项目监理资料管理.doc

项目监理资料管理 监理资料是工程建设档案的重要组成部分,是实施监理过程的真实反映，既是监理工作成效的根本体现，也是工程质量、生产安全事故责任划分的重要依据，是考核项目监理工作的一项重要内容。监理机构应做到明确责任，专人负责。一监理资料的内容与分类 凡是实施监理过程中形成或获取的，以一定形式记录、保存的文件资料均为监理资料。 1. 监理资料按其形式可分为：文字、图表、数据、声像、电子文档等文件资料。 2. 监理资料按其内容分为: 前期资料(A类)、监理管理(B类)、进度控制 (C类)、质量控制（D类）、造价控制（E类）、安全履责（F类）、合同管理（G类）、往来函件（H类）、内部管理（N类）共九大类（见表-1）。 二监理资料的日常管理2.1. 监理资料管理工作由项目总监主持，项目资料员具体负责监理资料的日常管理，收集、传递、整理、保存、管理监理文件资料；建立监理台账，及时上传文档资料，协助总监做好监理归档资料的移交。2.2 监理资料中所有监理文件及施工单位的报审、报验资料必须统一使用江苏省建设工程施工阶段现场监理用表，其表式内容不应随意更改；施工单位不得自行印制有监理签字栏的表式，建设单位设置的表式不应代替监理用表。监理工作配套用表应力求统一、规范。2.3 监理资料应按照编码体系编号，表中“-”前为填写项目选项的数码代号，“-”后按相应选项报验次数的自然序号填写。当报验项目中无选项时，可在“”后自行添加，数码代号顺延。编号应连续，不应重复或间断。2.4 监理机构应及时、准确、完整地收集、整理、编制、传递监理资料。监理资料必须与工程施工同步建立，各种报验、报审资料必须及时进行审核、验收、签证。 施工各阶段监理资料的形成流程见图-6。2.5. 监理资料应完整，签字、盖章手续应齐全，内容应真实、有效；相关联的监理资料，其内容应闭合。2.6 项目监理机构应建立监理台账和“项目监理信息管理门户”平台，及时、准确、真实、完整地上传文档资料。台账记录应与实体文档对应，上传文档应与纸质文档一致。2.7. 监理资料应及时整理、分类有序、存放整齐。施工期间的监理资料应分类立卷，入柜存放，每卷脊背处应标明资料分类名称与编号。监理资料不得受损、污染、丢失。2.8. 监理机构应建立收、发文件登记手续；资料借阅应有借还手续；人员调动应办理资料交接手续, 资料未交接,不得离岗。 图-1 施工各阶段监理资料的形成流程三监理资料的移交、组卷与归档3.1. 监理资料的移交范围和内容见表-1（移交建设单位的资料如合同另有要求，按合同约定）。工程竣工验收前，项目监理机构应对监理资料进行审核、整理。3.2. 项目监理机构应在工程竣工验收前向建设单位办理监理资料移交手续，填写“工程监理资料移交单”，连同监理资料一并交建设单位签收。3.3. 项目监理机构应在项目竣工验收后三个月内向本单位移交监理资料，填写监理资料清单，连同监理资料一并交本单位签收。3.4. 归档资料的组卷 1. 移交建设单位（城建档案馆）的资料组卷要求应符合房屋建筑和市政基础设施工程档案资料管理规范（DG/J32TJ143-2012)的要求。 2. 交本单位的归档资料应按保存期分别组卷。资料内容较多时，可按资料分类组卷；当工程项目中有多个单位工程或标段时， D类监理资料应按单位工程或标段组卷。3.5. 项目因故缓建、停建时，应与建设单位商定资料的移交事宜，并形成会议纪要。申报省示范监理项目、缓建或未能及时办理竣工验收手续时间超过六个月的项目应将监理过程中形成的所有监理资料分类整理后交公司保存。3.6. 凡项目监理门户信息管理系统上传的文档应于工程竣工后刻录成光盘，连同纸质文档一并存档。3.7. 公司归档资料的保存期分为长期和短期两种，长期保存时间暂定30年，短期保存时间暂定10年；超过保存期的资料，由公司档案员登记，公司技术负责人审核、签字后统一销毁。3.8. 