《TIMS管理手册》word版.docVIP

ICSQ/SCPS 沙角C电厂企业标准Q/SCPS-201.001-2013代替 Q/SCPS-207.001-2012TIMS管理手册2013 - 09 25发布2013- 09- 30实施沙角C电厂发布Q/SCPS-201.001-2013目次前言III引言IV1范围12规范性引用文件13术语和定义24综合一体化管理体系（TIMS）24.1TIMS总要求24.2文件34.3确定过程与风险评价45管理职责65.1管理承诺65.2法定要求与相关方的需求和期望65.3TIMS管理方针和政策65.4策划65.5职责、权限与沟通86资源管理96.1资源提供96.2人力资源96.3基础设施106.4工作环境106.5财务资源116.6信息资源117产品实现117.1电能实现的策划117.2与顾客、员工和社会有关的过程127.3设计和开发（删减）137.4采购137.5发电生产和服务提供137.6监视和测量设备的控制157.7安健环及能源运行控制157.8应急准备与响应168测量、分析和改进168.1总则168.2监视和测量178.3不符合控制198.4数据分析198.5改进208.6管理评审209企业标准化管理21附录A（资料性附录）地理位置22附录B（规范性附录）组织结构图23附录C（规范性附录）TIMS职能分配表24附录D（资料性附录）TIMS程序文件清单28附录E（资料性附录）CMB253与TIMS文件之间的联系30附录F（资料性附录）GB/T220802008与TIMS文件之间的联系32附录G（资料性附录）GB/T233312012与TIMS文件之间的联系34附录H（资料性附录）企业标准体系表层次结构图35前言本手册代替Q/SCPS-207.001-2012管理手册。本手册在前版管理手册基础上增加整合了GB/T 233312012能源管理体系 要求的内容,结合本厂实际给出了综合一体化管理体系（TIMS）的规定。本手册标准编号和名称变更为Q/SCPS-201.001-2013TIMS管理手册，是本厂建立、实施和保持TIMS并使之有效运行的纲领性文件。 本手册按GB1.1-2009标准化工作导则编制。本手册与Q/SCPS-207.001-2012相比，主要变化如下： 变更了GB/T 280012011职业健康安全管理体系 要求 标准名称并修改手册的相关要求； 变更了0.6 TIMS管理方针和0.7 TIMS政策名称； 修改了0.5核心价值观的名称为企业价值观； 删除了有关“DIFR 伤残事故频率”的术语和定义（Q/SCPS-207.001-2012的2.7）； 增加了4.2法定要求、4.2.8能源评审、7.1.4 设计的策划 、8.2.7能源监视、测量与分析； 修改了附录C “TIMS 职能分配表”根据GB/T 233312012能源管理体系 要求条款变更及厂领导分工重新调整； 修改了“五标”条款与NOSA五星安健环综合管理系统（CMB253-2011标准）条款对比表； 导入了GB/T 190042012组织持续成功管理 质量管理方法和GB/T 195802012卓越绩效评价准则； 增加了附录H（资料性附录）企业标准体系总表结构图。本手册由厂标准化委员会提出并负责解释。 本手册由综合部归口管理并组织起草。本手册的主要起草人：曹桂成。本手册的审核人：王敬光、陈梅城、张振胜、林坚、李长春、陈锋、陈怀科、何秀礼、王峰、宁立明、管世强、洪亮。本手册的审定人：余锡金、陈前明、徐少波、江少辉。本手册的批准人：朱志飞。本手册于2003年首次发布，本次是第6次修改。引言0.1 企业简介沙角C电厂（地理位置参见附录A）是广东省大型港口燃煤火力发电厂，总装机容量3660MW，工程静态投资约16.4亿美元，目前由广东省粤电集团有限公司持股60，香港华润集团公司持股33，其他股东持股7。电厂于1993年正式动工兴建，工程采用总承包交钥匙的方式建设。全套发电设备由国外进口，锅炉为ABB-CE产品，汽轮发电机组为GEC-ALSTHOM的产品，机组设计达到90年代初国际先进水平。1996年6月，三台机正式移交商业运行。沙角C电厂设有运行部、设备管理部、燃料部、生产经营部、综合部、人力资源部、财务部、党委工作部、工会，实行扁平化管理。沙角C电厂以人为本，与时俱进，加大环境保护的力度，建设“环保型”电厂，贯彻GB/T 190012008质量管理体系 要求、GB/T 240012004环境管理体系 要求及使用指南、GB/T 280012011职业健康安全管理体系 要求标准、GB/T 233312012能源管理体系 要求、GB/T 220802008信息技术 安全技术 信息安全管理体系 要求和CMB2532011诺诚综合五星系统常规工业指导手册标准，与国际管理模式接轨，建立、实施并保持TIMS，坚持“安全可靠 节能环保 精实规范 卓越高效”的TIMS管理方针，积极探索管理创新，优化内部管理，为企业的持续健康发展铺平道路。