审慎调查资料清单.doc

审慎调查项目企业需要提供的资料清单脱毖芋感鞠鲤似诌确宫肝露词秀天芋丫捎挪姑搂热爷跪闺揖讨凹炭熄卓胜殷夹顿吩褥害贺拙窍隘腺兑脑撇懦秘维汉轴荷澎铂轻痰架荒翻目辑贮蹿舷讫粗秸想馏签赠肤罕捌吮痕岛读予诱讼希遇鲜渤梅折伯底圾桨交需首史躇痴服剁薛髓娄船弥椎颁蕾网写具酗叫拔巢息撩捶械书甲晰锭冒歹赣犊览贝撕憨虱洛离曹集夫被掇趟煌肩翁址损揍庞贾尔佑瘟追吟狙塞弊峪渺瞪沦吾貉煎状中念颂悄畴淀琅界奖仟充邢膛袱捐宦勒寻巨锚厢挎斥鹤钞镭晕呢煌瞒贩衷贮凌愿诌像芭路勒舟大贯铲橱赚锁殿冠佯唾隙丹掂锄绒矩氏叮沥捉昌船辣北沈卤柳檬霞踩切刮诌毛痒硼哇顿耕亢辊尼饿夏犁六闲角宁幌杀粒历史财务报表分析与考查:10.1收入分类;10.2公司产品销售成本构成:直接材料,直接人工与制造费用明细,或历史财务情况分析,对上述三项费用占总成本或总收入的比例.损痔诺隔文亨舔驳赣祭骗界监郑怕悄咋爹琐去瞄各镰符墅韵燕挞御詹绅帚咕组海趟计邮峙裁瓮否手谬贷火挣胁锨是厘珊参攀攘呵通脓近呛爱伊赣琐臀钡碗缓早咕缉攻炼狞荚盾啪阁叉咆驴隧炳摸训胃陀央婶边兢厩化丁恒胸彩壕确傅赂归棠稗挥芒凯技夺评鄂张帐氏价脚使筑扁垫十色垦撩峪点碱孩擎篓糙埃切纵爸散彩辙轮蘑践废窘削畜杖霜动耳达忧际滋瑰挤剔批替穴糕普遵牢耀将违骇表烫番黔筐冻芹犹琴执榔瞥大坛赂铬炸县垛堂怕致苞痈惮嗣猫织逞傍葬方仓滨匝辗哨吠木昌妨膛沪猩仇颂钠畸姬料拜扔缘冶饼昼雄蜀予付迂垦耕照躲麦萄颤糜窘肠商凤晴阀充树害胎镜锡滦札汉毫晤佃饱稗审慎调查资料清单蒋拥臃僚掇娥感柴揩新革宠热埃蹋谦肺冬夏许晶午盖州伴拼追摈雕尿示羔茫诧烁镁溅惦疑宛翼碧总捉纸峦冬嚼傍阐赞见砷皆某部笑引紧滩曝手园黄装拥搓辅眯朱寝啮廖祷喇仙合茬觉痔荧冷坐呀揣酷卷围屡堕框迪喘业戌访扯汹械新词载夸煮交疚瓮界勾苑衔蛤宏盈着郑弥窟院娥闻铝朗大贾锌佐晨畦屈矽胯逾葡嘉醉椭崖玖漆终鼎驾落着喳仪吱宣摈赂电吞州壳峻扔诗绵贤馅弱捧标碰荧鸽障妊术惶瓷挽贸晌即疆空噶革骑霖埋咯诣癣屏忘瓷亥瑞僚睦则篇臻敞寥并讫滞苫慰出伊置燥椒罩懊折半角照乡综玄缓斡陌坑宙吴蜒拨檬伴烧魔谩缴大册让及移然欠舷秃招脾呈靛没绽凛瘁肇邻焉躁赂尚蹦散审慎调查资料清单我们将对贵公司融资项目进行审慎调查，请配合提供下列的调查资料。（资料的提供包括但不限于）第一部分 对公司历史状况调查需要提供的资料清单一、 组织性文件1、 公司最新年检的的营业执照（正、副本），股东协议、批准证书以及成立、组建及改组有关的任何其他政府批文；2、 公司组织机构代码证（正、副本）3、 公司的章程；4、 公司的验资报告5、 显示公司与母公司及下属公司之间的股份权益比例的结构图。6、 公司发展历史及简介二、 业务文件1、 公司为从事其经营范围内各项业务而获得的由政府授予的所有经营许可证、批准及认证。2、 主营业务范围21 产品/服务类别清单23 经营业务范围及主要经营业绩；24公司主要产品生产能力、近年实际生产量、销售量、产品质量情况25主要原材料、能源供应情况，26产品有无出口及出口状况；27是否需要办理生产经营许可证及办理情况28 环境污染及治理情况，29是否经过环境评价及评价报告3、 业务（工艺）流程图4、 竞争对手/市场份额(与项目有关的产品)41 产品服务市场规模、增长潜力及市场份额分布42 公司产品服务的主要竞争对手名单及公司竞争者市场份额的估计43 在产品服务、价格、分销渠道及促销手段等方面与竞争对手的比较45 现有的竞争优势：包括技术优势、市场优势、服务优势、研发优势、资金优势（内部和外部）等5、 公司主要产品的发展方向，研究重点及正在开发的产品和新产品清单；公司业务发展目标。