起重机械制造监督检验工作指南.doc

湖北省特种设备安全检验检测研究院 作业文件编号：ZYWJ40.09/2-1/0标题起重机械制造监督检验工作指南版次：第1版第0次修改页码：第 31 页 共 31 页起重机械制造监督检验工作指南编 制： 余新文审 核： 杨 力批 准： 陶聿克颁布日期： 2008年5月20日实施日期： 2008年6月1日湖北省特种设备安全检验检测研究院检验联系方式单位地址：武汉市武昌区徐东大街352号邮政编码：430077联系电话：（027）86792437 86785122 86789020 传真：（027）86789020 86782769投诉电话：（027）86792437一、起重机械制造监督检验的定义、依据起重机械制造监督检验是指由国家质量监督检验检疫总局核准并经省质量技术监督局授权的检验检测机构,按照起重机械制造监督检验规则(TSG Q7001-2006 )等安全技术规范的要求，在起重机械制造现场的制造过程中,在起重机械制造单位质量检验合格的基础上对产品安全性能的监督验证。制造监检不能代替制造单位的自检。起重机械制造监督检验的主要依据是起重机械制造监督检验规则(TSG Q7001-2006)，以及起重机械安全监察规定、起重机械安全规程（GB6067）、起重机设计规范（GB3811）等有关起重机械现行的安全技术规范、国家标准和行业标准以及设计图样。二、适用范围 本指南适用于起重机械制造监督检验，主要供起重机械制造单位使用。本院进行起重机械制造监督检验也应按照本指南实施。三、实施制造监督检验的起重机械目录序号设备类别（类型）设备品种（型式）设备基本代码1桥式起重机通用桥式起重机4110电站桥式起重机4120防爆桥式起重机4130绝缘桥式起重机4140冶金桥式起重机4150架桥机4160电动葫芦桥式起重机4190防爆梁式起重机41A02门式起重机通用门式起重机4210水电站门式起重机4220轨道式集装箱门式起重机4230万能杠杆拼装式龙门起重机4240岸边集装箱起重机4250造船门式起重机4260电动葫芦门式起重机4270装卸桥42803塔式起重机普通塔式起重机4310电站塔式起重机4320塔式皮带布料机43304门座起重机港口门座起重机4710船厂门座起重机4720带斗门座式起重机4730电站门座起重机47405升降机曲线施工升降机4810锅炉炉膛检修平台4820钢索式液压提升装置4830电站提滑模装置4840升船机4850施工升降机4860简易升降机4870四、起重机械监督检验主要内容(一)对制造过程中涉及安全性能的项目，如技术文件、原材料、配套件、外协件、主要受力结构件质量及其质量控制等进行确认核实；(二)对制造单位质量管理体系运转情况进行检查。五、起重机械监督检验项目的分类(一)A类，监检人员在对制造单位制造活动现场进行巡查的基础上，必须对其文件资料、实物进行现场检查或者现场监督，确认结果，判断是否符合要求，未经现场监检确认或者监检确认不合格的，该产品不能流转至下一道工序。对A类项目的施工日期，制造单位应当提前3天通知监检机构。(二)B类，监检人员在对制造单位制造活动现场进行巡查的基础上，按照规定或者随机抽查其文件资料、报告、记录表、卡，必要时按照规定抽查实物或者进行现场监督，确认结果，判断是否符合要求。六、起重机械制造监督检验原则（一）对实施监检的起重机械产品，必须逐台进行制造监检。（二）对制造单位质量管理体系运转情况的检查每年至少一次。七、起重机械制造监督检验证书出具经监检合格的产品，本院将在10个工作日内向制造单位按台出具起重机械制造监督检验证书(TSG Q7001-2006中附件F )，并且在产品铭牌上打上监检钢印标志。监检证书一式三份，一份由制造单位随产品出厂资料交使用单位，另两份分别由监检机构和制造单位存档。八、制造监督检验流程图 程序 内容 人员单位申报企业申报人员提供相关资料监检负责人建档、签责任书，确定监检员业务受理 企业联络员提供产品资料和信息产品报检 监检员产品资料及信息确认信息确认在A类项目施工的前3天通知监检人员企业联络员时间确定 监检员现场监检现场检验、签字确认，质量体系抽查，整改核实。 