如主管部门另有规定，按新规定执行。 监理资料目录 表-1资料分类号 监理过程中建立的监理资料名称本单位存档报建设单位移交城建档案馆 提供单位 A前期资料A1监理合同与机构A1.1 监理合同 附：中标通知书 企业资质证书 监理单位A1.2 总监任命书 总监代表委托书 A1.3 项目监理人员名单 附：监理人员资格证书A2建设文件与图纸会审A2.1 建设工程规划许可证、附件及附图（含：水 准点、坐标点等原始资料）建设单位A2.2 地质勘察报告A2.3 施工图纸、设计文件A2.4 施工图审查 施工文件审查合格证书、施工图审查意见 书、设计单位回复修改意见A2.5 专项审查 人防、消防、节能等审核意见A2.6 施工许可证A2.7 质量、安全监督手续A2.8 设计交底与图纸会审 1. 设计交底 2. 图纸会审记录A3 质量管理体系A3.1 质量管理体系报审(A8) 1.施工项目部质量管理组织机构 2. 质量责任制、质量管理制度、质量检查制 度 3. 项目施工管理人员名单（TJ1.2）、资格证 书 施工单位 A3.2 现场检测试验机构(A8) 1.施工单位试验机构资质、驻现场人员名单 及上岗证 2.施工现场检测计量、测量设备检定证书 B 监理管理B1规划、细则B1.1 监理规划 (B12) （） 监理单位B1.2 监理实施细则 (B13) B2 监理签发文B2.1 监理工程师联系单（B3） B2.2 监理工程师通知单 (B2） （）B2.3 监理工程师回复单 (A5) 施工单位B2.4 监理工程师备忘录（B4） （）监理单位B2.5 项目监理机构向有关主管部门质量、安全报告单 (B14) （）B3监理日志 B3.0 监理日志 (B7) 监理单位B4 工地会议B4.1 第一次工地会议纪要 附:监理交底（B0-11） （） B4.2 监理例会纪要(B6.1) （）B4.3 专题会议纪要(含:设计交底会议）(B6.2) （）B5 监理月报B5.0 监理月报 (B5) （）B6 监理工作总结B6.0 监理工作总结 (B10) （）B7 移交资料B7.0工程监理资料移交单（B15） 附：监理资料移交清单（B15-1）监理单位B8监理业务手册B8.0 监理业务手册监理单位 C进度控制C1 开工申请C1.0 工程开工报审表(A1)（含专业分包工程) 附件（）施工单位C2 进度计划C2.1 总进度计划申报表 (A21) 附:进度计划及附件资料C2.2 阶段性进度计划申报表 (A21) 附:进度计划及附件资料 C3 进度检查与分析C3.1 进度计划实施情况记录（B0-41)监理单位C3.2 进度分析（B0-42) D.质量控制D1 施工组织设计、专项施工方案D1.1 施工组织设计/方案报审表 (A3.1)附：施工组织设计/方案审批表、施工组织设计、施工方案（注3） 施组 （） 施工单位D1.2 专项施工方案报审表（A3.9) 附：专项施工方案审批表、专家认证报告 专项施工方案 （）D2测量放线D2.1 施工测量方案报审表 (A3.1) 附：施工测量方案施工单位D2.2 施工测量报验（A3.7） 附：测量定位、基础及各层测量验收记录 D2.3 测量复核记录(B0-14) 监理单位D3材料、构件、设备D3.1 材料进场报验台账(BA3.3.1) 附：材料进场报验单(A3.3)、质保资料、复 试报告 台账：监理单位附件：施工单位D3.2 构配件进场报验台账(BA3.3.2) 附：构配件进场报验单(A3.3)、质保资料 D3.3 设备进场报验台账(BA3.3.3) 附：设备进场报验单(A3.3)、质保资料 D3.4 预拌混凝土质保资料核查记录台账(BA3.3.4) 附：预拌混凝土质保资料D4试验检验D4.1 见证取样台账(TB0-3） 附: 施工试验、检测报告监理单位D4.2.