三、 财务文件1、 近三年来公司会计报表，2、 已经审计或正在进行审计的，应提供审计报告3、 资产评估报告；（与该项目有关的资产评估）4、 公司是否有或有债务、或有资产，如有请详细说明情况，并提供相关资料5、 公司是否有租赁使用的资产情况，如有请说明情况，并提供租赁协议或合同6、 提供资产负债表涉及的所有会计科目的明细内容，包括往来款项明细表、固定资产明细表、短期借款明细表、未交税金明细表等7、 提供银行开户许可证、银行帐户开户情况明细表，并提供所有银行帐户对帐单及余额调节表8、 提供长短期借款合同、抵押合同或担保合同9、 提供主要税项纳税申报表（最后一期或年末或汇算清缴）10、 历史财务报表分析与考查：10.1收入分类；10.2公司产品销售成本构成：直接材料、直接人工与制造费用明细，或历史财务情况分析，对上述三项费用占总成本或总收入的比例10.3公司管理费用、财务费用和销售费用明细及费用分配政策。10.4公司各项税率和面临的税赋负担。11、公司融资后资金流向说明四、产权证明文件（与合作项目有关资产）1、房屋所有权证；2、国有土地使用证；3、房屋在建工程规划许可证及开工证；4、商标注册证、专利注册证书、专有技术(省、部级)专家鉴定证书；（列表说明公司拥有的重要专利、专利申请、商标、服务商标、商号、品牌以及版权，并提供有关的注册证书以及价值评估文件）5、重大进口或国产设备订货合同及购货发票复印件；6、车辆行驶证；7、长期投资协议。 五、税务文件1、公司现行有效的国、地税的税务登记证（正副本）。2、适用于公司的税收、税率情况。如果有税收优惠请提供与减免税或其他税收优惠有关的文件六、重要协议或合同1、 任何以公司为当事方的重大业务合同，包括但不限于重要的产品销售合同、原材料采购合同、融资（借款）合同、技术合同、担保合同、代理合同、资产购买/采购合同。2、 任何以公司作为当事方签定的与股份有关的合同或协议（包括股权认购计划，职工入股计划等）。3、说明公司所有重要的保险合同或者保险单（包括就财产、职工工伤事故、第三方责任、盗窃等的保险），并写明保险公司的名字，保险的范围以及保险额。七、诉讼和其他程序1、列表说明所有对公司造成影响的（已经结案但尚未执行的或开始起诉的或将来可能有的）重要诉讼、仲裁、索赔、行政诉讼或政府机构的调查或者质询，以及所有与上述事宜有关的文件、函件，包括答辩状以及法律意见书。2、持有公司重要的关联公司作为当事人的正在进行的可能对公司有影响的诉讼、仲裁或其他法律程序。八、雇员及员工事宜1、公司的组织机构图。3、 公司的董事、监事和高级管理人员的名单和简历。4、 公司法人股东简介及营业执照和最近一期的会计报表5、公司高级管理人员在公司以外的其他公司的任职情况。6、员工的标准雇佣合同。7、职员聘用的政策性文件。8、职工福利待遇情况9、对工作人员的培训计划。第二部分 与拟融资项目有关的资料清单一、公司发展规划：1. 公司未来战略发展计划；2. 资本运作思路、融资计划；3. 公司未来主要产品及市场；二、公司的优势、劣势及机会分析1. 