在发电机组脱硫、脱硝和节能技术改造中先行一步，勇担环保责任，为构建“能源节约型”和“环境友好型”和谐社会作出了重要贡献。2011年通过南非安健环综合管理系统NOSCAR最高评级，成为亚洲地区首家获得此荣誉的火力发电厂，2012年获得国家标准化良好行为AAAA级企业确认。沙角C电厂在粤电集团“卓越之道”企业文化的引领下，打造了“精实之道”的亚企业文化，外塑形象，内聚人心，沙C人将努力把沙角C电厂建设成为卓越的火力发电企业。厂 长： 朱志飞地 址： 广东省东莞市虎门镇邮 编： 523936 电 话： 076985165698传 真： 076985165031网 址： 0.2 粤电企业哲学合和共生 守正出新0.3 企业使命厚德善能 益邦惠民0.4 企业愿景成为卓越的火力发电企业0.5 企业核心价值观精实 规范 协同 创新0.6 TIMS管理方针安全可靠 节能环保 精实规范 卓越高效注： 安全包括信息安全。0.7 TIMS政策a) 控制风险，确保机组稳定高效运行；b) 创建安全、健康和洁净的工作环境；c) 节约资源、保护环境；d) 确保信息系统可靠运行，确保信息的完整性、可用性、保密性；e) 遵守法律法规及行业标准；f) 持续改进，提高质量、安健环、能源等TIMS绩效。注： TIMS政策涵盖质量、安健环、能源政策。0.8 综合标准化方针凡事有章可循 凡事有人负责 凡事有人监督 凡事有据可查注： 标准化建设准循简单-复杂-简单（简称“SCS”）的管理规律（如图1所示），从无序的“简单”到有序高效的“简单”，必须经过一个不可逾越的“复杂”阶段。这一管理规律指导标准化工作不断创新，引入新的管理标准体系时，“SCS”规律就循环一次，最终形成综合标准化体系。综合标准体系（无序的） （不可逾越的） （高效有序的）简单阶段复杂阶段简单阶段标准化综合优化当引入新标准体系时：图1 “SCS”管理规律示意图VQ/SCPS-201.001-2013TIMS管理手册1 范围1.1 本手册规定了标准化的综合一体化管理体系（TIMS）的要求。其目的是： a) 证实本厂有能力安全、可靠、经济、洁净地向电网提供满足顾客要求和适用法律法规要求的电能；b) 通过TIMS的有效运行和持续改进，保证符合顾客、员工、社会及相关方的要求和法律法规的要求，旨在增强他们的满意；c) 对发电生产质量形成过程、重大安健环因素、主要能源使用，通过下列方式证实符合本手册要求： 确信能符合本厂（第一方）所声明的TIMS管理方针，持续改进，不断追求卓越绩效；寻求相关方（如第二方）对本厂自我声明及符合性的确认；寻求外部审核机构（如第三方）对本厂质量、职业健康安全、环境、能源、信息安全管理体系认证/注册。1.2 应用1.2.1 本手册适用范围及边界：本厂装机容量3660MW燃煤发电机组的发电生产及设备检修的相关质量、职业健康安全、环境、能源管理的过程、产品和服务相关的部门、场所；本厂生产经营、行政管理活动相关的的信息及信息处理系统，其中信息安全管理体系不包括发电生产过程自动化控制系统。1.2.2 删减说明本厂发电生产（电能）及其设备维护、检修服务过程，遵守国家和电力行业的法律、法规及其他要求，按照电网的需求，结合本厂实际情况进行。如需要对基础设施、设备进行重大技术改造，相关的设计将委托给具有合格资质专业承包商完成，本厂不从事设计/开发活动。因此，对GB/T 190012008质量管理体系 要求标准“7.3设计和开发”条款的要求予以删减，但不免除对承包商控制的责任；对GB/T 220802008信息技术 安全技术 信息安全管理体系 要求附录A中需要删减的内容在信息安全适用性声明中注明。这种删减不影响本厂提供满足顾客和适用法律法规要求的发电生产（电能）和发电设备维护、检修服务过程的能力及责任的要求；不影响本厂满足信息安全的能力及责任的要求。2 规范性引用文件下列文件对于本标准的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本标准。凡是不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)适用于本标准。