企业联络员 提交整改报告整改确认 监检员填写监检项目表、监检记录等收集见证材料完成记录审核人、批准人业务员记录审核、批准，证书打印打印证书 业务员登记归档、审查、发证证书发放 相关申诉人对检验结果、服务态度和质量提出异议 质量申诉九、起重机械制造监督检验具体步骤 单位申报1.1申报单位具备的基本条件：1.1.1取得国家质检总局颁发的制造许可证（含有TSG Q7001-2006中附件A中起重机械目录的产品）、型式试验备案公告并在有效期内，或者有已受理的制造许可申请书；1.1.2有符合要求的基本条件和质量管理体系并有效运行； 1.1.3有与制造范围相适应的设计文件、工艺文件等文件资料和安全技术规范、标准； 1.1.4设定专人配合制造监检工作，具有必要的办公条件。1.2申报备案1.2.1首次办理申报的制造单位应提供以下资料到本院办理备案手续（申报资料均应加盖单位印章）：a) 完整的制造许可证复印件或已受理的制造许可申请书复印件完整的型式试验报告复印件；b) 已受理的制造许可申请书复印件（适用于样机监检）；c) 营业执照d) 质量手册e) 质量体系有关人员名单（包括管理者代表、质量保证人、技术负责人、检验人员含无损检测人员、持证焊工等）；f) 制造单位监检联络人及联系方式、交通路线。1.2.2 备案内容如有变更，制造单位应及时通知监检机构。 业务受理2.1申报资料齐全的制造单位，业务科将建立档案，同时确定监检组或监检人员并告知申报单位。2.2备案后，制造单位须与本院签订制造监督检验责任书（见附件一）。2.3本院对制造单位进行首次质量管理体系运转情况检查。3 产品报检信息确认及监检时间确定3.1制造单位联络员将起重机械制造监督检验申请表（见附表1）及每台产品隐蔽件清单（见附表2）报送或传真至监检员，特殊情况也可电话通知监检员，但必须完整报告每台设备的必要信息。3.2监检员审查产品报检资料并确认有关信息，电话报检的应做好相应记录，申报人、时间、产品信息等应记录完整，必要时应再次确认。3.3制造单位联络员对监检产品的A类项目应提前3天通知监检员并得到确认。4 制造监督检验4.1监检人员到达现场后，受检单位应当提供以下文件、资料：(1)质量体系文件（包括质量手册、程序文件、管理制度、各责任人员的任免文件、质量信息反馈资料等）；(2)持证焊工名单(列出持证项目、有效期等)一览表；(3)从事起重机械检验的人员名单；(4)从事无损检测人员名单(列出持证项目、级别、有效期等)一览表或外包有资格的无损检测单位的核准证书和无损检测人员名单；(5)起重机械的设计文件、工艺文件和检验资料，以及焊接工艺评定一览表；(6)起重机械的生产合同及技术协议。4.2检验项目、要求、方法及评定准则按起重机械制造监督检验规则的规定进行，检验项目分为：（1）技术资料审查；（2）材料、配套件、外协件质量监督检验；（3）主要受力构件制造质量；（4）出厂检验和出厂技术资料；（5）质量管理体系抽查。4.3制造单位在对主要受力构件的隐蔽件封闭前，应经过监检人员检查合格，方可进入下道工序。主要受力构件指主梁、主副吊臂、主支撑腿、标准节。4.4 制造单位的联络员或检验员应按监检员要求认真填写有关记录表（见附表3和附表4），提供相关设计文件、工序、工艺过程资料和检验资料及记录等相应的工作见证资料并陪同监检员实施检查、抽查和现场监督；监检员应当在制造单位提供的工作见证资料上签字确认，制造单位对监检员签字确认的每台产品的见证资料及其他必要资料逐台归档保存，同时应分品种建立生产台帐，对列于制造监督检验目录的品种根据TSG Q7001-2006中附件H的要求按顺序给出每台制造顺序号。4.5监检过程中发现监检项目不合格、产品质量不稳定或者质量管理体系运转不正常的一般问题时，监检人员应向制造单位发出特种设备监督检验工作联络单(TSG Q7001-2006中附件D )；发现违反有关规定的严重问题时，监检机构将向制造单位签发特种设备监督检验意见通知书(TSG Q7001-2006中附件E)，同时报告省局特设处。