平行检验记录(检测、试验报告）（注5）D5 过程监控D5.1 混凝土浇筑报审表（A3.8)施工单位D5.2 旁站记录(B11) 监理单位D5.3 巡视记录(B0-2) 监理单位D6 中间验收D6.1 隐蔽工程验收记录台账 附：工序报验单(A3.5)、隐蔽工程验收记录 台账：监理单位附件：施工单位D6.2 单位工程、分部工程、检验批划分方案报审表 (A3.1) 附：单位工程、分部工程、检验批划分方案D6.3 检验批验收记录台账 附：检验批、分项工程质量验收记录D6.4 分部工程竣工报验单 (A7) 附:分部工程验收记录、验收资料 D6.5 基础、主体、节能等分部工程质量评估报告 （B 9）监理单位D6.6 质量、安全事故处理资料 （） 施工单位D7 竣工验收D7.1 单位（子单位）工程竣工报验单 (A7) 附：验收资料施工单位D7.2 单位（子单位）工程质量评估报告（B9）（）监理单位D7.3 住宅工程质量分户验收汇总表施工单位D7.4 单位（子单位）工程竣工验收记录施工单位 E造价控制E1 审核支付申请E1.0 工程款支付申请表 (A43）附：工程计量资料 ()施工单位E2 签发支付证书E2.0 工程款支付证书 ( B8) ()监理单位E3 审核竣工结算E3.0 竣工结算 ()施工单位 F安全履责F1审查施工安全管理体系F1.0 安全生产管理体系报审(A3.2)1. 安全生产许可证2. 项目部安全生产组织机构、项目经理B证、安全员配备及C证3. 特殊工种人员名单及上岗证 4.应急救援预案 5.安全生产责任制度、安全生产教育培训制度 和安全生产规章制度施工单位F2 审查专项安全方案F2. 1 危险性较大分部项工程清单 施工单位F2.2 专项安全方案报审表（A3.9) 附：专项方案审批表、专项安全方案F3 施工起重机械F3.1 施工起重机械、设施报审表(A3.4)（安装前）及附件施工单位F3.2 安装、拆卸方案（A3.9)、安装单位资质，安装操作人员上岗证F3.3 施工起重机械、设施报审表(A3.4)（使用前）及附件F3.4 使用期检测报告、记录 附：附墙检测报告（塔吊）、定期检测试验 报告F4巡视检查F4.1 危险性较大分部项工程巡视检查记录 监理单位F4.2 定期检查记录 G合同管事G1 施工合同G1.1 施工合同 附: 招投标文件（含：工程量计价清单）、 中标通知书 建设单位G1.2 分包合同专业分包合同、材料供应合同（含：商品混凝土、砂浆供应合同）等 施工单位G2 分包资质审查G2.0 分包单位资质报审表(A3.6) 1. 分包单位资质、安全生产许可证、营业执照、业绩材料； 2. 项目管理人员名单，资格证复印件； 3. 特殊工种人员名单、上岗证复印件。施工单位G3 处理工程变更G3.1 工程变更单（A9） 附：设计变更、工程洽商记录、技术核定单()提出单位G3.2 合同外签证施工单位G4 工程暂停G4.1 工程暂停令 (B1) （）监理单位G4.2 工程复工报审表 (A6) （）施工单位G5 处理费用索赔期G5.0 费用索赔报审单 (A42） 附件资料 ()施工单位G6 处理工程延期G6.0 工程延期报审表 (A22) 附件资料 ()施工单位H往来函件H1发文登记H1.0 发文登记(通用）（TB0-9.1) 监理单位H2 外单位来文H2.0 来文登记（TB0-9.2)H2.1 建设单位通知单（C1） 建设单位联系单（C2） 建设单位H2.2 施工单位来文 施工单位H2 3 主管部门来文H2.4 其他单位来文 N内部管理N1 内部文件N1.1 监理工作制度N1.2 公司文件N1.3 内部会议记录N2 设施管理N2.0 测量、检测仪器使用台账、检定证书检定证书由公司提供N3 人员管理N3.1 监理工作日记N3.2 监理人员考勤记录N4 项目评价N4.1 项目监理成果统计表 ( TB0-10 )N4.2 项目监理机构工作评价表(自评）（B0-63） N4.3 建设单位满意度评价