金融产品销售系统_操作手册_统计报表及交割对帐.doc

操作手册金融产品销售系统 第十一章 报表 1. 交割对帐交割对账功能主要向客户提供打印各种交割单、对账单的服务。一般客户可在营业部通过自助设备打印自助交割单、自助对账单，也可通过操作员打印普通交割对账单。为方便客户使用，系统还提供汇总交割、批汇交割等功能，对于一些特别的情况，系统可选择交割。对于打印输出的内容格式，也可以通过配置文件，在一定范围内可以调整，以便适应各地实际情况。主要功能说明如下：证券自助交割：客户在自助端打印证券成交交割单，会置状态防止重复打印。证券普通交割：操作员为客户打印证券成交交割单，会置状态防止重复打印。证券其他交割：操作员为客户打印其它情况下的交割单，其中： 重新交割：可打印客户指定时间段内的所有交割记录，不论是否已交割。 汇总交割：可根据证券代码等汇总，将多笔成交按类汇总。 批量交割：可根据客户分组批量打印，减轻交割工作量。 批汇交割：为批量交割和汇总交割的功能组合。申购交割：专用于打印客户的申购成交记录。中签交割：专用于打印客户的中签成交记录。选择交割：可查询出客户所有交割，选择某几条记录进行打印。可解决打印中卡纸等问题。 证券自助对账：客户在自助端打印资金流水情况，会置状态防止重复打印。 证券普通对账：操作员为客户打印资金流水情况，会置状态防止重复打印。 证券选择对账：可根据客户选择的对账内容进行打印。 证券邮寄对账：按邮寄格式打印对账单。 场外基金自动交割：客户在自助端打印场外基金成交交割单，会置状态防止重打。 场外基金重新交割：可打印客户指定时间段内的所有交割记录，不论是否已交割。 场外基金基金账户卡：可打印客户在某基金公司下的基金账户卡。 打印设置：设置打印输出方式、打印机属性等。由于交割对账与打印关系密切，此项功能需在使用交割对账前先设置好。1 打印设置功能简介此打印设置控制了所有有关交割和对账打印的基本设置，用户需在使用交割对账前先设置：图6-1详细说明 打印类型：选择自助交割机或本机的打印机类型。系统默认提供了10种常见的类型，如EPSON型、TM型、OKI型等。通过安装各个打印机的驱动程序，选择打印驱动方式，可使用于任何打印机打印（激光、喷墨打印机等）。也可选择文件打印，将结果输出到指定文件中，此时需设置文件名，如c:hello.txt。 打印方式：和打印类型配合使用，可提供并口、串口、打印驱动和文件打印等方式。 字体名称,字体大小,页面设置： 这三项选择，在设置打印方式为0 打印驱动方式时，才有效，可以修改设置。其他方式均默认为：宋体，10号。 倍体字体：加倍字体打印用的，默认为宋体14号。 初始化串、换页串、切纸串等都自助交割机类型的命令串。 文件名：选择文件打印时，可设置输出结果的文件路径、名称。1 证券自助交割功能简介打印单个客户保留天数内未交割过的所有交割单。保留天数在deliver.ini设置。如图：图6-2详细说明 客户输入方式默认为划资金卡。输入方式是否切换、是否校验交易密码等可在配置文件deliver.ini中修改。 客户在客户端划卡后，系统直接打印该客户在保留天数内的未交割记录。如客户没有成交，则提示后返回等待输入状态。1 证券普通交割功能简介操作员打印单个客户保留天数内未交割过的所有交割单。保留天数在deliver.ini设置。图6-3详细说明 输入资产账号，可按F4选择不同的账号输入方式。输入帐号后自动显示客户姓名，以便操作员进行核对。 选择打印的证券类别，不选为全部。 输入证券代码。当仅需打印某证券的交割单时，请在此输入相应的证券代码；否则忽略该项不用输入。1 证券普通交割重新交割功能简介打印单个客户指定时期内满足条件的所有交割单（包括已交割过的）。图6-4详细说明 输入资产账号，可按F4选择不同的账号输入方式。 输入起始日期。日期格式为：YYYYMMDD，默认为上一日。 输入结束日期。 日期格式为：YYYYMMDD，默认为上一日。 选择打印的证券类别。 输入证券代码。 当仅需打印某证券的交割单时，请在此输入相应的证券代码；否则忽略该项不用输入。汇总交割功能简介 打印客户的汇总交割单：将同一个资产账号下的同一天、同一种证券、同一交易方向（买、卖）的交割记录汇总成一张交割单，向客户提供简洁的成交信息。 界面和输入同重新交割。 