4.6制造单位对监检人员发出的特种设备监督检验工作联络单和监检机构发出的特种设备监督检验意见通知书，应当在规定的期限内处理并回复。4.7产品出厂前，制造单位应通知监检人员对出厂技术资料和铭牌进行检查并在铭牌上打监检钢印。其中，对塔式起重机和升降机，还应要求制造单位在其制造的塔机的塔身标准节、起重臂节、拉杆、塔帽和升降机的标准节加上永久性标志（编号钢印），出厂时合格证上应注明该台设备塔身标准节、起重臂节、拉杆、塔帽的编号。监检员应对每台塔机和升降机的标准节等编号予以记录。4.8经监检合格的产品，监检员应及时汇总监检项目表、监检记录及见证材料，按规定程序审批，并在10个工作日内按台出具起重机械制造监督检验证书(TSG Q7001-2006中附件F )。5 制造监督检验证书的打印发放5.1业务办将监检资料和证书登记归档，证书审查盖章，核实手续齐全的发放监检证书。5.2制造单位应及时按规定交纳监检费用并领取监检证书。6 质量监督和质量申诉6.1监检人员应严格执行起重机械制造监督检验规则等技术规范和本院质量体系文件及监检工作人员守则（附件二）等管理制度，自觉接受制造单位的监督。制造单位对监检员的服务质量等情况可通过填写现场检验服务质量及廉政情况反馈单（附件三）或直接向业务办反馈意见，业务办应认真收集、整理，按规定程序处理。6.2质量负责人根据需要组织对监检员监检质量的抽查，发现问题及时处理。6.3 制造单位发现本院或者监检人员在监检工作中违反有关规定时，可以通过本院投诉电话或以其他形式投诉和反映，还可直接向各级质量技术监督部门举报。本院应认真对待，按规定程序处理。6.4制造单位对监检结果有异议时，应在15日内向本院提出复检要求，对复检仍有不同意见时，可以提请省质量技术监督部门处理。必要时，可以直接向国家质检总局提出，国家质检总局组织专家进行评议和处理。十、附件9.1 起重机械制造监督检验责任书（附件一）9.2 监检工作人员守则（附件二）9.3 现场检验服务质量及廉政情况反馈单（附件三）9.4 制造监检工作见证资料确认清单（附件四）修改码编制/修订 日期审 核 日期批 准 日期修 改 记 录附表1（文件号：JL/ZYWJ40.09/1-1/0-1）：起重机械制造监督检验申请表申请单位填报人： 填表日期： 年 月 日制造单位 （盖章）通讯地址邮编联系人电话传真产品基本信息产品品种(型式)产品型号跨度（m）/幅度（m）额定载荷（t）/力矩（kNm）台数造价(大写) ￥总台数订货单位订货合同号监检机构受理意见：经办人：（专用章）年 月 日备注本表一式二份，制造单位、监检机构分存。地址：武汉市武昌区徐东大街352号 邮编：430077电话：（027）86792437 86785122 86789020 传真：（027）86789020附表2（文件号：JL/ZYWJ40.09/1-1/0-2）：起重机械产品隐蔽件申报清单制造单位 （盖章）产品品种（型式）规格型号产品总图号制造顺序号隐蔽件清单序号隐蔽件部位图号备注填表人（签名）技术负责人（签名）日期说明本表一式二份，一份报监检机构，一份制造单位存档。附表3 （文件号：JL/ZYWJ40.09/1-1/0-3）： 主要机构及安全附件（外购件）监检记录表产品出厂编号： 编号：序号名称规格型号数量制造厂验证记录（监检员填写）1运行机构（电机、减速器、制动器、塔机顶升机构）资料 验收记录资料 验收记录资料 验收记录资料 验收记录资料 验收记录资料 验收记录2起升机构（电机、减速器、制动器）资料 验收记录资料 验收记录资料 验收记录资料 验收记录资料 验收记录3变幅机构（电机、减速器、制动器）资料 验收记录资料 验收记录资料 验收记录4旋转机构（电机、减速器、制动器）资料 验收记录资料 验收记录资料 验收记录5安全附件（超载保护装置、防风装置、报警及其它保护装置）资料 验收记录资料 验收记录资料 验收记录资料 验收记录资料 验收记录6控制系统（控制柜、变频器等）资料 验收记录资料 验收记录7吊具、钢丝绳及其它资料 验收记录资料 验收记录填表人： 确认方式：资料确认实物检查 监检员 日期 