东北亚贵金属交易所会员管理办法.doc

东北亚贵金属交易所结算及交收规则第一章 总则第一条： 为规范东北亚贵金属交易所（以下简称“交易所”）上市产品现货交易的结算行为，保障市场参与者的合法权益，根据国家相关法律、法规和国务院相关政策，以及东北亚贵金属交易所交易规则，制定本办法。第二条： 结算是指根据会员的现货交易结果和交易所的有关规定，对会员的预付交易预付款、盈亏及其他款项进行结算的过程。第三条： 本规则适用于交易所内的一切与现货交易相关的结算及交收活动，客户、会员、指定结算银行等参与现货交易的机构和参与人员须遵守本办法。第二章 结算第四条： 交易所实行每日结算制度。第五条： 交易所采取T+1的资金结算方式。交易所对客户和会员每笔交易所产生的盈亏及费用在第二个工作日内进行资金结算。第六条： 交易所实行预付款制度。预付款是指交易所向会员及客户收取的用于结算和担保仓单履行的资金。第七条： 预付款分为结算准备款和交易预付款。结算准备款又称未冻结预付款，是指未被仓单交易占用的预付款；交易预付款又称冻结预付款，是指已被仓单交易占用的预付款。第八条： 交易所设立结算中心，为会员通过交易所电子交易平台成交的电子交易合同进行统一结算。第九条： 结算中心的主要职能包括(一) 办理会员交易预付款、当日盈亏及其他相关款项的结算业务；(二) 办理资金往来业务；(三) 记录、保管结算资料、报表及相关凭证；(四) 控制交易风险；(五) 处理其他与结算有关的业务。第十条： 结算中心及其工作人员必须保守客户、会员、交易所、结算银行和其他参与结算各方的商业秘密。第十一条： 会员及客户须在交易所指定的银行开立资金清算账户；资金托管银行根据交易系统每日结算数据，在规定时间内进行资金清算。第十二条： 交易所对会员持有的电子交易合同，按当日结算价向买卖双方收取交易预付款。交易预付款的具体标准按照电子交易合同的约定执行。第十三条： 每个交易日闭市后，交易所根据清算数据对会员的资金和现货进行划转，完成现货从卖方会员到买方会员和对应资金从买方会员到卖方会员的转移。第十四条： 会员及客户可通过交易系统实时查询资金清算明细数据，如有异意，24小时内向交易所提出复核申请。第三章 交收第十五条： 买卖双方在当日交易完成后，按照仓单内容及价格进行交收业务，卖方向买方转移交易商品的所有权，同时买方向卖方支付货款。第十六条： 客户应将交收的货物存放于指定交收仓库或指定交收厂库，并按规定履行相关义务、缴纳相关费用。第十七条： 指定交收仓库在收到客户的货物后，按有关要求开具存货凭证，指定交收仓库对其向客户和交易所出具的存货凭证负有相应的法律责任。第十八条： 商品交收中，买方可选择商品出库，注销该批商品在交易所登记的存货凭证，卖方向其开具增值税专用发票。同时买方也可选择只完成商品过户，待日后出库或通过交易所转售。第十九条： 交易所指定若干经国家认证的检验机构作为第三方检验机构。客户对交收货物的质量产生异议，应在指定检验机构中选择检验单位。交易所将指定检验机构出具的检验报告作为认定客户是否发