GB/T 19000 质量管理体系 基础和术语GB/T 19001 质量管理体系 要求GB/T 19004 组织持续成功管理 质量管理方法GB/T 19580 卓越绩效评价准则GB/T 22080 信息技术 安全技术 信息安全管理体系 要求GB/T 23331 能源管理体系 要求GB/T 24001 环境管理体系 要求及使用指南GB/T 28001 职业健康安全管理体系 要求CMB253 诺诚综合五星系统常规工业指导手册Q/SCPS-209.017 信息安全适用性声明3 术语和定义GB/T 190002008、GB/T 280012011、GB/T 240012004、GB/T 233312012、 CMB2532011、 GB/T 220802008中的术语和下列术语适用于本手册。3.1八项质量管理原则以顾客为关注焦点、领导作用、全员参与、过程方法、管理的系统方法、持续改进、基于事实的决策方法、与供方互利的关系。3.2TIMS综合一体化管理体系（Totally Integrated Management System）。3.3企业标准化为在企业的生产、经营、管理范围内获得最佳秩序，对实际的或潜在的问题制定共同使用的和重复使用的规则的活动。3.4五标GB/T 190012008 质量管理体系 要求、GB/T 280012011 职业健康安全管理体系 要求、GB/T 240012004 环境管理体系 要求及使用指南、GB/T 233312012能源管理体系 要求和GB/T 220802008信息技术 安全技术 信息安全管理体系 要求五个标准的简称。3.5安健环安全（包括信息安全）、健康与环保。3.6 安健环因素 安全和职业健康中的危险源、信息安全中的威胁及脆弱性和环境因素。3.75S 整理 整顿 清扫 清洁 素养。3.8卓越绩效通过综合的组织绩效管理方法，使组织和个人得到进步和发展，提高组织的整体绩效和能力，为顾客和其他相关方创造价值，并使组织持续获得成功。4 综合一体化管理体系（TIMS）4.1 TIMS总要求4.1.1 本厂按GB/T190012008 、GB/T280012011、GB/T240012004、GB/T233312012、GB/T 220802008以及CMB2532011标准的要求，建立TIMS，形成文件，加以实施和保持，并持续改进其有效性，不断追求卓越绩效。4.1.2 确定TIMS所需的过程，识别过程中的质量控制点、安健环因素与能源使用，确定过程的顺序和相互作用，予以应用(见1.2)，并在相关文件中进行如图1所示的描述。4.1.3 确定为确保这些过程有效运行和产品质量、安健环因素、能源使用控制所需的准则和方法。4.1.4 确保可以获得必要的资源和信息，确保信息安全，以支持过程的运行和有效控制。4.1.5 监视、测量和分析这些过程的职业健康安全绩效、环境管理绩效、能源绩效和信息安全绩效。4.1.6 本厂运用八项质量管理原则，采用如图1的过程方法和管理系统方法，推行5S管理以及有利于体系运行的其它活动。4.1.7 本厂目前存在设备检修的部分外包，根据本厂发电生产特点和设备检修能力实际确定外包过程。 TIMS的持续改进顾客社会员工和其他相关方资源管理 发电生产产品活动要求员工顾客、社会和其他相关方满意测量、分析和改进管理职责图2 以过程为基础的TIMS的模式4.2 文件4.2.1 总则 TIMS文件包括：a) 形成文件的TIMS管理方针、政策和目标、体系范围与边界；b) TIMS管理手册；c) 满足“五标”、NOSA五星安健环系统要求的形成文件的程序和管理标准；d) 适用质量计划、安健环控制计划（管理方案）、标准、规程和其它作业文件；e) 信息安全适用性声明（SOA）；f) 记录（记录表格包含在c）、d）所述的文件中）。 根据需要，文件以书面或电子文档的形式发布。4.2.2 TIMS管理手册管理手册向本厂内部和外部提供TIMS及其活动符合“五标”、NOSA五星安健环系统等要求的信息。包括：a) TIMS的范围、删减及能源边界；b) 建立的TIMS程序文件、适用的管理标准的引用；c) TIMS过程之间作用的表述；d) 管理体系主要要素相互作用的描述及查询文件的途径。4.2.3 文件控制建立并保持文件管理标准，实施以下方面的控制：a) 文件发布前经审核并获批准，确保文件是充分与适宜的；b) 定期或必要时由授权人员对文件进行评审与修订，并再次履行审批手续；c) 文件的更改有记录，现行修订状态得到识别；d) 保持动态管理的有效文件清单；e) 确保文件的分发得到控制，有确定的途径让获得授权的使用者可得到文件的适用版本，确保文件对使用者可用；f) 文件保持清晰，确保对文件进行评审和更新，作出状态标识，易于识别；g) 根据文件的类别，按适用的规定进行传输、储存和最终的销毁；h) 体系策划和运行所需的外来文件得到识别，以确定其适用性；i) 对失效文件及时进行处置，若因任何原因而保留时，进行必要的标识，防止误用。