常包括： （1）工程项目概况 简要说明本报告期中工程项目及主要活动的状况，如设计工作、批准过程、招标、施工及验收状况等。 计划总工期与实际总工期的对比，可以采用不同颜色的图例，或采用前锋线方法。 总的趋向分析。,9.2 项目信息管理,82, 成本状况和成本曲线，包括整个项目总结报告、各专业范围或各合同、各主要部门等层次。其中，需要分别说明原预算成本、工程量调整的结算成本、预计最终总成本、偏差原因及责任、工程量完成情况、支出等内容。可以采用对比分析表、柱形图、直方图、累计曲线加以描述。 项目形象进度。用图示的方法描述建筑和安装工程的进度。 对质量问题、工程量偏差、成本偏差、工期偏差的主要原因进行说明。 说明下一报告期的关键活动。 下一报告期必须完成的工作包。 工程状况照片。,9.2 项目信息管理,83,（2）项目进度详细说明 按分部工程列出成本状况、实际和计划进度曲线的对比。 按每个单项工程列出：控制性工期实际和计划工期对比，其中关键性活动的实际和计划工期对比，实际和计划成本状况对比，工程状态，各种界面的状态，目前关键问题及解决的办法，特别事件说明等。,9.2 项目信息管理,84,（3）预计工期计划 它包括下阶段控制性工期计划，下阶段关键活动范围内详细的工期计划，以后几个月内关键工程活动表。 （4）按部分工程列出各施工单位。 （5）项目组织状况说明。,9.2 项目信息管理,85,9.2.3.1 工程项目信息管理系统的含义 工程项目信息管理系统也称项目规划和控制信息系统，是一个针对工程项目的计算应用软件系统，通过及时地提供工程项目的有关信息，支持项目管理人员确定项目规划，在项目实现过程中控制项目目标，即费用目标、进度目标、质量目标和安全目标。 工程项目信息管理系统是以工程项目为目标系统，利用计算机辅助工程项目管理的信息系统。,9.2.3 工程项目信息管理系统,9.2 项目信息管理,86,9.2.3.2 工程项目信息管理系统的功能要求 （1）工程项目信息管理系统的特点 工程项目信息管理系统是以计算机技术为主要手段，以项目管理为对象，通过收集、存储和处理有关数据为项目管理人员提供信息，作为项目管理规划、决策、控制和检查的依据，保证项目管理工作顺利实施，是项目管理系统的重要组成部分。通常，该系统应具有如下特点： 可靠性。 安全性。 及时性。 适用性。 界面友好，操作方便。,9.2 项目信息管理,87,（2）工程项目信息管理系统的功能要求 方便项目信息输入、整理与存储； 有利于用户提取信息； 及时调整数据、表格与文档； 能灵活补充、修改与删除数据； 信息种类与数量应能满足项目管理的全部需要； 能使设计信息、施工准备阶段的管理信息、施工过程项目管理各专业的信息、项目结算信息、项目统计信息等有良好的接口； 能连接项目经理部各职能部门、项目经理与各职能部门、项目经理与作业层、项目经理部与企业各职能部门、项目经理与企业法定代表人、项目经理部与发包人和分包人、项目经理部与监理机构等，使项目管理层与企业管理层及作业层信息收集渠道畅通、信息资源共享。,9.2 项目信息管理,88,9.2.3.3 工程项目信息管理系统的开发 工程项目信息管理系统的开发由系统规划、系统分析、系统设计、系统实施与系统评价等阶段组成。 （1）系统规划。 （2）系统分析。 （3）系统设计。 （4）系统实施。 （5）系统评价。,9.2 项目信息管理,89,9.2.3.4 工程项目信息流 工程项目信息流反映了各参加部门、各单位及各施工阶段之间的关系。 （1）自上而下的信息流 自上而下的信息流，是指主管单位、主管部门、业主、工程项目负责人、检查员、班组工人之间由上级向其下级逐级流动的信息，即信息源在上，接收信息者是其下属。这些信息主要是指建设目标、工作条例、命令、办法及规定、业务指导意见等。,9.2 项目信息管理,90,（2）自下而上的信息流 自下而上的信息流，是指由下级向上级流动的信息，即信息源在下，接收信息者在上。主要指项目实施中有关目标的完成量、进度、成本、质量、安全、消耗、效率等情况，此外，还包括上级部门关注的意见和建议等。,9.2 项目信息管理,91,（3）横向间的信息流 横向流动的信息指项目管理工作中，同一层次的工作部门或工作人员之间相互提供和接收的信息。这种信息一般是由不同工作部门各自产生的，但为了共同的目标又需要相互协作、互通有无或相互补充，以及特殊、紧急情况下为节省信息流动时间而需要横向提供的信息。,9.2 项目信息管理,92,（4）以信息管理部门为集散中心的信息流 信息管理部门为项目决策做准备的过程中，既需要大量信息，又可以作为有关信息的提供者，它是汇总信息、分析信息、分散信息的部门，同时又必须帮助工作部门进行信息管理规划、任务检查、对有关专业技术问题进行咨询。因此，各项工作部门不仅要向上级汇报，而且应当将信息传递给信息管理部门，以利于信息管理部门为决策做好充分准备。