初始状态评价报告.doc

环境健康与安全XX 公司环境与职业健康安全初始状态评价报告一、评价目的为了掌握环境与职业健康安全管理体系在公司实施的适宜性、符合性以及可行性，公司对现有的制度、风险控制措施、资源配置、环境因素和危险源以及旧的管理模式下的管理效果进行了评价，并得出了符合实际的评价结果，为环境与职业健康安全管理体系在公司的建立和实施提供依据。二、评价范围1、相关的法律法规2、公司现有组织结构3、公司现有管理制度4、环境因素识别5、危险源辨识6、资源配置情况7、以往事故的分析处理情况8、风险控制措施的制定与实施情况三、评价基础1、建立体系要引用的标准GB/T24001-ISO 14001：1996环境管理体系规范；GB/T28001：职业健康安全管理体系规范；国家经贸委 30 号公告：职业安全健康管理体系审核规范；SY/T6276-1997 石油天然气工业健康、安全与环境管理体系标准。2、评价依据适用的、有效的法律、法规和其它要求，以及引用标准要求，公司管理目标和方针等。四、初始评价日期公司在体系建立初期即 2002 年 4 月 1 日至 4 月 25 日对以上 8 个项目进行了初始评价。并于 4 月 25 日至 26 日编制了初始评价报告。五、评审小组公司于 4 月 1 日成立了风险评价小组，经管理者代表提议，公司经理任命安全环保部主任卢盈凡为评价小组组长，技术质量部副主任赵连生为评价小组副组长，并授权负责初始风险评价的全过程。评价小组组织结构如下组长：XXX（安全环保部主任）副组长：xxx（技术质量部副主任）成员：XXX XXX.XXX评价小组成员基本情况（有 12 名有评价资质的人员）/bbs1/11环境健康与安全姓名性别学历岗位 工龄培训与取证情况证号六、评审内容1收集相关信息1.1 公司概况XX 公司座落在 XX 省 XX 市 XX 区 XX 街 19#，.公司始建于年，是经过国家建设部、交通部认定的双一级建筑施工企业。现有职工 1692 人，其中具有高级职称人员 28 人，一级项目经理资质人员 25 人，工程技术人员 459 人。公司自成立以来，立足油田，走向全国路桥市场。1992 年，公司被建设部评为中国综合实力百强施工企业；1994 年被评为黑龙江省建设系统先进单位；1997-1998年被评为全国建设系统经营业绩前 300 位企业；1999、2000 年先后获得中油集团施工企业管理奖、黑龙江省优秀企业质量管理奖和省级文明单位称号。公司地址：电传邮话：真：编：最高管理者（经理）：电话：管理者代表（副经理）：电话：1.2 公司生产经营业务范围XX 公司是技术力量雄厚、工艺设备精良、生产手段先进、施工经验丰富的专业化路桥建筑施工企业。拥有固定资产净值 1.592 亿元，机械设备 953 台/套，机械设备总功率 84491.48KW，动力装备率 49.7KW/人，技术装备率 9.36 万元/人，可完成年建安工作量 5.56 亿元。主营 XX 工程、大中型桥梁施工和油田产能建设，兼营供排水、土石方工程和混凝土预制构件等。1.3 组织机构及人员状况1）公司行政管理组织机构（图一）2）公司基层单位行政组织机构（图二）3）公司职业健康安全与环境管理网络图（图三）4）项目经理部职业健康安全与环境管理网络（图四）1.4 主要生产活动及技术特点1.4.1 主要活动1）1-5 分公司，专门从事公路工程、大中型桥梁工程等施工生产；2）6 分公司，主要从事道路和城市供排水工程、土石方工程施工生产，兼营公路工程和桥梁工程施工生产；3）7 分公司，主要从事混凝土预制构件的生产；4）8 分公司，主要从事公用设施安装和油田产能建设；5）运输分公司，主要从事生产物资的拉运；6）材料供应分公司，主要从事生产原辅材料的采购和供应；7）机械厂，主要从事生产设备的维修与保养；8）科研所，主要从事施工方法、施工用料的研究和开发；9）生活服务中心，主要从事后勤保障工作；10）治安保卫中心，主要从事治安保卫等保障工作。