图6-5详细说明 打印客户的汇总交割单：将同一个资产账号下的同一天、同一种证券、同一交易方向（买、卖）的交割记录汇总成一张交割单。 打印结果中：成交数量取各笔记录的总和，成交价格取各笔的加权平均价。批量交割功能简介批量打印某一类客户一段时间内的交割单。图6-6详细说明 选择起始日期、终止日期。 选择证券类别，不选则打印全部。 输入证券代码，不输则为全部。 选择客户类别。可按CTRL+A全选。 选择大户室号。可按CTRL+A全选。 可选择是否打印已交割过的，以及是否需要汇总打印。（当选择包括已交割单时，汇总交割选项有效）批汇交割功能简介 批量打印某一类客户一段时间内的汇总交割单。 将同一个资产账号下的同一天、同一种证券、同一交易方向（买、卖） 的交割记录汇总成一张交割单。 界面和输入同批量交割。 申购交割功能简介专门用于打印单个客户的申购交割单。图6-7详细说明 输入资产账号，可按F4选择不同的账号输入方式。 输入起始日期。日期格式为：YYYYMMDD。 输入结束日期。日期格式为：YYYYMMDD。 选择打印的证券类别，不选为全部。 输入证券代码。当仅需打印某证券的交割单时，请在此输入相应的证券代码；否则忽略该项不用输入。中签交割功能简介专门用于打印单个客户的申购中签的交割单。界面和输入同申购交割。选择交割功能简介专门用于选择单个客户的的某几条交割单。开始界面和输入同重新交割。确认后再显示客户的交割记录界面，用户可选择其中一些记录进行交割。1 证券自助对账功能简介打印指定客户的对账单。图6-8详细说明 输入资产账号，可按F4选择不同的账号输入方式。 输入起始日期。日期格式为：YYYYMMDD。 输入结束日期。日期格式为：YYYYMMDD。1 证券普通对账功能简介打印指定客户的对账单。图6-9详细说明 打印格式：0标准 ；1格式1； 2格式2； 3格式3。选择打印的对账的格式。附不同格式的交割单样式 输入资产账号，可按F4选择输入不同的客户标识。 输入起始日期。日期格式为：YYYYMMDD。 输入结束日期。日期格式为：YYYYMMDD。 选择币种类型。 选择对账类型，分普通和合并两种。合并对账是指把该资产账号下同一天内、同一只证券、同一个交易方向的对账流水合并成一笔显示。所有对账单，均可显示格式查询，选择打印按钮打印到打印机或者打印到文件。标准格式对账单：图6-10格式1对账单同时打印证券余额对账单图6-11格式2对账单同时打印证券余额对账单图6-12格式3对账单 同时打印证券余额对账单图6-131 证券自助对账证券选择对账功能简介专门用于打印客户选定内容的对账单。图6-14详细说明 输入资产账号，可按F4选择输入不同的客户标识。 选择输入客户类别，可用CTRL+A全部选中，不选，表示全部。 选择输入大户室号，可用CTRL+A全部选中，不选，表示全部。 输入起始日期。日期格式为：YYYYMMDD。 输入结束日期。日期格式为：YYYYMMDD。证券邮寄对账功能简介专门用于打印邮寄对账单。在每个客户的对账流水记录之前还会打印该客户的通讯地址、邮编等信息。具有邮寄对账权限（参见资金账户权限修改）的客户才能打印出邮寄对账单。图6-15详细说明 输入资产账号，可按F4选择输入不同的客户标识。 选择输入客户类别，可用CTRL+A全部选中，不选，表示全部。 选择输入大户室号，可用CTRL+A全部选中，不选，表示全部。 输入起始日期。日期格式为：YYYYMMDD。 输入结束日期。日期格式为：YYYYMMDD。打印该资金帐号区间内所有有邮寄对帐权限股民的对帐单。 输入起始资产账号。 输入结束资产账号。1 场外基金交割场外基金自动交割功能简介用于打印客户场外基金的成交情况，可防止重复打印。图6-16详细说明 输入资产账号，可按F4选择输入不同的客户标识。场外基金重新交割功能简介用于打印客户场外基金的成交情况，不论是否已交割。图6 - 17详细说明 输入资产账号，可按F4选择输入不同的客户标识。打印基金账户卡功能简介用于打印客户场外基金的账户卡。图6 - 18详细说明 输入资产账号，可按F4选择输入不同的客户标识。 选择基金公司。如需打印已交割的帐户卡，则选择“包括已交割的帐户卡”选项。 2. 报表打印各类报表，如：日常业务汇总表、资金存取轧帐表、成交清算明细表、成交清算汇总表等，以满足财务做帐的要求。系统提供报表打印到文件的功能。