4.2.4 记录控制 建立并保持记录管理标准，规范所有的记录活动，包括记录的产生、标识、保存、保护、调阅和处置，也包括了对培训、审核等一些支持过程的记录。 建立并保持记录，包括体系运行、发电生产过程、质量、安健环等活动的记录。这些记录提供符合要求和TIMS有效运行的证据。 记录完整、正确、清晰、及时、规范，优先使用已登记在册的规范化表格。需要时，记录能够追溯相关的活动。4.3 确定过程与风险评价4.3.1 确定TIMS管理体系的过程确定TIMS的管理体系过程，见图2“TIMS管理体系过程”。TIMS管理体系 管理职责 资源管理 产品实现 测量、分析与改进监视和测量 -相关方满意 -内部审核 -过程监测 -产品监测 -E监测 -SH绩效测量监视 -EnP监测分析 -信息安全绩效测监 -合规性评价不符合控制数据分析改进管理评审电能实现的策划有关的过程设计和开发（删减）采购发电生产和服务提供监视、测量设备的控制SHE运行控制En运行控制应急准备相应资源提供人力资源 -总则 -能力培训和意识 -员工信息安全基础设施工作环境财务资源信息资源管理承诺需求和期望方针和政策策划-战略规划-TIMS策划-目标与计划-控制计划职责、权限与沟通总要求文件过程因素识别 -体系过程 -生产过程 -SHE识别-En评审图3 TIMS管理体系过程4.3.2 确定生产过程 生产过程包括发电运行过程和设备检修过程，确定过程的属性及过程对质量、安健环及能源绩效的影响，采取适宜的控制措施，使其过程受控。 识别发电生产辅助过程：a) 燃煤输送；b) 水处理；c) 磨煤制粉、给粉、煤粉燃烧及蒸汽产生；d) 热能动力转换（蒸汽做功）、凝汽与给水；e) 电能产生、变压及配送电。 识别发电生产的过程管理：a) 一般过程；b) 关键过程对电能产品的数量和质量有重要影响的发电生产过程和对主设备（或主要辅助设备）满足预期功能、能力、性能、运行安全性有重要影响的建造或检修过程；c) 特殊过程不能由后续的监视、测量对生产或服务提供过程的输出加以验证的过程，包括输出发生作用后或交付之后才能显现的过程。（见7.5.2）。 发电生产（运行）和检修中的关键过程有燃烧及蒸汽产生、热能动力转换、电能产生、升压输送电、主机和主要辅机解体检修、锅炉安全门定砣、发电机交流耐压试验、锅炉试水压等重大试验、汽机揭缸和扣缸、发电机穿抽转子、主轴系对中心等。 发电生产（运行）和检修中的特殊过程有发电运行异常处理、电缆头压接、高压焊接、锅炉酸洗、防腐施工、混凝土的浇注、土建的隐蔽工程施工等。 4.3.3 安健环因素识别与评价 建立并保持安健环因素识别与评价管理标准，对发电生产、检修、采购和其它支持活动中的安健环因素进行识别与评价，包括识别所有信息资产及其重要度；规定识别与评价的方法，确定评价重大安健环因素（不可接受风险和重要环境因素）的准则；并对评价出的重大安健环因素制定目标和控制计划（管理方案）。 安健环因素识别的范围。包括：a) 所有生产服务活动，包括常规和非常规的活动；b) 所有进入工作场所的人员（包括外包人员和访问者）；c) 所有工作场所的设施及外部提供的设施；d) 能够控制或对其能够施加影响的环境因素，包括大气排放、水体排放、废物和副产品、土地污染、原材料和自然资源、能源使用、能量释放及其它环境问题；e) 识别对象的物理性、化学性、生物性、心理性、生理性、行为性、人机工效（IE）等方面；f) 本手册1.2.1规定范围内的信息资产有关的信息安全因素（威胁及脆弱性）。 对其风险（环境因素为影响程度）进行评价。组织专家确定其原始风险、剩余风险，根据法律法规和相关要求的遵循情况与剩余风险的大小，确定重大安健环因素。 对已识别的安健环因素，特别是重大安健环因素进行控制的策划。控制风险的优先原则由高至低依次为消除，替代，工程控制措施，标识、警告和管理控制措施，个体防护装备等。策划的措施包括：a) 列入目标、指标和安健环控制计划（管理方案）；b) 执行规程、管理标准；c) 执行应急系统；d) 培训、教育和监视测量；e) 信息风险的控制目标和控制措施见信息安全适用性声明（简称“SOA”）；f) 其他的控制措施。 当本厂生产过程和管理活动或外部发生重大变化时，需对安健环因素进行识别、评价和更新；“重大安健环因素清单”需每年更新。4.3.4 能源评审厂建立并保持能源评审管理标准，每年组织实施能源评审，并记录评审结果，确保：a) 基于测量和其他数据，分析能源使用和能源消耗，包括：识别能源种类和来源，评价能源使用情况和能源消耗水平；b) 识别主要能源使用的区域等，包括设备设施、系统、过程及岗位工作人员； c) 识别改进能源绩效的机会，并进行排序。