风控中心2014年度规划最终版.docx

内蒙古圣鹿源生物科技股份有限公司风险控制工作计划部门宗旨：根据公司要求，风险控制部门拟以“使公司各项风险得到有效控制，以确保公司各项目标得以实现”为工作目标。为实现此目标，风险控制部计划以内部审计为起点，分三步逐步拓展风险控制部的职能范围，从本年度起逐步完成公司风险控制体系构建工作，工作计划如下：第一部分:内部审计体系的制度建设与完善 此阶段以内部审计体系制度建立与完善为工作重点，主要是对公司有关部门的工作进行事后的审计。这一阶段工作已于2014年3月开始启动，计划于2014年4月底完成制度建设的初稿工作，2014年5月-7月起进行试运行使用工作，2014年10月底完成制度的制定确定工作。工作目标1、建立公司内部审计工作制度，保证审计工作规范化管理及开展。2、有效的开展各项审计工作，保证审计工作质量，以确保公司的经营活动合法合规，各项经营目标得以实现。3、全面了解公司情况，包括企业文化，经营理念，管理风格，业务流程、规章制度以及其执行情况。4、使公司各业务部门了解和熟悉内部审计工作，并树立接受监督的工作理念。工作完成成果：1、2014年10月完成内部审计管理制度。明确内部审计工作目标、工作权限和职责、工作流程及工作范围等。后续根据工作情况，对制度进行完善与补充。2、按照公司相关部门的要求开展审计工作。如：协助外部审计、装修费用审计、年终资产审计及离任审计等各种形式的内部审计工作，并定期汇报工作情况，形成的工作成果为各类审计报告。3、期间审计档案的整理，不断规范工作底稿、审计报告、审计证据的编写与收集工作，规范审计档案管理工作，为后续工作提供资料支持。第二部分:参与完善内部控制体系风险控制主要关注公司业务流程的风险，将参与完善公司内部控制体系工作希望通过建立与完善内部控制体系，使此部分风险得到有效控制，并促进公司管理的规范化。在公司内部控制体系完善工作中。 风险控制其次关注公司授权体系的建设关注，设立公司的授权管理体系，让各个管理部门真正的做的责权利相匹配，充分的调度广大员工工作积极性和责任感。第一阶段：梳理公司的工作及业务流程1、梳理、完善内部流程控制体系使之适合公司当前发展要求，完善内部流程管理控制体系是企业管理的一项重要工作任务之一。2、工作流的管理是企业管理的基础工作，是保障企业工作效率的基础，是具体工作的行为指南和工作规范标准；3、这一阶段，本计划于2014年2月中旬-3月底完成公司初步工作流梳理，2014年4月启动修订后的工作流程，2015年9月完成工作流程的固化工作，每年度进行一次工作流程的修订工作，每年度的修订工作在年度9月完成。工作目标：1、完善公司内部控制体系，确保内部控制工作符合相关法律法规及公司实际情况。2、各项工作流程与制度得到有效执行，公司业务流程层面的风险得到有效的控制，并促进公司管理规范化。3、建立业务流程风险控制数据库，为全面风险管理工作提供基础数据。第二阶段：完成公司的内部控制制度的制订工作及目标1、2014年10月-12月起开展公司内部风险控制制度的制订工作，完成部门工作职能的划分和工作业绩的体现标准的制订工作。2、2015年1-9月起主要是根据工作开展情况修订有关条款，重点是有关控制活动的条款，保证公司内部控制制度符合实际情况，内部控制工作得到规范化管理。3、期间，开展相关内部控制培训工作，使公司各业务部门了解内部控制的知识，熟悉本职岗位职责，熟悉内控流程及相关制度；4、2015年10月年底完成内控体系建设梳理工作。与各职能部门及子公司负责人及员工进行沟通，全面内控体系流程，计划于2015年底形成公司内部控制手册，并2016年底完成各项配套的管理制度的完善工作；5、每季末开展定期组织开展内部控制自评工作。根据自评结果，对内部控制缺陷，并组织和修正内部控制缺陷改善工作；6、完成内控测试底稿与报告；通过跟踪控制体系，促进内部控制体系不断完善；定期汇报企业内部控制情况，协助董事会完成企业内部控制自我评价报告。7、2014年2月起处理公司前期的分公司注销工作，分公司注销包括税务注销、工商注销、银行基本账户注销、组织机构代码注销、社保账户公积金账户注销、公章财务章注销等一系列工作，公司需要注销的分公司及直营店有6处。8、注销期间严格按照各个注销机构流程办理，不得影响公司的名誉。第三部分:加强公司法律基础工作的建设此阶段在内控制度的基础上继续加强公司法律基础工作的建设的工作，风险控制工作关注的风险将从业务层面的风险扩展到公司管理层面的各类法律纠纷。风险控制部希望通过法律手段处理存在法律纠纷一切工作，使公司各项风险得到有效控制，降低公司的法务成本，保障公司的权益得到有效的保护，从而使公司的经营工作有序进行。风险控制部下设法务部门（或外聘），配备专职的法务人员，与审计人员职责分离。工作任务：一、修订完善公司合同管理制度，2014年3月底完成试用版试行工作。二、对公司融资、投资及上市相关事宜，与外聘中介机构做好工作对接，确保相关法律文件妥善保存，相关法律事务妥善处理，根据公司上市的要求对接工作。三、处理公司经营中出现的相关法律事务。四、法律支持事务以上为风险控制部中长期工作规划，风险控制部将以此为指导并结合公司实际情况，完成工作任务，实现工作目标。圣鹿源风险控制部2014年2月 10日附一：风险控制部组织结构规划图附二：中长期工作规划及时间表序号主要工作内容起止日期责任部门考核标准第一阶段：内部审计制度的建立与完善 2014年3月-2014年12月风控部-审计人员1建立并完善相关内部审计工作制度2014年10月低风控部-审计人员批准实施的方案2协助外部审计工作待定风控部-审计人员协助完成公司年度审计报告3开展各种形式的审计工作，以事后审计为主，装修费用审计、年度审计报告、年终资产审计及离任审计2014年6月-2014年12月风控部-审计人员专项审计报告、4审计档案管理工作2014年3月-2014年12月风控部-审计人员分类管理，有查询目录及完成的各类报告第二阶段：参与完善内部控制体系2014年3月-2016年12月1组织修订公司内部控制制度，完善内部控制相关制度2014年2月-2015年12月风控部-内控人员制度的试行版及确定版2开展有关的内部控制培训工作2014年3月-2015年12月风控部-内控人员每季度一次3梳理流程，完成公司内部控制手册，完成各项配套的管理制度的完善工作2014年3月-2016年12月风控部-内控人员根据月计划，制订本期应该完成的部门控制手册部分4定期组织开展内部控制自评工作2014年3月-2015年12月风控部-内控人员每年末12月底完成一次自评工作5完成公司外阜的系列注销工作2014年3月-2014年12月风控部-审计人员6家完成注销工作第三阶段：加强公司法律基础工作的建设2014年3月-2014年12月1修订完善公司合同管理制度2014年4月起执行风控部-法务人员2014年4月完成试用版，6月完成固化工作2对公司融资、投资及上市相关事宜，与外聘中介机构做好工作对接，确保相关法律文件妥善保存，相关法律