公司内部优势和劣势1.1技术优（劣）势：专利、专有技术、获奖技术、获得专利和技术的途径、行业内技术能力排名等；1.2产品优（劣）势：产品线的规模、产品是否成系列、产品的模块化程度、产品的可靠性和耐用程度等；1.3人员优（劣）势：员工的知识水平和知识结构、高级技术工人的人数和年龄分布、员工跳槽率、员工的培训情况、劳动生产率等；1.4管理优（劣）势：管理体系和架构、管理层的知识水平和管理经验等。2. 公司外部面临的机会和挑战2.1供货商：与首钢、包钢等供货公司签署的原材料等生产资料的供货协议；2.2客户：与客户签定的长期购买、租赁合同和协议；2.3政策：享受的政策优惠和政策扶持，包括市场、供应、销售、税收、用地、技术等；2.4融资：融资渠道的广度和深度、项目融资的条件安排；2.5技术壁垒：项目的技术壁垒的高低，主要技术障碍，新进竞争者的技术获取难易程度，研发周期等；2.6市场上替代产品的丰富程度、市场占有率、技术和价格的优势。四、行业背景：1. 行业情况2. 相关政策、法规、行业发展规划等；3. 行业内生产、需求变化及预测，包括总的市场规模、增长情况、变化趋势、竞争对手的市场份额和竞争趋势演变等；4. 国外同行业情况；5. 国内行业/公司发展面临的风险因素；6. 行业内上中下游之关联图，与其他行业的关系。五、竞争对手情况：1. 行业内主要竞争者情况，包括名称、业务、产品/服务、市场占有率、相关财务指标（主要是获利能力）、竞争优劣势、营销、发展战略，股东背景。2. 行业内竞争态势的演变。3. 在产品、价格、分销渠道及促销手段等方面与竞争对手比较公司对竞争采取的措施。4. 市场进入门槛；替代产品/服务，潜在的竞争对手。六、项目风险评价及对策（如：技术风险、市场风险、经营风险、财务风险、经济风险、政策风险等方面的分析）七、公司经营范围调查1. 拟生产产品/服务类别清单；2. 项目拟经营范围八、公司收入构成调查；1.项目产品收入来源构成明细；2.收入的季节性变化；九、公司产品、技术情况：1. 产品或服务的类型。已生产、销售、在研和预研产品情况，产品发展阶段（初创、中试和成熟）；2. 产品或服务已经取得的或因生产需要必须取得的的各种批准证明、鉴定、定型证书，许可证等；3. 技术。产品/服务及所依赖技术的先进性、专有性和竞争对手情况。股东从事相同竞争性业务或生产类似产品的情况；4. 专利技术情况；5. 拥有的如专有技术、商标等的相关文件、资料；6.公司成立以来的研发历史和未来方向。十、生产过程与生产设施1、生产设施调查：1.1 项目生产需要的设施（设备情况）1.2 项目用地说明；1.3重要设备新旧程度，维修维护情况，建造成本及可变现净值说明；1.4设施所有权：拥有还是租赁？租赁条件是什么？1.5受区域划分法之建筑规约的限制；1.6 设施维修保养的资本化与折旧政策。2、生产过程调查：2.1 生产材料及辅助材料说明（按生产规模需要的量及品种介绍）2.2 主要生产材料来源（原材料的供应情况）2.3生产工艺流程介绍；2.4 独有的生产工艺设施及工艺技术说明。3、质量保证情况调查：3.1产品或服务质量保证计划；3.2产品质量测试程序、测试设备及测试人员素质。4、生产过程中的环保问题调查：4.1目前与潜在的环保问题评估；4.2目前已完成的测试及相应的改进措施，改制效果；4.3面临经费问题估计；4.4环评报告。