一般：每天清算完毕、做完数据汇总，即可打印出当天的报表；系统同时提供历史报表及阶段报表的打印功能。1资金报表1资金余额表功能简介统计当前的资金余额。图8-1统计类型可选择营业部网点明细、营业部网点汇总、客户类别明细、客户类别汇总、大户室号明细、大户室号汇总。1客户透支表功能简介统计当前透支客户情况。图8-21资金变动表功能简介统计当天资金变动情况。图8-3统计类型可选择营业部网点明细、营业部网点汇总、客户类别明细、客户类别汇总、大户室号明细、大户室号汇总。1资金变动明细表功能简介统计一段时间内的资金变动情况明细。图8-41利息汇总表功能简介统计当前的客户利息。图8-5统计类型可选择营业部网点明细、营业部网点汇总、客户类别明细、客户类别汇总、大户室号明细、大户室号汇总、利率类别明细、利率类别汇总。1资金流水表功能简介统计一段时间内的资金流水情况。图8-6统计类型可选择营业部网点明细、营业部网点汇总、客户类别明细、客户类别汇总、大户室号明细、大户室号汇总。1银行转帐表功能简介统计一段时间内的银行转帐情况。图8-7统计类型可选择营业部网点明细、营业部网点汇总、客户类别明细、客户类别汇总、大户室号明细、大户室号汇总、银行号明细、银行号汇总。1回购业务表功能简介统计一段时间内的回购业务情况。图8-8统计类型可选择营业部网点明细、营业部网点汇总、客户类别明细、客户类别汇总、大户室号明细、大户室号汇总。1资金存取轧帐汇总表功能简介统计一段时间内的资金存取轧帐。图8-9统计类型可选择柜员所在网点汇总、客户所在网点汇总。1通存通取佣金清算表功能简介统计一段时间内的佣金清算信息。图8-101通存通取银行清算表功能简介统计一段时间内的银行清算信息。图8-111通存通取资金清算表功能简介统计一段时间内的资金清算信息。图8-121前台收费表功能简介统计一段时间内的前台收费。图8-13统计类型可选择营业部网点明细、营业部网点汇总、客户类别明细、客户类别汇总、大户室号明细、大户室号汇总。1证券报表1成交汇总表功能简介统计一段时间内的成交情况。图8-14统计类型可选择营业部网点明细、营业部网点汇总、明细和汇总。1成交清算表功能简介统计一段时间内的成交清算数据。图8-15统计类型可选择营业部网点明细、营业部网点汇总、明细和汇总。1交易一级清算表功能简介统计一段时间内的交易一级清算数据。图8-161证券余额表功能简介统计当前客户的证券余额数据。图8-17统计类型可选择营业部网点明细、营业部网点汇总、客户类别明细、客户类别汇总、大户室号明细、大户室号汇总、证券类别明细、证券类别汇总。1红利派发表功能简介统计一段时间内的红利派发数据。图8-18统计类型可选择营业部网点明细、营业部网点汇总。1转托管表功能简介统计一段时间内的转托管手续费数据。图8-191证券变动表功能简介统计一段时间内的证券变动数据。图8-20统计类型可选择营业部网点明细、营业部网点汇总。1申购配号表功能简介统计一段时间内的申购配号数据。图8-211申购中签表功能简介统计一段时间内的申购中签数据。图8-221权证交款表功能简介统计一段时间内的权证交款数据。图8-23统计类型可选择营业部网点明细、营业部网点汇总。1EXCEL报表功能简介根据需要，编写好EXCEL报表模板,通过模板取出相应的数据,打印出报表。图8-24模板的编写具体见模板编写说明。 3. 统计统计模块为营业部的管理人员提供了实时数据查询和辅助决策。并对各种查询结果提供打印功能。可按CTRL+P打印到文件或者打印机。具体配置见交割打印设置。1 委托交易统计功能简介可按条件选择统计当日或一段时间内营业部所有的或一定范围内的委托汇总情况。图7-1统计结果如下图7-2所示图7-2选择按钮可以以图标方式显示：图7-31 资金头寸统计功能简介实时统计、显示当天各交易类别的委托、成交数据和图示，另外包括当天预计申购返款金额及回购购回金额，以便营业部实时了解自己当前的头寸情况。选择按钮，出现以下选择图7-4可选择是否刷新和自动刷新间隔时间。图7-51 客户信息统计功能简介可按条件统计营业部各客户类别、大户室号或者所有的资金帐户各种状态数量，开通各种委托方式的帐户数量，代理人经纪人开户数量以及持有资金情况。图7-6亦可点击图示按钮，把统计结果用图形显示出来。图7-71 股东信息统计功能简介可按条件选择统计营业部各交易类别、帐户类别或者所有的股东帐户数量