1.4.2 主要技术特点/bbs2/11环境健康与安全主要应用各级别公路施工、桥涵施工、给排水施工、焊接、吊装、防腐保温、构件预制等工程技术，要求公司具有配套综合生产能力、员工具备先进的思想素质和较高的技术水平。1.4.3 主要生产工艺流程1）路基施工工艺流程图（图五）2）路面垫层施工工艺流程图（图六）3）水泥路面施工工艺流程图（图七）4）沥青路面施工工艺流程图（图八）5）桥梁施工工艺流程图（图九）6）暗管排水施工工艺流程图（图十）1.5 上级主管部门对公司主要经营业务 HSE 表现的要求1）生产事故全员千人死亡率不大于 0.10%；2）交通事故千台车死亡率不大于 1.5%；3）全员千人重伤率不大于 0.26%；4）废水处理率 100%，有控废水达标率 95%；5）所有锅炉烟尘林格曼黑度小于 1 级，有控废气达标率 95%；6）厂界噪声达标率 98%，固体废物处置率 90%；7）所有排污口要规范化管理，污染处理设施开工率高于 98%；8）发生一般或较大污染事故要在 24 小时内报告，发生重大、特大污染事故要在 12小时内报告；9）针对放射源的管理，禁止未经申报偷排、乱排。2、评价分析2.1公司现有的环境与职业健康安全管理办法及管理制度2.1.1 管理制度（办法）公司每年总结以前的管理得失，根据实际情况的变化，在年初针对各类安全管理制定并下发安委会文件安全生产管理办法，其中包含了施工现场安全管理、交通安全管理、防火安全管理、特种设备安全管理、化学危险品的安全管理、工业卫生安全管理、安全教育培训等；针对环境保护也制定并下发了安委会文件环境保护管理办法。2.1.2 HSE-MS 的建立、运行及业绩表现公司行政管理组织机构（图一）公司基层单位行政组织机构图（图二）公司健康、安全与环境管理网络图（图三）项目经理部 HSE 管理网络图（图四）XX 施工工艺流程图（图五）/bbs3/112.1.3分析评价环境健康与安全XX 施工工艺流程图（图六）XX 施工工艺流程图（图七）公司对于环境与职业健康安全管理分别制定了相应的管理制度和管理办法，基本上可以满足环境与职业健康安全体系建立和运行的需要。公司将在体系文件中完善相应的管理制度和管理办法来保障 HSE 的运行。各基层单位具体的管理制度和管理办法在体系建立过程中进一步完善，并将它融入管理方案中。对于环境与职业健康安全管理体系要素的保障情况详见下表现有的制度、体系、标准与 ISO14001/OSH/HSE 管理体系标准间的差距（表 5）标准要素公司现行管理制度改进 HSEOSHISO140015.1 5.2 4.2 4.2有、但没有得到较好执行上级部门制定的目标和公司执行的方针及目标改进目标层层分解，并量化5.3.1 5.3.2 4.4.1 4.4.1有机构，职责明确有任命，职责明确补充 ISO14001 内容以文件形式任命5.3.3 有资源计划，有分配，无跟踪补充检查验证内容5.3.4 4.4.2 .5 .65.3.6 4.4.3 .4 .7 .5有干部能力测评，有培训，无工人及承包方的评价有控制有交流建立、健全有控制补充 ISO14001 相关内容，增加工人、承包方评价应规范化，增加记录5.4.1 5.4.2 5.4.3 5.4.4 4.3.1 ...14.3.1有辨识，但不系统化有，未系统化有，但不全面无补充 ISO14001 的内容应规范化、程序化全面、细致地进行评价形成文件、向员工传递5.4.5 4.3.3 .6 ...1 4.3.4 .2 4.4.1 .3 4.4.6 .4 4.3.4 .5 4.4.7 .1 .65.6.2 4.5.1 .3 4.5.3 .4 有，未系统化有，没有针对性有，但未系统化、程序化有，不详细、不具体没有系统评价、不规范有相关制度，不系统、规范有程序，但未较好执行有，但未较好执行有，不规范有，不规范有，不完善无 ISO14001 内容规范、制定并传递逐项建立并传递系统化、程序化改进建立、实施与完善规范化、程序化按照程序规定执行按照程序规定执行建立、完善与实施建立程序，明确职责进一步完善补充并完善5.6.5 5.6.6 4.5.2 4.5.2有有/bbs进一步完善进一步完善4/115.7.1 4.5.4 4.5.4环境健康与安全有，无 ISO14001 内容补充并实施、完善5.7.2 4.6 4.6有，无 ISO14001 内容补充并实施、完善2.2组织结构分析现有组织机构和管理网络的职能分配都是按照 SY/T62761997 和 GB/T28001 的标准要求建立的，只要赋予相关职能部门环境管理的职责，就完全可以满足环境与职业健康安全管理的需要。