能源评审结果需要及时更新。5 管理职责5.1 管理承诺厂长对建立、实施和持续改进TIMS的有效性的承诺提供证据：a) 向全体员工传达满足顾客要求和法律、法规要求的重要性（见5.2）；b) 制定管理方针和TIMS政策（见5.3）；c) 确保在相关职能和层次上建立目标、指标（见5.4.3）；d) 进行管理评审（见8.6）；e) 确保提供资源保证（见6）。5.2 法定要求与相关方的需求和期望5.2.1 本厂的直接顾客是广东电网公司及其下属相关部门，包括电力调度通讯中心等部门。以顾客为关注焦点，关注顾客当前和未来的需求和期望，保护员工的职业健康与安全，理解并考虑社会公众对环保的要求。5.2.2 建立并保持法定要求管理标准，在过程、产品和服务中，识别质量、安健环、能源和信息安全管理活动中适用的法定要求，建立获取这些文件的渠道，动态更新法定要求清单。5.2.3 把法定要求作为TIMS的重要内容，以各种形式传达到员工，必要时组织相关的培训，在各体系文件中具体应用，确保企业标准符合法定要求的规定，按周期进行合规性评价。5.3 TIMS管理方针和政策5.3.1 TIMS管理方针、综合标准化方针和TIMS政策体现满足顾客要求、预防为主、遵守法律法规和持续改进。经厂长批准发布，在厂内广泛宣传与沟通，在全厂内得到沟通和理解，并影响相关方。5.3.2 每年进行评审，以确保其与本厂保持相关和持续适宜性,确保TIMS管理方针和政策适应本厂的宗旨，体现本厂的战略思想与追求。5.3.3 社会公众可通过网页或其它方式获悉本厂的TIMS管理方针和政策。5.4 策划5.4.1 企业发展战略与规划 建立并保持发展战略和规划管理标准，厂长负责制定厂发展战略和规划，确定战略目标或企业愿景，以提高整体绩效。 厂发展战略和规划分解为目标指标及计划、落实到相关部门，必要时分解落实到责任人。 实施发展战略和规划，进行绩效监测，并动态调整。5.4.2 TIMS策划 厂长负责对TIMS的建立、维护和改进进行策划，促进TIMS的有效运行。 TIMS策划立足于创新管理且遵从“五标”、NOSA五星安健环系统的要求。见表1：表1 不同管理体系阶段对照表管理体系关注点目的风险范围GB/T 19001-2008质量管理体系 要求顾客控制预期产品的质量，满足预定要求。产品质量产品GB/T 24001-2004环境管理体系要求及指南社会相关方非预期产品污染资源利用环境因素产品、活动、服务GB/T 28001-2011职业健康安全管理体系要求企业员工预防职业病，实现职业健康安全。危险源与生产有关的活动、场所、人员。GB/T 22080-2008信息技术 安全技术 信息安全管理体系 要求信息资产预防威胁，实现信息资产安全。威胁和脆弱性人员、信息资产、业务活动GB/T 23331-2012能源管理体系 要求资源持续改进，提高能源绩效能源消耗设备设施、产品、服务CMB 253诺诚综合五星系统常规工业指导手册综合人身安全实现安全、健康、环保的综合风险管理。综合安健环风险与生产有关的活动、场所、人员、设施。 策划包含健全组织结构、制定或调整综合目标、落实目标指标的分解，提出为实现目标的保证措施、选择过程监测方法、持续改进等。 遵循“写我所做，做我所写”的原则，建立技术标准、管理标准和工作标准三大标准体系，实施并监督检查，持续改进。（见附录H） 在对TIMS的变更进行策划和实施时，保持TIMS的完整性。 策划采用过程方法，其结果形成书面材料。5.4.3 基准、绩效参数与目标指标 建立并保持对标管理标准，开展全面对标活动，在能源管理方面，使用初始能源评审的信息，建立并保持能源基准，通过与能源基准的对比测量能源绩效的变化，适宜时对能源基准进行调整。 确定能源绩效参数并定期进行评审，适用时，与能源基准进行比较。 建立并保持目标指标管理标准。目标指标包括技术目标指标和管理类目标指标，符合电能的质量、发电运行可靠性和安全性等质量、安健环方面的要求，能体现同行业的先进性、能引导绩效的提升并且可测量，与TIMS管理方针保持一致。 各类目标指标在相关职能和层次上建立和保持文件化，并跟踪指标的实施情况。 建立并保持计划管理标准。规定计划的分类，计划的制订与分解，计划的实施与跟踪，计划的调整等，不包括发电计划的管理。5.4.4 管理方案 根据目标指标或其他要求制定管理方案，一般形式为可研方案、技术方案、施工方案、安健环控制计划、管理措施等，依照项目特定情况进行编制。 制定管理方案时，考虑资源和可行性，方案在实施前要得到批准。 管理方案中包括有关部门的职责和权限、实现方法和措施、工作计划和完成时间表、验证绩效改进和结果的方法。 