,9.2 项目信息管理,93,（5）工程项目内部与外部环境之间的信息流 工程项目的业主、承建商、监理单位、设计单位、建设银行、质量监督主管部门、有关国家管理部门和业务部门，都不同程度地需要信息交流，既要满足自身的需要，又要满足与环境的协作要求，或按国家规定的要求相互提供信息。,9.2 项目信息管理,94,9.2.3.5 工程项目信息的收集 工程项目信息的收集包括以下内容： （1）工程项目建设前期的信息收集 收集可行性研究报告及其有关资料。 设计文件及有关资料的收集 收集这方面资料通常包括： a.社会调查情况。 b.工程技术勘测调查情况。 c.技术经济勘察调查情况。 招标投标合同文件及其有关资料的收集,9.2 项目信息管理,95,（2）施工期间的信息收集 施工期间的信息收集内容如下： 收集业主提供的信息。 收集承建商的信息。 建设项目的施工现场记录。 a.现场管理人员的日报。 b.驻施工现场管理负责人的日记。 c.驻施工现场管理负责人的月报。 d.驻施工现场管理负责人对施工单位的指示。 e.补充图纸。 f.工地质量记录。,9.2 项目信息管理,96, 收集工地会议记录。工地会议是工程项目管理的一种重要方法，会议中包含着大量的信息，要求项目管理工程师必须重视工地会议，并建立一套完善的会议制度，以便于会议信息的收集。会议制度包括会议的名称、主持人、参加人、举行会议的时间、会议地点等，每次工地会议都应有专人记录，会后应有工作会议纪要等。 a.第一次工地会议。 b.经常性工地会议。,9.2 项目信息管理,97,（3）工程竣工阶段的信息收集 工程竣工并按要求进行竣工验收时，需要大量与竣工验收有关的各种资料信息。这些信息一部分是在整个施工过程中长期积累形成的，一部分是在竣工验收期间，根据积累的资料整理分析而形成的。完整的竣工资料应由承建商编制，经工程项目负责人和有关方面审查后，移交业主并通过业主移交管理部门。,9.2 项目信息管理,98,9.2.3.6 收集信息的加工整理 对收集的信息进行加工，是信息处理的基本内容。其中包括对信息进行分析、归纳、分类、计算比较、选择及建立信息之间的关系等工作。 （1）信息处理的要求和方法 信息处理的要求。要使信息能有效地发挥作用，在信息处理的过程中就必须符合及时、准确、适用、经济的要求。 信息处理的方法。从收集的大量信息中，找出信息与信息之间的关系和运算公式；从收集的少量信息中，得到大量的输出信息。信息处理包括收集、加工、输入计算机、传输、存储、计算、检索、输出等内容。,9.2 项目信息管理,99,（2）收集信息的分类 工程项目信息管理中，对收集来的资料进行加工整理后，按其加工整理的深度可分为如下类型： 对资料和数据进行简单整理和滤波； 对信息进行分析、概括综合后能产生辅助决策的信息； 通过应用数学模型统计推断可以产生决策的信息。 工程项目负责人依据施工过程中收集到的信息所作的决策或决定有几方面，如表9.10所示。,9.2 项目信息管理,100,表9.10 收集信息分类,9.2 项目信息管理,101,工程项目文档资料包括各类文件、项目信件、设计图纸、合同书、会议纪要，各种报告、通知、记录、鉴证、单据、证明、书函等文字、数值、图表、图片及音像资料。,9.2.4 工程项目文档管理,9.2 项目信息管理,102,9.2.4.1 项目文档资料的传递流程 确定项目文档资料的传递流程是指要研究文档资料的流转通道及方向，研究资料的来源、使用者和保存节点，规定传输方向和目标。项目管理班子中的信息管理人员是文档资料传递渠道的中枢，所有文档资料都应统一归口传递至信息管理者，进行集中收发和管理，以避免散落和遗失。信息管理人员将接收到的文档资料经加工整理、归类保存后，再按信息规划规定的传递渠道传递给文档资料的接收者。同时，信息管理人员也应按照文档资料的内容，有目的地把有关信息传递给其他相关的接收者。当然，项目管理人员根据需要随时都可自行查阅经整理、分类后的文档资料。,9.2 项目信息管理,103,负责项目文档资料的管理人员必须熟悉各项项目管理的业务，通过研究分析项目文档资料的特点和规律对其进行科学管理，使文档资料在项目管理中得到充分利用，提供有效服务。除此之外，管理人员还应全面了解和掌握项目建设的进展情况和项目管理工作开展的实际情况，结合对文档资料的整理分析，对重要信息资料进行摘要综述，编制相关工程报告。,9.2 项目信息管理,104,9.2.4.2项目文档资料的登录和编码 信息分类和编码是文档资料科学管理的重要手段。任何接收或发送的文档资料均应予以登记，建立信息资料的完整记录。对文档资料进行登录，把它们列为项目管理单位的正式资源和财产，可以有据可查，便于归类、加工和整理，并通过登录掌握归档资料及其变化情况，有利于文档资料的清点和补缺。 为便于登录和归类，利用计算机对项目文档进行管理时，需要对文档资料进行统一编码，建立编码系统，确定分类归档存放的基本框架结构。为文档资料所赋予的独特的识别符号如字符和数字等，就可给出信息资料的编码，而编码结构则是表示文档资料的组成方式和相互间的关系。,9.2 项目信息管理,105,对项目信息进行编码的基本原则是: （1）唯一性。 （2）