附表4-1（文件号：JL/ZYWJ40.09/1-1/0-4）：主要受力构件及重要部件质量监检记录表（桥门式箱形梁）产品出厂编号： 编号：主要受力结构及重要部件材料(图号: )序号名称材质尺寸（厚度或规格）制造厂检查结果（监检员填写）确认方式（监检员填写）主梁腹板主梁上盖板主梁下盖板端梁盖板端梁腹板支撑腿车轮制动轮隐蔽件检查表(图号: )筋板尺寸要求实测间距要求实测焊接质量确认时间主要受力结构焊缝检查序号焊缝部位坡口焊接方法焊材工艺表探伤检查方法主结构尺寸和主要参数检查名称设计值（或标准规定）实测结果确认方式主梁上拱（上翘）度主梁腹板局部平面度填表人： 监检员 日期 附表4-2（文件号：JL/ZYWJ40.09/1-1/0-5）：主要受力构件及重要部件检查表（门座式）产品出厂编号： 编号：主要受力结构及重要部件材料(图号: )序号名称材质尺寸（厚度或规格）制造厂检查结果（监检员填写）确认方式（监检员填写）门架吊臂车轮制动轮隐蔽件检查表(图号: )位置材料、尺寸是否符合要求焊接质量是否符合要求确认时间是 否是 否是 否是 否是 否是 否主要受力结构焊缝检查序号焊缝部位坡口焊接方法焊材工艺表探伤检查方法主结构尺寸和主要参数检查名称设计值实测结果确认方式填表人： 监检员 日期 附表4-3（文件号：JL/ZYWJ40.09/1-1/0-6）：主要受力构件检查表（塔式起重机）产品出厂编号： 编号：主要受力结构材料(图号: )序号名称材质尺寸（厚度或规格）制造厂检查结果确认方式底架标准节平衡臂吊臂隐蔽件检查表(图号: )位置材料、尺寸是否符合要求焊接质量是否符合要求确认时间是 否是 否是 否是 否是 否是 否主要受力结构焊缝检查序号焊缝部位坡口焊接方法焊材工艺表探伤检查方法主结构尺寸和主要参数检查名称设计值实测结果确认方式标准节臂架标准节填表人： 监检员 日期 附表4-4（文件号：JL/ZYWJ40.09/1-1/0-7）：主要受力构件检查表（升降机）产品出厂编号： 编号：主要受力结构材料(图号: )序号名称材质尺寸（厚度或规格）制造厂检查结果确认方式标准节导轨横梁主要受力结构焊缝检查序号焊缝部位坡口焊接方法焊材工艺表探伤检查方法主结构尺寸和主要参数检查名称设计值实测结果确认方式标准节吊笼填表人： 监检员 日期 附表5：（文件号：JL/ZYWJ40.09/1-1/0-8）出厂检验及随机资料监检记录表产品出厂编号： 编号：出厂检验检查序号关键工序及出厂检验记录表是否记录格式与文件规定相符性填写完整性规范性备注确认方式随机资料检查序号名称完整性规范性备注确认方式合格证安装使用说明书铭 牌填表人： 监检员 日期 附表6:（文件号：JL/ZYWJ40.09/1-1/0-9）制造监督检验记录产品出厂编号： 编号：记事：时间地点在场人员监检员 附表7;文件编号：ZLJL09.10现场检验服务质量及廉政情况反馈单(存根) 设备使用单位：检验人员： 检验日期：现场检验服务质量及廉政情况反馈单 受检单位检验类别验收 定期制造监检其它检验项目电梯 起重机 游乐设施 厂车 锅炉 压力容器 压力管道 其它检验人员检验日期 月 日受检单位意见服务态度优 良 差服务质量优 良 差遵守“六条禁令”是 否个人要求无 有其它情况反映：受检单位经办人签字：经办人联系电话：受检单位（盖章） 年 月 日注：1、“六条禁令”：严禁酒后从事执法检查活动和工作日中午饮酒；严禁参与赌博和利用抹牌敛财；严禁接受下属单位、工作对象及其亲友的钱物、请吃和安排的旅游、保健、娱乐、钓鱼等消费活动；严禁私自与案件行政相对人联系替案件行政相对人说情；严禁擅自变更行政处罚决定和违法违规处置涉案物品；严禁伪造检测数据、出具虚假检测报告。2、反馈单由受检单位经办人在相应栏目打“”和填写，尽可能加盖单位公章。如不方便，也可由经办人签字。3、反馈单填写后交检验人员带回或直接交我院质管办,也可直接向我院质管办或党办反映,联系电话86792437,86794665。谢谢！ 