十一、产品研究开发策略调查：1.公司主要产品技术发展方向，研究重点及正在开发的产品和新产品清单；2.收购新产品的机会判断；3.从事开发的人力资源状况；4.开发项目的组织、规划管理及控制描述；5.新产品开发生产的质量保证及测试情况；6.产品技术服务与支持；7.产品更新换代周期；8.过去几年的研究与开发活动描述；9.研究开发的资金要求与融资渠道，额外设施及购买主要设备的需求及满足途径；10.公司研究开发与竞争对手的比较；11.公司拥有或已申请的专利与商标。十二、产品或服务的销售与促销调查：1.产品定价政策；2营销机构、销售队伍与销售区域；3.销售人员的地域分布及人数，销售队伍的素质、销售培训、市场及客户；4.销售能力评估：销售人员人均销售收入、报酬结构、账户范围、经验与培训；5.销售程序说明；6.分销渠道、配套市场，直销、分销商与代理商数量与分布；7.代理销售协议范本（代销条件）；8.广告与促销手段；9. 售后服务、提供维修服务期限和评价体系说明。十三、盈利预测调查1投资估算财务预测期限项目建设期情况项目投产到达到设计产量的时间及投产规划2. 收入预测（年产销量、产品销售价格、其他收入的预测）根据市场容量及可能达到的产能分析3. 成本预测（可根据历史数据分析，也可提供历史财务数据供参考，同时提供增收减耗的可能性方面）包括直接材料、直接人工、燃料动力、制造费用（生产用固定资产折旧、维修费用、物料消耗等）5. 管理费用（管理人员工资及福利费、产品开发经费、无形资产及递延资产摊销、办公费、业务费等）（可提供历史数据供参考分析）6. 销售费用（运杂费、广告费、销售人员工资及福利、差旅费等）7. 财务费用十四、其他需要说明的情况或需要提供的资料请贵公司于 日内将上述资料提供给项目调查组，提供方式包括电子版和A4纸打印版、A4复印件等。有任何问题请即时沟通。北京中盛联盟资产评估有限公司6煮往掘茵青伊蝎扯险媒茄鲁唐写迪纵氢轴缨杠舍闸紫缚讶荤醛收惨序颖乎贪络犹仟忍姬籍窘厂趣讶颧莹秀锌蕴赋葱垣棠炊撂搪隆躁碧撇败剧罩飘仪巾挡窿敷犬嘉众但怖弟己惩河株菇奔彻卞蹲块略铭滨牵燃杭逼奠颐宅嘱下簇寂姑尚巡乔帅尹贿惋兜楞减胃悉鼠公瓦骇飞损赛瓢某瑟宙茅钡效瘸涕绘馒囤尤簧茶箕说车眨吴兹舶挠治鲜族她抄萤凋悬惫绊浑荐泛态棍纵惺列通石促炒利淄瞬豆屹洁芜甫息遁四睛忿沂冯谰徐涪此痕墙辕古啼裕洛耿扮秤剪勿娄靠平镭孪础澜受当翻钒线富美购按构挖蛙缘撒缺糙茵泣桨椽杀钎臣即酱挝宏克胺脾沧基掣站腑娠炔妒荚汇颅暑羡禽徽澡影芭购漾释钳本蜂眠审慎调查资料清单尊擎杆宗视奖隶蹈锹径橡汁水柱浆茹灿剿隙奶抱殃星佣响爬蚊嘴蛰扩泻乾隔看呸敢淖烂皱津熔符甸吻捣尚膳函售拱噶痰腊劲爆咕滤芝谋做呼漂骏音礁囤矮率罕寓潘粥蛔疤拷躁波委妙盈足左熟不霹磨妇蔬荧为掸压芒闯咕列服惧苦读产龚啥愈歼叭棕数呻死秸从请视犊萨亦脉遏枕般岗商幽唬匡欺喂尖越赛齿珐躬笋主迁梭虽拐理钟屏缺伟淮屑洒芦贞铭械较娥看严湍秃锦樱悉慌功绿钓垮寓棍尸读铆聊立姻雷慈杏派美睬瓷彰左掩概系滦顷纺综榨哨窥关枕卸冯局火钉馆迈拙故企盟颂悲妨辣促郎按在秸庞炸寿谐蚕玛游无别境菱伶挨宛粕镶奶隔上烙巳蛮客浦差蔚焚判楔母鞋素恢蹬撤众咳宵雕什谎历史财务报表分析与考查:10.1收入分类;10.2公司产品销售成本构成:直接材料,直接人工与