组织结构上的薄弱环节在于对体系运行的监督上，但这不足以左右体系的建立和运行，公司将对这方面进行改进，保证体系的有效性和充分性。2.3现有硬件资源2.3.1 主要生产设备装备情况2.3.2监测设施装备情况2.3.3应急设施配置情况公司配备了必要的消防设施、通讯设施和车辆，以保证应急实施的需要。消防器材：针对每一个存在火灾隐患的部位予以充分、合理布置，并定期检测其完整性，以保证能有效使用。通讯设施：公司所有通讯设施在应急发生时均为应急通讯工具。公司将各级调度室设为该级组织的应急办公室，作为应急反应的通讯中枢，保证应急讯息的及时传递。交通设施：公司各类机动车辆在应急反应时，优先服从应急需要，各级应急组织有权调动公司所属的任何机动车辆。2.3.4装备技术需求健安康：对员工健康产生的危害主要是噪声和烟尘；全：从设备技术参数、各种安全防护用品以及设备运载能力的综合检测，公司目前的设备能够达到国家标准所规定的安全保障系数，能够满足正常生活需要；环境保护：主要体现在解决噪声、尾气超标，漏油频率较高现象。2.3.5主要生产过程的 HSE 配套设施2.3.6分析评价资源配置方面，应急设施略显不足，但基本可以满足环境与职业健康安全运行的需要，公司将本着持续改进的原则予以逐步完善。对于人力资源的不足，公司将加大培训力度以使满足环境与职业健康安全管理体系运行的需要。为保证环境与职业健康安全管理体系的正常运行，公司还需在持续改进的原则下增加以下投入：1）HSE 管理人员有待加强，人员素质需要提高； 2）保护员工健康所需的健康用品，包括临时的急救、救护方面的设施，如医药箱等； 3）现场员工的文化娱乐设施要本着持续改进的原则进一步完善，包括现场的图书、电视以及相关的娱乐项目；4）野外作业产生的固体废弃物和生产、生活污水要进一步规范管理，配备必要的垃圾箱和储存设施；5）进一步提高炊事员和食堂采购人员的素质，加强对他们的管理；6）持续改进如风扇、换气扇、浴室、厕所、冰箱、冰柜等生活保障设施的配备。7）现场应配备一些灭蚊蝇的设施或药品；2.4 相关法律、法规及其它要求2.4.1 相关法律、法规的收集办法/bbs5/11序号环境健康与安全公司对相关法律、法规的收集制定了相应的程序，由安全环保部负责相关法律、法规的获取和更新，并确认适用性、传递和检查监督。经营法规部负责收集市场招投标方面所需的环境与职业健康安全相关法律、法规和要求。2.4.2 法律、法规的收集途径 环保局、卫生局、安全生产技术监督局等专业机构； 上级主管部门，如局安全质量环保部等； 相关方的提供； 公司现有的法律、法规及其它要求版本； 其它渠道，如网络、文件、杂志等。2.4.3 公司收集到的法律、法规清单 相关法律、法规清单有起始施名称颁布（通过/修订）效行日期性123456789101112 中华人民共和国劳动法违反中华人民共和国劳动法行政处罚办法中华人民共和国职业病防治法中华人民共和国安全生产法国务院关于特大安全事故行政责任追究的规定中华人民共和国消防法中华人民共和国环境保护法中华人民共和国水污染防治法中华人民共和国大气污染防治法中华人民共和国固体废物污染环境防治法中华人民共和国环境噪声污染防治法中华人民共和国道路交通管理条例八届人大八次会议劳部发1994532 号九届人大二十四次会议全国人大常委会国务院第 302 号令九届人大二次会议七届人大十一次会议八届人大十九次会议九届人大十五次会议八届人大十六次会议八届人大二十二次会议国务院1995.1.11995.1.12002.5.12002.11.12001.4.211998.9.11989.12.261984.11.12000.9.11996.4.11997.3.11988.8.113 