湖北省特种设备安全检验检测研究院附表8（文件号：JL/ZYWJ40.09/1-1/0-10）：制造监检工作见证资料确认清单 编号:序号见证资料名 称文件编号(图号)数量(页数)确认方式备注1设计图纸2订货合同3技术协议或技术规格书4设计任务书5图纸更改及审批文件6主要受力构件和机构部件装配工艺文件7主要零部件热处理工艺文件8主要焊缝焊接工艺文件9焊接工艺评定报告10材质证明书及复验报告11材料领用资料12材料代用审批资料13主要配套件(电机、减速器、钢丝绳、吊具、电线电缆等)出厂资料14安全附件(起重量、力矩、起升高度限制器、防坠安全器、制动器等)资料15外协件检验资料16自检工艺文件17关键工序自检记录18无损检测报告、底片19出厂技术资料20监检联络单21监检意见书22监检员： 制造单位代表： 日期：注：监检员应对上述工作见证资料逐一确认（无此项的在后面栏中用斜杠标明）并予以记录，本清单一式两份，一份监检员随监检项目表等一同交院存档，一份交制造单位随上述工作见证资料及制造单位规定的其他资料一起逐台存档保存备查，保存期不少于5年。附表6 特种设备监督检验工作联络单 编号: ：（受检单位名称:）经监督检验，你单位在 制造过程中，存在以下问题，请于 年 月 日前将处理结果报送监检组或者监检机构。问题和意见：监检员： 日期：受检单位接收人： 日期：处理结果:受检单位主管负责人： 日期： （受检单位公章）年 月 日注：本联络单一式三份，一份监检组存档，两份送制造单位(其中一份处理后返回监检机构)。附表7 特种设备监督检验意见通知书编号： ：经监督检验，你单位在（产品名称及编号） 制造过程中，存在以下问题，请于 年 月 日前将处理结果报送监检机构。问题和意见监检员： 日期：监检机构技术负责人： 日期： (监检机构章)年 月 日 制造单位接收人： 日期： 处理结果:制造单位主管负责人： 日期： (制造单位公章) 年 月 日 本通知书一式四份，一份监检机构存档，一份报送质量技术监督部门，两份送制造单位(其中一份返回监检机构)。附表5 起重机械制造监督检验证书 编号:制造单位制造许可证级别制造许可证(型式试验许可备案)编号 产品品种（型式）产品型号规格设备代码产品编号制造完成日期 年 月 日按照特种设备安全监察条例及其有关安全技术规范的规定，该台产品的制造，经我机构监督检验，安全性能符合起重机械制造监督检验规则的规定，特发此证书，并在产品铭牌上打如下监督检验钢印：TS监 检：日期：年 月 日审 核：日期：年 月 日批 准：日期：年 月 日监检机构：湖北省特种设安全备检验检测院 （监检机构章）年 月 日机构核准证号：TS7110215附件一： 起重机械制造监督检验责任书甲方： 乙方： 湖北省特种设备安全检验检测研究院 根据特种设备安全监察条例和起重机械制造监督检验规则的规定，湖北省质量技术监督局授权乙方对甲方起重机械制造过程进行监督检验（以下简称制造监检），特签订制造监检责任书，双方承诺严格遵守并认真执行。一、甲方职责1、甲方在取得起重机械制造监督检验规则中附件A目录中类型的起重机械“制造许可证”后和生产附件A目录中类型的起重机械产品及型式试验样机前，应逐台向乙方办理制造监检报检手续，按起重机械制造监督检验规则要求提供资料，并在文件、资料发生变更时，及时通知乙方。2、产品隐蔽件封闭前3天通知乙方监检员监检，并为乙方到现场监检提供必要的配合和工作条件，安排联络员或自检员陪同监检员实施检查、抽查和现场监督。未按规定通知乙方对A类项目监检确认或监检确认不合格的，该批产品不能流转至下道工序，不按规定报检或未经监检合格的产品不得出厂销售。3、甲方应严格遵守特种设备安全监察条例和其它有关法律法规的规定，对其制造的起重机械产品质量和安全性能负责，按国家有关安全技术规范和本单位质量管理体系的要求组织生产并保持体系的正常运转，做好制造过程检验和出厂检验。按监检员要求填写有关检查表并提供相关设计文件、工序、工艺过程资料和检验资料及记录等相应的工作见证资料，对提供的资料和记录的真实性、正确性负责。对监检员发出的监检工作联络单和监检意见通知书，在规定的期限内及时处理和回复。对监检结果有异议的，应当在15日内书面向乙方提出复检要求。对监检的产品逐台建立生产档案。4、保守乙方技术秘密，未经乙方