安排跟踪、监督各类管理方案的实施，当涉及新的活动和过程时，要对方案进行评审，必要时进行修改。5.5 职责、权限与沟通5.5.1 职责、权限 建立沙角C电厂组织结构图（见附录C）。 工作标准体系各部门及分部正职工作标准中明确部门职责，“TIMS职能分配表”（见附录D）中明确全厂管理职责和权限，这些授权文件是由厂长签署的。 所有部门、员工都赋予相应的职责和权限，为实现团队目标指标作出贡献，树立全员参与意识，提高能动性。 在企业标准化管理标准中明确标准化工作机构的职责。 在NOSA安健环管理标准中明确厂安健环委员会的职责及NOSA元素职能分工。 安健环代表由厂长委任，实行分区负责制，在NOSA安健环管理标准中明确其职责。 全厂分层次设立TIMS管理员，需要明确部门级与分部/班组级TIMS管理员职责。 各部门负责TIMS相关过程的策划和控制、不符合项的处理、纠正/预防措施的制定和实施，编制并实施相关的质量计划、安健环管理方案。 质量控制、安健环管理、TIMS日常维护、内部审核、管理评审等由相应的归口职能部门负责。5.5.2 管理者代表 管理者代表具有以下方面的职责和权限：a) 确保TIMS所需的过程得到建立、实施和保持；b) 向管理层报告TIMS的绩效和任何改进的需求；c) 向管理层汇报TIMS的审核情况以供评审，提供改进依据；d) 确保在全厂内提高满足顾客要求的意识及安健环意识；e) 关于TIMS事宜的外部联络。5.5.3 信息交流和沟通 建立并保持信息交流和沟通管理标准，规定TIMS内各层次和职能部门间的信息交流和本厂与外界开展管理体系方面的信息交流。 建立并保持职工合理化建议管理标准，鼓励员工出谋划策，保持员工、社会和其他相关方就质量、安健环信息进行相互沟通的渠道。 建立并保持基层五星管理标准，通过开展基层五星竞赛活动，推动TIMS要求贯彻落实到基层单位，达到全面提升基层单位综合素质的目的。 工会反映员工意见和要求，代表员工进行相关的协商。 关注员工的利益，后勤、医疗、急救、职业心理、工余安健环有确定的部门负责或跟踪。 根据与员工、社会和其他相关方沟通获得的信息，可行时制定协商计划按相关的要求予以满足。沟通协商计划形成文件，适时传递到参与协商的员工和相关方。 调动员工参与TIMS有关活动。活动包括：a) 质量、安健环管理和程序的制定和评审，遵守和本厂签订的保密协议。b) 商议影响质量、安健环方面的任何变化；c) 生产及工余安健环事务。 识别外部各相关方业务过程中的风险，在合同或协议中考虑信息安全的要求，确保所有的承包商人员和第三方人员知悉信息安全的威胁和利害关系及其职责和义务，并在访问或服务前采取安全措施，以减少人为过失的风险。沟通包括厂内不同层次和职能的内部沟通和进入工作场所的承包方和其他访问者进行沟通。要接受、记录和回应来自外部相关方的相关沟通。6 资源管理6.1 资源提供本厂为实施、保持TIMS并持续改进有效性提供相应资源，包括人力资源、基础设施、工作环境、专项技能、财力资源、信息资源、相关方等以增强顾客满意度，降低风险和预防污染。6.2 人力资源6.2.1 总则综合考虑教育、培训、技能、经验和态度等因素，所有岗位工作标准中都列明必备的能力条件，只有满足条件的人员才能应聘到相应的岗位上，确保所有从事影响质量工作、安健环活动、主要能源使用的人员能够胜任。对要求学习多种技能的员工给予鼓励和提供更多的机会。6.2.2 能力、培训和意识 建立并保持职工教育培训管理标准，按照“一基两翼”有效培训模式，每年确定新的培训需求，编制包括岗位、特殊技能、质量、环保和安全、能源的培训计划。 适宜时，通过培训或采取其他措施，确保所有涉及质量、安健环、能源使用的工作人员获得岗位工作所必需的能力，评价所采取措施的有效性。确保：a) 员工具有全局观念和岗位责任感，明确工作中产生或潜在的质量、安健环、能源后果，知悉信息安全威胁和可能的后果及相应的职责和义务，个人工作的改善所带来的质量、安健环、节能效益，愿意并懂得如何为实现目标作出贡献；b) 员工熟悉并理解TIMS管理方针和相关标准要求；c) 员工熟悉应急准备与响应（见7.8）的要求与职责；d) 员工认识到偏离法定要求及企业标准的潜在后果；e) 有相关的培训记录。6.2.3 员工聘用终止或变更的信息安全建立并保持人事调动管理标准，规范员工聘用期间的信息安全行为，确保员工在岗时有充足的权限；岗位变动或被解除劳动关系时，确保其归还所有设备及删除其所有访问权。6.3 基础设施6.3.1 基础设施分类 本厂的基础设施包括：a) 一般设施建筑物、工作场所和相关的消防、通风等设施；b) 过程设备包括从卸煤设备至500kV出线的整套燃煤火力发电厂系统设备（含软件），主要设备有锅炉、汽轮机、发电机、主变压器；c) 支持性服务运输、通讯或信息系统等。