机关、团体、企业、事业单位消防安全管理规定公安部令第 61 号2002.5.11415 女职工劳动保护规定危险化学品安全管理条例国务院第 9 号国务院 52 次常务会1988.9.12002.3.1516 建设项目环境保护管理办法国务院1986.317181920212223 24 25 26 27 建设项目（工程）劳动安全卫生监察规定建设项目环境保护管理条例建设项目（工程）劳动安全卫生预评价管理办法企业职工伤亡事故报告和处理规定特别重大事故调查程序暂行规定锅炉压力容器安全监察暂行条例气瓶安全监察规程压力容器安全技术监察规程特种设备质量监督与安全监察规定劳动保护用品管理规定中华人民共和国防治海岸工程建设项目污染损害海洋环境管理条例劳动部令1996第 3 号国务院令第 253 号劳动部令第 10 号国务院令1991第 75 号国务院令第 34 号国务院质技监锅发2000250 号质技监锅发1999154 号质量技术监督局令第 13 号劳动部国务院1997.1.11998.11.291998.2.51991.5.11989.3.291982.7.12001.7.12001.1.12000.10.11996.6.11990.8.128建设项目环境保护管理程序国家环保局1990.629放射性同位素与射线装置放射防护条例国务院令第 44 号1989.10.2430中华人民共和国建筑法主席令第 91 号/bbs19976/113132333435中华人民共和国食品卫生法中华人民共和国工会法中华人民共和国尘肺病防治条例中华人民共和国传染病防治法公共场所管理条例环境健康与安全主席令第 59 号主席令第 57 号国发（87）105 号主席令第 15 号国发（1987）24 号1995199219891989198736 37 3839 40 4142434445464748 49 中华人民共和国传染病防治法实施办法职业病范围和职业病患者处理办法的规定公共场所卫生管理条例实施细则预防性健康检查管理办法食品生产经营人员食品卫生知识培训管理办法职业病危害项目申报管理办法建设项目职业病危害分类管理办法职业健康监护管理办法职业病危害事故调查处理办法建设项目职业病危害评价规范职业病报告办法职业性健康检查管理规定企业职工伤亡事故报告和处理规定全民所有制企业招用农民合同制工人的规定卫生部令第 17 号（87）卫防字第 60 号1991 年卫生部令 11 号1995 年主席令第四十一号卫生部 19892002 年卫生部令 21 号2002 年卫生部令 22 号卫生部令 24 号卫生部令 25 号卫法监法200263 号88卫防字第 70 号卫生部 1997国务院令（1991）第 75 号国务院令（1991）第 87 号1991.12.61988.1.11991.6.11995.6.21990.1.12002.5.12002.5.12002.5.12002.5.12002.5.11989.1.11995.6.21991.5.11991.7.255051 52 工会劳动保护监督检查员工作条例基层工会劳动保护监督检查委员会工作条例工会小组劳动保护检查委员工作条例总工发200116 号总工发200116 号总工发200116 号2001200120015354555657女职工劳动保护规定问题解答女职工禁忌劳动范围的规定粉尘危害分级监察规定起重机械安全监察规定建设项目（工程）职业安全卫生设施和技术措验收办法劳安字19891 号劳安字19902 号劳安字19912 号劳安字19918 号劳安字19921 号1989.1.201990.1.181992.1.11991.10.11992.1.1358 59 锅炉运行状态检验规则（试行）锅炉压力容器无损检测人员资格考核规则劳锅字19924 号劳部发1993441 号19921993606162有毒作业危害分级监察规定爆炸危险场所安全规定压力管道安全管理与监察规定劳部发199450 号劳部发199556 号劳部发1996140 号1994.1.261995.1.221996.7.163施工现场安全防护用具及机械设备使用监督管理规定劳动部令（1997）第 3 号1998.9.46465中华人民共和国自然保护区条例放射环境管理办法国务院令 167 号国家环保局令 3 号1994.12.11990.5.2866排放污染物申报登记管理规定国家环保局令 10 号199967 68 建设项目环境保护设施竣工验收管理规定电磁辐射环境保护管理办法国家环保局令 14 号国家环保局令 18 号1994.12.31 1997.1.2769关于全面推行排污申报登记的通知环保局环发1997020 号1997.1.2770 71 72中华人民共和国森林法中华人民共和国土地管理法基本农田保护条例主席令 17 号主席令 8 号国务院令 257 号1998.7.11999.1.11999.1.173关于加强伴有辐射项目环境保护监督管理的通知国家环保局、环发199910/bbs19997/11环境健康与安全号74建设项目环境保护分类管理名录（第一批） 适用标准清单环发200117 号2001序号标准名称标准号颁布/修订日期起始实施日期1污水综合排放标准（GB8978-1996）1996.10.041998.01.012环境空气质量标准（GB3095-1966）1996.01.181996.10.0134567891011大气污染物综合排放标准建筑施工场界噪声限值地表水环境质量标准土壤环境质量标准城市区域环境噪声标准锅炉大气污染物排放标准铁路边界噪声限值及其测量方法辐射防护规定混凝土外加剂中释放氨的限量（GB16297-1996）1996.04.121996.01.01（GB12523-1990）1990.11.091991.03.01（GHZB1-1999）1999.07.20 2000.01.01 （GB15618-1995）1995.07.131996.03.01（GB3096-1993）1993.09.071994.03.01（GWPB3-1999）1999.12.032000.03.01（GB12525-1990）1990.11.09 1991.03.01 （GB8703-1988）1988.03.11 1988.06.01 （GB18588-2001）2001.12.102002.01.01GB/T24001-ISO14001213141516环境管理体系规范职业安全卫生管理体系规范职业健康安全管理体系规范职业安全健康管理体系审核规范石油天然气工业健康、安全与环境管理体系标准1OHSAS18001GB/T28001国家经贸委 30 号公告SY/T6276-1997199619991999200119971996199919992001199国际公约序号公约名称发布部门颁布时间实施时间12345世界自然宪章人类环境宣言里约环境与发展宣言内罗毕宣言国际清洁生产宣言联合国大会联合国人类环境会议联合国环境与发展大会联合国人类环境会议联合国环境署1982.10.281972.6.161962.6.141982.5.181998.9.291982.10.281972.6.161962.6.141982.5.181998.9.292.4.4评价分析公司收集并评价了法律、法规的适用性，并对其进行更新，使其成为公司环境与职业健康安全管理体系建立和各类评价的基础。公司将在体系文件中按照标准要求进一步规范法律法规的管理，使其保持及时和有效。2.5以往事故2.5.1因为在近几年中，我们致力于按照公司 HSE 管理体系进行管理，避免了重大事故的发生，存在少数较小的事故。如：施工扬尘，设备噪声等。2.5.2评价分析综合分析这些事故，主要因为员工的意识不强，部分管理人员麻痹大意引起，这也是公司的 HSE 管理体系没有申请认证，而没有全面贯彻执行的结果，只要严格按照公司的环境与职业健康安全管理体系进行管理，提高员工意识和管理者的素质，发动全员实施风险管理，对关键岗位严格进行能力评价，完善“两书一表”管理。