6.3.2 基础设施维护 建立并保持设备设施管理标准，明确规定设备设施的识别、提供和维护要求。通过对基础设施进行恰当的使用和维护管理，保持其完整性，根据规划，部分基础设施有可能进行升级、补充和改造，提供满足发电生产需求的设备设施。 按照过程识别的有关要求识别出基础设施和检修中的过程，确定其关键过程和特殊过程。 对于维护和检修过程的关键过程，除遵循一般作业规范外，另以清晰、实用的方式规定维修作业的工步、工艺准则、技术措施，实施重点监控。 特殊过程由符合资格的人员（持证上岗）操作，并对影响过程结果的设备、材料、施工方法、作业环境等进行确认。 涉及基础设施的工作项目采用Q4系统管理，包括项目提出、确认、自动生成工作单、实施跟踪、完工报告等。达到：a) 实行点检管理，及时发现设备设施的缺陷，采取适宜措施消缺；b) 做好状态检修，推行以可靠性为中心的维修（RCM），提高设备可靠性，降低检修费用；c) 按计划对基础设施进行定期检修，包括日常和大小修的检修项目。 机组大、小修时设立相应的指挥机构，对机组大、小修项目进行策划。制订必要的作业指导文件、设备大、小修项目质量计划。形成作业文件包，加强质量监察和安健环监督。 对主要设备实施技术监督，按月进行评级。 建立基础设施台帐，保持维修和改进的记录。6.4 工作环境6.4.1 建立并保持文明生产管理标准。工作环境的管理综合考虑质量、安健环、人机工效和法律法规要求。6.4.2 遵循诺诚综合五星系统常规工业指导手册有关作业场所的要求确保现场安全。6.4.3 开展5S管理活动，划分和标识功能区域、畅通道路、规范堆放和贮存、管理废旧物料、保持生产和办公现场的整洁有序。6.4.4 建立并保持电厂保安管理标准,对厂区按其信息安全的要求进行分区。建立并保持接待管理标准，接待来访人员时，防止对本厂的信息及信息处理设施的未授权的访问、破坏及干扰。6.4.5 确保工作环境对员工的能动性、满意程度和绩效产生积极的影响，以精神和物质的因素营造良好的工作环境。应充分考虑：a) 先进的过程作业方法和更多参与机会，发挥员工的潜能；b) 安全新技术、规则和指南，安全工器具、防护装备的应用；c) 工作场所、人机工效；d) 与社会的相互影响。6.4.6 建立并保持企业文化建设管理标准，推进企业文化建设，建立良好的人际环境，实施人性化管理，形成团队合作精神。6.4.7 建立并保持党务管理标准，通过开展党员先锋岗活动，发挥党员作用，发挥党建工作“双融入”作用，使党组织管理更加规范和有效，使党的建设工作逐步实现标准化、程序化、科学化，促进我厂安全生产和精神文明建设。6.5 财务资源建立并保持财务预算管理标准和财务核算管理标准，对财务资源进行控制，为企业增收节支采取必要的措施。为此：a) 在策划TIMS和实现目标时，应提供必需的财务资源，以支持企业的业绩改进；b) 进行成本管理和预算管理，减少企业内部因质量、环境、职业健康安全事故或设备故障所造成的损失，减少材料消耗和时间浪费的损失，以降低管理成本，提高经济效益；c) 关注与发电生产相关方因事故而引起赔偿费用的纠纷问题，以及由此失去顾客和市场而付出的代价。6.6 信息资源6.6.1 建立并保持信息管理和信息安全控制的机制。确保：a) 本厂的信息及信息资源的价值得到充分发挥和有效保护；b) 识别本厂的业务需求，坚持做到统一领导，统一规划，分阶段实施的原则，建立科学的计算机管理信息系统；c) 制定信息系统的建设、运行、维护等的管理标准，规范和提升本厂信息管理，确保管理信息系统安全有效地运行，保障业务管理活动的顺利开展和业务连续性；d) 采取有效的技术和管理措施，确保本厂信息的保密性、完整性和可用性。6.6.2 建立并保持信息系统获取和开发管理标准，对信息系统科学地规划，并适度超前考虑本厂对信息系统容量、信息共享、信息及系统安全等的需求；在开发新信息系统或信息系统增强功能前，应识别并提出安全要求，制定合适的控制措施，以确保系统运行可靠。6.6.3 建立并保持信息系统运行管理标准，规定信息系统运行过程中信息处理设施操作和信息交换的过程方法和要求，保证信息系统支持平台安全、可靠地运行，保证信息交换中的信息安全，保证信息及数据的安全备份。6.6.4 建立并保持信息访问管理标准，规范对用户访问、网络访问、操作系统访问、应用和信息访问、移动计算和远程工作，进行有效管理，保证信息访问的安全和业务安全。6.6.5 建立并保持信息系统维护管理标准，明确信息资产的缺陷消除和定期维护等工作职责和工作流程，保证信息系统支持平台及应用系统出现故障时，得到及时的修复和完善。