2.6环境因素、危险源的识别与评价2.6.1识别/评价范围/bbs8/11环境健康与安全 公司的活动、产品或服务中的环境因素；公司使用的产品或服务中可以施加影响的环境因素。 公司生产、生活与服务全过程中的各类危险源。2.6.2 识别方法 环境因素的识别方法以投入产出分析、污染预防为核心，通过现场调查、过程分析、面谈询问等方法识别环境因素。识别时应考虑三种时态、三种状态和八大方面。 危险源的辨识方法采用现场观察、查询有关文件资料、面谈、集中讨论、投入产出过程分析等方法进行辨识。2.6.3评价方法 环境因素采用是非判断法进行定性评价； 危险源采用定量测定风险值的方法，即采用格雷厄姆金尼法进行定量评价：D=LEC。式中：D风险值；L发生事故的可能性大小；E暴露于危险环境的频繁程度；C发生事故产生的后果。以下是作业条件危险性评价法（格雷厄姆金尼法）的“L、E、C 赋分标准、”和“危险性等级划分标准”表L、E、C 赋分标准事故发生可能性（L）完全会被预料到相当可能可能，但不经常完全意外，很少可能分数值10631暴露于危险环境的频繁程度（E）连续暴露每天工作时间内暴露每周一次或偶然暴露每月暴露一次分数值10632事故造成的后果（C）10 人以上死亡数人死亡1 人死亡严重伤残分数值10040157可以设想，很不可能0.5每年几次暴露1有伤残3极不可能实际上不可能0.20.1非常罕见地暴露0.5轻伤，需救护1危险性分值危险等级划分标准危险程度16070-160702.6.4环境因素的识别与评价高度危险，需要采取措施中度危险，需要整改低度危险，需要注意 环境因素识别登记表（见附表一） 环境因素汇总评价表（见附表二） 重要环境因素清单（见附表三）2.6.5 危险源的辩识与评价 危险源辩识与风险评价表（见附表四） 中度风险清单（见附表五） 高度风险清单（见附表六）2.6.6管理方案/bbs9/11环境健康与安全 2002 年度环境目标、指标和管理方案一览表（见附表六） 2002 年度职业健康安全目标、指标和管理方案一览表（见附表七）2.7 在现行管理模式下，公司能达到的控制指标项目评价公司现行体系HSE 管理体系及法律、法规、标准要求评价结果组织机构评价控制指标评价管理制度评价见行政管理网络图生产事故千人死亡率0.1；千人重伤率 0.26；交通千台车死亡率 1.5；废水处理率 100%；有控废气达标率 95%；固体废物处置率 90%。公司安全生产、安全培训、环境保护、工业卫生、劳动保护、交通安全、安全防火、安全管理办法等管理制度见公司 HSE 管理网络图能够满足 HSE 体系管理需要持续改进达到零事故、控制指标体现不出持续改进零伤害、零污染的目的。指标的连续性需要定期评价SY/T6276-1997石油天1.职责、权限划分不清，责任然气工业健康、安全与落实不具体；环境管理体系标准2.具体实施行为规定不全面；职业安全健康管理体系3.缺少对实施的跟踪监测；试行-规范4.缺少风险管理的实施；环境管理体系-规范5.缺少持续改进的手段。七公司建立健康、安全与环境管理体系具备的条件1、领导重视建立环境与职业健康安全管理体系既是市场的需要，也是公司领导高瞻远瞩的意识决定的，他体现了公司决策层的现代管理理念。2、资源保证虽然部分员工的健康、安全与环境的意识还很淡薄，但公司云集了许多有素质、有文化的知识型人才，他们能很快地理解和接受这些新知识，并自觉地加入到公司的健康、安全与环境管理中来，只要我们加大培训力度就能在人力资源上保证健康、安全与环境管理体系的顺利运行。大量资金的投入也可在其他资源上保障体系的有效性、充分性和符合性。3组织结构上的满足为了满足公司环境与职业健康安全管理体系运行的需要，公司在去年年底对公司的组织结构作了较大的调整，经过评价这一改革成果能够保障公司健康、安全与环境管理体系的运行。4企业文化的保障作为大庆石油管理局属下的一个二级单位，公司以管理局为依托，借助管理局的企业文化的培植，逐步完善