6.6.6 建立并保持信息系统业务连续性管理标准，明确相关的工作职责和工作流程；识别能引起信息及信息系统业务过程中断的事件，制定关键业务过程中断时确保信息安全的措施（应急预案）。7 产品实现7.1 电能实现的策划7.1.1 电能产品实现的过程策划包括识别顾客、社会和员工的要求，过程的设计和开发，采购，电能生产、交付服务、能源设计等过程。7.1.2 对电能产品实现的策划应与TIMS过程的要求相一致（见4.1）。其策划包括：a) 电能的质量指标执行国家、行业的相关规定，发电量、即时负荷、可靠性等与产品有关的要求，执行合同和调度指令；b) 发电生产过程建立并保持运行规程，规程中对过程的控制方法和要求做出明确的规定；c) 建立并保持技术改进管理标准，遇有重大技术改进工程时，对质量及安健环进行控制。d) 规定从事与产品质量、安健环、能源使用有关的工作的人员的能力要求；e) 对过程设备设施的维护和检修要求做出规定，只允许符合接收准则的设备在线运行；f) 配置适用的过程控制、监视和测量、保护装置（含软件）；g) 规定电能实现过程所需的记录。7.1.3 对电能产品实现过程进行策划。其输出包括：a) 年度（月）发电生产计划、目标；b) 过程的优化措施、基础设施的改造计划、各类质量计划；c) 形成文件的作业规程；d) 设置的测量与监视活动；e) 与电能产品实现过程相关的重要安健环因素、主要能源使用的控制措施。7.1.4 能源设备、设施、系统、服务的改进在设计时，应考虑能源绩效改进机会及运行控制。能源绩效评价结果应纳入相关规范、设计和采购中，见7.4。7.2 与顾客、员工和社会有关的过程7.2.1 与电能产品有关要求的确定每年根据顾客、上级公司、员工、社会和持续改进的要求重新确定以下内容：a) 上网电量、年度发电计划、售电协议；b) 可靠性指标；c) 电压、频率、谐波分量及闪变等电能质量指标；d) 调峰能力、负荷调度曲线的跟踪能力；e) 运行方式要求；f) 安健环要求；g) 主要能源使用要求；h) 其他相关的法律法规要求。7.2.2 与电能产品有关要求的评审评审在向顾客作出承诺之前进行，针对以下事项的有关要求作出适时评审：a) 上网电量、每天的发电计划（负荷曲线），机组能力是否满足；b) 设备健康状况、可用容量；c) 调峰能力；d) 即时调度命令；e) 运行方式变更；f) 过程质量、安健环、节能方面的控制能力；g) 满足相关法规要求的能力。与调度命令有关的要求即时评审。通常情况下，顾客对电能产品要求的变更是量的变更，其它指标一般是固定的，评审的结果和实施要求传达到相关人员，需要时形成文件。7.2.3 顾客沟通 信息交流和沟通管理标准（见5.5.3）中规定以下方面活动：a) 电力调度信息通过固定的方式传递，这些过程均保留记录。通过与广东电网公司电力调度通讯中心、员工、社会的沟通协商，了解他们对电能质量、安健环方面的要求，收集有关信息、文件和记录；b) 定期征求顾客意见，受理投诉和接受监督，统计顾客满意度和回复顾客投诉（见8.2.1）；c) 对于顾客相关的合理要求予以满足，制定/修订各级计划并实施。7.3 设计和开发（删减）注： 发电厂不存在电能产品的设计和开发(见1.2)，针对基础设施改进和过程优化的设计和开发、能源设计执行质量计划(见7.1)。7.4 采购7.4.1 采购过程 建立并保持委外工程及物资采购管理标准、供方管理标准和燃料管理标准，控制所采购的产品符合规定的要求，对工程质量、安健环、能源绩效进行控制。 建立并保持供方资料，每年对承包商的绩效进行评价，开展合格供方的评审，特殊情况下随时对供方实施评审，评审结果形成合格供方名录。 采购实行货（服务）比三家的原则，采用招标、议标或定点方式选择供方，禁止无序采购，对预期用量物品实行批量采购，以提高质量、降低采购成本。 供方的服务、产品质量以及产品生命周期内对安健环、能源使用的影响等在采购时加以考虑。7.4.2 采购信息 建立采购文件形成流程，规定标准化的采购信息表述，并设置相应管理和审批权限。 采购信息表述拟采购的物资或工程服务的要求，需要时包括供方产品、实现程序、过程设备的批准要求及人员资质、质量管理体系以及安健环、能源使用的要求。采购信息以订单，合同及其附件，联络会议纪要等方式传达。 在与供方沟通前，通过采购文件的审批确认所列明的要求是充分与适宜的，使用这些产品不会导致生产过程的能力下降，也不会产生质量、安健环、能源使用方面的不良后果。 7.4.3 采购产品的验证 采购产品均需通过验证，验证的安排和产品放行的方法、接收准则包括在供方现场的验证在采购信息中明确规定。 采购信息和验证记录予以保持。7.5 发电生产和服务提供7.5.1 发电生产和服务提供的控制 发电生产和服务提供（用户接受供电服务）基于电能